柜臺(tái)買賣中心固定收益證券即時(shí)成交行情揭示制度

1、櫃檯買賣中心固定收益證券即時(shí)成交行情揭示制度（簡(jiǎn)稱Tran07）制度簡(jiǎn)介1. 試行上線日期：96年12月17日。2. 法規(guī)實(shí)施日期：97年12月31日。Tran07制度實(shí)施初期為使債券自營(yíng)商熟悉此制度，尚未將本制度明文訂定於法規(guī)中，亦尚無對(duì)未按時(shí)申報(bào)者之罰責(zé)。惟為落實(shí)本制度，本中心與證券商於97年3月31日會(huì)議決議，本中心將於97年底前增修固定收益證券即時(shí)成交行情揭示制度於本中心公司債暨金融債券買賣辦法中，俾利市場(chǎng)遵循。3. 制度目的：為提高普通公司債等固定收益證券於證券商營(yíng)業(yè)處所議價(jià)交易行情之即時(shí)性，以作為投資人於當(dāng)日營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)交易之參考。4. 規(guī)劃原則：參照國(guó)外公司債市場(chǎng)實(shí)務(wù)（美國(guó)TRAC

2、E: trade reporting and compliance engine交易報(bào)價(jià)準(zhǔn)則系統(tǒng)）並與國(guó)內(nèi)債券自營(yíng)商討論後，規(guī)劃債券自營(yíng)商於營(yíng)業(yè)處所議價(jià)確定成交後之60分鐘內(nèi)，向櫃買中心申報(bào)該公司債成交行情，並隨即由櫃買中心將該交易行情揭示於櫃買中心網(wǎng)站供市場(chǎng)參考。5. 法源依據(jù)：增修於本中心公司債暨金融債券買賣辦法第8條第2項(xiàng)及第24條罰則。6. 申報(bào)時(shí)間：處所議價(jià)交易時(shí)間為每營(yíng)業(yè)日09:0015:00，債券自營(yíng)商應(yīng)於固定收益證券確定成交後60分鐘內(nèi)，將資料申報(bào)至櫃買中心，故申報(bào)時(shí)間為每營(yíng)業(yè)日09:0016:00。7. 應(yīng)申報(bào)債券種類：普通公司債券、金融債券、不動(dòng)產(chǎn)及金融資產(chǎn)證券化受益證券、

3、分割公司債及金融債券、地方政府公債、新臺(tái)幣計(jì)價(jià)外國(guó)債券等固定收益證券，但不包括中央政府公債、分割公債、轉(zhuǎn)換公司債及國(guó)際債券。8. 應(yīng)申報(bào)交易種類：透過處所議價(jià)買賣斷的成交資料，附條件的部分則無須申報(bào)。9. 申報(bào)方式：採(cǎi)資料傳檔或逐筆輸入至櫃買中心債券等殖交易系統(tǒng)。10. 每營(yíng)業(yè)日固定收益證券處所議價(jià)買賣斷交易及申報(bào)OTC流程：（1） 處所議價(jià)買賣斷成交A債券自營(yíng)商B客戶證券商營(yíng)業(yè)處所議價(jià)後成交（2） 申報(bào)交易資料A債券自營(yíng)商於固定收益證券確定成交後60分鐘內(nèi)，請(qǐng)點(diǎn)選輔助功能 檔案?jìng)鬏斚碌墓潭ㄊ找嫣幩山簧陥?bào)Tran07選項(xiàng)以媒體資料格式上傳Tran07檔案或逐筆申報(bào)。申報(bào)系統(tǒng)畫面如下：（3）

4、OTC揭示日中交易資料於櫃買中心網(wǎng)站（4） 債券自營(yíng)商於日終申報(bào)成交資訊債券自營(yíng)商於當(dāng)日營(yíng)業(yè)終了申報(bào)本日詳細(xì)成交資料，將前開債券等成交資料以債券成交處所成交行情（Tran01）向本中心申報(bào)。（Tran01較Tran07申報(bào)之資料較為詳細(xì)，除交易行情外，另包括交易對(duì)手之資料及交易金額等）如債券自營(yíng)商日中所申報(bào)之固定收益證券即時(shí)成交行情（Tran07）申報(bào)後並未因改帳、錯(cuò)帳、取消或申報(bào)錯(cuò)誤，與債券自營(yíng)商日終所申報(bào)（Tran01），成交行情應(yīng)為一致。Tran01資料，顧及債券自營(yíng)商交易彈性，可進(jìn)行當(dāng)日資料修改及刪除，允許於4:00pm前（特殊申請(qǐng)可延長(zhǎng)至5:00pm）重新申報(bào)，但日終之後無法接受改帳。（5） 櫃買中心揭示日終報(bào)表（4:30pm第一盤初始值、5:00pm實(shí)際值）11. 罰則：證券商違反固定收益證券即時(shí)成交行情揭示制度者，本中心得通知其限期補(bǔ)正或改善。證券商於最近半年內(nèi)再次發(fā)生前項(xiàng)違規(guī)情