工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件

1、工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件工程項(xiàng)目管理模式與實(shí)踐工程項(xiàng)目管理模式與實(shí)踐 電話： 郵箱： 總監(jiān)理師 高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件工程項(xiàng)目管理模式工程項(xiàng)目管理模式第一章 工程項(xiàng)目管理模式概述第二章 EPC模式第三章 BOT模式第四章 EPC模式項(xiàng)目管理實(shí)踐 工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件第一節(jié) 工程項(xiàng)目與工程項(xiàng)目管理第二節(jié) 工程項(xiàng)目各方第三節(jié) 工程項(xiàng)目生命周期第四節(jié) 工程項(xiàng)目管理理念第五節(jié) 工程項(xiàng)目管理的主要模式第六節(jié) 工程項(xiàng)目管理主要技術(shù)和方法第一章第一章 工程項(xiàng)目管理模式概述工程項(xiàng)目管理模式概述工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件第一節(jié)第一節(jié)工程項(xiàng)目與工程項(xiàng)目管理工程項(xiàng)目與工程項(xiàng)目管理（一

2、）工程項(xiàng)目的概念（一）工程項(xiàng)目的概念1 . 工程項(xiàng)目的含義工程項(xiàng)目的含義工程項(xiàng)目是具有明確目標(biāo)的一次性工程任務(wù)工程項(xiàng)目是具有明確目標(biāo)的一次性工程任務(wù)2.工程項(xiàng)目的特征工程項(xiàng)目的特征 （1）有明確的目標(biāo)）有明確的目標(biāo)在有限資源條件下，保證項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、成本達(dá)到在有限資源條件下，保證項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、成本達(dá)到 整體優(yōu)化整體優(yōu)化 （2）一次性）一次性有開始與結(jié)束時(shí)間，具有一次性有開始與結(jié)束時(shí)間，具有一次性 （3）與環(huán)境相互制約）與環(huán)境相互制約建造受環(huán)境影響，建成后又影響環(huán)境建造受環(huán)境影響，建成后又影響環(huán)境 （4）復(fù)雜性）復(fù)雜性工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件（二）工程項(xiàng)目管理（二）工程項(xiàng)目管理1.工程項(xiàng)

3、目管理的含義工程項(xiàng)目管理的含義是以工程項(xiàng)目為對(duì)象的系統(tǒng)管理，包括進(jìn)行論證、是以工程項(xiàng)目為對(duì)象的系統(tǒng)管理，包括進(jìn)行論證、評(píng)價(jià)、計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和總結(jié)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)、計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和總結(jié)評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目管理的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目管理的目標(biāo)2.工程項(xiàng)目管理的任務(wù)工程項(xiàng)目管理的任務(wù) 范圍范圍 質(zhì)量質(zhì)量 質(zhì)量質(zhì)量 合同管理合同管理 成本成本 進(jìn)度進(jìn)度 質(zhì)量質(zhì)量工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件第二節(jié)第二節(jié) 工程項(xiàng)目各方工程項(xiàng)目各方業(yè) 主：工程項(xiàng)目的出資者、擁有人承包商：工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和（或）采購、施工人工程師：接受業(yè)主委托監(jiān)督管理工程實(shí)施的監(jiān)理人業(yè)主的代表：代表業(yè)主監(jiān)督管理項(xiàng)目實(shí)施人工程項(xiàng)

4、目管理模式和及實(shí)踐課件第三節(jié)第三節(jié) 工程項(xiàng)目生命周期工程項(xiàng)目生命周期一、工程項(xiàng)目生命周期一、工程項(xiàng)目生命周期 可行性研究初始需求定義，初始范圍、可行性研究，投入費(fèi)用及產(chǎn)出效益分析 設(shè)計(jì)初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì) 采購設(shè)備、材料的采買和催、檢、運(yùn) 施工土建施工、設(shè)備、電氣、儀表安裝 竣工驗(yàn)收業(yè)主驗(yàn)收，投入生產(chǎn)工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件 二、工程承包模式二、工程承包模式承承 包包 內(nèi)內(nèi) 容容 工程承包模式工程承包模式 項(xiàng)目項(xiàng)目評(píng)估評(píng)估 融資融資 規(guī)劃規(guī)劃 設(shè)計(jì)設(shè)計(jì) 設(shè)設(shè) 備備采采 購購施工施工 安裝安裝 竣工竣工 移移交交 施工承包施工承包(C C) - - 設(shè)計(jì)施工總承包設(shè)計(jì)施工總承包 （

