客戶資金托管協(xié)議書[適用于人民幣賬戶_三方協(xié)議書]

1、編號:浦發(fā)銀行SPDBANK客戶資金托管協(xié)議（適用于人民幣賬戶一三方協(xié)議）專業(yè)知識分享客戶資金托管協(xié)議（適用于人民幣賬戶一三方協(xié)議）甲方：主要營業(yè)地址：聯(lián)系人：電話:乙方：主要營業(yè)地址：聯(lián)系人：電話:丙方：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 分行（以下稱“托管行”）主要營業(yè)地址：聯(lián)系人：電話：鑒于：甲、乙雙方于年月日簽署了編號為的，根據(jù)該合同中甲、乙雙方約定的資金使用管理規(guī)定，甲方擬在托管行開立托管賬戶，甲乙雙方共同委托托管行根據(jù)本協(xié)議約定對存入托管賬戶內(nèi)的資金進行劃款支付；托管行同意接受前述委托。三方特此達成協(xié)議如下：第一條 定義1 定義：本協(xié)議中除非上下文另有解釋或者文意另有所指，下列術(shù)語具有如

2、下明確定義：托管賬戶：指甲方按照本協(xié)議第二條第 3款第(1)項規(guī)定開立的賬戶；收款賬戶清單：指乙方按照本協(xié)議附件三格式提供給托管行的列示托管資金支付的收款賬戶的清單；托管資金：指存入托管賬戶并由托管行按照本協(xié)議規(guī)定進行托管的資金；劃款通知書：指如附件二格式的紙質(zhì)劃款通知書；不可抗力：指第六條第1款所規(guī)定的各類事件；營業(yè)日：指托管行對公業(yè)務的通常開門營業(yè)日，不包括星期六、星期日(因節(jié)假日調(diào)整而對外營業(yè)的除外)或者其他法定節(jié)假日。2 在本協(xié)議上下文中，凡提及甲乙雙方，應被解釋為包括其各自權(quán)益及義務的繼承人和受讓人。3法律法規(guī)：在本協(xié)議中凡提及任何一項法律、法規(guī)，除非上下文另有規(guī)定，應被解釋為包括法

3、律、法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)、司法解釋及其他任何可適用之規(guī)定的當前或者隨后任何有效的修訂版本。第二條文件提交、賬戶開立、托管資金存入1. 在本協(xié)議簽署之日起 個營業(yè)日內(nèi)，甲方應當向托管行提交下列文件、資料：(1) 甲方申請開立托管賬戶應提交的托管賬戶開立文件，并確認托管行的一個指定印章為本協(xié)議項下托管賬戶專用印章之一；(2) (該項可選)乙方的一個指定印章為本協(xié)議項下托管賬戶專用印章之一；(3) 甲方簽發(fā)劃款通知書的有效印鑒及其合法授權(quán)文件；(4) 其他托管行要求甲方提交的文件或者資料。2. 對于托管行根據(jù)本協(xié)議第二條第 1款的規(guī)定接收的文件、資料原件，托管行應妥善保管。3. 在本協(xié)議簽訂之后

4、個營業(yè)日內(nèi)：甲方應當在托管行開立填入幣種資金托管專用賬戶，用于接收存入的托管資金，該賬戶資金 不計息按照活期/協(xié)定/ 其他賬戶計息。托管行在托管賬戶開立的次日，向甲方和乙方發(fā)出附件一格式的托管賬戶開戶通知書。4. 乙方應在托管賬戶開立之后的個營業(yè)日內(nèi)向托管行提交本協(xié)議附件三格式的收款賬戶清單，用于托管行對劃款指令中收款賬戶的審核，該收款賬戶清單以托管行實際收到為準。乙方可以對提交給托管行的收款賬戶清單進行變更，但在托管行實際收到變更后的收款賬戶清單之前，托管行對于劃款指令的審核仍以變更前的收款賬戶清單為準。5. 托管賬戶開立之后個營業(yè)日內(nèi)，托管資金應足額存入托管賬戶。6. 托管資金實際到賬日期

5、為托管起始日，托管終止日根據(jù)本協(xié)議第七條第1款的規(guī)定確定，托管期間為托管起始日到托管終止日的期間。托管期間的展期應由協(xié)議雙方協(xié)商一致后確定。第三條托管資金的管理1. 本協(xié)議項下擬托管資金為：人民幣元整填入大寫金額。2. 甲方及乙方確認，在托管資金根據(jù)本協(xié)議第二條第 5款的規(guī)定存入托管賬戶之日起，為確保托管期間托管行順利履行本協(xié)議項下的托管義務，托管行有權(quán)根據(jù)內(nèi)部的有關(guān)賬戶管理規(guī)定，對該托管賬戶進行托管賬戶控制管理。3. 除本協(xié)議另有規(guī)定外，托管行所進行的劃款，僅指按照本協(xié)議第三條的有關(guān)規(guī)定將 托管資金從托管賬戶劃入本協(xié)議附件三乙方提供的收款賬戶清單里所列明的收款賬戶中。4. 托管行有權(quán)根據(jù)甲方

