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1、陳智集美大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院第四章 財(cái)政決策與政府失靈本章基本結(jié)構(gòu)與重、難點(diǎn)市場(chǎng)均衡政治均衡供給需求廠商消費(fèi)者官員選民政治家決策機(jī)制林達(dá)爾均衡簡(jiǎn)單多數(shù)投票悖論中間投票人阿羅不可能行為特征政府失靈原因糾正3公共選擇與政治均衡 公共部門配置資源的特點(diǎn) 供給決策 私人產(chǎn)品由廠商作出,公共產(chǎn)品由政治家及官員作出 需求決策 私人產(chǎn)品以貨幣為選票進(jìn)行分散選擇的過程,公共產(chǎn)品以政治選票進(jìn)行公共選擇的過程。 公共選擇(public choice):指投票者(納稅人)依據(jù)一定的規(guī)則,共同確定集體行動(dòng)方案的過程。案例5政治均衡 和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)一樣,政治市場(chǎng)也存在供求雙方的相互作用 政治市場(chǎng)的需求方 投票者(納稅人) 特殊利益

2、集團(tuán) 政治市場(chǎng)的供給方 政治家 官員 政治均衡 指在一定的規(guī)則下,全體成員就公共產(chǎn)品的供給量及相應(yīng)稅收的分?jǐn)傔_(dá)成協(xié)議。 6財(cái)政決策機(jī)制及其特點(diǎn) 公共決策的兩大問題偏好顯示問題:集體成員對(duì)公共產(chǎn)品有何評(píng)價(jià)?偏好加總問題:不同的觀點(diǎn)如何權(quán)衡,形成最后的決定?7偏好顯示問題 投票方式只能反映相當(dāng)有限的信息 間接民主的情形 直接民主的情形 人們未必真實(shí)反映其偏好 不愿參與選舉活動(dòng); 隱瞞或者從低申報(bào)自己的偏好; 策略性投票 偏好強(qiáng)度差別8偏好加總問題 加總方法 習(xí)俗 獨(dú)裁 投票:現(xiàn)代民主社會(huì)中的主要方法 9公共產(chǎn)品的提供數(shù)量決定o成本.效用公共品的數(shù)量MBA每單位產(chǎn)出的稅收MT=ATtQA*AMBBB

3、QB*一種揭示公共產(chǎn)品有效提供的政府機(jī)制林達(dá)爾均衡10o稅收成本.效用每單位產(chǎn)出的稅收MT=AT公共品的數(shù)量MBAtQA*QB*ABMBBQ*MBBQB*11模型的結(jié)論與意義 模型結(jié)論 存在每個(gè)人都同意的納稅份額和公共產(chǎn)品的供給數(shù)量; 公共產(chǎn)品的這種配置方式具有帕累托效率。 模型存在的問題 假定每一成員都真實(shí)披露公共產(chǎn)品的偏好信息,這并不現(xiàn)實(shí); 在人數(shù)眾多時(shí),要找到一個(gè)讓大家都滿意的納稅份額,需花費(fèi)大量時(shí)間。 12簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則 簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則 指每項(xiàng)提案都能獲得半數(shù)以上的多數(shù)票。 投票人投票人提案提案A A B BC C坂頭水庫(kù)坂頭水庫(kù)冠豸山冠豸山東山島東山島1 12 23 33 32 21

4、 13 31 12 2ABCo坂頭冠豸山東山島備選案效用ABCWIN13出現(xiàn)投票循環(huán)的情形ABCo坂頭冠豸山東山島備選案效用 投票人投票人提案提案A AB BC C坂頭水庫(kù)坂頭水庫(kù)冠豸山冠豸山東山島東山島213213213在這一情形中,沒有一種提案能贏得多數(shù)票,這意味著簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則將無(wú)法得出明確的結(jié)果,即投票均衡不存在,稱為投票悖論(paradox of voting)。 投票悖論的主要問題:投票的最終結(jié)果與投票順序有關(guān)。 14投票悖論的成因 基本概念 峰 指投票人效用曲線上的一個(gè)點(diǎn),該點(diǎn)所有相鄰點(diǎn)的效用都低于它。 單峰偏好 假如投票人從自己最偏好的結(jié)果向任何方向偏離之后,其效用總會(huì)下降,則

