管理標準體系與管理標準制修定管理辦法

1、Q/CS集團有限公司企業(yè)標準Q/G CS 004-2007企業(yè)標準化管理辦法2007-10-20 實施管理標準體系與管理標準制修訂管理標準2007-10-15 發(fā)布集團有限公司發(fā)布Q/G CS 004 2007、人 前言本標準按照GB/T 1.1-2000、 GB/T 15498-2003和企業(yè)標準化管理辦法的要求而制訂本標準由集團有限公司提出并起草。本標準主要起草人：本標準自發(fā)布之日起實施。GB/T 1.1 標準化工作導則GB/T 15496 企業(yè)標準體系GB/T 15498 企業(yè)標準體系GB/T 19001 質(zhì)量管理體系GB/T 19022GB/T 24001GB/T 28001GMP 保

2、健食品良好操作規(guī)范 HACCP 危害分析與關(guān)鍵控制點企業(yè)標準化管理辦法管理標準體系與管理標準制修訂管理標準1 范圍本標準規(guī)定了企業(yè)管理標準體系的構(gòu)成、管理標準的作用與相關(guān)管理體系的關(guān)系、管 理標準的結(jié)構(gòu)格式和編寫要求、管理標準的復審與修訂。本標準適用于本公司及各分公司企業(yè)管理標準體系與管理標準制修訂與復審管理。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件， 其隨后所有的修改單或修訂版本均不適用于本標準，凡是不注日期的引用文件，其最新版 本適用于本標準。第 1 部分 標準的結(jié)構(gòu)和編寫規(guī)則要求管理標準和工作標準體系要求測量管理體系測量過程的測量設(shè)備的要

3、求規(guī)范及使用指南職業(yè)健康、安全管理體系規(guī)范Q/G CS 001 企業(yè)標準化管理辦法企業(yè)標準化管理規(guī)定3 企業(yè)管理標準體系的構(gòu)成3.1 企業(yè)管理標準體系結(jié)構(gòu)圖按照 GB/T 15496-2003和 GB/T 15498-2003的要求，我公司的管理標準體系結(jié)構(gòu)圖按層次結(jié)構(gòu)圖執(zhí)行，如下圖所示。202管理標準體系202-01管理基礎(chǔ)標準202202202202202202202202202202202202202202202202-02-03-04-05-06-07-08-09-10-11-12-13-14-15-16-17經(jīng)設(shè)采生質(zhì)設(shè)檢包產(chǎn)能安職環(huán)信體標營計購產(chǎn)量備驗裝品源全業(yè)境息系準綜、管管管與

4、、交管管健管管評化合開理理理基驗搬付理理康理理價管管發(fā)標標標礎(chǔ)收運與標標管標標管理理與準準準設(shè)、月艮準準理準準理標標創(chuàng)施試貯務(wù)標標準準新 管管理驗 管存 管管理準準理標理理標標準標標準準準準管理標準體系結(jié)構(gòu)圖3.2 管理標準體系的構(gòu)成3.2.1 管理標準體系由上圖所示，由17個子體系（也稱17個要素）組成。其中，每個子 體系所涉及的有關(guān)管理個性標準的構(gòu)成內(nèi)容、項目、格式等應(yīng)參照GB/T 15498第7章“管理標準的構(gòu)成及指南”去編制。企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理中每個管理事項都應(yīng)有相應(yīng)的管 理標準去保證技術(shù)標準的實施。因此，這 17個體系要素不準任意取舍或位移修改，這也 是體系要素的完整性、配套性所

5、決定的。3.2.2 這17個要素，適合我公司及各分公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的需要。有些比較單一，有 些則是綜合了相關(guān)的若干個要素，合并成一個主要素來表述。例如：“綜合經(jīng)營管理標準”就包含了：方針目標管理、市場營銷管理、合同管理、財務(wù)成本定額管理、人力資源管理 等5個子要素。而在“財務(wù)成本定額管理”中，又可分為財務(wù)管理、成本管理和定額管理 等3項標準。信息管理標準雖然集聚了大部分信息管理的要求，但也不能包括所有的要求，如市場營銷管理等又有不少信息管理的要求。3.2.3 管理標準體系每個子體系中的個性標準，不應(yīng)以企業(yè)管理職能部門的有、無去考慮，而是應(yīng)以企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)健康、節(jié)能、