6、的劃款通知書進行劃款，只要：(1) 劃款通知書如附件二格式，需要加蓋甲方公章、托管賬戶開戶時預留的全部印 鑒及授權(quán)簽發(fā)人的簽字，且加蓋的印章、授權(quán)簽發(fā)人簽字應與預留印鑒、預留 簽字樣本相符；(2) 戈U款通知書指定的劃入賬戶為本協(xié)議附件三乙方提供的收款賬戶清單中所列示的收款賬戶范圍內(nèi)；(3) 劃款通知書載明的劃款日晚于劃款通知書的送達日；(4) 劃款通知書所指定的劃款金額及匯劃費用不大于托管賬戶資金余額。第四條 獨立性i 甲方及乙方特此確認：托管行按照本協(xié)議履行的托管義務獨立于甲乙雙方因其各類交易活動或管理活動而產(chǎn)生的各項權(quán)利和義務。托管行僅根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定進行劃款，且僅審核相關(guān)文件的印鑒或格

7、式與本協(xié)議要求或者預留的印鑒或格式表面相符即可，只要托管行系按照本協(xié)議的規(guī)定進行劃款，即不對甲乙雙方因此所產(chǎn)生的任何損失承擔任何形式的責 任。2甲乙雙方應確保其與本合同項下托管資金相關(guān)的自身交易合同及與之相關(guān)的所有交易的合法性及有效性，因交易合同以及與之相關(guān)的交易本身的合法性及有效性的問題導致的 任何侵權(quán)、損害賠償及其他民事、刑事及其他法律責任，均由甲方及乙方自行承擔，如果因 此造成托管行的任何損失，甲方及乙方還應當承擔全部的賠償責任。3. 一旦發(fā)生第四條第2款所述事項導致司法或行政干預，托管行有權(quán)將其視為不可抗力，并按照本協(xié)議第六條第 2款的有關(guān)規(guī)定終止托管。4. 甲乙雙方同意負責與相關(guān)債權(quán)

8、人（如有）進行溝通，以確保托管賬戶內(nèi)的資金不會遭受任何債權(quán)人的追索，也不會遭受有關(guān)法院或政府機構(gòu)的查圭寸、 凍結(jié)等強制執(zhí)行措施。如 由于甲乙兩方中任何一方的原因?qū)е峦泄苜~戶內(nèi)的資金被具有強制力的國家機關(guān)凍結(jié)、扣押及執(zhí)行，由該方自行承擔任何法律后果。第五條托管費及匯劃費1.本協(xié)議項下托管費為 元人民幣，匯劃費不包括在內(nèi)， 應從托管賬戶中支付。除發(fā)生第七條第 1款第（5）項規(guī)定的托管行主動辭職的情況外，本協(xié)議項下的托 管費和匯劃費均應全額支付。2甲乙兩方特此確認：任何情況下，托管行均有權(quán)從托管賬戶中主動扣收托管費和匯 劃費。第六條不可抗力事件1 在托管期間，下列事件構(gòu)成不可抗力：包括但不限于因法律

9、法規(guī)的變化，政府干預，國家重大政策調(diào)整，任何通訊或電腦系統(tǒng)故障、停止運作或癱瘓，戰(zhàn)爭，以及火災、暴雨、第4頁客戶資金托管協(xié)議 地震、颶風等自然災害等原因?qū)е峦泄苄袩o法履行本協(xié)議項下的義務。2 在托管期間，如果發(fā)生上述不可抗力事件，托管行應通知甲方及乙方終止托管，但 對甲方及乙方因此所發(fā)生的損失，托管行不承擔任何形式的責任。第七條 托管終止1 托管終止日為下述日期之先到之日：（1）托管起始日起個月的期間屆滿；（2） 發(fā)生本協(xié)議第六條第1款所規(guī)定的不可抗力事件，托管行通知甲方及乙方終止托管 發(fā)生之日；（3）托管賬戶資金全部劃出托管賬戶之日；（4）乙方書面通知托管行終止托管發(fā)生之日；（5）在未發(fā)生不

10、可抗力的情況下，托管行有權(quán)通知甲方和乙方終止托管，并由托管行將托管賬戶資金余額劃入接替托管人托管賬戶之日或自通知之日起三十（30）個營業(yè)日期間屆滿。2 發(fā)生第七條第1款第（5）項規(guī)定的情形，托管費按照前述第五條第1款規(guī)定的托管費汽（填入實際托管月份數(shù)）/第七條第1款第（1）項規(guī)定的托管期間收取。3.發(fā)生第七條第1款第（5）項規(guī)定的情形，自通知發(fā)出之日起三十（ 30）個營業(yè)日內(nèi), 甲方及乙方應確定接替托管人， 托管行將按照甲方及乙方的指示， 將托管賬戶資金余額劃入 開立于接替托管人的指定賬戶。4托管終止日，除非甲方的書面通知中另有指令，對于托管賬戶中的資金余額，托管 行在扣除其應收的托管費和匯劃

