碳交易的程序與方法

1、(一) 碳交易對(duì)象的認(rèn)證與監(jiān)督核證 碳交易是碳排放權(quán)的交易。碳交易的對(duì)象一碳排放權(quán)是一種特殊商品，它實(shí)質(zhì)是一種碳信用。碳信用是需 要認(rèn)證的，它是在一定市場(chǎng)認(rèn)可的機(jī)制下經(jīng)過(guò)特殊的程序完成的。下面表格所列的就是碳交易市場(chǎng)目前的 主要碳排放權(quán)單位載體及其監(jiān)督核證機(jī)構(gòu)。圖表1全球碳排放權(quán)所屬機(jī)制及監(jiān)督核證機(jī)構(gòu)排放權(quán)單位載體所屬機(jī)制監(jiān)督核證機(jī)構(gòu)Aus分配數(shù)量單位ET國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制京都議定書(shū)附件一國(guó)家的國(guó)家登記處(National Registry )RMUs清除單位ET國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制京都議定書(shū)附件一國(guó)家的國(guó)家登記處(National Registry )EUAs歐盟指標(biāo)ET國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制歐盟國(guó)家分

2、配計(jì)劃(National Allocation Plan, NAPERUs減排單位JI聯(lián)合履約機(jī)制京都議定書(shū)第六條規(guī)范的“監(jiān) 督委員會(huì)”Supervisory CommitteeCERs經(jīng)核證減排CDM清潔發(fā)展機(jī)制清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)(Executive Board, EB)VERs自愿減排量自愿減排機(jī)制非京都議定書(shū)限定的獨(dú)立第三方評(píng)估和核實(shí)CFI碳金融工具自愿減排機(jī)制非京都議定書(shū)限定的獨(dú)立第三方評(píng)估和核實(shí)VCS自愿碳標(biāo)準(zhǔn)自愿減排機(jī)制非京都議定書(shū)限定的獨(dú)立第三方評(píng)估和核實(shí)(二) CDM管理機(jī)制在所有碳排放權(quán)載體中，“經(jīng)核證減排量”CERs的核證過(guò)程最為嚴(yán)格和復(fù)雜，因?yàn)樗怯删┒甲h定書(shū)框架確定

3、的“清潔發(fā)展機(jī)制” CDM程序完成的?！扒鍧嵃l(fā)展機(jī)制” CDM是中國(guó)、巴西、南非和印度等發(fā)展中國(guó)家(京都議定書(shū)中的非附件一國(guó)家)在京都議定書(shū)公約之下所享受和受益的一種溫室氣體減排靈活機(jī)制。簡(jiǎn)單說(shuō)，公約附件一的發(fā)達(dá)國(guó)家，在批準(zhǔn)了議定書(shū)的條件下，為了追求全球共同減排溫室氣體的目標(biāo)， 也為了尋求降低減排成本的靈活途徑， 可以從非附件一國(guó)家境內(nèi)執(zhí)行的溫室氣體減排項(xiàng)目活動(dòng)中購(gòu)入CERs來(lái)部分地滿足發(fā)達(dá)國(guó)家全面減排的第一承諾期目標(biāo)。CDM是以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的碳排放權(quán)管理機(jī)制，CDM項(xiàng)目的審批、CERs的核準(zhǔn)與監(jiān)督，涉及了一系列的機(jī)構(gòu)與參與方，主要有：清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)清潔發(fā)展機(jī)制的執(zhí)行理事會(huì) (Execu

4、tive Board, EB)是在 CMP( Conference of Parties Serving as Meeting of Parties ，即“作為京都議定書(shū)締約方會(huì)議的公約締約方大會(huì)”，是京都議定書(shū)的最高實(shí)體)的指導(dǎo)下，監(jiān)督CDM勺運(yùn)行并對(duì)CMP完全負(fù)責(zé)。執(zhí)行理事會(huì)的成員均來(lái)自批準(zhǔn)了京都議定書(shū)的 10個(gè)國(guó) 家，有10名委員和10名候補(bǔ)委員。執(zhí)行理事會(huì)負(fù)責(zé)向CMP推薦關(guān)于CDM勺進(jìn)步模式和程序，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)項(xiàng)目有關(guān)的基準(zhǔn)線，監(jiān)測(cè)方法學(xué)和項(xiàng)目邊界，負(fù)責(zé)審核有關(guān)小規(guī)模CDM項(xiàng)目活動(dòng)的簡(jiǎn)化模式、程序、和有關(guān)定義，負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)實(shí)體的委托、向公眾提交技術(shù)報(bào)告和開(kāi)發(fā)，維護(hù)CDM勺登記系統(tǒng)，負(fù)責(zé)正式接受

