市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)性 - 熊彼特 - 阿羅 - 爭(zhēng)論的最新發(fā)展-

1、作者簡(jiǎn)介:王俊峰(1977-男,江蘇宜興人,河海大學(xué)商學(xué)院技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)博士研究生,主要研究方向:技術(shù)創(chuàng)新管理;周紹東(1984-,男,安徽樅陽(yáng)人,南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)博士研究生,研究方向:產(chǎn)業(yè)組織理論、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué);章仁俊(1955-,女,江蘇淮安人,河海大學(xué)商學(xué)院教授,博導(dǎo)。3基金項(xiàng)目:教育部人文社會(huì)科學(xué)重大項(xiàng)目“長(zhǎng)江三角洲地區(qū)R&D 的行為模式和技術(shù)轉(zhuǎn)移問題研究”(編號(hào):06JJ790018熊彼特:資本主義、社會(huì)主義與民主,中文版,145頁(yè),北京:商務(wù)印書館,1999。熊彼特:資本主義、社會(huì)主義與民主,中文版,176頁(yè),北京:商務(wù)印書館,1999。經(jīng)濟(jì)問題探索2010年第

2、2期市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)性:“熊彼特-阿羅”爭(zhēng)論的最新發(fā)展3王俊峰1,周紹東2,章仁俊1(11河海大學(xué)商學(xué)院;21南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院摘要:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新是否存在某種相關(guān)性一直存在著理論上的爭(zhēng)論,與熊彼特提出的壟斷促進(jìn)創(chuàng)新的觀點(diǎn)不同,阿羅認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能夠更好地激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新?；谥R(shí)溢出、技術(shù)和市場(chǎng)的不確定性以及產(chǎn)業(yè)生命周期等三組外生變量,本文梳理了西方產(chǎn)業(yè)組織理論有關(guān)“熊彼特-阿羅”爭(zhēng)論十年來的最新發(fā)展,在此基礎(chǔ)上提煉出對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段反壟斷和激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的政策含義。關(guān)鍵詞:“熊彼特-阿羅”爭(zhēng)論;市場(chǎng)結(jié)構(gòu);企業(yè)創(chuàng)新;反壟斷一、“熊彼特阿羅”爭(zhēng)論的提出熊彼特在1942年出版的資本主

3、義、社會(huì)主義與民主一書中最早提出了技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系1,他贊成大企業(yè)和壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)在促進(jìn)創(chuàng)新方面所具有的重要作用:“一俟我們深審細(xì)節(jié),去探究進(jìn)步最為矚目的個(gè)別項(xiàng)目時(shí),引導(dǎo)我們的線索不是把我們帶到比較自由競(jìng)爭(zhēng)條件下工作的那些企業(yè)的門前,而是明確地把我們帶到大公司的門前”?！拔覀儽仨毥邮艿氖?大規(guī)模控制企業(yè)已成為那種進(jìn)步的最強(qiáng)有力的機(jī)器,特別成為總產(chǎn)量長(zhǎng)期擴(kuò)展的機(jī)器就這方面說,完全競(jìng)爭(zhēng)不但不可能而且效果不佳,它沒有資格被樹立為理想效率的模范?！弊鳛閷?duì)熊彼特假設(shè)的第一個(gè)回應(yīng),阿羅在1962年的一篇經(jīng)典論文中提出了不同的觀點(diǎn),他認(rèn)為,競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)要比壟斷行業(yè)具有更強(qiáng)的創(chuàng)新激勵(lì)因素,因此壟斷除了造

4、成靜態(tài)福利損失外還可能延緩技術(shù)進(jìn)步2。以此為開端,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)組織理論(10就市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系問題展開了曠日持久的爭(zhēng)論,在這期間,出現(xiàn)了形式多樣的理論模型、案例分析和實(shí)證檢驗(yàn),正如柯亨和萊文(Cohen &Levin,1989所言,這一領(lǐng)域集中了產(chǎn)業(yè)組織理論中最為密集的計(jì)量檢驗(yàn)和數(shù)理模型,而且至今也沒有就此達(dá)成一致意見3。正是由于各種理論模型和計(jì)量檢驗(yàn)得到的是相反或相悖的結(jié)論,使得越來越多的學(xué)者認(rèn)識(shí)到,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系,可能并非是一個(gè)簡(jiǎn)單的決定與被決定的關(guān)系,因?yàn)檫@兩者在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中都有著強(qiáng)烈的內(nèi)生性質(zhì)。因此,用經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中獨(dú)立于兩者的外生變量來分析兩者之間的雙向互動(dòng)關(guān)系,可能

