[規(guī)章制度]小公司股權(quán)激勵(lì)方案模板

1、專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)平臺(tái)| 法律咨詢就上中顧法律網(wǎng)小公司股權(quán)激勵(lì)方案模板總則第一條根據(jù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司 ” ）的 _股東會(huì)決議，公司推出員工持股期權(quán)計(jì)劃，目的是與員工分享利益，共謀發(fā)展，讓企業(yè)發(fā)展與員工個(gè)人的發(fā)展緊密結(jié)合，企業(yè)的利益與員工的利益休戚相關(guān)。第二條截至 _年_月_日止，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為：_現(xiàn)公司創(chuàng)始股東為了配合和支持公司的員工持股計(jì)劃，自愿出讓股權(quán)以對(duì)受激勵(lì)員工（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)對(duì)象 ” ）進(jìn)行期權(quán)激勵(lì)，激勵(lì)股權(quán)份額為：_3、 本實(shí)施細(xì)則經(jīng)公司 _年_月_日股東會(huì)通過，于_年 _月_日頒布并實(shí)施。正文

2、第三條關(guān)于激勵(lì)對(duì)象的范圍1、與公司簽訂了書面的勞動(dòng)合同，且在簽訂股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同之時(shí)勞動(dòng)關(guān)系仍然合法有效的員工。2、由公司股東會(huì)決議通過批準(zhǔn)的其他人員。3、對(duì)于范圍之內(nèi)的激勵(lì)對(duì)象，公司將以股東會(huì)決議的方式確定激勵(lì)對(duì)象的具體人選。1專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)平臺(tái)| 法律咨詢就上中顧法律網(wǎng)4、對(duì)于確定的激勵(lì)對(duì)象，公司立即安排出讓股權(quán)的創(chuàng)始股東與其簽訂股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同。第四條關(guān)于激勵(lì)股權(quán)1、為簽訂股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同，創(chuàng)始股東自愿出讓部分股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱 “激勵(lì)股權(quán) ” ）以作為股權(quán)激勵(lì)之股權(quán)的來源。（1）激勵(lì)股權(quán)在按照股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同行權(quán)之前，不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定質(zhì)押；（2）激

3、勵(lì)股權(quán)在本細(xì)則生效之時(shí)設(shè)定，在行權(quán)之前處于鎖定狀態(tài)，但是： 對(duì)于行權(quán)部分，鎖定解除進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓； 在本細(xì)則適用于的全部行權(quán)之比之后，如有剩余部分，則鎖定解除全部由創(chuàng)始股東贖回。2、激勵(lì)股權(quán)的數(shù)量由公司按照如下規(guī)則進(jìn)行計(jì)算和安排：（1）公司股權(quán)總數(shù)為：（2）股權(quán)激勵(lì)比例按照如下方式確定：3、該股權(quán)在預(yù)備期啟動(dòng)之后至激勵(lì)對(duì)象行權(quán)之前，其所有權(quán)及相對(duì)應(yīng)的表決權(quán)歸創(chuàng)始股東所有，但是相應(yīng)的分紅權(quán)歸激勵(lì)對(duì)象所享有。4、該股權(quán)在充分行權(quán)之后，所有權(quán)即轉(zhuǎn)移至激勵(lì)對(duì)象名下。5、該股權(quán)未得全部行權(quán)或部分行權(quán)超過行權(quán)有效期，則未行權(quán)部分的股權(quán)應(yīng)不再作為激勵(lì)股權(quán)存在。2專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)平臺(tái)| 法律咨詢就上中顧法律網(wǎng)

4、6、本次股權(quán)激勵(lì)實(shí)施完畢后，公司可以按照實(shí)際情況另行安排新股權(quán)激勵(lì)方案。第五條關(guān)于期權(quán)預(yù)備期1、對(duì)于公司選定的激勵(lì)對(duì)象，其股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期自以下條件全部具備之后的第一天啟動(dòng)：（1）激勵(lì)對(duì)象與公司所建立的勞動(dòng)關(guān)系已滿_年，而且正在執(zhí)行的勞動(dòng)合同尚有不低于_月的有效期；（2）激勵(lì)對(duì)象未曾或正在做出任何違反法律法規(guī)、公司各項(xiàng)規(guī)章制度以及勞動(dòng)合同規(guī)定或約定的行為；（3）其他公司針對(duì)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人特殊情況所制定的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)已達(dá)標(biāo)；（4）對(duì)于有特殊貢獻(xiàn)或者才能者，以上標(biāo)準(zhǔn)可得豁免，但須得到公司股東會(huì)的決議通過。2、在預(yù)備期內(nèi)，除公司按照股東會(huì)決議的內(nèi)容執(zhí)行的分紅方案之外，激勵(lì)對(duì)象無權(quán)參與其他任何形式或內(nèi)容的股東權(quán)

