環(huán)境管理體系審核訓(xùn)練教材(共81頁).ppt

1、 擁有龐大的管理資料庫1本課程主要內(nèi)容第一部分：環(huán)境管理體系審核概論第二部分：環(huán)境管理體系審核步驟第三部分：內(nèi)部審核員資格要求第四部分：案例分析 擁有龐大的管理資料庫2第一部分環(huán)環(huán)境境管管理理體體系系審審核核概概論論環(huán)境管理體系審核術(shù)語環(huán)境管理體系審核術(shù)語環(huán)境管理體系審核分類環(huán)境管理體系審核分類環(huán)境管理體系審核作用環(huán)境管理體系審核作用環(huán)境管理體系審核范圍環(huán)境管理體系審核范圍 擁有龐大的管理資料庫3環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核審核：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。n審核的目的：確定審核準(zhǔn)則得到滿足的程度；n審核的任務(wù)：要獲得客觀證據(jù)

2、并對證據(jù)進(jìn)行客觀評價；n審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)的、獨(dú)立的、文件化。 擁有龐大的管理資料庫4環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。通常又稱為審核依據(jù)。審核準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)MS文件法律法規(guī)相關(guān)方要求環(huán)境方針環(huán)境手冊程序文件作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)合同 擁有龐大的管理資料庫5環(huán)境管理體系審核術(shù)語審核證據(jù)審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。n注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審核證據(jù)查閱文件、記錄現(xiàn)場審核觀察到的現(xiàn)象審核員或他人測量的結(jié)果受審核者的談話 擁有龐大的管理資料庫6環(huán)境管理體系審核術(shù)語環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核：依據(jù)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則對組織的環(huán)境管理

3、體系的符合性、有效性進(jìn)行客觀評價的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核員審核員：有能力實(shí)施審核的人員。 擁有龐大的管理資料庫7環(huán)境體系審核的分類供供方方顧顧客客組組織織認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu) 第一方審核第三方審核 第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核 擁有龐大的管理資料庫8第一方審核作用第一方審核第一方審核為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備為順利通過第二、三方審核做好準(zhǔn)備保持、持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系保持、持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系 擁有龐大的管理資料庫9第二方審核作用第二方審核第二方審核選擇、評價、認(rèn)可供應(yīng)商選擇、評價、認(rèn)可供應(yīng)商促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)環(huán)境管理體系促進(jìn)供應(yīng)商改進(jìn)環(huán)境管理體系 擁有龐大的管理資料庫1

4、0第三方審核第三方審核減少重復(fù)審核和不必要的開支減少重復(fù)審核和不必要的開支識別改進(jìn)機(jī)會，促進(jìn)環(huán)境管理體識別改進(jìn)機(jī)會，促進(jìn)環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)系的持續(xù)改進(jìn)得到符合得到符合ISOISO標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)的注冊注冊第三方審核作用 擁有龐大的管理資料庫11環(huán)境體系審核范圍審核范圍：在規(guī)定時間內(nèi)，對哪些環(huán)境體系要求、場所場所和過程與服務(wù)進(jìn)行審核。n要求要求：應(yīng)包含ISO標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，剪裁應(yīng)予以說明。n場所場所：凡與被審核的環(huán)境管理體系所覆蓋的部門和區(qū)域、班組均應(yīng)列入審核范圍。n產(chǎn)品產(chǎn)品：在認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品所涉及的環(huán)境活動，均應(yīng)列入審核范圍。n服務(wù)服務(wù)n活動：生產(chǎn)活動與辦公活動活動：生產(chǎn)活動與辦公活動 擁有龐

