證券公司營(yíng)業(yè)部績(jī)效考核辦法

1、文檔來源為:從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯.歡迎下載支持證券公司營(yíng)業(yè)部績(jī)效考核辦法第一章總 則第一條 為促進(jìn)營(yíng)業(yè)部健全自我約束、自我完善、自我發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)營(yíng)業(yè)部積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，挖掘內(nèi)部潛力，提高經(jīng)濟(jì)效益，制定本辦法。第二條 考核結(jié)果作為月度績(jī)效工資、年度獎(jiǎng)金發(fā)放及職務(wù)調(diào)整、實(shí)施分類管理的依據(jù)。第三條考核工作由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部會(huì)同公司有關(guān)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施，按月度和年度進(jìn)行考核。第四條考核原則公開性原則：考評(píng)過程和考評(píng)結(jié)果要公開。公正性原則：合理確定營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，客觀反映營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況，避免產(chǎn)生各種誤差。公平性原則：經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和管理指標(biāo)在考核中所占的權(quán)重采用一致性

2、原則，即：各營(yíng)業(yè)部指標(biāo)在考核中所占的權(quán)重相同；經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的考核標(biāo)準(zhǔn)采用差異化原則，即：根據(jù)各營(yíng)業(yè)部年初預(yù)算指標(biāo)確定。第五條 考核的指標(biāo)體系月度考核主要以經(jīng)營(yíng)指標(biāo)為主，包括利潤(rùn)、營(yíng)業(yè)收入、交易量、變動(dòng)費(fèi)用和人工費(fèi)用等。年終綜合考核的指標(biāo)體系包括經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和管理指標(biāo)兩個(gè)方面，經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與月度考核內(nèi)容相同，管理指標(biāo)考核內(nèi)容見附表（三）。第二章 月度 經(jīng) 營(yíng) 指 標(biāo) 考 核第六條月度考核的時(shí)間定為次月的15 日以前， 考核的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)為營(yíng)業(yè)部全年計(jì)劃指標(biāo)的月度平均數(shù)。第七條考核實(shí)行打分制，被考核指標(biāo)達(dá)到月度指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，該指標(biāo)可得 90 分； 每超過或低于指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)2%， 增加或減少1 分。 各指標(biāo)在考核中所占的權(quán)

3、重和指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見附表（一）。第八條 月度考核成績(jī)和月績(jī)效工資掛鉤。員工月工資總額的60%納入績(jī)效考核。崗位員工工資納入績(jī)效考核的具體比例，由營(yíng)業(yè)部根據(jù)實(shí)際情況區(qū)別確定，原則上，前臺(tái)崗位應(yīng)高于后臺(tái)。掛鉤辦法：月績(jī)效工資=【 （月工資總額×60%）÷100】×月度考核成績(jī)。營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照“效益優(yōu)先，多勞多得，獎(jiǎng)勤罰懶”的原則，制定量化績(jī)效考核實(shí)施辦法，績(jī)效工資的發(fā)放按考核辦法辦理，不得搞平均主義，并將量化績(jī)效考核辦法報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部備案。第三章 年 終 綜 合 考 核第九條 年終綜合考核的時(shí)間定為次年1 月 20 日之前。第十條 年終綜合考核，經(jīng)營(yíng)指標(biāo)所占的權(quán)重為7

4、0%，管理指標(biāo)為30%。 經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的成績(jī)?yōu)槟甓葍?nèi)月度考核成績(jī)的加權(quán)平均數(shù)，管理指標(biāo)的成績(jī)由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部會(huì)同公司有關(guān)部門根據(jù)年度內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)管理指標(biāo)的定期和不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查情況綜合評(píng)定。第十一條年終綜合考核成績(jī)和年終獎(jiǎng)金掛鉤，獎(jiǎng)金發(fā)放時(shí)間定為次年1 月底之前。第十二條營(yíng)業(yè)部年度內(nèi)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)，可提取年終獎(jiǎng)金。獎(jiǎng)金的提取按照“分檔累進(jìn)比例”的原則進(jìn)行。具體計(jì)提辦法如下：實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)在 1-100 萬元的部分，計(jì)提比例為14%； 在 101-200萬元的部分，計(jì)提比例為16%；在201-300 萬元的部分，計(jì)提比例為18%；在301 400萬元的部分，計(jì)提比例為20%；在401 萬元以上的部分

