工程部績效考核與激勵制度(最終版1)0411

1、長沙賽恩斯環(huán)?？萍脊こ滩靠冃Э己伺c激勵制度（試行）1 編制目的與原則為了有效激勵工程項目施工管理人員，確保項目成本、安全、質(zhì)量、工期目標(biāo)，創(chuàng)造最大化效益， 結(jié)合本公司項目特點以及目前環(huán)保項目市場經(jīng)營狀況，特制定此考核與激勵制度。本制度以項目凈利潤為提成基數(shù)，以項目回款、質(zhì)量、安全、進(jìn)度、凈利潤率為考核指標(biāo)。2 適用范圍本制度適用于工程部所有員工，下列人員除外:A. 試用期員工。B. 因工程需要臨時聘請的員工。C.雖然在考核期任職，但考核評定匯總時已經(jīng)退職的員工。3 工程項目考核辦法項目開工前由公司相關(guān)部門根據(jù)項目情況， 組織編制工程項目目標(biāo)責(zé)任狀 、工程項目目標(biāo)責(zé)任明細(xì)報公司主管副總及總經(jīng)理認(rèn)

2、可實施。 項目施工過程中嚴(yán)格按照 目標(biāo)責(zé)任狀中的各項目標(biāo)嚴(yán)格控制工程質(zhì)量、成本、安全、工期等各項指標(biāo)。項目完工或年終核算時進(jìn)行項目竣工成本核算， 相關(guān)部門共同編制形成 工程項目成本利潤核算表報公司主管副總、總經(jīng)理審批。經(jīng)審批的工程項目目標(biāo)責(zé)任明細(xì)及工程項目成本利潤核算表作為項目年終績效考核的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)?？冃Э己嗽u價由項目利潤率、項目管理費(fèi)兩個財務(wù)績效評價指標(biāo)( 占 60%)和施工管1理目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、安全環(huán)保目標(biāo)、項目內(nèi)部管理四個管理績效評價指標(biāo)( 占 40%)兩大部分組成。工程項目完工后，工程部、成控部根據(jù)工程項目目標(biāo)責(zé)任明細(xì)及工程項目成本利潤核算表 對照評價內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)， 對各工程項目進(jìn)行百分

3、制打分，形成評價對象的考核評價結(jié)果。編制工程項目年度終結(jié)考核評分匯總表 報公司主管副總、總經(jīng)理審批。詳細(xì)考核方法見附表 1、附表 1-1 至附表 1-6 。工程項目最終評價結(jié)果可分為“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“不合格” 4 個等級。（劃分標(biāo)準(zhǔn)如下表 1）表 1. 項目終結(jié)評價結(jié)果等級表等級標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)秀良好合格不合格考核得分90 分以上8090 分6080 分60 分以下4 項目獎金考核計算規(guī)則工程項目完工后， 公司對項目部整體工作進(jìn)行評價， 根據(jù)考核評價結(jié)果發(fā)放項目獎金。項目獎金由項目經(jīng)理根據(jù)項目部組織機(jī)構(gòu)、貢獻(xiàn)大小、人員出勤等情況，編制工程項目獎發(fā)放情況表（附表 2-1 ）報工程部進(jìn)行復(fù)核評

4、定，最終交成本控制部進(jìn)行審核確定。工程項目獎獎金額 =工程項目獎 +超額利潤獎 =（項目凈利潤×獎金比例×考評得分 ÷ 100×目標(biāo)利潤完成率） +( 超額利潤 * 獎勵比例 ) 。具體獎勵額度詳見表 2.表 2.工程項目獎勵比例項目凈利潤獎金比例實得獎金50 萬以下（含）20%項目凈利潤 * 獎金比例 * 分?jǐn)?shù)÷100*目標(biāo)利潤完成率50 萬元以上、 100 萬元以下（含）18%項目凈利潤 * 獎金比例 * 分?jǐn)?shù)÷100*目標(biāo)利潤完成率100 萬元以上、 200 萬元以下（含）16%項目凈利潤 * 獎金比例 * 分?jǐn)?shù)÷10