5、經(jīng)過(guò)審定的CDM項(xiàng)目活動(dòng)，即項(xiàng)目注冊(cè)，指示CDM注冊(cè)管理官為項(xiàng)目活動(dòng)簽發(fā)CERs等等。專家小組和工作組清潔發(fā)展機(jī)制的執(zhí)行理事會(huì)可以設(shè)立若干專家組或工作組(Paneles and Working Groups )，以協(xié)助執(zhí)行理事會(huì)的管理和監(jiān)督機(jī)制的運(yùn)行。執(zhí)行理事會(huì)設(shè)立了方法學(xué)專家組(Methodology Panel, MP )，小規(guī)模CDM項(xiàng)目活動(dòng)工作組(Small-scale CDM Working Group, SSC WG )，造林和再造林項(xiàng)目活動(dòng)工作組(Afforestation and Reforestation Working Group, AR WG) ， CDM項(xiàng)目注冊(cè)和對(duì)簽發(fā)

6、 CERs的請(qǐng)求進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)和簽發(fā)組(Registration and Issuance Team, EB- RIT )等等。指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體(Designated Operational Entity, DOE )可以是某國(guó)國(guó)內(nèi)的一家具有法律實(shí)體地位的公司或機(jī)構(gòu)，或國(guó)際性組織，由執(zhí)行理事會(huì)委派和指定并由CMF確認(rèn)，指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體有兩個(gè)關(guān)鍵作用：1)可以審定CDM項(xiàng)目活動(dòng)的合格性并向執(zhí)行理事會(huì)申請(qǐng)項(xiàng)目的正式注冊(cè)；2)可以核查所注冊(cè)項(xiàng)目的實(shí)際減排量，確認(rèn)是否適當(dāng)，并向執(zhí)行理事會(huì)單位簽發(fā)相應(yīng)的CERs指定國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)指定國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)(Designated National Authorit

7、y, DNA)是參加清潔發(fā)展機(jī)制的附件一或非附件一國(guó)家必須指定的一個(gè)權(quán)力部門，它可以是某國(guó)的環(huán)境部門、氣象部門或者氣候變化辦公室，甚至其他權(quán)力機(jī) 構(gòu)，例如中國(guó)的國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)。此權(quán)力機(jī)構(gòu)的職責(zé)是為本國(guó)企業(yè)參與清潔發(fā)展機(jī)制的項(xiàng)目，岀具國(guó) 家性的書(shū)面批復(fù)。具體的批復(fù)程序和條件由各國(guó)自行決定，但項(xiàng)目所在地的東道國(guó)批復(fù)應(yīng)該包括此項(xiàng)目活 動(dòng)有利于可持續(xù)發(fā)展的肯定意見(jiàn)。項(xiàng)目參與方所在國(guó)的國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)正式批復(fù)文件，是清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目 申報(bào)執(zhí)行理事會(huì)和注冊(cè)項(xiàng)目的必要文件。項(xiàng)目參與方在清潔發(fā)展機(jī)制下的項(xiàng)目活動(dòng)的參與是自愿性的，機(jī)制鼓勵(lì)全球的企業(yè)，機(jī)構(gòu)和個(gè)人積極和自愿地參與溫 室氣體減排的項(xiàng)目活動(dòng)，執(zhí)行理事會(huì)

8、并沒(méi)有設(shè)定嚴(yán)格的條件，限制誰(shuí)可以做“項(xiàng)目參與方(Projectparticipant )”，并最終擁有簽發(fā)的 CERs所以，清潔發(fā)展機(jī)制的“項(xiàng)目參與方”，可以是項(xiàng)目步及方 或項(xiàng)目涉及方所授權(quán)的另一個(gè)私營(yíng)或國(guó)有機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目涉及方(A Party Involved )，一般指的是，批準(zhǔn)了京都議定書(shū)的非附件一國(guó)家境內(nèi)的、涉及了清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目活動(dòng)的某一方；或者當(dāng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(Project Design Document)的A.3部分明確指明了某涉及方為參與方，或者對(duì)已經(jīng)注冊(cè)的項(xiàng)目，執(zhí)行理 事會(huì)秘書(shū)處由“模式和通訊”被清楚地告知，那么這個(gè)“項(xiàng)目涉及方”就被視為“項(xiàng)目參與方”。(三) CDM開(kāi)發(fā)和審批流