5、 DB） - - - - 規(guī)劃設(shè)計(jì)規(guī)劃設(shè)計(jì)采購采購施工總承包施工總承包（EPC） - - - - - 交鑰匙總承包交鑰匙總承包（TurnkeyTurnkey） - - - - - - 建造運(yùn)營移交建造運(yùn)營移交 （BOTBOT）-運(yùn)營運(yùn)營 移交移交-工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件第四節(jié)第四節(jié) 工程項(xiàng)目管理理念工程項(xiàng)目管理理念一、工程項(xiàng)目管理與傳統(tǒng)管理的區(qū)別一、工程項(xiàng)目管理與傳統(tǒng)管理的區(qū)別 傳統(tǒng)管理 工程項(xiàng)目管理 項(xiàng)目獲取 指 令 市場(chǎng)競(jìng)爭資金來源 撥 款 自由借貸資源來源 定編定價(jià) 自由貿(mào)易工程造價(jià) 統(tǒng)一定額單價(jià)計(jì)價(jià) 動(dòng)態(tài)定額市場(chǎng)價(jià)項(xiàng)目目標(biāo) 完成項(xiàng)目 完成項(xiàng)目效益 工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件二、

6、工程項(xiàng)目管理與專業(yè)管理的區(qū)別二、工程項(xiàng)目管理與專業(yè)管理的區(qū)別 專業(yè)管理 工程項(xiàng)目管理 管理理念 必須完成什么 誰來完成 必須何時(shí)完成 如何完成得更好 如何完成好 要花多少錢學(xué) 科 單一學(xué)科 多學(xué)科綜合質(zhì) 量 技術(shù)質(zhì)量 項(xiàng)目質(zhì)量理 念 技術(shù)理念 經(jīng)營理念人 才 專業(yè)人才 復(fù)合型人才目 標(biāo) 完成項(xiàng)目 完成項(xiàng)目效益工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件第五節(jié)第五節(jié) 工程項(xiàng)目管理的主要模式工程項(xiàng)目管理的主要模式一、傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式一、傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式 （1）概念 設(shè)計(jì)招標(biāo)施工 （2）提出原因及效果 提出原因：管理成熟 設(shè)計(jì)可控 效 果：項(xiàng)目周期長 索賠與變更費(fèi)用高 設(shè)計(jì)易與施工脫節(jié)工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課

7、件（3）合同關(guān)系（4）支付方式 設(shè)計(jì)承包：總價(jià)合同 施工承包：單價(jià)合同設(shè)計(jì)承包商設(shè)計(jì)承包合同業(yè)主委托合同監(jiān)理監(jiān)理工程師監(jiān)理施工承包合同施工承包商工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件二、設(shè)計(jì)二、設(shè)計(jì)建造模式（建造模式（DB模式）模式） （1）概念 承包商承擔(dān)設(shè)計(jì)施工總承包 多用于建筑、路橋等項(xiàng)目 供貨商承擔(dān)生產(chǎn)設(shè)備設(shè)計(jì)制造供貨 （2）提出原因及效果 提出原因：設(shè)計(jì)、施工連續(xù) 減少索賠與變更費(fèi)用 效 果：業(yè)主控制減弱 承包商風(fēng)險(xiǎn)加但便于設(shè)計(jì)施工結(jié)合工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件（3）合同關(guān)系（4）支付方式 總價(jià)合同設(shè)計(jì)施工承包商設(shè)計(jì)施工承包合同監(jiān)理工程師業(yè)主委托合同監(jiān)理工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件三、設(shè)計(jì)三

8、、設(shè)計(jì)采購采購施工模式（施工模式（EPC模式）模式）（1）概念 承包商承擔(dān)設(shè)計(jì)采購施工總承包 多用于電力、化工、石化等項(xiàng)目（2）提出原因及效果 提出原因：便于協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)、采購、施工 縮短工期 效 果：業(yè)主控制減弱 承包商風(fēng)險(xiǎn)加大但主動(dòng)性增加工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件（3）合同關(guān)系（4）支付方式 總價(jià)合同工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件（5）派生類型 設(shè)計(jì)采購施工管理（EPCm模式） 設(shè)計(jì)采購施工監(jiān)理（EPCs模式） 設(shè)計(jì)采購施工咨詢（EPCa模式）工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件四、建筑管理模式（四、建筑管理模式（CM模式）模式） （1）概念 基礎(chǔ)設(shè)計(jì)招標(biāo)施工 上部結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)招標(biāo)施工 其它設(shè)計(jì)招標(biāo)施工