5、，計(jì)提比例為25%。營(yíng)業(yè)部利潤(rùn)指標(biāo)獎(jiǎng)的測(cè)算情況詳見附表（三）。第十三條年終綜合考核成績(jī)和年終獎(jiǎng)金掛鉤辦法。年終綜合考核成績(jī)?cè)?0 分以上的營(yíng)業(yè)部，全額發(fā)放應(yīng)提獎(jiǎng)金；在 80-90 分的，發(fā)放 80%； 在 70-80 分的， 發(fā)放60 %； 在 60-70 分的，發(fā)放40%；在60 分以下的不發(fā)放。第十四條年終考核時(shí)，對(duì)客戶資產(chǎn)增幅在50%以上的營(yíng)業(yè)部，公司將增設(shè)客戶資產(chǎn)獎(jiǎng)。獎(jiǎng)勵(lì)辦法：增長(zhǎng)50%獎(jiǎng)勵(lì)2萬元； 超過 50%的部分，每增長(zhǎng)10%獎(jiǎng)勵(lì)8000元。第十五條年終考核時(shí)，對(duì)減虧幅度超過30%的營(yíng)業(yè)部，公司將參照實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)營(yíng)業(yè)部的提獎(jiǎng)原則和比例計(jì)提、發(fā)放獎(jiǎng)金。第十六條年終綜合考核成績(jī)作為公司對(duì)

6、營(yíng)業(yè)部評(píng)級(jí)和實(shí)施分類管理的重要依據(jù)。營(yíng)業(yè)部評(píng)級(jí)辦法：年終綜合考核成績(jī)?cè)?0 分以上的營(yíng)業(yè)部為一級(jí)，在 75-90 分的為二級(jí)，在60-75 分的為三級(jí)，在60 分以下的為四級(jí)。對(duì)于一級(jí)和二級(jí)營(yíng)業(yè)部，公司將采取措施扶持其做優(yōu)、做強(qiáng)、做大；三級(jí)營(yíng)業(yè)部如連續(xù)兩年不能晉級(jí)，將降為四級(jí)營(yíng)業(yè)部；對(duì)于四級(jí)營(yíng)業(yè)部公司將實(shí)施調(diào)整負(fù)責(zé)人、撤并營(yíng)業(yè)部的措施。第六章獎(jiǎng) 金 的 分 配第十七條營(yíng)業(yè)部獎(jiǎng)金總經(jīng)理所得部分最高不能超過總額的50%。 （會(huì)議認(rèn)為應(yīng)確定具體比例-） 。第十八條營(yíng)業(yè)部獎(jiǎng)金的發(fā)放方案要報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部備案。第六章附則第十九條本辦法由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)解釋。第二十條本辦法自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。

7、附表（一）：營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)指標(biāo)評(píng)分表附表（二）：營(yíng)業(yè)部利潤(rùn)指標(biāo)獎(jiǎng)測(cè)算表附表（三）：營(yíng)業(yè)部管理指標(biāo)評(píng)分表附表（一）營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)指標(biāo)評(píng)分表序號(hào)分類權(quán)重要素指標(biāo)要素指標(biāo)應(yīng)得分?jǐn)?shù)=分類權(quán)重×指標(biāo)分?jǐn)?shù) 評(píng)分情況90-100 分80-90 分70-80 分60-70 分60 分以下140利潤(rùn)總額220營(yíng)業(yè)收入320交易量410變動(dòng)費(fèi)用510人工費(fèi)用合計(jì)分：營(yíng)業(yè)部及負(fù)責(zé)人簽章評(píng)分部門及負(fù)責(zé)人簽章附表（二）營(yíng)業(yè)部季度利潤(rùn)指標(biāo)獎(jiǎng)測(cè)算表單位：萬元實(shí)際完成利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)在1-10 實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)在11-20實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)在21-30實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)在31-40實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)在41-50應(yīng)提獎(jiǎng)金合計(jì)計(jì) 提 比例%應(yīng)提獎(jiǎng)金計(jì)提比例 %應(yīng)提獎(jiǎng)金

8、計(jì)提比例%應(yīng)提獎(jiǎng)金計(jì)提比例%應(yīng)提獎(jiǎng)金計(jì)提比例%應(yīng)提獎(jiǎng)金計(jì)提比例%應(yīng)提獎(jiǎng)金550.25-0.251050.5-0.51550.560.3-0.82050.560.6-1.12550.560.670.35-1.453050.560.670.7-1.83550.560.670.780.4-2.24050.560.670.780.4-2.64550.560.670.780.490.453.055050.560.670.780.490.93.55550.560.670.780.490.96050.560.670.780.490.9附表（三）營(yíng)業(yè)部利潤(rùn)指標(biāo)獎(jiǎng)測(cè)算表實(shí)際完成利潤(rùn)（萬元）實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)在1-100萬

9、元實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)在101-200萬元實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)在201-300萬元實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)在 301-400萬元實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)在401萬以上應(yīng)提獎(jiǎng)金合計(jì)計(jì) 提 比例 % 應(yīng)提獎(jiǎng) 金計(jì)提比 例 %應(yīng)提獎(jiǎng)金計(jì)提比例%應(yīng)提獎(jiǎng)金計(jì)提比例%應(yīng)提獎(jiǎng)金計(jì)提比例%應(yīng)提獎(jiǎng)金50147-100-14-147-14-150-14-1416822-200-14-141616-250300-14-143916161818-350-14-1448161618182010-584001414161618182020-6845014141616181820202512.580.55001414161618182020252