5、0*目標(biāo)利潤完成率目標(biāo)利潤完成率 200 萬元以上、 500 萬12%項目凈利潤 * 獎金比例 * 分?jǐn)?shù)÷2以內(nèi)（含）100*目標(biāo)利潤完成率500 萬元以上、 1000 萬以內(nèi)（含）項目凈利潤 * 獎金比例 * 分?jǐn)?shù)÷8%100*目標(biāo)利潤完成率1000 萬元以上項目凈利潤 * 獎金比例 * 分?jǐn)?shù)÷4%100*目標(biāo)利潤完成率注：1. 項目目標(biāo)利潤在開工前由成控部、工程部、項目部共同確認(rèn)為準(zhǔn)。工程獎勵核算后，獎金可以根據(jù)工程項目利潤率、施工難度、施工風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、工期、承發(fā)包方式、施工內(nèi)容等綜合因素可適當(dāng)做2%-5%以內(nèi)的上下浮動。2. 獎金的計算方式為逐級累加，例

6、如工程結(jié)算實際凈利潤金額為550 萬，假設(shè)目標(biāo)利潤完成率為 100%，則獎勵為 50 萬按照 20%計算，50 萬按 18%計算，100 萬按 16%計算，300 萬按 12%計算， 50 萬按 8%計算，即： 50*20%+50*18+100*16%+300*12%+50*8%=83萬元。假設(shè)得分為 70 分，則實際獎金為 83*70%*100%=58.1萬。獎金統(tǒng)一由工程部進(jìn)行內(nèi)部再分配。3. 項目的實際利潤核算以項目經(jīng)理參與核算的工程項目成本利潤核算表為準(zhǔn)。4. 兌現(xiàn)時間：年底發(fā)放，按項目已完工作比例及回款比例綜合核算獎金，回款比例以滿足施工合同要求為考核基數(shù)。5. 凈利潤：項目結(jié)算價減

7、去項目前期、中期、后期各個部門所發(fā)生的直接費(fèi)用及公司分?jǐn)傎M(fèi)用的差值。6. 實際費(fèi)用金額由項目部、工程部、成控部共同認(rèn)可的金額為基礎(chǔ)來計算凈利潤。7. 工程項目全過程管理實行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，商務(wù)費(fèi)用采取項目部包干制管理，先從公司借支，暫不報銷平賬，待年底考核時從獎勵中全部扣除（項目工作經(jīng)費(fèi)、合同簽訂前營銷商務(wù)費(fèi)用、竣工結(jié)算成控部商務(wù)費(fèi)用及其他與工程施工無關(guān)的商務(wù)費(fèi)用除外，不作為工程部商務(wù)費(fèi)考核范圍） 。8. 由于其他部門原因引起目標(biāo)利潤完成率降低，工程部不承擔(dān)責(zé)任，不計入工程部考評。5 超額利潤獎勵為加大獎勵力度， 鼓勵項目部牽頭為工程項目爭取超額利潤，公司將超額利潤部分3獎勵給項目團(tuán)隊。其中超

8、額利潤指目標(biāo)成本責(zé)任狀中節(jié)約部分以及目標(biāo)利潤以外的超額凈利潤部分，超額利潤項目獎勵具體獎勵比例詳見表 3。表 3.超額利潤獎勵比例項目超額完成利潤獎金比例實得獎金超額利潤金額40%超額利潤 * 獎金比例6 駐外施工補(bǔ)貼由于環(huán)保工程所在地一般為水土污染嚴(yán)重、交通不便的偏遠(yuǎn)礦區(qū)、工業(yè)開發(fā)區(qū)等，為鼓勵工程人員發(fā)揮愛崗敬業(yè)精神， 公司根據(jù)工程現(xiàn)場施工條件及與公司距離遠(yuǎn)近等因素給駐外施工的員工發(fā)放駐外施工補(bǔ)貼。 駐外補(bǔ)貼為 50 元/ 天每人，享受駐外補(bǔ)貼的不得再報銷出差賓館住宿費(fèi)。 補(bǔ)貼不在獎勵內(nèi)扣除。 補(bǔ)貼申領(lǐng)時間為每月一次， 每月月初由部門文員根據(jù)上月項目部人員考勤情況， 制作工程部 年 月補(bǔ)貼發(fā)

