文本格式共同投資基金合同文本格式.doc

1、文本格式共同投資基金合同文本格式藍(lán)天基金資產(chǎn)信托契約 根據(jù)我國現(xiàn)行法律和深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定的有關(guān)精神和要求， 中國人民建設(shè)銀行深圳分行和深圳藍(lán)天基金管理公司本著共同發(fā)起“藍(lán)天基金”， 將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投 資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達(dá)成以下協(xié)議：第一條釋義 除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：本基金指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍(lán)天基金?；饐挝恢复肀净鹨欢ㄙY產(chǎn)份額的最小等份。人指我國民法通則所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。受益人指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)

2、的資產(chǎn)實 際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約 和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。主管機(jī)關(guān)指對基金實施行政管理職能的政府機(jī)構(gòu)，本契約中通指中國人民銀 行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行。經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一， 受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳藍(lán)天基金 管理公司或其繼任人。投資指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù) 及其它有價證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對企業(yè)進(jìn)行參股等項目為資金運(yùn)用的 對象進(jìn)而獲取相應(yīng)之利益的行為。信托人指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約

3、規(guī)定對 本基金資產(chǎn)進(jìn)行保管的人，在本契約中專指中國人民建設(shè)銀行深圳市分行或其繼任 人。會計年度指公歷每年的月日起至當(dāng)年的月日止的期間。年初資產(chǎn)凈值指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。受益憑證指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益 人簽發(fā)的有價證券，在本契約中通指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的證券存折。單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指 本基金的所有受益人。受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有 單位份額等資料的登記名冊。登記人指受信托人委托負(fù)責(zé)受益人名冊登錄和保管工作的人或機(jī)構(gòu)本契約 專指深圳證券登記公司。交易日指

4、國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè) 日。關(guān)連人泛指下列三種人：（）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額或以上普通股或表決權(quán) 的人； （）受上述（）項所指的人控股的人； （）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額或以上普通股或表決 權(quán)的人。估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價值進(jìn)行評估的 活動。估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。首次發(fā)行費(fèi)指本契約第七條所指的首次發(fā)行費(fèi)。經(jīng)理年費(fèi)指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。資產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位（ 根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資

5、產(chǎn)價值。信托年費(fèi)指信托人根據(jù)本契約第十二條款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。核數(shù)師指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計帳 目進(jìn)行核數(shù)的公認(rèn)專業(yè)機(jī)構(gòu)及其專業(yè)人員。一般決議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù) 或以上票數(shù)通過的決議。特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù) 或以上票數(shù)通過的決議。會計結(jié)算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年月日。待分配收益帳戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。收益分配日指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人 大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結(jié) 算日

6、后三個月期間。本基金章程指藍(lán)天基金章程及其今后的修改或增補(bǔ)部分?；鸸芾硪?guī)定指深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定。計價日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價日或房地產(chǎn)評 估日。第二條本基金 本基金名稱：藍(lán)天基金。本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為萬單位，最低發(fā)行額 為萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不 上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相 應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期 滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以延長封閉期（最長不超過十年）

7、， 或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。本基金資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成：（）發(fā)售基金單位的資金收入； （）利用上述資金所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn)； （）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入； （）上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入； （）將有關(guān)收益進(jìn)行再投資所獲得的收入； （）除上述項目外的其它雜項收入。本基金的上述資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上 持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實際持有人。信托人應(yīng)為上述資產(chǎn)開立獨(dú)立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨(dú)帳戶進(jìn)行 保管和持有；本基金的一切對外業(yè)務(wù)活動均以本基金名義出現(xiàn)。信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵 押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。本基金出于投資經(jīng)營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn) 的資金；本基金借款余額不能超過本基金在