5、益方案。3、激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)認(rèn)購預(yù)備期為_年。但是，經(jīng)公司股東會(huì)決議通過，激勵(lì)對(duì)象的預(yù)備期可提前結(jié)束或者延展。（1）預(yù)備期提前結(jié)束的情況： 在預(yù)備期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象為公司做出重大貢獻(xiàn)（包括獲得重大職務(wù)專利成果、挽回重大損失或取得重大經(jīng)濟(jì)利益等）； 公司調(diào)整股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃； 公司由于收購、兼并、上市等可能控制權(quán)發(fā)生變化；3專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)平臺(tái)| 法律咨詢就上中顧法律網(wǎng) 激勵(lì)對(duì)象與公司之間的勞動(dòng)合同發(fā)生解除或終止的情況； 激勵(lì)對(duì)象違反法律法規(guī)或嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度； 在以上至的情況下，股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同直接進(jìn)入行權(quán)階段。在以上至的情況下，股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同自動(dòng)解除。（2）預(yù)備期延展的情況： 由于激勵(lì)對(duì)象

6、個(gè)人原因提出遲延行權(quán)的申請(qǐng)（不包括未及時(shí)提出第一次行權(quán)申請(qǐng)的情況），并經(jīng)公司股東會(huì)決議批準(zhǔn)； 公司處于收購、兼并或其他可能導(dǎo)致控制權(quán)變更的交易行為時(shí)期，并且按照投資人的要求或法律法規(guī)的規(guī)定需要鎖定股權(quán)，致使行權(quán)不可能實(shí)現(xiàn)； 由于激勵(lì)對(duì)象違反法律法規(guī)或公司的規(guī)章制度（以下簡(jiǎn)稱“違規(guī)行為 ” ），公司股東會(huì)決議決定暫緩執(zhí)行股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同，在觀察期結(jié)束后，如激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)改正違規(guī)行為，并無新的違規(guī)行為，則股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同恢復(fù)執(zhí)行； 上述情況發(fā)生的期間為預(yù)備期中止期間。第六條關(guān)于行權(quán)期1、在激勵(lì)對(duì)象按照規(guī)定提出了第一次行權(quán)申請(qǐng)，則從預(yù)備期屆滿之后的第一天開始，進(jìn)

7、入行權(quán)期。2、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)必須發(fā)生在行權(quán)期內(nèi)。超過行權(quán)期的行權(quán)申請(qǐng)無效。但是，對(duì)于行權(quán)期內(nèi)的合理的行權(quán)申請(qǐng)，創(chuàng)始股東必須無條件配合辦理所有手續(xù)。3、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)期最短為_個(gè)月，最長(zhǎng)為 _個(gè)月。4專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)平臺(tái)| 法律咨詢就上中顧法律網(wǎng)4、如下情況發(fā)生之時(shí)，公司股東會(huì)可以通過決議批準(zhǔn)激勵(lì)對(duì)象的部分或全部股權(quán)期權(quán)提前行權(quán)：（1）公司即將發(fā)生收購、兼并或其他可能導(dǎo)致控制權(quán)變更的交易行為；（2）在行權(quán)期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象為公司做出重大貢獻(xiàn)（包括獲得重大職務(wù)專利成果、挽回重大損失或取得重大經(jīng)濟(jì)利益等）。5、如下情況發(fā)生之時(shí)，公司股東會(huì)可以通過決議決定激勵(lì)對(duì)象的部分或全部股權(quán)期權(quán)延遲行權(quán)：（1）由于