9、程CDMffii開(kāi)發(fā)需要完成一系列的規(guī)范步驟并滿足條件，方可完成項(xiàng)目的登記注冊(cè)和獲得以后的減排信用，步驟如下：第一步，項(xiàng)目活動(dòng)的識(shí)別和計(jì)劃CDM項(xiàng)目計(jì)劃的第一步，是鑒別一個(gè)項(xiàng)目活動(dòng)并檢查其是否符合CDM的條件，同時(shí)，了解國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)(DNA的政策信息和了解本國(guó)政府批準(zhǔn)該項(xiàng)目的要求和流程也是非常重要的，因?yàn)镃DMK目必須為非附件一國(guó)家的經(jīng)濟(jì)，社會(huì)可持續(xù)發(fā)展做出貢獻(xiàn)，所以項(xiàng)目東道國(guó)DNA勺審批就十分重要，如中國(guó)政府明確列出了可持續(xù)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)和CDM®目對(duì)清潔可再生能源項(xiàng)目，能源效率的優(yōu)先考慮內(nèi)容，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)者在此步驟中還應(yīng) 該確定項(xiàng)目的大小規(guī)模，因?yàn)樾∫?guī)模項(xiàng)目可適用各種簡(jiǎn)化條件和程序。第二

10、步 談判和簽署減排購(gòu)買協(xié)定減排購(gòu)買協(xié)議( Emission Reductions Purchase Aggreement,ERPA )是京都議定書(shū)的清潔發(fā)展機(jī)制和 聯(lián)合履約機(jī)制下，進(jìn)行項(xiàng)目開(kāi)發(fā)合作、交付CERs轉(zhuǎn)移碳信用的最核心合同文件。這個(gè)合同的標(biāo)準(zhǔn)文本有國(guó)際排放貿(mào)易協(xié)會(huì)(IETA)制訂和推薦的，也有其他機(jī)構(gòu)自行制定的文本。除了減排購(gòu)買協(xié)議，項(xiàng)目 參與方還可能就項(xiàng)目開(kāi)發(fā)和執(zhí)行所需的技術(shù)引進(jìn)、設(shè)備采購(gòu)、專業(yè)技術(shù)的服務(wù)和咨詢，甚至項(xiàng)目啟動(dòng)的資 金籌措等進(jìn)行復(fù)雜的談判。第三步項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件的準(zhǔn)備CDM項(xiàng)目在執(zhí)行理事會(huì)注冊(cè)時(shí)，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)者需要準(zhǔn)備一份項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件(Project Design Docum

11、ent,PDD)。這份設(shè)計(jì)文件有關(guān) CDM項(xiàng)目的核心技術(shù)和管理組織等特征和信息，將在項(xiàng)目的審定、注冊(cè)和核查中起到關(guān) 鍵作用。第四步 指定國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)在CDM項(xiàng)目審定和注冊(cè)以前，項(xiàng)目參與者必須得到所在國(guó)DNA的書(shū)面批準(zhǔn)。通常，這些國(guó)家是指附件一和非附件一國(guó)家。但是，一個(gè)CDM項(xiàng)目可以在沒(méi)有附件一發(fā)達(dá)國(guó)家批準(zhǔn)的情況下，繼續(xù)進(jìn)行CDMK目的注冊(cè)，這種項(xiàng)目類型被稱為單邊 CDM項(xiàng)目。有附件一和非附件一國(guó)家共同參與的，稱雙邊CDM項(xiàng)目。但這不意味著單邊項(xiàng)目就完全被赦免提交一份附件一國(guó)家DNA的批準(zhǔn)文件。當(dāng)一個(gè)單邊項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)者后來(lái)找到了附件一國(guó)家的CERs購(gòu)買者，并請(qǐng)求CDM執(zhí)行理事會(huì)把該項(xiàng)目簽發(fā)的