5、會(huì)為我們更好地理解復(fù)雜的企業(yè)創(chuàng)新行為和產(chǎn)業(yè)演化現(xiàn)象提供新的契機(jī)。因此,本文選取知識(shí)溢出、技術(shù)和市場(chǎng)的不確定性以及產(chǎn)業(yè)生命周期等三類外生變量,通過對(duì)近十年來的國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行回顧和梳理,希望能夠?yàn)闀缛粘志玫摹靶鼙颂匕⒘_”爭(zhēng)論提供新的解釋和洞察。二、知識(shí)溢出知識(shí)溢出對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響是雙向的,一方面,知識(shí)的溢出使得產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘降低,使得企業(yè)對(duì)原始創(chuàng)新的模仿成為可能,這將一定程度上提高市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度和企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。另一方面,壟斷市場(chǎng)中的大企業(yè)可以通過合作創(chuàng)新而加快知識(shí)的溢出,這會(huì)將知識(shí)的應(yīng)用鎖定在幾個(gè)為數(shù)有限的壟斷企業(yè)內(nèi)部,進(jìn)一步提高市場(chǎng)的壟斷程度。(一知識(shí)溢出的途徑和方式維納(Va

6、nia,2004的綜述將知識(shí)溢出的渠道總結(jié)為以下三種4,一是通過中間品貿(mào)易或知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的知識(shí)溢出,第二種渠道是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)R&D401行為提供了一個(gè)知識(shí)池(Knowledge Pool,如果說一個(gè)公司的生產(chǎn)率不僅是本公司R&D活動(dòng)的函數(shù),還依賴于產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他公司的R&D活動(dòng)的話,那么很明顯這種知識(shí)池效應(yīng)是存在的。第三,知識(shí)溢出是由于地理位置上的接近而產(chǎn)生的。馬丁(Martin,2002將具有知識(shí)溢出背景的創(chuàng)新活動(dòng)劃分為確定性創(chuàng)新和隨機(jī)性創(chuàng)新5?？疾煸诖_定性創(chuàng)新活動(dòng)中知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)影響的研究,較早可以追溯到阿斯派蒙特和杰奎明(dA sp remont&Jacquem in,1988以R&

7、D產(chǎn)出溢出為研究對(duì)象的AJ模型6。沿著AJ模型的二階段逆向求解建模方法,卡米恩,穆勒和臧(Kam ien,Muller&Zang,1992進(jìn)而考察了存在R&D投入溢出時(shí)的企業(yè)創(chuàng)新行為(K MZ模型7。AJ模型和K MZ模型的結(jié)論都表明,在存在R&D溢出的情況下,市場(chǎng)機(jī)制會(huì)導(dǎo)致一種創(chuàng)新不充分的結(jié)果。并且,隨著這種知識(shí)溢出的增加,以成本降低程度來度量廠商創(chuàng)新的效果會(huì)有所下降,創(chuàng)新者難以通過創(chuàng)新行為獲得市場(chǎng)領(lǐng)先者的地位,從而市場(chǎng)結(jié)構(gòu)趨向于競(jìng)爭(zhēng)。(二創(chuàng)新的專用性不過,AJ模型和K MZ模型都假定創(chuàng)新是必然發(fā)生的,一定的R&D投入必然導(dǎo)致創(chuàng)新結(jié)果的產(chǎn)生,這顯然與現(xiàn)實(shí)存在差距。因此,以隨機(jī)創(chuàng)新過程作為研究

8、背景,考察知識(shí)溢出對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)-技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間關(guān)系的影響,正成為該領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題。有學(xué)者觀察到,創(chuàng)新投入或創(chuàng)新產(chǎn)出的專用性(App r op ri2 ability of R&D是影響R&D與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)關(guān)系的重要外在因素。馬丁(Martin,2002使用創(chuàng)新成功者對(duì)創(chuàng)新失敗者收取專利費(fèi)的權(quán)力大小來度量這種創(chuàng)新產(chǎn)出的溢出和專用性。如果創(chuàng)新成功者能得到創(chuàng)新失敗者因購(gòu)買專利而帶來的成本降低的全部收益,那么這種創(chuàng)新產(chǎn)出就具有完全的專用性,反之則只有部分的專用性。與Martin不同的是,李(Lee,20058將市場(chǎng)份額與廠商差異性技術(shù)能力之間的相關(guān)性定義為R&D專用性,在低R&D專用性的行業(yè),市場(chǎng)集中度與