10、59355014141616181820202537.5105.56001414161618182020255011865014141616181820202562.5130.570014141616181820202575143附表 （三 ）營(yíng)業(yè)部管理指標(biāo)評(píng)分表內(nèi)部控制情況30 分是否嚴(yán)格執(zhí)行三條鐵律否，扣 10分 評(píng)分情況是否建立了營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作流程否，扣 3分前后臺(tái)是否有效分離否，扣 3 分在現(xiàn)金存取、清算、客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易、所有空白文書及印章的保管等重要崗位是否實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制 否，扣 2 分重要崗位是否建立有效的制約和監(jiān)督的工作關(guān)系否，扣 2分是

11、否有印章的保管和使用登記責(zé)任制度否，扣 2 分是否有柜臺(tái)操作權(quán)限審批制度否，扣 2 分是否在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照否，扣 2 分是否在客戶協(xié)議書里的風(fēng)險(xiǎn)揭示書中加印了營(yíng)業(yè)部無權(quán)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)內(nèi)容否，扣 2 分是否在顯著位置公示營(yíng)業(yè)部和公司的投訴電話、傳真、 電子郵件等相關(guān)信息否，扣 2 分信息系統(tǒng)運(yùn)行情況20 分是否嚴(yán)格執(zhí)行“三分離原則”否，扣 2 分電腦、會(huì)計(jì)出納、清算人員的業(yè)務(wù)職責(zé)是否交叉是，扣 2分是否每日填寫系統(tǒng)運(yùn)行日志否，扣2 分遇有故障是否上報(bào)主管部門否，扣2 分是否在顯著位置張貼應(yīng)急計(jì)劃和操作說明等否，扣 2分是否有機(jī)房安全管理制度否，扣 1 分是否配備

12、惰性汽體滅火設(shè)備否，扣 1 分機(jī)房噴淋頭是否關(guān)閉否，扣 1 分交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否進(jìn)行了備份否，扣1 分交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否已異地存放否，扣1 分應(yīng)急計(jì)劃是否定期演習(xí)否，扣 1 分與交易所的通信系統(tǒng)是否有備份否，扣 1 分網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否有冗余備份否，扣 1 分對(duì)計(jì)算機(jī)病毒采取了哪些防范措施無，扣 1 分機(jī)房 UPS是否運(yùn)行正常否，扣 1 分業(yè)務(wù)操作規(guī)范性15 分 交易部是否制定證券交易業(yè)務(wù)流程規(guī)范否，扣 2 分員工業(yè)務(wù)語言、行為是否規(guī)范否，扣 1 分柜臺(tái)內(nèi)是否有員工工作時(shí)間內(nèi)聊天、吃零食、看書的情況是，扣 1 分開戶、資金存取業(yè)務(wù)是否及時(shí)規(guī)范否，扣 2 分資金柜臺(tái)是否具有安全、防盜、防搶、防火、報(bào)警裝置

13、否，扣 2 分是否具有客戶轉(zhuǎn)戶挽留機(jī)制否，扣 1 分網(wǎng)上維護(hù)工作是否可以及時(shí)解決問題否，扣 1 分是否有專人負(fù)責(zé)新業(yè)務(wù)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)否，扣 1 分是否出現(xiàn)過由于員工業(yè)務(wù)不當(dāng)給客戶造成損失的情況是，扣 1 分信息粘貼是否規(guī)范否，扣1 分是否嚴(yán)格進(jìn)行考勤否，扣1 分員工是否使用禮貌用語否，扣 1 分咨詢業(yè)務(wù)管理15 分 信息粘貼時(shí)間是否及時(shí)否，扣2分信息內(nèi)容是否完備充分否，扣 2 分咨詢業(yè)務(wù)資料是否保存完備否，扣 1 分營(yíng)業(yè)部咨詢?nèi)藛T數(shù)量比例是否達(dá)標(biāo)否，扣 1 分咨詢?nèi)藛T是否全部具有咨詢從業(yè)和執(zhí)業(yè)資格否，扣 2分咨詢?nèi)藛T行為中是否有違背法律、法規(guī)、條例、公司管理辦法的情況是，扣 2 分投資建議業(yè)務(wù)流程是否高效否，扣 1 分是否具有分析師激勵(lì)機(jī)制否，扣 2 分接受整改意見，整改完畢仍未達(dá)標(biāo)的扣 2 分服務(wù)質(zhì)量6 分 員工是否統(tǒng)一著裝，配戴工牌，儀表整潔否，扣 1 分交易場(chǎng)所是否寬敞明亮、通風(fēng)順暢否，扣 1 分場(chǎng)所環(huán)境衛(wèi)生是否整潔，堆放點(diǎn)垃圾是否及時(shí)清理否，扣 1 分是否建立客戶投訴處理制度否，扣 1 分是否在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所張貼業(yè)務(wù)流程，設(shè)置信息公告，提醒備忘，風(fēng)險(xiǎn)揭示公告否，扣 1 分對(duì)客戶的有關(guān)要求是否及時(shí)響應(yīng)否，扣 1 分安全管理10 分防火措施是否到位，消防通道是否暢通否，扣 2 分防水、防霉變措施是否