6、信息與標準化等方面的管理事項需要去編制，不斷完善，持續(xù)改進。4 管理標準的概念與相關(guān)管理體系的關(guān)系4.1 管理標準的定義對企業(yè)標準化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的管理事項所制定的標準。其管理事項是指在企業(yè)管理活動中所涉及的經(jīng)營管理、設(shè)計開發(fā)與創(chuàng)新管理、質(zhì)量管理、設(shè)備與基礎(chǔ)設(shè)施管理、人力資源管理、安全管理、職業(yè)健康管理、環(huán)境管理、信息管理等與技術(shù)標準相關(guān)的重復性概念和事物。4.2 管理標準的作用4.2.1 企業(yè)管理標準是提高企業(yè)科學管理水平的需要管理的科學化始終離不開管理的規(guī)范化。嚴格地講企業(yè)管理不可能有統(tǒng)一的、定型的模式。 企業(yè)管理的科學化過程實際上是不斷認識本身企業(yè)特點，不斷總結(jié)管理經(jīng)驗的過程，這個過

7、程的實質(zhì)就是企業(yè)活動逐步走向規(guī)范化。企業(yè)通過不斷地總結(jié)管理經(jīng)驗，制定和修訂管理標準，通過標準使這些成功的經(jīng)驗加以推行，通過修訂這些標準使經(jīng)驗更加深化，促進管理水平的持續(xù)不斷地提高。同時還可以使企業(yè)領(lǐng)導從繁瑣的日常事務(wù)中解脫出來，以更多的精力考慮對企業(yè)發(fā)展有決定意義的重大決策問題。有利于使企業(yè)管理的成功經(jīng)驗一代代傳下去，有利于新干部和新工人的培訓和成長。實踐證明，這是提高企業(yè)科學管理水平的有效途徑。4.2.2 企業(yè)管理標準是提高企業(yè)經(jīng)濟效益的需要企業(yè)管理標準有利于正常的生產(chǎn)經(jīng)營管理秩序的建立，有利于強化生產(chǎn)經(jīng)營手段，使廣大職工在生產(chǎn)經(jīng)營活動中嚴格按章（標準、程序、辦法）辦事，保證各項管理措施的落

8、實。有了科學的管理標準有利于企業(yè)定編、定員、開展崗位培訓；有利于落實承包經(jīng)營責任制，使企業(yè)分工明確、職責明確、要求具體、提高工作效率和辦事效率。這一切都是直接影響企業(yè)的經(jīng)濟效益。4.2.3 依法治理企業(yè)的需要根治憑領(lǐng)導者的個人經(jīng)驗做決斷，缺乏依法治廠的觀念和措施。有些企業(yè)雖然也制定了一些規(guī)章制度，常常由于不健全或規(guī)定得過于籠統(tǒng)，不便于執(zhí)行和檢查而流于形式。員工和管理人員也常常缺乏行為規(guī)范和必要的約束而隨意行事。改變這類現(xiàn)象的根本措施之一是變“以人治廠”為“依法治廠”。科學的管理方法、管理原則、管理形式，不論多么完備或被實踐證明如何正確，也不會被企業(yè)全體成員所自覺接受，更不具備約束力和強制力。企

9、業(yè)自行制定的標準，在企業(yè)內(nèi)部無論是企業(yè)的最高領(lǐng)導，還是每一個職工，都必須遵守，要改變它則必須履行法定的程序。這就有可能逐漸在企業(yè)里養(yǎng)成一種依法（規(guī)章、制度、標準等）行事的習慣，走上以依治企業(yè)的軌道。此外，企業(yè)的各項管理標準，尤其是程序文件，企業(yè)建立的質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系以及職業(yè)健康安全管理體系的程序文件等，都是指導企業(yè)如何遵守國家各項法律、法規(guī)的管理標準。4.3 管理標準與相關(guān)管理體系的關(guān)系4.3.1 如何處理好管理標準與GB/T 19001、 GMP、 HACCP 等體系文件的關(guān)系。國家標準GB/T 19001、 GB/T 19022.1、 GB/T 24001 和 GB/T 2800

10、1、 GMP、 HACCP 等認證管理體系的標準，就是轉(zhuǎn)化了較先進的國際標準、先進的國外標準。要把這幾個管理體系之間的關(guān)系處理好、整合好，不要孤立地一個一個體系去制訂去應(yīng)付，存在“兩張皮”的隱患。要將分散的體系通過管理標準體系，達到統(tǒng)一的效果，也就是說GB/T 19001 的程序文件與GB/T 19022.1、 GB/T 24001 、 GB/T 28001 和 GMP 的程序文件都是企業(yè)的管理標準，都是企業(yè)不同的管理要素，在每個認證體系中強調(diào)的不同罷了。如GB/T 19001 中的“設(shè)備管理標準” 與 GB/T 19022.1、 GB/T 24001 及 GMP 中對設(shè)備管理的控制要求都是一