8、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人原因提出遲延行權(quán)的申請(qǐng)；（2）公司處于收購、兼并或其他可能導(dǎo)致控制權(quán)變更的交易行為時(shí)期，并且按照投資人的要求或法律法規(guī)的規(guī)定需要鎖定股權(quán)，致使行權(quán)不可能實(shí)現(xiàn)；（3）由于激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為，公司股東會(huì)決議決定暫緩執(zhí)行股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同，在觀察期結(jié)束后，如激勵(lì)對(duì)象已經(jīng)改正違規(guī)行為，并無新的違規(guī)行為，則股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同恢復(fù)執(zhí)行；（4）上述情況發(fā)生的期間為行權(quán)期中止期間。6、由于激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同的約定，則公司股東會(huì)可以通過決議決定撤銷激勵(lì)對(duì)象的部分或全部股權(quán)期權(quán)。第七條關(guān)于行權(quán)1、在股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同進(jìn)入行權(quán)期后，激勵(lì)對(duì)象按照如

9、下原則進(jìn)行分批行權(quán)：5專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)平臺(tái)| 法律咨詢就上中顧法律網(wǎng)（1）一旦進(jìn)入行權(quán)期，激勵(lì)對(duì)象即可對(duì)其股權(quán)期權(quán)的%申請(qǐng)行權(quán)，公司創(chuàng)始股東應(yīng)無條件配合；（2）激勵(lì)對(duì)象在進(jìn)行第一期行權(quán)后，在如下條件符合的情況下，可以申請(qǐng)對(duì)股權(quán)期權(quán)的 _%進(jìn)行行權(quán)，公司創(chuàng)始股東應(yīng)無條件配合： 自第一期行權(quán)后在公司繼續(xù)工作2 年以上； 同期間未發(fā)生任何第六條-5 或第六條 -6 所列明的情況； 每個(gè)年度業(yè)績(jī)考核均合格； 其他公司規(guī)定的條件。（3）激勵(lì)對(duì)象在進(jìn)行第二期行權(quán)后，在如下條件符合的情況下，可以申請(qǐng)對(duì)股權(quán)期權(quán)其余的 _%進(jìn)行行權(quán)，公司創(chuàng)始股東應(yīng)無條件配合： 在第二期行權(quán)后，在公司繼續(xù)工作2 年以上； 同期

10、間未發(fā)生任何第六條-5 或第六條 -6 所列明的情況； 每個(gè)年度業(yè)績(jī)考核均合格； 其他公司規(guī)定的條件。2、每一期的行權(quán)都應(yīng)在各自的條件成熟后_個(gè)月內(nèi)行權(quán)完畢，但是雙方約定延期辦理手續(xù)、或相關(guān)政策發(fā)生變化等不可抗力事件發(fā)生的情況除外。3、在行權(quán)完畢之前，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)保證每年度考核均能合格，否則當(dāng)期期權(quán)行權(quán)順延 _年。年后如仍未合格，則公司股東會(huì)有權(quán)取消其當(dāng)期行權(quán)資格。6專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)平臺(tái)| 法律咨詢就上中顧法律網(wǎng)4、每一期未行權(quán)部分不得行權(quán)可以選擇部分行權(quán)，但是沒有行權(quán)的部分將不得被累計(jì)至下一期。5、在每一期行權(quán)之時(shí)，激勵(lì)對(duì)象必須嚴(yán)格按照股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同的約定提供和完成各項(xiàng)法律文件。公司和創(chuàng)始

11、股東除股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同約定的各項(xiàng)義務(wù)外，還應(yīng)確保取得其他股東的配合以完成激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)。6、在每次行權(quán)之前及期間，上述第六條-4、第六條 -5 及第六條 -6的規(guī)定均可以適用。7、在每一期行權(quán)后，創(chuàng)始股東的相應(yīng)比例的股權(quán)轉(zhuǎn)讓至激勵(lì)對(duì)象名下，同時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象辦法定證明其取得股權(quán)數(shù)的股權(quán)證。該轉(zhuǎn)讓取得政府部門的登記認(rèn)可和公司章程的記載。創(chuàng)始股東承諾每一期的行權(quán)結(jié)束后，在_個(gè)月內(nèi)完成工商變更手續(xù)。第八條關(guān)于行權(quán)價(jià)格1、所有的股權(quán)期權(quán)均應(yīng)規(guī)定行權(quán)價(jià)格，該價(jià)格的制定標(biāo)準(zhǔn)和原則非經(jīng)公司股東會(huì)決議，不得修改。2、針對(duì)每位激勵(lì)對(duì)象的股權(quán)期權(quán)價(jià)格應(yīng)在簽訂股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同之時(shí)確定，非經(jīng)合同雙方簽訂相關(guān)的書面