9、多用于歐美等國 （2）提出原因及效果 提出原因：快速軌道方式、縮短工期 施工承包商參與設(shè)計(jì) 效 果：多次階段招標(biāo) 需選擇CM承包商工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件（3）合同關(guān)系 業(yè)主 CM承包商 CM承包商 分包商（4）支付方式 成本加酬金 最高成本加酬金委托合同分包合同工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件五、項(xiàng)目管理承包模式五、項(xiàng)目管理承包模式(PMC模式模式) (1) 概念 項(xiàng)目管理承包商受業(yè)主委托進(jìn)行項(xiàng)目管理或同時(shí)承擔(dān)部分工程的承包 (2) 提出原因及效果 提出原因: 項(xiàng)目管理承包商早期介入 有利于節(jié)省業(yè)主管理 效 果: 業(yè)主需支付較高的PMC管理費(fèi) 采用成本酬金方式 并約定利益分成和責(zé)任承擔(dān) 業(yè)主

10、對(duì)項(xiàng)目的控制力減弱工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件六、建造六、建造運(yùn)營運(yùn)營移交（移交（BOT）模式）模式 （1）概念 建造運(yùn)營移交 對(duì)政府而言，是一種融資模式 對(duì)投資人而言，是一種投資方式 承包商可參與投資 多用于電力、交通、供水等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件 （2） 提出原因與效果 1）提出原因：減輕政府直接財(cái)經(jīng)負(fù)擔(dān) 有利于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 2）效果 將資本市場(chǎng)與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)市場(chǎng)相聯(lián)系 承包商將EPC一次獲利變?yōu)殚L遠(yuǎn)投資收益 合同復(fù)雜 周期長工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件第六節(jié)第六節(jié) 工程項(xiàng)目管理主要技術(shù)和方法工程項(xiàng)目管理主要技術(shù)和方法（1） 工程項(xiàng)目可行性研究工程項(xiàng)目可行性研究工程項(xiàng)目投

11、資決策前對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析及論證工程項(xiàng)目投資決策前對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析及論證（2） 工程項(xiàng)目評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目評(píng)價(jià)計(jì)算工程項(xiàng)目投入費(fèi)用和產(chǎn)出效益計(jì)算工程項(xiàng)目投入費(fèi)用和產(chǎn)出效益對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)可行性和合理性分析論證對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)可行性和合理性分析論證進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)、國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、社會(huì)影響評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)社會(huì)影響評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（3） 價(jià)值工程價(jià)值工程 價(jià)值功能價(jià)值功能/成本成本 用于優(yōu)化設(shè)計(jì)、施工過程中合理化建議用于優(yōu)化設(shè)計(jì)、施工過程中合理化建議工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件（4） 工程項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)控制工程項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)控制 隨時(shí)找出成本、質(zhì)量、進(jìn)度實(shí)施值

12、與目標(biāo)值的偏差隨時(shí)找出成本、質(zhì)量、進(jìn)度實(shí)施值與目標(biāo)值的偏差 及時(shí)采取措施糾正及時(shí)采取措施糾正（5） 工程項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖法工程項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖法 用網(wǎng)絡(luò)圖表達(dá)各項(xiàng)工作的施工順序及相互關(guān)系用網(wǎng)絡(luò)圖表達(dá)各項(xiàng)工作的施工順序及相互關(guān)系 找出關(guān)鍵路徑和關(guān)鍵工作找出關(guān)鍵路徑和關(guān)鍵工作（6）掙值分析法）掙值分析法 將成本分析與進(jìn)度分析相結(jié)合將成本分析與進(jìn)度分析相結(jié)合（7）工程項(xiàng)目信息管理）工程項(xiàng)目信息管理對(duì)工程項(xiàng)目成本、進(jìn)度、質(zhì)量信息對(duì)工程項(xiàng)目成本、進(jìn)度、質(zhì)量信息 及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行收集、整理、儲(chǔ)存、傳遞及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行收集、整理、儲(chǔ)存、傳遞工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件主要內(nèi)容 第一節(jié) EPC模式的概念、特征與適