5、稱其具有。 雙峰(或多峰)偏好 如果投票人偏離自己最偏好的結(jié)果之后,效用先降后升,則稱其具有。 ACBo坂頭冠豸山東山島備選案效用15投票悖論的成因 投票悖論因投票者的多峰偏好所致,如果個(gè)人的偏好呈現(xiàn)單峰形態(tài),投票悖論就不會(huì)發(fā)生,投票均衡存在。 更確切地說,多峰偏好是投票悖論現(xiàn)象發(fā)生的必要條件而非充分條件。 16中間投票人定理 中間投票人 指的是在所有選民中偏好居中的那位投票人,即一半投票人對(duì)某公共產(chǎn)品的偏好比他強(qiáng),另一半則比他弱。 中間投票人定理 在簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則下對(duì)不同的財(cái)政支出水平進(jìn)行表決時(shí),均衡結(jié)果必然是中間投票人最贊成的支出水平。中間投票人定理的說明17效用O政府預(yù)算規(guī)模SMLVSV

6、MVL18阿羅不可能定理 阿羅不可能定理 假設(shè)前提 個(gè)人理性條件; 無(wú)限制領(lǐng)域條件; 帕累托條件; 無(wú)關(guān)備選方案的獨(dú)立性; 非獨(dú)裁性。 結(jié)論:在上述條件下,達(dá)成投票均衡的公共決策機(jī)制是不存在的。 19啟示 當(dāng)至少存在三種備選方案時(shí),任何集體決策過程都無(wú)法保證能夠同時(shí)滿足民主社會(huì)的合理?xiàng)l件。 因此,不應(yīng)高估民主的公共選擇過程的效率。 20財(cái)政決策主體的行為官員選民政治家利益集團(tuán)選民冷漠選民投票尋租尼斯卡寧模型21選民的行為 理性選民假說 唐斯率先提出 用 EU表示選民投票行為的預(yù)期效用,則: EU=pU(x)-C 選民只有在 EU0,即pU(x)C的情況下才會(huì)決定參加投票。 理性選民假說有助于解

7、釋各地在選舉過程時(shí)普遍存在的“選民冷漠”現(xiàn)象,即實(shí)際參與投票的選民人數(shù)不多的情形。 參加投票的解釋 投票行為給選民心理收益D,此時(shí)個(gè)人投票的預(yù)期效用為 EU1=pU(x)-C+D,只要 pU(x)+DC,選民就會(huì)參與投票。 選民在不確定性條件下的決策原則:最小最大遺憾策略(mini-max regret strategy)。 選民可能是利他主義者。C00U(x)-C選 民 的 遺 憾 矩 陣沒 有 影 響有 影 響投 票不 投 票CU(x)-C23利益集團(tuán)的行為 尋租(rent-seeking) 租金可以理解為支付給生產(chǎn)要素所有者的超過使用該要素機(jī)會(huì)成本的報(bào)酬,其實(shí)質(zhì)是超額利潤(rùn)。 尋租指的是對(duì)

8、壟斷租金的追逐行為。24尋租與尋利的區(qū)別 尋利指的是在正常的市場(chǎng)秩序下,人們利用自己的資本、能力和機(jī)會(huì),為利益最大化而努力。其結(jié)果能夠帶來社會(huì)福利的改善。 尋租是在某種受政府保護(hù)的制度環(huán)境中,個(gè)人尋求財(cái)富的轉(zhuǎn)移,其結(jié)果是資源的浪費(fèi)。25常見的尋租活動(dòng) 通過政府管制的尋租,即勸說政府對(duì)某種產(chǎn)品發(fā)放特別生產(chǎn)或特別銷售許可權(quán); 通過關(guān)稅和進(jìn)出口配額尋租; 政府采購(gòu)中的尋租。尋租條件下壟斷的社會(huì)成本PmPc價(jià)格數(shù)量ORLMCD27可能浪費(fèi)的尋租支出 壟斷權(quán)的潛在獲得者的努力和支出 ; 政府官員為獲得潛在壟斷者的支出或?qū)@種支出做出反應(yīng)的努力; 壟斷本身或政府所引發(fā)的資源配置的扭曲。28社會(huì)浪費(fèi) 賄賂本