9、R&D密度之間呈現(xiàn)出正的相關(guān)性,也就是說,高市場(chǎng)集中度彌補(bǔ)了低R&D專用性的劣勢(shì);反之,高R&D專用性將使市場(chǎng)集中度與R&D密度呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系或倒U型關(guān)系。李還利用1983年韓國(guó)制造業(yè)426個(gè)五位數(shù)分類行業(yè)指標(biāo)對(duì)其理論結(jié)論進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),無論是使用赫芬達(dá)爾指數(shù)還是前三位廠商銷售額比重來度量市場(chǎng)集中度,計(jì)量結(jié)果都支持了理論推導(dǎo)的結(jié)論。漢特(Hunt,20049還將R&D的專用性進(jìn)一步形象化為“可專利化”(Patentability的特性,因?yàn)槠髽I(yè)R&D投入是否可以專利化,關(guān)系到企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)新能否幫助其實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),以及這種優(yōu)勢(shì)能夠維持多長(zhǎng)時(shí)間的問題,而這與企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)前的預(yù)期利潤(rùn)是緊密相關(guān)的。

10、(三人力資本在知識(shí)溢出中的作用知識(shí)可以被分為顯性知識(shí)和隱性知識(shí),對(duì)于隱性知識(shí)或默會(huì)知識(shí)來說,企業(yè)員工是這類知識(shí)的主要載體,因此,也有學(xué)者從員工人力資本出發(fā),考察了隱性知識(shí)溢出對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新行為的影響。如劉志彪、陳柳(2006指出,在那些核心能力和機(jī)密技術(shù)被掌握在關(guān)鍵員工手中的企業(yè)中,如果缺乏嚴(yán)格的商業(yè)機(jī)密保護(hù)措施,雇員往往會(huì)選擇跳槽或獨(dú)立創(chuàng)業(yè),從而成為原有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手10。盡管這主要是從專用性人力資本的角度來分析市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的,但是,一個(gè)合理的推測(cè)就是,如果企業(yè)的技術(shù)知識(shí)主要是以隱性知識(shí)的形成存在時(shí),當(dāng)雇員的專用性人力資本積累達(dá)到一定程度時(shí),就極有可能發(fā)生雇員獨(dú)立創(chuàng)業(yè)并加劇行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況的現(xiàn)

11、象。這不僅從靜態(tài)意義給與我們啟示:隱性知識(shí)主導(dǎo)的企業(yè)或行業(yè),激烈競(jìng)爭(zhēng)往往與活躍的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象并存,同時(shí),還為我們提供了一個(gè)理解市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)視角:企業(yè)不僅僅可以擴(kuò)張兼并,也有可能因?yàn)閱T工跳槽而發(fā)生內(nèi)部人進(jìn)入,從而被分離和拆裂,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)由壟斷變?yōu)楦?jìng)爭(zhēng),而同時(shí)伴隨著創(chuàng)業(yè)員工的二次創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新活動(dòng)的大規(guī)模展開。三、技術(shù)和市場(chǎng)的不確定性弗里曼和蘇特(Freeman&Soete,1997在工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)中較早地提出了創(chuàng)新所面臨的不確定性問題11,他將企業(yè)創(chuàng)新決策所面臨的不確定性分為市場(chǎng)的不確定性和技術(shù)本身的不確定性,這種分類也一直沿用至今,不過,也有學(xué)者使用了三分法,認(rèn)為在市場(chǎng)和技術(shù)不確定性之外還存