9、放清單（附表 2-2 ），報公司審核。公司接到駐外補(bǔ)貼申請后，與上月工資同時發(fā)放。7 非考核項目對于工程部僅提供技術(shù)支持的項目，以及公司戰(zhàn)略性項目，公司不實行項目考核，施工人員獎金由工程部從其他考核項目中提取獎金，由部門內(nèi)部進(jìn)行平衡。8 工程部處罰制度在工程項目實施過程中發(fā)現(xiàn)以下情況的， 工程部視情況可以給予工程部人員不同程度的處罰：a. 項目經(jīng)理及其他工程人員無原則使用項目運(yùn)作資金，第一次罰款1000 元，重復(fù)違規(guī)人員視情況加倍罰款。b. 項目經(jīng)理及其他工程人員必須服從公司工程部的領(lǐng)導(dǎo)， 不得拒絕工程部下達(dá)的工作指令。對由此造成惡劣影響的，將給予 1000 元 / 次罰款。c. 項目經(jīng)理及其

10、他工程人員不得有損公司形象的言語及行為， 對造成不良后果的將處 1000 元/ 次罰款。D. 項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人承接工程任務(wù)后，必須熟悉圖紙，編制項目的施工組織設(shè)計方案，并報工程管理部審批；對不編制施工組織設(shè)計方案而盲目施工的，將給予嚴(yán)4肅批評；對造成不良后果的將處500 元/ 次罰款，不采取補(bǔ)救措施的處1000 元/ 次罰款。e. 項目經(jīng)理及其他工程人員作為公司派出的工程負(fù)責(zé)人，代表著公司的形象， 與建設(shè)單位各方人員接觸過程中，必須謙和、恭敬，不得傲慢無禮及其有它過激行為。對造成嚴(yán)重后果的將處 2000 元/ 次罰款。f. 項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、施工員及其他相關(guān)工程人員對本項目的工程質(zhì)量負(fù)

11、責(zé)。因項目部管理不到位等原因?qū)е鹿こ藤|(zhì)量事故造成公司較大損失的， 將給予直接損失總額度的 5%罰款，從獎勵中扣除，直到罰完獎勵為止。g. 項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員、施工員其他相關(guān)工程人員對該項目的安全負(fù)責(zé)。因項目安全管理不到位導(dǎo)致安全問題造成公司較大損失的， 將給予直接損失總額度的 5%罰款，從獎勵中扣除，直到罰完獎勵為止。h. 項目經(jīng)理及其他相關(guān)人員對該項目的調(diào)試、 竣工驗收負(fù)責(zé)。 對沒有按時進(jìn)行竣工驗收的或驗收不合格的，將給予嚴(yán)肅批評，因此造成公司損失的，將給予 5001000元罰款。i. 項目經(jīng)理及其他工程人員應(yīng)保守公司商業(yè)機(jī)密 ( 包括項目利潤等 ) ，如因泄漏公司商業(yè)機(jī)密給公司造

12、成損失的，按直接損失總額度的 20%罰款。情況嚴(yán)重的將按照公司相關(guān)制度嚴(yán)肅處理。j. 項目經(jīng)理及其他相關(guān)人員必須收集、 整理工程中相關(guān)的各種資料并妥善保管， 及時上交工程管理部存檔。項目完成后資料不全者 , 根據(jù)資料的重要性處 5001000 元罰款。k. 項目經(jīng)理及其他相關(guān)人員對公司發(fā)出安裝現(xiàn)場的材料應(yīng)采取相應(yīng)的保管措施，如發(fā)生被盜、丟失材料，則按丟失材料價值的 30%處以罰款。l. 項目經(jīng)理對該項目的所有人員負(fù)責(zé)。對下屬員工的過錯行為承擔(dān)連帶責(zé)任。m. 對項目經(jīng)理的考核過程中， 如發(fā)現(xiàn)其不能勝任該項工作時， 工程部報主管副總經(jīng)審核取消其項目經(jīng)理的任職資格。n. 工程部成員無故礦工，缺勤，電

13、話無故關(guān)機(jī)失聯(lián)的，視情況給予500 元-1500 元以5內(nèi)的罰款，并通報批評。9 其他相關(guān)要求1、2016 年公司執(zhí)行部門經(jīng)理負(fù)責(zé)制，包括質(zhì)量、安全、進(jìn)度、成本、回款、費(fèi)用報銷等一切監(jiān)管工作。2、項目開工儀式之前以營銷部為主組織工作，工程部配合，項目開工以后以工程部為主，其他部門配合項目工作開展。3 、回款以工程部為主，營銷部為輔。4、本制度適用水項目、 渣項目、土壤修復(fù)項目、 污酸處理項目以及 EPC項目、 BOT 項目、 PPP項目等各類型項目。5、由于工程部以外的部門工作不到位造成的實際費(fèi)用超出對應(yīng)的目標(biāo)費(fèi)用以及凈利潤另行計算。本制度暫定執(zhí)行一年，公司領(lǐng)導(dǎo)簽字后即生效。附表 1 工程項目