11、費之后，托管行有權(quán)將托管賬戶內(nèi)的全部資金劃回本協(xié)議項下向托管賬戶劃入托管資金的賬戶（托管賬戶被有權(quán)機關(guān)凍結(jié)或采取其他強制措施的除外）托管行的托管責任即告解除。5 托管終止后，托管賬戶開立方應及時將托管賬戶銷戶。第八條通 知1 本協(xié)議項下的各項通知或者指令均應采用書面方式（本協(xié)議另有約定的除外）。本 協(xié)議各方書面通知或指令的授權(quán)簽發(fā)人預留簽字樣本如下。第5頁2以書面形式提交的通知或者指令，應寄至以下地址，如果相關(guān)信息發(fā)生變動，變動的一方應當立即通知其他各方：托管行：甲方：乙方：地址：地址：地址：郵編：郵編：郵編：電話：電話：電話：傳真：傳真：傳真：收件人：收件人：收件人：通知授權(quán)簽發(fā)人：通知或指

12、令授權(quán)簽發(fā)人：通知授權(quán)簽發(fā)人：授權(quán)簽發(fā)人簽字樣本：授權(quán)簽發(fā)人簽字樣本：授權(quán)簽發(fā)人簽字樣本第九條其他約定條款第十條法律適用、司法管轄及其他1 有關(guān)本協(xié)議的簽署、履行及任何爭議，均適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律），并按其解釋。本協(xié)議項下的任何爭議，各方應當友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，可向托管行住所地的人民法院提起訴訟。2本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方法定代表人或者授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章，及托管行法定代表人/負責人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專用章）后生效。 除本協(xié)議另有規(guī)定外，本協(xié)議直至協(xié)議雙方按照本協(xié)議的規(guī)定履行完畢各自的義務后

13、終止。3甲乙雙方在此確認，雙方均已充分了解和知悉托管行反對其員工利用職務之便謀取任何形式利益之立場，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向托管行的員工私自提 供任何形式的回扣、禮金、有價證券、貴重物品、各種獎勵、私人費用補償、私人旅游、高 消費娛樂等不當利益。4 根據(jù)本協(xié)議的附件格式所簽署的文件作為本協(xié)議不可分割的組成部分，并在其簽署時生效。5本協(xié)議正本一式 份，其中甲方執(zhí) 份、托管行執(zhí) 份，乙方執(zhí)份，執(zhí)份，每份具有同等法律效力。（本頁以下無正文）（本頁為簽署頁，無正文）本協(xié)議由下述各方于 年月日簽署。雙方確認,在簽署本協(xié)議時，雙方 已就全部條款進行了詳細地說明和討論， 各方對本協(xié)議的全部

14、條款均無疑義， 并對當事人有 關(guān)權(quán)利義務與責任限制或免除條款的法律含義有準確無誤的理解。甲方（公章）乙方（公章）托管行（公章或合同專用章）法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）法定代表人/負責人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）附件一開戶通知書（格式）致:（填入甲方公司名稱）茲就貴公司及我行于 年_月_日簽署的編號為的客戶資金托管協(xié)議（適用于人民幣賬戶一三方協(xié)議）（以下簡稱托管協(xié)議）出具本函。托管協(xié)議中所定義的詞語在本函中應具有相同的含義。根據(jù)托管協(xié)議第二條第 3款的規(guī)定，我行特此通知貴公司，相關(guān)托管賬戶已在我行開立，賬戶信息如下：托管賬戶賬戶名：賬 號：賬戶行：托管行：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 行（章）負責人或授權(quán)簽發(fā)人（簽字或蓋章）附件二劃款通知書（格式）致：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 行,茲就貴行、我公司于年_月_日（填入簽署日期）簽署的編號為的客戶資金托管協(xié)議（適用于人民幣賬戶一三方協(xié)議）（以下簡稱托管協(xié)議）出具本函。托管協(xié)議中所定義的詞語在本函中應具有相同的含義。根據(jù)托管協(xié)議第三條的有關(guān)規(guī)定，我公司特此向貴行發(fā)送本通知書，請貴行按照托管協(xié)議第三條的規(guī)定在 年_月_日（填入劃款日）將托管資金（填入金額幣種）劃入以下賬戶 ：賬戶一：賬戶名：賬號：賬戶行：賬戶二：賬戶名：賬號：賬戶行：同時我公司再次確認：貴行