13、用條件 第二節(jié) EPC模式的合同與合同關(guān)系 第三節(jié) EPC模式合同各方權(quán)利義務(wù) 第四節(jié) EPC模式風(fēng)險(xiǎn)管理 第二章第二章 EPC模式模式工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件第一節(jié)第一節(jié) EPC模式的概念、特征與適用條件模式的概念、特征與適用條件一、一、EPC模式的概念模式的概念Engineering-Procurement-Construction（EPC）規(guī)劃及設(shè)計(jì)采購施工20世紀(jì)80年代首先出現(xiàn)在美國，其后廣泛應(yīng)用FIDICEPC合同條件（1999年版）工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件二、二、EPC模式的特征模式的特征（1）總承包商承擔(dān)規(guī)劃設(shè)計(jì)、采購及施工風(fēng)險(xiǎn)（2）業(yè)主或業(yè)主的代表管理工程實(shí)施（3）不

14、適用于包括隱蔽工程太多的項(xiàng)目（4）采用總價(jià)合同，按合同規(guī)定進(jìn)行調(diào)整（5）物價(jià)調(diào)整在專用合同條件中規(guī)定工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件三、三、EPC模式的適用條件模式的適用條件（1）“業(yè)主的要求”需明確工程目的、范圍、功能、標(biāo) 準(zhǔn)等（2）投標(biāo)人準(zhǔn)確了解“業(yè)主的要求”，提交技術(shù)可靠、價(jià) 格和工期合理的投標(biāo)書（3）業(yè)主注重對(duì)總承包商及其分包商資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的 審查（4）總承包商對(duì)分包及總承包管理能力強(qiáng)（5）簽約前業(yè)主與總承包商有充分的商討（6）總價(jià)相對(duì)寬松工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件第二節(jié)第二節(jié) EPC模式的合同與合同關(guān)系模式的合同與合同關(guān)系一、EPC模式的合同與合同關(guān)系 總承包合同總承包合同 業(yè)主業(yè)主 總

15、承包商總承包商 分包合同分包合同 分包商分包商1. 業(yè)主與總承包商簽訂總承包合同業(yè)主與總承包商簽訂總承包合同2. 總承包商與分包商簽訂分包合同總承包商與分包商簽訂分包合同3. 業(yè)主與分包商無契約關(guān)系業(yè)主與分包商無契約關(guān)系4. 分包商違約即總承包商違約分包商違約即總承包商違約工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件二、二、EPC模式業(yè)主對(duì)分包商的控制模式業(yè)主對(duì)分包商的控制1.審批分包商資質(zhì)、實(shí)力、經(jīng)驗(yàn)2.分包商違約即總承包商違約3.業(yè)主的指令經(jīng)總承包商確認(rèn)指示分包商工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件三、三、EPC模式總承包商對(duì)分承包商的控制模式總承包商對(duì)分承包商的控制 1. 總承包商對(duì)選擇分包商具有決定權(quán)總承包商

16、對(duì)選擇分包商具有決定權(quán) 2. 總承包商編制分包合同條件總承包商編制分包合同條件 維護(hù)利益并制約對(duì)方維護(hù)利益并制約對(duì)方 3. 轉(zhuǎn)移總承包合同相關(guān)義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)給分包商轉(zhuǎn)移總承包合同相關(guān)義務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)給分包商 4. 要求分包商辦理保函、保險(xiǎn)要求分包商辦理保函、保險(xiǎn) 5. 扣留質(zhì)保金扣留質(zhì)保金 6. 控制分包商的變更與索賠控制分包商的變更與索賠工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件第三節(jié)第三節(jié) EPC模式合同各方權(quán)利義務(wù)模式合同各方權(quán)利義務(wù)一、業(yè)主方權(quán)利義務(wù)一、業(yè)主方權(quán)利義務(wù)1)任命業(yè)主的代表并授權(quán) 2)合同轉(zhuǎn)讓與分包的批準(zhǔn)權(quán) 3)保函、保險(xiǎn)的批準(zhǔn)權(quán) 4)提出索賠的權(quán)利 5)提出仲裁的權(quán)利 6)提供”業(yè)主的要求“7)