9、身并非一種社會(huì)浪費(fèi),但社會(huì)浪費(fèi)卻因賄賂而產(chǎn)生。 行賄的交易成本; 院外活動(dòng)分子的酬金; 官員們進(jìn)行的額外努力。 29政治家和政黨的行為 理性政治人假說 由唐斯(Downs,1957)提出; 政治家也是追求自身利益的行為主體,其最大的利益就是當(dāng)權(quán)執(zhí)政; 政治家的目標(biāo)函數(shù)是使自身獲得最大的政治勢(shì)力或政治收益。30政治家的類型仙女類型(good fairy model)政治家集中于解決市場(chǎng)失靈問題,為社會(huì)提供公共服務(wù),其結(jié)果是社會(huì)獲得帕累托改善。半仙女類型(semigood fairy model)當(dāng)選政治家盡管無(wú)法做到不使任何人境況變差,但還是可以保證受益者在補(bǔ)償受損者之后還能夠有一些剩余,從而實(shí)

10、現(xiàn)潛在的帕累托改善。不確定世界模型(Uncertain World model)當(dāng)選政治家雖然一心謀求帕累托效率,但是由于現(xiàn)實(shí)世界充斥著不確定性和不完全信息,從而造成好心辦壞事的結(jié)果,使社會(huì)福利降低。女巫模型(Uncertain World model)當(dāng)選者一心以保住權(quán)力或獲得更大權(quán)力為目標(biāo),他們會(huì)以經(jīng)濟(jì)效率為代價(jià),提出再分配方案以獲得政治支持。并不一定是壞人,但政治制度與政治過程激勵(lì)機(jī)制不鼓勵(lì)他們提高效率。31官員的行為 官員預(yù)算最大化模型 由尼斯卡寧(Niskanen,1971)提出; 官員們并不以公共產(chǎn)品的產(chǎn)出最大化為目標(biāo),而是以最大化預(yù)算為目標(biāo);W0GC(G)W0GC(G)B(G)B

11、(G)32政府失靈及其矯正 政府失靈的原因 矯正政府失靈 33政府失靈的原因 政府失靈的原因:來自公共選擇理論的分析 財(cái)政決策形成過程 投票悖論 間接民主的問題 財(cái)政決策的實(shí)施 政治家受現(xiàn)實(shí)的控制能力和領(lǐng)導(dǎo)力量的限制 利益集團(tuán)的尋租行為34認(rèn)識(shí)政府失靈的意義 必須破除政府萬(wàn)能的神話,切實(shí)設(shè)法讓財(cái)政決策制度更有效率地運(yùn)轉(zhuǎn)。 35矯正政府失靈 引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 在政府內(nèi)部重新確定競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制 在高層行政管理者中恢復(fù)發(fā)揮個(gè)人積極性的制度。 由私人企業(yè)承擔(dān)公用事業(yè)。36改革公共決策制度布坎南(Buchanan,1975)提出要改造民主政體 進(jìn)行立憲改革 完善表達(dá)民主的方式,發(fā)明新的政治技術(shù) 約束政府開支37本章小結(jié) 公共產(chǎn)品的需求決策可以視為投票者(納稅人)以政治選票進(jìn)行公共選擇的過程。 與私人產(chǎn)品不同,財(cái)政決策機(jī)制不僅在偏好顯示方面具有自身的特點(diǎn),而且還面臨偏好加總這一特殊問題。 林達(dá)爾模型表明,存在關(guān)于提供有效率的公共產(chǎn)品數(shù)量的一致決策。38本章小結(jié)2 如果某些人的偏好不是單峰的,多數(shù)票規(guī)則可能會(huì)出現(xiàn)投票循環(huán)現(xiàn)象。 阿羅不可能定理認(rèn)為,不可能發(fā)現(xiàn)一種決策規(guī)則,它能同時(shí)滿足一些合理的條件。其含義在于,公共選擇過程

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