12、在著競(jìng)爭(zhēng)的不確定性,例如納爾遜和溫特(Nels on&W inter, 198212。在這里,我們依然使用兩分法,將競(jìng)爭(zhēng)的不確定性歸結(jié)為市場(chǎng)不確定性的一種表現(xiàn)。技術(shù)不確定性意味著即使給定研發(fā)成本,企業(yè)仍不能確定自己創(chuàng)新成功的具體時(shí)間,或者說,企業(yè)增加研發(fā)投入,并不能確定性地增加研發(fā)成果,只能是提高研發(fā)成功的概率而已。另一方面,市場(chǎng)不確定性意味著廠商不能預(yù)測(cè)未來市場(chǎng)需求的確定規(guī)模,也不能確定競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手推出創(chuàng)新的具體時(shí)間。不確定性的引入,使得對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的考察進(jìn)入了一個(gè)新的階段。既有文獻(xiàn)引入了多種對(duì)創(chuàng)新過程的描述,例如將企業(yè)創(chuàng)新行為看做是一個(gè)隨機(jī)的泊松過程,通過設(shè)立競(jìng)爭(zhēng)者各自的研發(fā)投入和創(chuàng)新成功概

13、率之間的函數(shù)關(guān)系,從而將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系納入全新的模型架構(gòu)。(一市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新的市場(chǎng)不確定性從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看,對(duì)創(chuàng)新的市場(chǎng)不確定性的考察以格納迪爾(Grenadier,1996和惠斯曼和考特(Huis man&Kort,1999的模型為代表1314,其核心思想在于將市場(chǎng)規(guī)?？醋鍪且粋€(gè)服從幾何布朗運(yùn)動(dòng)的隨機(jī)變量,在假設(shè)企業(yè)研發(fā)投資存在先動(dòng)優(yōu)勢(shì)的前501提條件下,分析廠商的投資門檻值受到市場(chǎng)需求波動(dòng)的影響程度。也正是在這個(gè)過程中,廠商博弈地形成了領(lǐng)導(dǎo)者和追隨者的角色,從而形成了不同的均衡狀態(tài)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在此基礎(chǔ)上,庫(kù)特蘇提和扎巴尼克(Kuts oati&Zabojnik,2005分析了耐用品

14、市場(chǎng)的“專利沉睡”現(xiàn)象15。他們指出,在一個(gè)產(chǎn)品質(zhì)量可以得到不斷改進(jìn)的耐用消費(fèi)品市場(chǎng),消費(fèi)者往往會(huì)預(yù)期下一期的產(chǎn)品會(huì)更好,因此選擇推遲本期的購(gòu)買計(jì)劃。因此,埃里森和弗登伯格(Ellison&Fudenberg, 2000指出,如果市場(chǎng)結(jié)構(gòu)趨向于壟斷,那么壟斷者進(jìn)行技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)品更新?lián)Q代的R&D動(dòng)力往往是過度的16。然而,壟斷廠商為了最大程度地獲取利潤(rùn),會(huì)選擇將高版本技術(shù)束之高閣,這就出現(xiàn)大量R&D研發(fā)支出并沒有帶來消費(fèi)者福利增加的現(xiàn)象,這顯然是壟斷所帶來的不利后果。因此,在面對(duì)消費(fèi)者選擇不確定性時(shí),與壟斷相伴生的高強(qiáng)度R&D支出并沒有提高社會(huì)福利,因此仍然有必要加強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。(二市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新

15、的技術(shù)不確定性技術(shù)不確定性同樣是廠商在進(jìn)行R&D決策時(shí)需要考慮的重要因素,不過,技術(shù)不確定性在持續(xù)創(chuàng)新和劇烈創(chuàng)新兩種情況下有不同的表現(xiàn)形式。霍普(Hoppe,2000指出,在持續(xù)創(chuàng)新中,技術(shù)不確定性只能影響企業(yè)新產(chǎn)品和新工藝的創(chuàng)新成功概率,不至于因?yàn)榧夹g(shù)不確定性而否定企業(yè)已有的技術(shù)存量17。而在新興技術(shù)催動(dòng)的劇烈創(chuàng)新中,可能會(huì)創(chuàng)造性地毀滅某個(gè)老行業(yè)或某個(gè)老技術(shù)。例如,如果沒有W eb 瀏覽器產(chǎn)品的出現(xiàn),互聯(lián)網(wǎng)不會(huì)吸引那么多的孩子和老年人,同樣,由于出現(xiàn)了短信業(yè)務(wù),各大門戶網(wǎng)站最終收獲了互聯(lián)網(wǎng)帶來的收益。克里斯滕森和奧爾多夫(Christensen&Overdorf,2000認(rèn)為大企業(yè)在劇烈創(chuàng)新