17、提供施工現(xiàn)場(chǎng)和進(jìn)場(chǎng)道路 8)支付工程款 9)接收工程后照管工程 10)發(fā)生業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)時(shí)承擔(dān)重建費(fèi)用工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件二、總承包商權(quán)利義務(wù)二、總承包商權(quán)利義務(wù) 1)提供設(shè)計(jì)、材料、設(shè)備、施工 2)按合同規(guī)定收取工程款 3)業(yè)主拖期支付時(shí)可暫停實(shí)施的權(quán)利 4)提交變更建議書(方案及價(jià)格)的權(quán)利 5)提出索賠的權(quán)利 6)提出仲裁的權(quán)利 7)提交保函、保險(xiǎn) 8) 對(duì)所承擔(dān)的設(shè)計(jì)、采購、施工負(fù)責(zé) 9)按期保質(zhì)完成設(shè)計(jì)、采購、施工并維護(hù)工程 10) 提交技術(shù)文件、操作手冊(cè)、設(shè)計(jì)文件、 竣工圖 11) 培訓(xùn)工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件 第四節(jié)第四節(jié) EPC模式風(fēng)險(xiǎn)管理模式風(fēng)險(xiǎn)管理一、一、EPC模式合

18、同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模式合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān) 1.業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn) 戰(zhàn)爭動(dòng)亂等特殊風(fēng)險(xiǎn)2. 總承包商的風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)入市場(chǎng)與選擇項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 設(shè)計(jì)、采購、施工風(fēng)險(xiǎn)除業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)外全部風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件二、二、EPC模式總承包商風(fēng)險(xiǎn)條款模式總承包商風(fēng)險(xiǎn)條款（1）不可預(yù)見的困難（2）不可預(yù)見無法防范的自然力作用后果（3）滿足業(yè)主要求及合同隱含的全部工作（4）物價(jià)調(diào)整在專用合同條件中規(guī)定（5）總價(jià)合同（按合同法規(guī)定調(diào)整）工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件三、總承包商自身原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)三、總承包商自身原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)（1）不明確“業(yè)主的要求”即投標(biāo)報(bào)價(jià)（2）不清楚合同條件即簽約（3）按常規(guī)（非業(yè)主要求）標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、采購

19、（4）選擇分包商失誤（5）設(shè)計(jì)、采購、施工管理能力不足（6）誤認(rèn)為總價(jià)固定不變、忽視變更管理（7）以索賠代替變更管理工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件四、四、EPC模式風(fēng)險(xiǎn)管理模式風(fēng)險(xiǎn)管理 （一）慎重招投標(biāo)與簽約（一）慎重招投標(biāo)與簽約 （二）熟知明文條款、引用隱含條款（二）熟知明文條款、引用隱含條款 （三）控制資金投入（三）控制資金投入 （四）注重變更管理（四）注重變更管理 （五）注重索賠管理（五）注重索賠管理工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件第三章第三章 BOT模式模式 第一節(jié) 項(xiàng)目融資概述 第二節(jié) BOT模式的概念、特點(diǎn)、參與人與 操作程序 第三節(jié) BOT模式的資本結(jié)構(gòu)、融資來源和 合同框架 第四節(jié)

20、BOT模式的擔(dān)保 第五節(jié) BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件第一節(jié)第一節(jié) 項(xiàng)目融資概述項(xiàng)目融資概述一、項(xiàng)目融資的基本概念一、項(xiàng)目融資的基本概念 用項(xiàng)目的凈現(xiàn)金流及項(xiàng)目資產(chǎn)價(jià)值償還貸款，并以擔(dān)保作為附加的信用支持 特點(diǎn)：（1）政府確實(shí)需要這一項(xiàng)目 （2）對(duì)項(xiàng)目公司（借款人）要求高 （3）貸款和擔(dān)保文件作為各方行為的 依據(jù) （4）借貸款雙方共擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) （5）貸款人對(duì)項(xiàng)目全過程監(jiān)控 （6）融資成本高工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件二、項(xiàng)目融資與傳統(tǒng)融資的區(qū)別二、項(xiàng)目融資與傳統(tǒng)融資的區(qū)別（1）項(xiàng)目融資的借款人是項(xiàng)目公司 傳統(tǒng)融資的借款人是項(xiàng)目承辦人（2）項(xiàng)目融資以項(xiàng)目收益和資產(chǎn)還貸 傳統(tǒng)融資