5、大的管理資料庫12第二部分第二部分內(nèi)部審核策劃內(nèi)部審核策劃審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核審核報告審核報告糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤內(nèi)部環(huán)境體系審核步驟內(nèi)部環(huán)境體系審核步驟 擁有龐大的管理資料庫13內(nèi)部審核策劃擬審核過程和區(qū)域的狀況擬審核過程和區(qū)域的重要性以往的審核結(jié)果內(nèi)審策劃年度審核計(jì)劃追加審核計(jì)劃現(xiàn)場審核計(jì)劃 擁有龐大的管理資料庫14安排審核計(jì)劃注意事項(xiàng)認(rèn)證范圍所涉及的過程、區(qū)域、產(chǎn)品與活動及服務(wù)應(yīng)至少被審核一次。審核員的獨(dú)立性。審核計(jì)劃中應(yīng)明確n審核依據(jù)；n審核范圍；n審核頻次；n審核方法。 擁有龐大的管理資料庫15 年度審核計(jì)劃年年度度審審核核計(jì)計(jì)劃劃集中式審核計(jì)劃集中式審核計(jì)劃滾動

6、式審核計(jì)劃滾動式審核計(jì)劃一次審核針對全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部一次審核針對全部標(biāo)準(zhǔn)要求及相關(guān)部門門適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情適用于中小企業(yè)、無專職審核員的情況況當(dāng)新建環(huán)境管理體系、環(huán)境管理體系當(dāng)新建環(huán)境管理體系、環(huán)境管理體系重大變化等情況時采用重大變化等情況時采用一次審核幾個過程，但一個審核周期一次審核幾個過程，但一個審核周期內(nèi)所有過程均應(yīng)得到審核內(nèi)所有過程均應(yīng)得到審核重要的過程和要求可安排多次審核重要的過程和要求可安排多次審核適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機(jī)適用于大、中型企業(yè)設(shè)有專門內(nèi)審機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T的情況 擁有龐大的管理資料庫16 內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備內(nèi)部審核準(zhǔn)備成立

7、審核組成立審核組體系文件審核體系文件審核（針對體系文件的符合性、充分性）（針對體系文件的符合性、充分性）確定現(xiàn)場審核計(jì)劃確定現(xiàn)場審核計(jì)劃準(zhǔn)備工作文件準(zhǔn)備工作文件（檢查表（檢查表法律法規(guī)法律法規(guī)不合格報告）不合格報告） 擁有龐大的管理資料庫17成立審核組在進(jìn)行內(nèi)審前，管理者代表應(yīng)任命審核組長及審核員組成審核組。審核組審核組長審核員 擁有龐大的管理資料庫18確定審核組長考慮因素資格：資格：必須經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的內(nèi)部環(huán)境體系審核員；業(yè)務(wù)范圍業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。工作經(jīng)驗(yàn)：工作經(jīng)驗(yàn)：比起審核員來要有較多的審核經(jīng)驗(yàn)；組織能力：組織能力：應(yīng)有組織管理整個

8、審核工作的能力。 擁有龐大的管理資料庫19安排審核員考慮因素資格：資格：經(jīng)過培訓(xùn)并考試合格的環(huán)境體系內(nèi)審員。業(yè)務(wù)范圍：業(yè)務(wù)范圍：應(yīng)與被審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，但對被審核部門的業(yè)務(wù)有一定了解。協(xié)調(diào)性：協(xié)調(diào)性：應(yīng)考慮審核員在工作中能否協(xié)調(diào)配合，團(tuán)結(jié)合作。獲得被審核部門認(rèn)可：獲得被審核部門認(rèn)可：當(dāng)安排的審核員被審核部門不能接受時，應(yīng)考慮另選審核員。 擁有龐大的管理資料庫20 現(xiàn)場審核計(jì)劃現(xiàn)場審核計(jì)劃現(xiàn)場審核計(jì)劃審核目的審核目的審核范圍審核范圍審核依據(jù)審核依據(jù)審核組成員審核組成員審核過程審核過程審核報告發(fā)布審核報告發(fā)布日期及范圍日期及范圍審核日程安排審核日程安排 擁有龐大的管理資料庫21現(xiàn)場審核計(jì)劃C