11、樣的要求，而不可能同一個企業(yè)生產(chǎn)用的設(shè)備在不同管理體系中出現(xiàn)要求不同的控制程序。因此，不管哪個管理體系，同一個管理要素的管理標準（或程序文件）都應(yīng)該是一樣的管理要求。4.3.2 文件格式上的關(guān)系任何一個體系文件都沒有明文規(guī)定，必須執(zhí)行的某一種文件格式。質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書等認證文件應(yīng)執(zhí)行什么樣的統(tǒng)一結(jié)構(gòu)和格式？通常都有一句： “文件的結(jié)構(gòu)和格式由組織（公司）自行確定”。也就是說，一個組織的所有文件應(yīng)該規(guī)定一種統(tǒng)一的格式，以相同的結(jié)構(gòu)和格式編寫每一種文件，以便于使用和掌握，同時也增進了體系或系統(tǒng)滿足標準的總要求。因此，把這些都看成是企業(yè)管理標準的文件，都用管理性程序文件的格式去編制是完

12、全可行的，而且也是應(yīng)該的。只要文件的基本（要素） 要求內(nèi)容齊全、明確、有效、任何一個認證體系的手冊、程序文件、作業(yè)指導書的結(jié)構(gòu)格式按管理標準格式編寫是完全可以的。4.3.3 管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書這些文件在不同的認證體系中稱呼（名稱）不同，但其性質(zhì)相同，作用相同。不論它叫程序文件，還是叫管理標準，都是對一項重復性管理事項做出的統(tǒng)一規(guī)定。通常將程序文件劃入管理標準，而將工藝過程卡、工藝規(guī)程、操作技術(shù)規(guī)程劃入技術(shù)標準。同樣，作業(yè)指導書屬于操作崗位的工作標準，是規(guī)范某一項具體過程或事物形成的技術(shù)細節(jié)的描述，它是可操作性的文件。不管叫作業(yè)指導書或操作規(guī)程或工作標準，它在企業(yè)標準體系中都屬于工作

13、標準體系。因此，企業(yè)制訂的所有管理體系文件都應(yīng)納入企業(yè)標準體系中，但不應(yīng)重復。5 管理標準的結(jié)構(gòu)格式和編寫要求5.1 管理標準的格式和編號5.1.1 管理標準的格式按GB/T 1.1 中規(guī)定格式編制。標準編號按Q/G CS 001的規(guī)定編制。5.1.2 管理標準的封面及打印格式，按GB/T 1.1 的規(guī)定執(zhí)行。5.1.3 管理標準的結(jié)構(gòu)編寫按如下順序編制：前言、范圍、規(guī)范性引用文件、職責部門、管理內(nèi)容與方法、報告和記錄、檢查與考核。5.2 管理標準的編寫要求5.2.1 封面與前言基本參照GB/T1.1-2000 中 6.1.1 和 6.1.3規(guī)定編寫。匯編式裝釘，則每個標準不必寫前言。5.2.

14、2 標準名稱標準名稱應(yīng)簡明、確切地反映管理活動的主題，標準名稱也可采用管理活動的主題與“程序” 、 “辦法” 、 “方法” 、 “規(guī)范” 、 “規(guī)程” 、 “規(guī)定” 等詞匯的組合，但名稱一般不加 “標準” 。例如：合同評審程序、采購控制程序、能源管理辦法、設(shè)備管理規(guī)范、倉庫管理程序等。如果加“標準”兩字，則格式要按標準化格式編制，要求更嚴謹一些。不必過分強調(diào)要某一個統(tǒng)一的名稱。這樣有利于將日常管理辦法與管理標準協(xié)調(diào)，制定標準時重在內(nèi)容的有效性和實用性，而不必拘泥于統(tǒng)一的叫法。5.2.3 范圍、規(guī)范性引用文件5.2.3.1 范圍一章按本標準第5.4.1 條的示例，可以加 “制訂目的”， 也可以不

15、要 “制訂目的”一節(jié)的內(nèi)容。5.2.3.2 規(guī)范性引用文件，可參照 GB/T 1.1-2000中 6.2.3規(guī)定執(zhí)行，原則上在有需要引用國家標準、行業(yè)標準、本企業(yè)的各種標準時，編寫此章；不需引用標準時，即不設(shè)此章內(nèi)容。5.2.4 職責與部門明確由哪些部門實施此項管理活動，他們的職責與權(quán)限。該管理活動涉及幾個部門時，應(yīng)規(guī)定出主管部門、協(xié)作部門及其相互關(guān)系（接口），同時應(yīng)明確該項標準貫徹、實施、檢查、考核的部門或負責人及方法。5.2.5 管理活動的內(nèi)容與方法5.2.5.1 應(yīng)詳細規(guī)定該管理活動所涉及的全部內(nèi)容和應(yīng)達到的要求，采取的措施和方法。5.2.5.2 每項管理標準在編寫時，首先要查找國家、行