21、以項(xiàng)目承辦人所有收費(fèi)和資 產(chǎn)還貸（3）項(xiàng)目融資需要擔(dān)保 傳統(tǒng)融資未必需要擔(dān)保工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件 第二節(jié)第二節(jié) BOT模式的概念、特點(diǎn)、參與人模式的概念、特點(diǎn)、參與人 及操作程序及操作程序一、概念一、概念 建造運(yùn)營移交 20世紀(jì)80年代新興模式二、衍生形式二、衍生形式 BOT 建造運(yùn)營移交 BOOT 建造擁有運(yùn)營轉(zhuǎn)讓 BOO 建造擁有運(yùn)營 BT 建造轉(zhuǎn)讓工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件三、三、BOT模式的特點(diǎn)模式的特點(diǎn) 減輕政府直接財(cái)政負(fù)擔(dān) 有利于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 國有部門將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目承辦人 建造、運(yùn)營效率較高 特許期內(nèi)產(chǎn)品或服務(wù)出售 帶入先進(jìn)技術(shù)及管理 前期準(zhǔn)備復(fù)雜 在特許期內(nèi)擁有經(jīng)

22、營權(quán)工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件四、四、BOT模式的參與人：模式的參與人： 東道國政府 項(xiàng)目承辦人 投資者、貸款人 項(xiàng)目公司 保險(xiǎn)擔(dān)保人 總承包商 運(yùn)營商 用戶工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件五、五、 BOT模式的操作程序模式的操作程序（1）準(zhǔn)備階段 （2）實(shí)施階段選定BOT項(xiàng)目 建造階段：選定項(xiàng)目承辦人 組織設(shè)計(jì)、施工成立項(xiàng)目公司 質(zhì)量、進(jìn)度、成本控制簽訂各種合同 運(yùn)營階段 早投產(chǎn)早收益（3）移交階段 按時(shí)還本付息資產(chǎn)評(píng)估 維修與保養(yǎng)利潤分紅、債務(wù)清償糾紛仲裁工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件第三節(jié)第三節(jié) BOT模式的資本結(jié)構(gòu)、融資模式的資本結(jié)構(gòu)、融資來源和合同框架來源和合同框架一、一、BOT模式的資

23、本結(jié)構(gòu)模式的資本結(jié)構(gòu)（1）BOT項(xiàng)目資本結(jié)構(gòu)的概念 所有者權(quán)益 投資者求償權(quán)最低 特許期內(nèi)收入獲得回報(bào) 債務(wù) 優(yōu)先債務(wù)具有對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)的第一求償權(quán) 中間資本 介于權(quán)益資本與債務(wù)之間（2）BOT項(xiàng)目各方對(duì)資本結(jié)構(gòu)的要求 各方對(duì)資本結(jié)構(gòu)的要求不同 需確定合理的資本結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)分配（3）BOT項(xiàng)目資本結(jié)構(gòu)的確定 權(quán)益投資人權(quán)益資本能力、金融機(jī)構(gòu)為其貸款 項(xiàng)目公司簽訂融資合同工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件二、二、BOT模式的融資來源模式的融資來源 權(quán)益資金 投資者投資 商業(yè)銀行 中短期浮動(dòng)利率貸款，其貸款用作流動(dòng)資金 出口信貸機(jī)構(gòu) 國家為出口本國設(shè)備而設(shè)立的貸款 雙邊、多邊機(jī)構(gòu) 世行、亞行等 機(jī)構(gòu)投資者 非

24、銀行金融機(jī)構(gòu)，如保險(xiǎn)公司等（5）BOT項(xiàng)目的融資安排和計(jì)劃 BOT項(xiàng)目總投資： 包括立項(xiàng)、招投標(biāo)、建造、運(yùn)營、移交費(fèi)用工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件三、三、BOT項(xiàng)目合同框架項(xiàng)目合同框架（1）咨詢協(xié)議 東道國政府選擇咨詢公司簽訂協(xié)議（2）項(xiàng)目公司協(xié)議 項(xiàng)目承辦人組建項(xiàng)目公司簽訂協(xié)議（3）特許權(quán)協(xié)議 東道國政府與項(xiàng)目公司之間簽訂協(xié)議 是貸款、承包、運(yùn)營、保險(xiǎn)、擔(dān)保合同的依據(jù)（4）股東協(xié)議 規(guī)定各投資者的股權(quán)分配（5）貸款協(xié)議 項(xiàng)目公司（借款人）與銀團(tuán)（貸款人）之間 簽訂協(xié)議工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件（6）總承包合同 項(xiàng)目公司與總承包商就工程建造簽訂合同（7）購買協(xié)議 項(xiàng)目公司與用戶就產(chǎn)品購買簽訂