9、ase Study目前有一家公司，其規(guī)模為100人。目前廠內(nèi)的內(nèi)審員有：生產(chǎn)部：張三、質(zhì)保部：李四、管理部:王五、技術(shù)部：趙六。預(yù)計(jì)需使用四個人天來進(jìn)行審核。請練習(xí)編制現(xiàn)場審核計(jì)劃。 擁有龐大的管理資料庫22文件審核收集與受審核過程的環(huán)境活動有關(guān)的程序文件（包括公用的程序文件）、作業(yè)指導(dǎo)書、法規(guī)，必要時的環(huán)境手冊等；以標(biāo)準(zhǔn)、合同、相關(guān)法規(guī)為依據(jù)對以上所收集的文件進(jìn)行審核；若發(fā)現(xiàn)不符合、不充分，應(yīng)記錄結(jié)果。通過文件審核，審核員了解受審核方的基本情況，為順利審核做好準(zhǔn)備。 擁有龐大的管理資料庫23文件審核要點(diǎn)）文件與標(biāo)準(zhǔn)符合性；）文件協(xié)調(diào)性；）文件的操作性；）文件有效性；）文件的統(tǒng)一性與規(guī)范性 擁

10、有龐大的管理資料庫24檢查表的作用保持審核目標(biāo)的清晰和明確。保持審核內(nèi)容的周密和完整。保持審核節(jié)奏和連續(xù)性。減少審核員的偏見和隨意性。 擁有龐大的管理資料庫25 檢查表編寫要點(diǎn)檢查表編寫要點(diǎn)檢查表編寫要點(diǎn)對照標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序?qū)φ諛?biāo)準(zhǔn)、手冊、程序選擇重要的環(huán)境因素選擇重要的環(huán)境因素抽樣應(yīng)有代表性抽樣應(yīng)有代表性時間要留有余地時間要留有余地檢查表應(yīng)有可操作性檢查表應(yīng)有可操作性按過程要求審核，應(yīng)包含涉及的按過程要求審核，應(yīng)包含涉及的部門部門 擁有龐大的管理資料庫26檢查表的運(yùn)用不能事前通報受審核方；不可逐條照本宣科；不可完全拋開檢查表；當(dāng)發(fā)現(xiàn)新情況時，應(yīng)調(diào)整檢查表內(nèi)容。 擁有龐大的管理資料庫27現(xiàn)場審

11、核現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核首次會議首次會議現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查審核組會議審核組會議末次會議末次會議 擁有龐大的管理資料庫28首次會議目的向受審核方的高層管理者介紹審核組成員；重申審核的范圍和目的；簡要介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序；在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)備已齊全；確認(rèn)審核組和受審核方高層管理者之間末次會議和中間數(shù)次會議的日期和實(shí)間；澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。 擁有龐大的管理資料庫29首次會議要求準(zhǔn)時，簡短，明了，不超過半小時；獲得受審核方的理解與支持；由審核組長主持會議。 擁有龐大的管理資料庫30首次會議參加人員審核組全體人員；高層管理者（必要時）；各部門代表及

12、主要工作人員；管理者代表；陪同人員。 擁有龐大的管理資料庫31首次會議內(nèi)容會議開始會議開始：參加人員簽到，審核組長宣布會議開始，適當(dāng)時請最高管理者或管理者代表講話；人員介紹人員介紹：審核組長介紹審核組成員及分工，各部門介紹陪同人員；重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍；明確審核的目的，審核的依據(jù)，審核將涉及的部門；現(xiàn)場審核計(jì)劃的確認(rèn)現(xiàn)場審核計(jì)劃的確認(rèn)：現(xiàn)場審核計(jì)劃不宜做大的改動，征得各部門的最后確認(rèn)；強(qiáng)度審核的原則強(qiáng)度審核的原則：強(qiáng)調(diào)審核的客觀、公正性，說明審核是抽樣的過程，說明相互配合的重要性，提出不合格的報告形式。會議結(jié)束會議結(jié)束：確定末次會議的時間、地點(diǎn)、出席人員，審核組長致謝。 擁有龐