16、中往往由于內(nèi)部資源、流程和價(jià)值觀的固化,難以對(duì)技術(shù)范式的劇烈演變做出靈活的反應(yīng)18。因此,在新興技術(shù)市場(chǎng)中,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)既有可能出現(xiàn)小企業(yè)迅速成長(zhǎng),成為行業(yè)的絕對(duì)霸主(如微軟的形式,也有可能呈現(xiàn)出大廠商激烈競(jìng)爭(zhēng),但沒有任何一家能占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)地位的狀態(tài)(如個(gè)人電腦。與抽象的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)不同的是,企業(yè)在現(xiàn)實(shí)中還面臨著選擇不同R&D項(xiàng)目所帶來的不確定性。格爾萊西,蘭德和斯塔爾(Gerlach,Ronde and Stahl,2005依據(jù)美國(guó)制藥行業(yè)的具體數(shù)據(jù),分析了創(chuàng)新項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)影響企業(yè)創(chuàng)新行為的機(jī)制19。通過一個(gè)對(duì)基本的豪特林選址模型的擴(kuò)展,作者指出,當(dāng)項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新成功的不確定性較大時(shí),企業(yè)越是傾

17、向于選擇那些利潤(rùn)預(yù)期高,技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目,因?yàn)槠髽I(yè)預(yù)期這些項(xiàng)目會(huì)遇到較少的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,也就是說,企業(yè)認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)的不確定性較小,因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)對(duì)手提前推出創(chuàng)新產(chǎn)品而威脅本企業(yè)研發(fā)前景的可能性較小,因此企業(yè)紛紛投資于這一領(lǐng)域。數(shù)據(jù)顯示,美國(guó)前五十位的制藥企業(yè)將超過70%的研發(fā)資源投入到不超過二十種具有突破性意義的新藥的研發(fā)上,而全國(guó)每年的新藥種類實(shí)際上超過五百種。這就造成了一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)趨于壟斷(高市場(chǎng)集中度,但產(chǎn)品/項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)卻異常激烈的有趣現(xiàn)象。四、產(chǎn)業(yè)生命周期克萊普(Klepper,2002將產(chǎn)業(yè)演化看做是企業(yè)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的互動(dòng)演化過程(Coevolving Pr ocess20,在產(chǎn)業(yè)周期的不同階段

18、,技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系呈現(xiàn)出截然不同的特征。產(chǎn)業(yè)在其興起和高速成長(zhǎng)的過程中,大都會(huì)經(jīng)歷一個(gè)進(jìn)入企業(yè)大于退出企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇的階段,也會(huì)在此后呈現(xiàn)出退出企業(yè)數(shù)量超過進(jìn)入企業(yè),產(chǎn)業(yè)集中度不斷提高的特征,從而形成寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。并且,無論是前一階段企業(yè)數(shù)量的上升,還是后一階段企業(yè)數(shù)量的下降,都是在一個(gè)相對(duì)較短的時(shí)間內(nèi)完成的,從而在很多產(chǎn)業(yè)都形成了鮮明的“產(chǎn)業(yè)震動(dòng)”現(xiàn)象(I ndus2 try Shakeout。接下來的一個(gè)問題就是,是什么導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)隨著時(shí)間推移發(fā)生如此之大的變化?技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)生命周期的各個(gè)階段,對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的塑造究竟起到了多大的作用?克萊普(Klep2 per

19、,2002將對(duì)此類問題的回答梳理為三個(gè)方面。(一主導(dǎo)設(shè)計(jì)與路徑依賴施瓦茨和奧特拜克(Suarez&U tterback, 199521將產(chǎn)業(yè)演化中的主要特征歸結(jié)為主導(dǎo)技術(shù)或主導(dǎo)設(shè)計(jì)方案的出現(xiàn),一旦產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)都沿著主導(dǎo)設(shè)計(jì)的方向進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng),過程創(chuàng)新就將逐漸取代重大的產(chǎn)品創(chuàng)新。由于在演化中經(jīng)過“優(yōu)勝劣汰”機(jī)制生存下來的主導(dǎo)技術(shù)往往會(huì)提高企業(yè)生產(chǎn)的最小最優(yōu)規(guī)模(Least Scale of Efficiency,因此,將導(dǎo)致大量達(dá)不到LSE的小企業(yè)被淘汰出局,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)開始向壟斷形態(tài)演進(jìn),這就意味著主導(dǎo)技術(shù)的出現(xiàn)是劃分市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)性特征的臨界點(diǎn)。同時(shí),吉奧瓦尼維克和麥當(dāng)勞(Javanovi