25、協(xié)議（8）供應(yīng)合同 項(xiàng)目公司與材料設(shè)備供應(yīng)商簽訂合同（9）運(yùn)營合同 項(xiàng)目公司與運(yùn)營商簽訂合同（10）保險(xiǎn)合同 項(xiàng)目公司與保險(xiǎn)公司簽訂合同（11）托管協(xié)議 項(xiàng)目公司與托管銀行簽訂協(xié)議工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件第四節(jié)第四節(jié) BOT模式的擔(dān)保模式的擔(dān)保一、項(xiàng)目的完工擔(dān)保一、項(xiàng)目的完工擔(dān)保 項(xiàng)目公司向貸款銀行作完工擔(dān)保 總包商申請(qǐng)由金融機(jī)構(gòu)作為擔(dān)保人二、現(xiàn)金流量缺額擔(dān)保二、現(xiàn)金流量缺額擔(dān)保 項(xiàng)目公司在銀行存入擔(dān)保存款 項(xiàng)目公司建立留置基金 投資者提供項(xiàng)目最小現(xiàn)金流量擔(dān)保三、以三、以“無論提貨與否均需付款無論提貨與否均需付款”、“取得貨物付款取得貨物付款” 協(xié)議作為擔(dān)保協(xié)議作為擔(dān)保工程項(xiàng)目管理模式和及

26、實(shí)踐課件第五節(jié)第五節(jié) BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一、一、BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類（一）按發(fā)展階段劃分（一）按發(fā)展階段劃分 （三）按風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)劃分（三）按風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)劃分 1、開發(fā)建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)、開發(fā)建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn) 1、可抵御風(fēng)險(xiǎn)、可抵御風(fēng)險(xiǎn) 2、試生產(chǎn)階段風(fēng)險(xiǎn)、試生產(chǎn)階段風(fēng)險(xiǎn) 2、不可抗拒風(fēng)險(xiǎn)、不可抗拒風(fēng)險(xiǎn) 3、生產(chǎn)經(jīng)營階段風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)經(jīng)營階段風(fēng)險(xiǎn)（二）按參與項(xiàng)目主體劃分（二）按參與項(xiàng)目主體劃分 （四）按風(fēng)險(xiǎn)的可控性劃分（四）按風(fēng)險(xiǎn)的可控性劃分 1、政府承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、政府承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) 1、不可控制風(fēng)險(xiǎn)、不可控制風(fēng)險(xiǎn) 2、私營公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、私營公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn) 2、可控制風(fēng)險(xiǎn)、可控制風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目管理模

27、式和及實(shí)踐課件二、二、BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析（一）不可控制風(fēng)險(xiǎn)（一）不可控制風(fēng)險(xiǎn) 1、政治風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)（1）強(qiáng)制收購風(fēng)險(xiǎn)）強(qiáng)制收購風(fēng)險(xiǎn) 征收充公或國有化風(fēng)險(xiǎn)征收充公或國有化風(fēng)險(xiǎn)（2）法律風(fēng)險(xiǎn)）法律風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目所在國法律不完善、法律變更帶來項(xiàng)目所在國法律不完善、法律變更帶來 的風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件2、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（1）利率變化風(fēng)險(xiǎn)）利率變化風(fēng)險(xiǎn) 利率變化直接或間接造成項(xiàng)目收益受損的風(fēng)險(xiǎn)利率變化直接或間接造成項(xiàng)目收益受損的風(fēng)險(xiǎn)（2）貨幣風(fēng)險(xiǎn)）貨幣風(fēng)險(xiǎn) 東道國貸幣自由況換、收益匯出、匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)東道國貸幣自由況換、收益匯出、匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（3）通貸膨脹風(fēng)險(xiǎn)）通貸膨脹風(fēng)險(xiǎn)