12、補(bǔ)充協(xié)議條款，否則不得變更。3、按照公司股東會(huì) _年_月_日股東會(huì)決議，行權(quán)價(jià)格參照如下原則確定：（1）對(duì)于符合 _條件的激勵(lì)對(duì)象，行權(quán)價(jià)格為_；7專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)平臺(tái)| 法律咨詢就上中顧法律網(wǎng)（2）對(duì)于符合 _條件的激勵(lì)對(duì)象，行權(quán)價(jià)格為_；（3）對(duì)于符合 _條件的激勵(lì)對(duì)象，行權(quán)價(jià)格為_。第九條關(guān)于行權(quán)對(duì)價(jià)的支付1、對(duì)于每一期的行權(quán)，激勵(lì)對(duì)象必須按照股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同及其他法律文件的約定按時(shí)、足額支付行權(quán)對(duì)價(jià)，否則創(chuàng)始股東按照激勵(lì)對(duì)象實(shí)際支付的款項(xiàng)與應(yīng)付款的比例完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的比例。2、如激勵(lì)對(duì)象難于支付全部或部分對(duì)價(jià)，其應(yīng)在行權(quán)每一期行權(quán)申請(qǐng)之時(shí)提出申請(qǐng)。經(jīng)公司股東會(huì)決議，激勵(lì)對(duì)象可以獲緩、減

13、或免交對(duì)價(jià)的批準(zhǔn)。但是，如果激勵(lì)對(duì)象的申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)或違反了該股東會(huì)決議的要求，則應(yīng)參照上述第九條-1 條的規(guī)定處理。第十條關(guān)于贖回1、激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)后，如有如下情況發(fā)生，則創(chuàng)始股東有權(quán)按照規(guī)定的對(duì)價(jià)贖回部分或全部已行權(quán)股權(quán)：（1）激勵(lì)對(duì)象與公司之間的勞動(dòng)關(guān)系發(fā)生解除或終止的情況；（2）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生違規(guī)行為導(dǎo)致違法犯罪、嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或嚴(yán)重違反股權(quán)期權(quán)激勵(lì)合同的約定；（3）激勵(lì)對(duì)象的崗位或職責(zé)發(fā)生變化，激勵(lì)對(duì)象為公司所做貢獻(xiàn)發(fā)生嚴(yán)重降低。2、對(duì)于行權(quán)后 _年內(nèi)贖回的股權(quán)，創(chuàng)始股東按照行權(quán)價(jià)格作為對(duì)價(jià)進(jìn)行贖回。對(duì)于行權(quán)后_年之外贖回的股權(quán)，創(chuàng)始股東按照公司凈資產(chǎn)為依據(jù)計(jì)算股權(quán)的價(jià)值作為對(duì)價(jià)進(jìn)行贖回。3、贖回為創(chuàng)始股東的權(quán)利但非義務(wù)。8專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)平臺(tái)| 法律咨詢就上中顧法律網(wǎng)4、創(chuàng)始股東可以轉(zhuǎn)讓贖回權(quán)，指定第三方受讓激勵(lì)對(duì)象的部分或全部股權(quán)。5、對(duì)于由于各種原因未行權(quán)的激勵(lì)股權(quán)，創(chuàng)始股東可以零對(duì)價(jià)贖回。該項(xiàng)贖回不得影響本細(xì)則有效期后仍有效的行權(quán)權(quán)利。6、除第十條 -5 的規(guī)定之外，在贖回之時(shí)，激勵(lì)對(duì)象必須配合受讓人完成股權(quán)退出的全部手續(xù)，并完成所有相關(guān)的法律文件，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任并向受讓方按照股權(quán)市場(chǎng)價(jià)值支付賠償金。第十一條關(guān)于本實(shí)施細(xì)則的其他規(guī)定1、本實(shí)施細(xì)則的效力高于其他相關(guān)的法律文件，各方并