20、c&MacDonald,1994進(jìn)一步總結(jié)認(rèn)為,創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的作用和影響主要體現(xiàn)在劇烈創(chuàng)新(Radical I nnovati on和技術(shù)范式突變時(shí),市場(chǎng)結(jié)構(gòu)往往也會(huì)發(fā)生急劇變化;而在小幅創(chuàng)新(Moderate I nnovation階段,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化往往是比較溫和的22。(二比較優(yōu)勢(shì)克萊普(Klepper,2002將產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入、退出和結(jié)構(gòu)演變概括為企業(yè)之間形成比較優(yōu)勢(shì)(Competi2 tive Advantage的過程。企業(yè)R&D投入能夠獲得遞增的收益,大企業(yè)能夠從R&D中獲得更大的收益,因?yàn)樗鼈兡軌驅(qū)⒊杀窘档秃唾|(zhì)量改善的R&D成果應(yīng)用到更大規(guī)模的產(chǎn)出上來,而R&D成本中的固定投入部分

21、可以通過較大的產(chǎn)量分?jǐn)?。隨著時(shí)間的推移,601產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)量開始擴(kuò)張,這引起了價(jià)格的下降,因此,進(jìn)入企業(yè)必須在R&D上更有能力才能獲利。而成本凸性(Cost Convex限制了后進(jìn)入企業(yè)趕上先入企業(yè)的可能性,隨著價(jià)格的進(jìn)一步下降,最小的企業(yè)和最無能的創(chuàng)新者被迫退出行業(yè),這個(gè)過程一直持續(xù)下去直到具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的先入者占據(jù)全部市場(chǎng)份額。這就意味著在產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張的前期,競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇, R&D投入不斷增加,但R&D的總體效率卻相對(duì)下降的現(xiàn)象,因?yàn)楹筮M(jìn)入企業(yè)所帶來的增量R&D效率相對(duì)較低。相反,在產(chǎn)業(yè)進(jìn)化的后期,產(chǎn)業(yè)逐漸被壟斷廠商所控制,而R&D的總體效率逐漸提高。(三歷史友好模型馬勒伯和納爾遜(Maler

22、ba&Nels on,1999; 20012324,馬勒伯和奧森格(Malerba&O rsenigo, 200225,馬勒伯和納爾遜(Malerba&Nelson, 200826分別以電子計(jì)算機(jī)、制藥和半導(dǎo)體行業(yè)為案例,建立了模擬產(chǎn)業(yè)演化特征的“歷史友好模型”(H istorical Friendly Models。顧名思義,歷史友好模型的目的是確定模型中那些特殊的機(jī)制和力量是否能夠符合并解釋市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)行為中的關(guān)鍵性模式和行為趨勢(shì)。歷史友好模型是建立在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)基礎(chǔ)上的,行業(yè)中的企業(yè)都被看作是具有目的性的,但其理性程度受到約束,其行為遵循著某些慣例(Routines,當(dāng)這些行為主體

23、對(duì)現(xiàn)實(shí)感到不滿或者它們發(fā)現(xiàn)了更好的行為方式時(shí),這些行為主體將會(huì)開展創(chuàng)新,尋求變革。以電腦和半導(dǎo)體行業(yè)為例,20世紀(jì)以來出現(xiàn)了幾次大的技術(shù)變革,從1950年代的晶體管到1960年代集成電路的出現(xiàn),再到1970年代微處理器技術(shù)的產(chǎn)生使得個(gè)人電腦得到普及。馬勒伯和納爾遜(Mal2 erba&Nels on,2008指出,晶體管到集成電路的技術(shù)變革并沒有對(duì)上游半導(dǎo)體廠商和下游的電腦廠商之間的力量對(duì)比產(chǎn)生太大影響,這是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的計(jì)算機(jī)主要是以大型機(jī)為主(Mainframe,有限的市場(chǎng)需求使半導(dǎo)體廠商缺乏獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì),因此,在這一時(shí)期,下游的計(jì)算機(jī)廠商展開了大規(guī)模的后向一體化(Back ward I