13、大的管理資料庫32首次會議case study今有一家公司，環(huán)境管理體系建立并運(yùn)行已達(dá)三個月，現(xiàn)準(zhǔn)備進(jìn)行第一次內(nèi)部環(huán)境審核，該如何召開首次會議呢？請各組練習(xí)。 擁有龐大的管理資料庫33 編制審核檢查表依據(jù)）標(biāo)準(zhǔn)；）環(huán)境體系文件；）環(huán)境法律法規(guī)；）相關(guān)方要求 擁有龐大的管理資料庫34檢查表應(yīng)注意問題）不要將標(biāo)準(zhǔn)條款加以羅列；）只有檢查內(nèi)容，沒有具體檢查方法與抽樣方法；）應(yīng)該包含全部部門與條款要素 擁有龐大的管理資料庫35現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查注意事項(xiàng)審核路線和方法審核過程的控制不合格項(xiàng)和不合格報告 擁有龐大的管理資料庫36現(xiàn)場檢查注意事項(xiàng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時，要追查到必要深度不要完全脫離檢查表要相信

14、樣本要透過問題現(xiàn)象尋找客觀證據(jù)始終保持客觀、公正和禮貌與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)審核員應(yīng)隨機(jī)抽取樣本現(xiàn)場檢查 擁有龐大的管理資料庫37審核路線和方法順向追蹤逆向追溯按標(biāo)準(zhǔn)要素審核按過程方法審核 現(xiàn)場檢查 擁有龐大的管理資料庫38審核過程控制控制客觀性控制審核進(jìn)度控制審核計(jì)劃控制審核氣氛控制審核結(jié)果控制紀(jì)律組長控制審核全過程現(xiàn)場檢查 擁有龐大的管理資料庫39現(xiàn)場檢查觀察結(jié)果所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成文件，在所有的工作都被審核之后，審核組應(yīng)評審所有的觀察結(jié)果，以確定哪些要作為不合格項(xiàng)提出報告。審核組應(yīng)確保這些報告的內(nèi)容清晰、準(zhǔn)確地形成文件，并且有證據(jù)證據(jù)支持。應(yīng)按審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或其他有關(guān)文件中

15、相應(yīng)條款的要求指出不合格項(xiàng)。 擁有龐大的管理資料庫40不合格項(xiàng)和不合格報告不合格類型不合格報告編寫不合格報告內(nèi)容現(xiàn)場檢查不合格報告分發(fā) 擁有龐大的管理資料庫41 不合格類型不合格的原因體系性不合格體系性不合格：環(huán)境管理體系文件與 ISO標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符實(shí)施性不合格實(shí)施性不合格：未按環(huán)境管理體系文件的規(guī) 定執(zhí)行效果性不合格效果性不合格：雖按環(huán)境管理體系文件規(guī)定 執(zhí)行，但缺乏有效性 擁有龐大的管理資料庫42 不合格類型不不合合格格的的類類型型一般不合格一般不合格環(huán)境管理體系缺項(xiàng)或不符合環(huán)境管理體系缺項(xiàng)或不符合ISOISO要要求求任何違反法律法規(guī)任何違反法律法規(guī)審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)

16、致環(huán)境管理體審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致環(huán)境管理體系失效系失效孤立的人為錯誤孤立的人為錯誤對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重嚴(yán)重不合格嚴(yán)重不合格 擁有龐大的管理資料庫43 不合格判定原則）就近原則；）同類合并；）能細(xì)則細(xì)；）抓住本質(zhì) 擁有龐大的管理資料庫44不合格報告的內(nèi)容審核過程所涉及部門及主管姓名；審核員姓名，審核日期；審核依據(jù)；不合格事實(shí)描述；不合格類型；原因分析；糾正措施及完成日期；糾正措施驗(yàn)證 擁有龐大的管理資料庫45不合格報告范例過程所涉及部門部門主管審核依據(jù)審核員審核日期不合格項(xiàng)描述