14、年度終結(jié)考核評分匯總表附表 1-1 項目終結(jié)“項目凈利潤率”分項考核評分表附表 1-2 項目終結(jié)“項目管理費(fèi)用”分項考核評分表附表 1-3 項目終結(jié)“施工管理目標(biāo)”分項考核評分表附表 1-4 項目終結(jié)“質(zhì)量目標(biāo)”分項考核評分表附表 1-5 項目終結(jié)“安全、環(huán)保目標(biāo)”分項考核評分表附表 1-6 項目終結(jié)“項目內(nèi)部管理”考核評分表附表 2-1 項目年終獎發(fā)放情況表附表 2-2工程部 2015 年與 2016 年獎金提成對比表（定稿版）附表 2-3 評審表附表 2-4 項目成本及利潤核算表6附表 1工程項目年度終結(jié)考核評分匯總表項目名稱被考評項目人員工期情況質(zhì)量安全情況類別序考核評分項目公司評分權(quán)重

15、比例實際得分備 注號（1）（2）（1）* （2）財務(wù)1項目凈利潤率30%績效60%指標(biāo)2項目管理費(fèi)30%3施工管理目標(biāo)5%管理4質(zhì)量目標(biāo)15%績效40%評價5安全、環(huán)保目標(biāo)15%指標(biāo)65%項目內(nèi)部管理考核總分100% 100%制表：工程部：成控部：財務(wù)部：主管副總：總經(jīng)理：7附表 1-1項目終結(jié)“項目凈利潤率”分項考核評分表項目名稱被考評項目人員施工期序考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)評分標(biāo)準(zhǔn)自評得分工程部評分成控部評號分分1、考核期實現(xiàn)凈利潤率大于目標(biāo)利潤率得 100 分；2、考核期實現(xiàn)凈利潤率小于目標(biāo)利潤率，其實現(xiàn)利潤與應(yīng)實現(xiàn)利潤比率做為當(dāng)期考核分值。 至 O分為止。（注：項目應(yīng)實現(xiàn)凈利潤在項目開工前由項目經(jīng)

16、理與公司相關(guān)部門洽談，并以協(xié)議的形式確定。 ）例如：假設(shè)某項目中標(biāo)價1000 萬元；開工前已發(fā)生前期費(fèi)用50 萬項 目 利 潤元（含商務(wù)提成）。成控部與工程1100率部及項目經(jīng)理共同確認(rèn)的后期全費(fèi)用成本為 800 萬元；則目標(biāo)利潤率為（ 1000-800-50 ）/ （1000-50 ）*100%=15.79%項目完工結(jié)算后， 項目財務(wù)報表顯示全費(fèi)用成本為850 萬元。結(jié)算金額為 1020 萬元，則實際利潤率為（1020-850-50）/(1020-50)=12.37%則得分為：12.37%/15.79*100=78.34考評部門：年月日8附表 1-2項目終結(jié)“項目管理費(fèi)用”分項考核評分表項目

17、名稱被考評項目人員施工期序考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)評分標(biāo)準(zhǔn)自評得分工程部評成控部評號分分分1、考核期實際發(fā)生管理費(fèi)用占產(chǎn)值比率小于或等于應(yīng)占產(chǎn)值比率得 100 分；即：實際管理費(fèi) / 實際產(chǎn)值計劃管理費(fèi) / 計劃產(chǎn)值時，得 100 分。1、考核期實際發(fā)生管理費(fèi)用占產(chǎn)值比率大于應(yīng)占產(chǎn)值比率時： 得分=100-（實際管理費(fèi) / 實際產(chǎn)值）/（計劃管理費(fèi) / 計劃產(chǎn)值）-100%*100即：實際管理費(fèi)與產(chǎn)值的比率與計項目管理劃管理費(fèi)應(yīng)占產(chǎn)值的比率的比值1100費(fèi)大于 100%部分，做為基數(shù) 100 分的減值，減至 O分為止。其中考核項目部的管理費(fèi)涵蓋以下費(fèi)用：1、管理人員工資2、差旅交通費(fèi)3、辦公費(fèi)4、工具用具