16、業(yè)、地方的法規(guī)、方針、政策及上級文件的有關(guān)規(guī)定。也可以根據(jù)上級規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實際制定出：要求明確、職責分明、程序清晰、記錄規(guī)范、操作性強的企業(yè)管理標準。5.2.5.3 企業(yè)以往的管理制度、管理規(guī)定，經(jīng)過多年的使用證實是有效的，可以通過整合提高，按照標準的編寫要求，增加可操作性的量化指標和能考核的條款，提升為管理標準。5.2.5.4 逐步列出開展此項活動的詳細步驟，明確輸入、轉(zhuǎn)換的各個環(huán)節(jié)和輸出的內(nèi)容。其中包括物資、人員、信息和環(huán)境等方面應(yīng)具備的條件，與其他活動接口處的協(xié)調(diào)措施。5.2.5.5 明確每個過程中各項工作由誰干、干什么、干到什么程度、何時干、何地干、怎么干以及達到的要求是什么，應(yīng)如何

17、進行控制，并注明任何例外或特殊情況，必要時可輔以程序或流程圖。5.2.5.6 管理標準的內(nèi)容，除了按正常的程序編制外，還應(yīng)該考慮到可能發(fā)生的例外和異常情況，特殊或緊急狀況下如何特事特辦、急事先辦、快速處置，不能按部就班、逐級請示。重大事項還要有專門的應(yīng)急預(yù)案（如火災(zāi)、風暴潮等）管理標準。5.2.6 報告或記錄應(yīng)規(guī)定該項管理活動所形成的報告或記錄的格式，由誰簽發(fā)、傳遞路線和保存期限。5.2.7 附錄企業(yè)管理標準一般不編制附錄，需要時可參照GB/T 1.1-2000 中第 6.3.8條的規(guī)定。標明是規(guī)范性附錄還是資料性附錄。5.3 程序文件程序： ISO 9000中講， 程序是 “為進行某項活動或

18、過程所規(guī)定的途徑”。 過程： ISO 9000中講，過程是“一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動”，也就是說，在闡述一個“過程”時，應(yīng)該對該“過程”的輸入、轉(zhuǎn)換和輸出的一組相關(guān)聯(lián)的人員、資金、設(shè)施、設(shè)備、技術(shù)和方法等作出明確程序上的規(guī)定。很顯然，這也是對程序文件的要求。所以對一個過程的活動所做的規(guī)定，實際上就是一項程序文件。我們通常所見到的質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系等的程序文件，都是企業(yè)規(guī)定有關(guān)人員實施質(zhì)量（某項）活動的依據(jù)。其基本內(nèi)容都是規(guī)定闡明影響質(zhì)量的管理、執(zhí)行、認證或評審人員的職責、權(quán)限和相互關(guān)系，說明實施這項管理活動的方式將采用的文件和所進行的控制。所以說程序文件就是管理標

19、準。5.4 程序文件的最基本格式5.4.1 范圍本標準規(guī)定了XXXX 管理活動的主要內(nèi)容（每章即幾個大標題）本標準適用于（本程序管理涉及的有關(guān)部門和活動的相關(guān)人或產(chǎn)品）。本標準實施的目的（說明開展這項活動或說明所控制的活動，控制的目的）。5.4.2 職責規(guī)定負責貫徹這項程序的部門或人員的責任和權(quán)限，同時規(guī)定實施這項程序相關(guān)的部門職責與權(quán)限。5.4.3 工作流程這一章是程序文件的主要內(nèi)容，因為管理要素不同，所以出現(xiàn)了不同的程序：如控制程序、審核程序、驗收規(guī)程等，叫法和名稱不同，但都應(yīng)一步一步的列出開展此項管理活動的細節(jié)，保持合理的編寫順序。明確對每個環(huán)節(jié)內(nèi)轉(zhuǎn)換過程中各項因素的要求，由誰做，什么時

20、間做，什么地方做，做什么，做到什么程度，達到什么要求，如何控制，形成什么記錄和報告，以及相應(yīng)的審批手續(xù)。同時規(guī)定輸入、轉(zhuǎn)換和輸出過程中，需要注意的例外或特殊情況的糾正與處理措施，必要時附以流程圖。5.4.4 相關(guān)文件：說明活動完成涉及到相關(guān)的支持性文件名稱5.4.5 報告和記錄：完成這項活動應(yīng)產(chǎn)生的報告和記錄的名稱、格式、簽發(fā)和傳遞路線、記錄保存期等。5.5 管理性程序文件與技術(shù)性程序文件的不同管理性程序文件一般稱程序文件，它主要是控制各項質(zhì)量活動的管理辦法和程序。通常與具體的產(chǎn)品對象沒有直接關(guān)系，它適用于公司生產(chǎn)、經(jīng)營的任何產(chǎn)品或管理對象（事項）的管理活動。技術(shù)性程序文件與產(chǎn)品對象有直接關(guān)系