17、：不符合：違背條款：不合格類型： 嚴(yán)重不合格 一般不合格 觀察項(xiàng)審核員/日期： 責(zé)任部門/日期 ：原因分析： 責(zé)任部門/日期：糾正措施計(jì)劃：審核員/日期： 責(zé)任部門/日期：糾正措施驗(yàn)證結(jié)果： 審核員/日期： 擁有龐大的管理資料庫46不合格報告使用流程不合格事實(shí)描述不合格事實(shí)確認(rèn)原因分析制定糾正措施認(rèn)可糾正措施糾正措施執(zhí)行糾正措施驗(yàn)證審核員責(zé)任部門責(zé)任部門責(zé)任部門審核員責(zé)任部門審核員 擁有龐大的管理資料庫47 不合格事實(shí)描述要點(diǎn)不合格事實(shí)描述要點(diǎn)力求具體力求具體：如事情發(fā)生在何地、何時、何人執(zhí)行此事或在場、發(fā)生了何現(xiàn)象，以及有些關(guān)鍵的圖號、文件或記錄的編號等。不合格問題的性質(zhì)要直接點(diǎn)明不合格問題

18、的性質(zhì)要直接點(diǎn)明：如 未經(jīng)上崗就操作造成廢品；錯誤地使用了狀態(tài)標(biāo)識；沒有書面的操作程序造成環(huán)境波動等。違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊、程序的哪個具體條款應(yīng)力違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊、程序的哪個具體條款應(yīng)力求判得確切求判得確切：如判得不確切，糾正措施的方向就會產(chǎn)生偏差。 擁有龐大的管理資料庫48不合格報告編寫事實(shí)描述事實(shí)描述：應(yīng)與審核檢查表中對應(yīng)。原因分析：原因分析：n應(yīng)具體糾正措施計(jì)劃糾正措施計(jì)劃：n應(yīng)滿足要求。糾正措施驗(yàn)證結(jié)果糾正措施驗(yàn)證結(jié)果n應(yīng)針對糾正預(yù)防措施；n應(yīng)針對具體不符合事項(xiàng)改善狀況 擁有龐大的管理資料庫49不合格報告的分發(fā)不合格報告應(yīng)分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門和相關(guān)部門。不合格報告的分發(fā)應(yīng)留有分發(fā)記錄并保

19、存，以便后續(xù)的糾正措施跟蹤。不合格報告編號發(fā)放日期發(fā)放部門接受人糾正措施預(yù)計(jì)完成日期糾正措施實(shí)際完成日期不合格報告分發(fā)記錄R 擁有龐大的管理資料庫50審核組會議在當(dāng)天審核工作完成后召開；時間一小時左右為宜；僅審核組成員參加；討論并確定審核中有爭議的事項(xiàng)；整理審核結(jié)果；確定當(dāng)天的不合格報告。 擁有龐大的管理資料庫51末次會議目的：n向受審核部門介紹審核總體情況；n提出后續(xù)的工作要求；n結(jié)束現(xiàn)場審核。要求：n準(zhǔn)時開始、結(jié)束，以不超過一小時為宜；n由審核組長支持會議。參加人員：n與首次會議一致。 擁有龐大的管理資料庫52末次會議內(nèi)容會議開始會議開始：與會者簽到，審核組長致謝受審核部門在審核期間的配合

20、；強(qiáng)調(diào)審核的局限性強(qiáng)調(diào)審核的局限性：審核時抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險；宣讀不合格報告宣讀不合格報告：說明不合格報告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報告；宣布審核結(jié)論宣布審核結(jié)論：就受審核部門在確保整個組織的環(huán)境體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的環(huán)境目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)環(huán)境工作的優(yōu)缺點(diǎn)。提出糾正措施要求提出糾正措施要求：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門糾正措施計(jì)劃的答復(fù)時間，完成糾正措施的時限，驗(yàn)證糾正措施的方法。會議結(jié)束會議結(jié)束：向受審核部門表示感謝，受審核部門主管對改進(jìn)的承諾，必要時邀請最高管理者或管理者代表講話。 擁有龐大的管理資料庫53審核報告內(nèi)部審核報告內(nèi)部審核報告審