18、使用費(fèi)5、固定資產(chǎn)使用費(fèi)6、保險費(fèi)7、工程排污費(fèi)8、其他費(fèi)用（含誤餐費(fèi)及商務(wù)費(fèi)）總計100考評部門：年月日9附表 1-3項目終結(jié)“施工管理目標(biāo)”分項考核評分表項目名稱被考評項目人員施工工期序號考評內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)自評得工程部評成控部評容分分分沒有專人負(fù)責(zé)編制扣10 分，資料未能與施工同步進(jìn)行扣15 分，無正當(dāng)理由上報不及時扣5 分，不能配合工程部整理歸檔的扣5 分，資料不竣工資145規(guī)范的扣5 分，未能歸檔的扣20料分，未能上報竣工驗收證書的扣10分，未能進(jìn)行施工技術(shù)總結(jié)的扣10分，竣工資料的編制不符合結(jié)算要求，每一處扣 10 分-20 分。達(dá)到目標(biāo)工期或業(yè)主工期要求的得2工期滿分；工期滯后的

19、扣 5 分，工期嚴(yán)35重滯后給公司造成不良影響的扣10 分，業(yè)主通報或投訴的扣 10 分。業(yè)主評價良好，工程質(zhì)量合格的得滿分；因項目部原因發(fā)生業(yè)主投訴社會信造成不良影響的扣 10 分；因項目部320譽(yù)原因有勞務(wù)隊伍起訴或上訪給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的扣20分總計100考評部門：年月日10附表 1-4項目終結(jié)“質(zhì)量目標(biāo)”分項考核評分表被考評項目人項目名稱員施工期序號考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分自評工程部評成控部評評分標(biāo)準(zhǔn)分分得分已完工程達(dá)到合同、設(shè)計文件、規(guī)范、驗收要求的，優(yōu)秀得41 451質(zhì)量管理分；良好得 36 41 分；合格得 2745分。獲得36 分，不及格得 027本公司、業(yè)主、監(jiān)理等單位書面或

20、錦旗嘉獎的，額外加10 分。本工程無質(zhì)量事故發(fā)生，得滿分；發(fā)生質(zhì)量事故，導(dǎo)致公司直接經(jīng)濟(jì)損失 500 至 1 萬以內(nèi)質(zhì)量缺陷每發(fā)生一次扣 10 分；導(dǎo)致公司直接經(jīng)濟(jì)2質(zhì)量事故 55 損失 1 萬元至 2 萬元以內(nèi)質(zhì)量事故，每發(fā)生一次扣 20 分；導(dǎo)致公司直接經(jīng)濟(jì)損失 2 萬元至 5 萬元以內(nèi)質(zhì)量事故，每發(fā)生一次扣 40 分；發(fā)生 5 萬元以上質(zhì)量事故得 0 分。工程項目實現(xiàn)優(yōu)良工程評定的在本3工程創(chuàng)優(yōu)15表總分基礎(chǔ)上加15；未創(chuàng)優(yōu)不額外加分。4總計注：本表基本分按100 分考慮，但最高打分可為125 分?？荚u部門：年月日11附表 1-5項目終結(jié)“安全、環(huán)保目標(biāo)”分項考核評分表被考評項目名稱項目人員施工期序號考評內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分評分標(biāo)準(zhǔn)工程部評成控部評自評得分分分1.未進(jìn)行三級安全教育的扣 5 分。2.未按照要求進(jìn)行安全交底的扣 5分。 3. 安全標(biāo)志、安全防護(hù)不到位的扣 5 分。 4. 施工現(xiàn)場不能做到文1安全管理明施工，未能保持工完、料盡、場30清等情況的，每發(fā)現(xiàn)一處扣 1 分。5.安全施工資料、技術(shù)資料不全的扣 5 分。 6. 未能按要求定時上報安全周報的，每次扣 1 分。7。發(fā)生安全事故隱瞞不報的，每次扣10 分。無安全、環(huán)保事故發(fā)生，得滿分；每發(fā)生過一起環(huán)保事故扣10