24、 ntegration,這使得半導(dǎo)體行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)相對(duì)分散,而計(jì)算機(jī)行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)高度集中。然而,個(gè)人電腦的強(qiáng)大市場(chǎng)需求,激發(fā)了半導(dǎo)體廠商的R&D動(dòng)力,1970年代微處理器技術(shù)的出現(xiàn),使得個(gè)人電腦普及率急劇提高,市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)張使大量新廠商進(jìn)入半導(dǎo)體行業(yè),在經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)“震動(dòng)”(Shakeout之后,Intel成為行業(yè)霸主。與此同時(shí),下游計(jì)算機(jī)行業(yè)的市場(chǎng)集中度大為下降,往日的后向一體化逐漸被后向非一體化和后向分離所代替(Backward D isintegrati on。電腦和半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈條的案例表明,新的技術(shù)機(jī)遇和技術(shù)范式的出現(xiàn),不僅僅會(huì)改變同產(chǎn)業(yè)內(nèi)部橫向的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),也將影響縱向相關(guān)行業(yè)的市場(chǎng)力

25、量對(duì)比。五、理論綜述的現(xiàn)實(shí)意義壟斷作為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上損害效率的罪魁禍?zhǔn)字?一直以來是政府產(chǎn)業(yè)政策重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象,然而,這種以靜態(tài)效率為標(biāo)準(zhǔn)判斷壟斷的社會(huì)福利效應(yīng)的思路,在處理產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)效率方面卻遇到了巨大的困難。改革開放以來,我國(guó)科技發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)技術(shù)構(gòu)成發(fā)生了重大變化,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出都得到了極大地提高,勞動(dòng)力素質(zhì)也有了相當(dāng)程度的改善。但總的來看,面對(duì)日新月異的科學(xué)技術(shù)變革,面對(duì)日益強(qiáng)化的資源環(huán)境約束,面對(duì)以創(chuàng)新和技術(shù)升級(jí)為主要特征的激烈國(guó)際競(jìng)爭(zhēng),我國(guó)自主創(chuàng)新能力薄弱的問題已經(jīng)日益成為發(fā)展的瓶頸制約。加快提高自主創(chuàng)新能力,是“十一五”時(shí)期引導(dǎo)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要任務(wù),這是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

26、升級(jí)的迫切需要,是增強(qiáng)我國(guó)綜合國(guó)力和競(jìng)爭(zhēng)力的迫切需要,也是在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的迫切需要。因此,怎樣利用大企業(yè)在研發(fā)和創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì),迅速提高中國(guó)企業(yè)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力,同時(shí)又能夠最大程度地削弱由此帶來的壟斷負(fù)面效應(yīng),就成為嚴(yán)峻的理論和現(xiàn)實(shí)問題。在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的大背景下,中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演化不同于西方成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,而是企業(yè)追求技術(shù)創(chuàng)新這一產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)績(jī)效和政府追求產(chǎn)業(yè)安全兩種行為動(dòng)機(jī)之間的博弈和均衡過程。政府對(duì)產(chǎn)業(yè)開放程度的調(diào)整,使得中國(guó)企業(yè)得到了接受跨國(guó)大企業(yè)的技術(shù)和知識(shí)溢出的機(jī)會(huì),同時(shí),也面臨著是否接受國(guó)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的選擇。在一些處于產(chǎn)業(yè)生命末期和產(chǎn)業(yè)鏈條低端的領(lǐng)域,中國(guó)

27、企業(yè)是否能夠在提高自身技術(shù)能力和保持與國(guó)外“鏈主”合作關(guān)系之間找到平衡,實(shí)現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)鏈條上的自主攀升,仍然是亟待解決的問題。同時(shí),隨著賣方市場(chǎng)向買方市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換,信息技術(shù)革命的繼續(xù)深入和新興科學(xué)技術(shù)的迅速崛起,也極大地提高了企業(yè)所面臨的市場(chǎng)和技術(shù)不確定性?；谝陨蠈?duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)組織環(huán)境的考察,引入外生變量對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與自主創(chuàng)新之間的內(nèi)生性關(guān)系進(jìn)行產(chǎn)業(yè)演化層次上的分析,就顯得尤為必要。本文對(duì)理論文獻(xiàn)的梳理,也正是出于此目的,同時(shí),也期待能夠引起國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)該問題的關(guān)注,為解決曠日持久的“熊彼特-阿羅”爭(zhēng)論做出中國(guó)學(xué)者的貢獻(xiàn)。參考文獻(xiàn):1熊彼特1資本主義、社會(huì)主義與民主M1北京:商務(wù)印書館,199912K

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