21、核報告的編制審核報告的編制審核報告的分發(fā)與存檔審核報告的分發(fā)與存檔 擁有龐大的管理資料庫54審核報告內(nèi)容審核日期；審核的目的和范圍；審核的過程；實(shí)施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)；審核組成員姓名；所審核過程的主要參與者姓名與職務(wù)；所有不合格報告及不合格項(xiàng)分布；環(huán)境管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見；審核報告分發(fā)清單。 擁有龐大的管理資料庫55體系有效性評價要點(diǎn)）員工環(huán)境意識情況；）員工參與程度；）環(huán)境事故與抱怨處理情況；）環(huán)境業(yè)績狀況；）內(nèi)部審核狀況；）管理評審狀;7)相關(guān)方反饋情況 擁有龐大的管理資料庫56審核報告范例內(nèi)部環(huán)境審核報告內(nèi)部環(huán)境審核報告 編號： 受控狀態(tài)： 發(fā)放編號：擬制人：xxx 日期：

22、2001年4月20日批準(zhǔn)人：xxx 日期：2001年4月20日XXXXXXXX有限公司有限公司 擁有龐大的管理資料庫57 審核報告范例審核報告審核報告審核日期：2001年4月15日2001年4月16日審核范圍： 內(nèi)審組成員： 組 長：XXX 日期： 審核員：XXX 日期： 審核員：XXX 日期：頁碼：1/ 擁有龐大的管理資料庫58 審核報告范例審核目的： 本公司環(huán)境手冊、程序文件已頒布3個月，為檢驗(yàn)公司的環(huán)境管理體系是否運(yùn)行正常，是否已具備申請ISO:認(rèn)證的條件，特安排本次內(nèi)部環(huán)境審核，以期達(dá)到促進(jìn)環(huán)境管理體系文件的有效執(zhí)行，改進(jìn)和完善環(huán)境管理體系的目的，并決定是否正式申請認(rèn)證。審核范圍： 環(huán)

23、境管理體系所涉及的全部過程要求及產(chǎn)品。審核依據(jù)： 1.ISO:200； 2.公司環(huán)境手冊、相關(guān)法律法規(guī)； 3.公司程序文件； 4.環(huán)境法律法規(guī)；. 4.相關(guān)方要求等。內(nèi)部審核主要參加人員： 總經(jīng)理；管理者代表； 各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。 頁碼：2/ 擁有龐大的管理資料庫59 審核報告范例內(nèi)部審核綜述內(nèi)部審核綜述 本次審核是公司按照ISO系列標(biāo)準(zhǔn)要求建立環(huán)境管理體系后的第一次內(nèi)部環(huán)境審核，也是在公司的環(huán)境手冊及程序文件頒布三個月之后的一次全面內(nèi)部審核。審核組由五人組成，對全公司的8個部門進(jìn)行了為期2天的檢查。 本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門主管的重視和支持，是審核工作進(jìn)展順利，按計(jì)劃完

24、成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報告33項(xiàng)，其中文件和資料控制（4.2.3）要求中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共6項(xiàng)），反映出在文件控制方面是一個弱點(diǎn)。生產(chǎn)和品管部門發(fā)現(xiàn)的的不合格也較其他部門多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，管理難度較大。總務(wù)部由于涉及到環(huán)境管理體系要求較多，也造成工作上的困難。下一步應(yīng)加強(qiáng)這兩個部門的工作力量，減少不合格的產(chǎn)生。另外管理評審工作未做，因此這項(xiàng)內(nèi)容未包括在本次審核中。設(shè)計(jì)要求是本公司環(huán)境管理體系沒選擇的要求，也未列入本次審核中。 綜上所述，本公司的環(huán)境管理體系已進(jìn)入正常運(yùn)行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不合格報告能按規(guī)定的時間在20天內(nèi)糾正完畢，可以在40天后申請IS