12、CFRs劃撥給買方，CDM執(zhí)行理事會(huì)仍然會(huì)要求得到附件一國(guó)家的DNA批準(zhǔn)文件。第五步 項(xiàng)目的審定獲得了各國(guó)DNA的批準(zhǔn)后，項(xiàng)目參與方應(yīng)該從指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體DOEs名單中挑選一家并簽訂服務(wù)合同。指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體是CDM執(zhí)行理事會(huì)委派和指定的第三方機(jī)構(gòu)，具有審定、核查、核證CDMffi目的資格和權(quán)力。具體DOEs名單可在/DOE/list找到目前全部的 29家實(shí)體。指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體 在簽署服務(wù)合同時(shí)，一般要仔細(xì)審閱項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件和其他資料，以確認(rèn)項(xiàng)目是否滿足了CDM的有關(guān)要求，并建立和公布一個(gè)網(wǎng)址，使得項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件PDD可連接到UNFCC的 CDM網(wǎng)站，或者直接在 UNF

13、CCC的 CDM網(wǎng)站上公布項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件。PDD網(wǎng)上公布的30天內(nèi)，對(duì)收到的各利益相關(guān)方、有授權(quán)的非政府機(jī)構(gòu)等的各種評(píng) 價(jià)，應(yīng)及時(shí)地予以承認(rèn)和公示所有評(píng)價(jià)的內(nèi)容、解釋、說(shuō)明及評(píng)論者的聯(lián)系方式等。如果審定階段中，項(xiàng) 目參與方希望改變所用的已批準(zhǔn)方法學(xué)，或改變所適用方法學(xué)的版本，指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體必須把有關(guān)內(nèi)容 公布于網(wǎng)站上 30 天。第六步 項(xiàng)目活動(dòng)的注冊(cè)及注冊(cè)費(fèi)項(xiàng)目的注冊(cè)(Registration )是指定經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在完成審定CDMffi目的合格性之后，使用CDM項(xiàng)目活動(dòng)注冊(cè)和審定報(bào)表、項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件、東道國(guó)書(shū)面批復(fù)和有關(guān)評(píng)價(jià)問(wèn)題的解釋等資料，準(zhǔn)備好審定報(bào)告。然后使用UNFCCC書(shū)處提供的基于互聯(lián)網(wǎng)的電子

14、文件提交工具，向秘書(shū)處傳遞項(xiàng)目注冊(cè)的申請(qǐng)。提交了所有文件信息后，指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體會(huì)自動(dòng)收到一個(gè)唯一的編號(hào)，可用來(lái)確認(rèn)注冊(cè)費(fèi)的轉(zhuǎn)賬情況和查詢注冊(cè) 審批的進(jìn)展。秘書(shū)處將決定 DOE提交的有關(guān)項(xiàng)目注冊(cè)的所有文件和信息是否齊全。在注冊(cè)費(fèi)先行繳納和秘 書(shū)處發(fā)出關(guān)于申請(qǐng)注冊(cè)文件齊全的確認(rèn)之后，項(xiàng)目注冊(cè)的申請(qǐng)就算是正式開(kāi)始并在 UNFCCC CDM網(wǎng)站上公示至少 8 個(gè)星期。在注冊(cè)環(huán)節(jié)中，項(xiàng)目參與方需繳納注冊(cè)費(fèi)。注冊(cè)費(fèi)是作為CDM行政管理費(fèi)用收益分配(SOP-Admin,Share ofProceeds for Administration )的一部分應(yīng)繳款來(lái)收取的，具體金額則按照項(xiàng)目活動(dòng)計(jì)入期內(nèi)預(yù)計(jì)每年的 減

15、排量來(lái)計(jì)算的。 每年15000噸二氧化碳當(dāng)量?jī)?nèi)的 CERs需交納0.10美元/CER;超出15,000噸以上的部分 按0.20美元/CER收取。無(wú)論多大的項(xiàng)目 注冊(cè)費(fèi)的總額均不超過(guò) 350,000美元。每年預(yù)計(jì)減排量低于15,000 噸二氧化碳當(dāng)量的項(xiàng)目活動(dòng)不需要交納注冊(cè)費(fèi)。第七步 項(xiàng)目活動(dòng)的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目活動(dòng)的監(jiān)測(cè)( Monitoring )是項(xiàng)目參與方按照項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件所詳細(xì)描述的監(jiān)測(cè)計(jì)劃，在項(xiàng)目活動(dòng)的執(zhí) 行過(guò)程中，對(duì)有關(guān)溫室氣體減排的所有資料、參數(shù)等進(jìn)行有目的、定期、可復(fù)查的記錄、收集和歸檔。按UNFCCC勺定義，監(jiān)測(cè)是為決定基準(zhǔn)線、測(cè)量某CDM項(xiàng)目邊界內(nèi)的溫室氣體人類性排放和可適用的泄露，對(duì)全