25、O:的正式認(rèn)證。頁碼：3/ 擁有龐大的管理資料庫60 不合格報告范例不合格項(xiàng)分布編號品管部營銷部采購部生產(chǎn)部人事部管理代表總經(jīng)理儲運(yùn)部合計(jì)4.4.1111116合計(jì)33頁碼：4/ 擁有龐大的管理資料庫61 審核報告范例審核報告發(fā)放清單審核報告發(fā)放清單部門職務(wù)姓名不符合報告份數(shù)（編號）品管部營銷部技術(shù)部生產(chǎn)部事務(wù)部文管中心管理代表總經(jīng)理頁碼:5/ 擁有龐大的管理資料庫62糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤糾正措施的跟蹤糾正措施要求的提出糾正措施要求的提出糾正措施的實(shí)施糾正措施的實(shí)施糾正措施的驗(yàn)證糾正措施的驗(yàn)證 擁有龐大的管理資料庫63糾正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時，除要求受審核部門

26、主管確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施計(jì)劃，其中包括完成糾正措施的期限。如果受審核方堅(jiān)持不同意對不合格的判定，也不肯提出糾正措施，則爭執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責(zé)任部門制定糾正措施。責(zé)任部門提出的糾正措施計(jì)劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時還要經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)。 擁有龐大的管理資料庫64糾正措施的實(shí)施責(zé)任單位按糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施。糾正措施實(shí)施過程中如發(fā)生問題不能按期完成時，責(zé)任部門向管理代表說明原因，申請延長期限。管理代表批準(zhǔn)后應(yīng)通知品管部門修改措施計(jì)劃。如在實(shí)施過程中涉及到幾個部門，可以多功能小組的形式完成。

27、糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。 擁有龐大的管理資料庫65糾正措施的驗(yàn)證審核員應(yīng)對糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證的內(nèi)容包括：n計(jì)劃是否按規(guī)定的日期完成；n計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成；n完成后的效果如何？是否還有類似不合格項(xiàng)發(fā)生？n實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號并妥為保存。 擁有龐大的管理資料庫66n如引起文件修改，是否執(zhí)行及.n如果某些效果要更長時間才能體現(xiàn)，可留作問題待下一次審核時再查。n審核員驗(yàn)證并認(rèn)為措施計(jì)劃已完成后，不合格報告一欄中簽字。這項(xiàng)不合格項(xiàng)宣布結(jié)案。 糾正措施的驗(yàn)證 擁有龐大的管理資料庫67第三部分內(nèi)內(nèi)部部審審核核員員資資格格要要求求內(nèi)審員的審核技巧內(nèi)審員的審核技巧內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)審員及其組長的職責(zé)內(nèi)審員及其組長的職責(zé) 擁有龐大的管理資料庫68 內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)審員的素質(zhì)內(nèi)內(nèi)審審員員素素質(zhì)質(zhì)知識要求知識要求經(jīng)驗(yàn)要求經(jīng)驗(yàn)要求道德要求道德要求技能要求技能要求掌握掌握ISO:標(biāo)準(zhǔn)要求標(biāo)準(zhǔn)要求熟悉熟悉ISO9000:環(huán)境體系文件環(huán)境體系文件熟悉與環(huán)境有關(guān)的法律、法規(guī)等熟悉與環(huán)境有關(guān)的法律、法規(guī)等能編制審核計(jì)劃、檢查表、審核報告能編制審核計(jì)劃、檢查表、審核報告具備環(huán)境體系文件與現(xiàn)場審核能力具備環(huán)境體系文件與現(xiàn)場審核能力具有一定的環(huán)境管理經(jīng)驗(yàn)具有一定的環(huán)境管理經(jīng)驗(yàn)具有一定的生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)具有一定的生產(chǎn)