16、部的有關(guān)資料進(jìn)行收集和存檔。因此，注冊(cè)項(xiàng)目之前監(jiān)測(cè)計(jì)劃需要得到CDM執(zhí)行理事會(huì)的批準(zhǔn)。如同基準(zhǔn)線方法學(xué)，監(jiān)測(cè)方法也存在正常的已批準(zhǔn)監(jiān)測(cè)方法學(xué)和適用于小規(guī)模項(xiàng)目活動(dòng)的簡(jiǎn)化監(jiān)測(cè)方 法學(xué)。CDM勺模式和程序允許項(xiàng)目參與方對(duì)監(jiān)測(cè)計(jì)劃進(jìn)行不時(shí)的修改，但有關(guān)修改需要由DOET定，并且有關(guān)監(jiān)測(cè)計(jì)劃的修改應(yīng)在簽發(fā)CERs之前由項(xiàng)目參與方完成及 DOE審定。第八步 核查與核證核查( Verification )是由指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體按正式的程序?qū)λO(jiān)測(cè)的溫室氣體減排進(jìn)行定期和獨(dú)立的檢 查和事后的確認(rèn)。核證( Certification )則是指定經(jīng)營(yíng)實(shí)體出具書(shū)面文件，保證特定項(xiàng)目活動(dòng)實(shí)現(xiàn)了 所核查的溫室氣體減排量。核

17、查的要點(diǎn)包括：檢查監(jiān)測(cè)報(bào)告是否滿足了已注冊(cè)批準(zhǔn)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件中的條 件要求；檢查監(jiān)測(cè)方法學(xué)是否得到了準(zhǔn)確的運(yùn)用；如需要的話，執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或要求項(xiàng)目開(kāi)發(fā)者提供更多 的信息資料；給項(xiàng)目開(kāi)發(fā)者推薦計(jì)入期內(nèi)任何可能的監(jiān)測(cè)修改及調(diào)整；最后決定CDM項(xiàng)目活動(dòng)所產(chǎn)生的溫室氣體實(shí)際減排量。項(xiàng)目參與方需從DOE名單中選擇一家機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目的核查和核證，并給相關(guān)DOE提交監(jiān)測(cè)報(bào)告。UNFCCC的官方文件中沒(méi)有要求監(jiān)測(cè)結(jié)果的更新頻率，但當(dāng)前大多數(shù)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)者和參與方的通常做法，是每一年或者每半年完成一次監(jiān)測(cè)報(bào)告，交由DOEt行核查。然后，DOE把監(jiān)測(cè)報(bào)告制作成PDF格式并直接公布在UNFCCC 的CDM網(wǎng)站上，標(biāo)明監(jiān)

18、測(cè)時(shí)段的起始日期。接著，DOE正式執(zhí)行核查并出具核查報(bào)告。在核查報(bào)告的基礎(chǔ)上，出具書(shū)面的溫室氣體減排的核證文件。最后，DOE會(huì)完成一份核查報(bào)告和一份核證報(bào)告并對(duì)外公開(kāi)。核證報(bào)告中需聲明所核查的溫室氣體實(shí)際減排量。第九步 簽發(fā)和分配 CERs一旦完成核查與核證程序，項(xiàng)目參與方就可以開(kāi)始推動(dòng)CERs的簽發(fā)。首先，DOE應(yīng)使用遞交檢查與核證報(bào)告及提請(qǐng)簽發(fā)的 CDM表格(CDMForm to Submit Verification and Certification Reports and to Request Issuance F-CDM-RFQCERS,連同完成的核查、核證報(bào)告，通過(guò)UNFCCC CDM網(wǎng)站上的特定電子提交工具，發(fā)送給執(zhí)行理事會(huì)秘書(shū)處。秘書(shū)處正式受理后 15天內(nèi)，除非項(xiàng)目活動(dòng)涉及方或至少 3個(gè)執(zhí)行理事會(huì)委員提出審查 (一般限于有無(wú)欺詐、 DOE的瀆職或能力欠缺等審查)，執(zhí)行理事會(huì)將指示CDM注冊(cè)官簽發(fā)特定時(shí)段具體數(shù)量的CERs同時(shí)會(huì)告知項(xiàng)目參與方，并對(duì)外公布于UNFCCC勺CDM網(wǎng)站上。如果執(zhí)行理事會(huì)拒絕簽發(fā) CERs的理由可通過(guò)修改核查核證報(bào)告等手段來(lái)解決，那么DO