28、 人工費(fèi)、物價(jià)上漲導(dǎo)致項(xiàng)目成本及運(yùn)營費(fèi)增加風(fēng)險(xiǎn)人工費(fèi)、物價(jià)上漲導(dǎo)致項(xiàng)目成本及運(yùn)營費(fèi)增加風(fēng)險(xiǎn)（4）稅率變化風(fēng)險(xiǎn)）稅率變化風(fēng)險(xiǎn) 稅收變化對(duì)項(xiàng)目收益帶來影響稅收變化對(duì)項(xiàng)目收益帶來影響工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件3、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目參與方不可預(yù)見、無法避免、無法克項(xiàng)目參與方不可預(yù)見、無法避免、無法克 服的事件給項(xiàng)目造成損壞或毀滅的風(fēng)險(xiǎn)服的事件給項(xiàng)目造成損壞或毀滅的風(fēng)險(xiǎn) 火災(zāi)、洪水、地震火災(zāi)、洪水、地震 戰(zhàn)爭、動(dòng)亂戰(zhàn)爭、動(dòng)亂4、投標(biāo)和談判風(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)和談判風(fēng)險(xiǎn) 不中標(biāo)損失前期費(fèi)用（占項(xiàng)目成本的不中標(biāo)損失前期費(fèi)用（占項(xiàng)目成本的3%5%）5、行為風(fēng)險(xiǎn)、行為風(fēng)險(xiǎn) 偷工減料、以次充好等導(dǎo)致工程質(zhì)量

29、差偷工減料、以次充好等導(dǎo)致工程質(zhì)量差6、償還期長風(fēng)險(xiǎn)、償還期長風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件（二）可控制風(fēng)險(xiǎn)（二）可控制風(fēng)險(xiǎn)1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（1）原材料和燃料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)）原材料和燃料供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn) 價(jià)格、供應(yīng)的可靠性價(jià)格、供應(yīng)的可靠性（2）項(xiàng)目產(chǎn)品銷售風(fēng)險(xiǎn)）項(xiàng)目產(chǎn)品銷售風(fēng)險(xiǎn) 價(jià)格、銷售量價(jià)格、銷售量2、合作者的信用風(fēng)險(xiǎn)、合作者的信用風(fēng)險(xiǎn) 無法履行或拒絕履行無法履行或拒絕履行 信用風(fēng)險(xiǎn)程度指標(biāo)：資信、技術(shù)、資金、經(jīng)歷、管理信用風(fēng)險(xiǎn)程度指標(biāo)：資信、技術(shù)、資金、經(jīng)歷、管理3、獲準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)、獲準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn) 獲準(zhǔn)需審批、耗時(shí)長獲準(zhǔn)需審批、耗時(shí)長4、競(jìng)爭風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目建成后政府又提供類似項(xiàng)目導(dǎo)致收益受損項(xiàng)目建

30、成后政府又提供類似項(xiàng)目導(dǎo)致收益受損工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件5、 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 建設(shè)、運(yùn)營期由于技術(shù)不可行導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)、運(yùn)營期由于技術(shù)不可行導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)6、完工風(fēng)險(xiǎn)、完工風(fēng)險(xiǎn)（1）建造和竣工延誤風(fēng)險(xiǎn)）建造和竣工延誤風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)計(jì)、采購延誤，氣候地質(zhì)障礙，勞務(wù)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)計(jì)、采購延誤，氣候地質(zhì)障礙，勞務(wù) 材料設(shè)備供應(yīng)缺乏等導(dǎo)致材料設(shè)備供應(yīng)缺乏等導(dǎo)致（2）成本超支風(fēng)險(xiǎn)）成本超支風(fēng)險(xiǎn) 范圍不清或估計(jì)不正確導(dǎo)致范圍不清或估計(jì)不正確導(dǎo)致（3）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 完成的項(xiàng)目達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成的項(xiàng)目達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)7、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn) 運(yùn)營收費(fèi)、管理等導(dǎo)致運(yùn)營收費(fèi)、管理等導(dǎo)致8、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)

31、環(huán)保立法導(dǎo)致成本增加或無法運(yùn)營環(huán)保立法導(dǎo)致成本增加或無法運(yùn)營工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件三、三、BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)1、 風(fēng)險(xiǎn)的階段性風(fēng)險(xiǎn)的階段性 最大風(fēng)險(xiǎn)階段：項(xiàng)目建設(shè)、初步運(yùn)營階段最大風(fēng)險(xiǎn)階段：項(xiàng)目建設(shè)、初步運(yùn)營階段2、 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間長承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間長 承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間最長的是項(xiàng)目發(fā)起人，次之是債承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間最長的是項(xiàng)目發(fā)起人，次之是債 權(quán)人、承包商權(quán)人、承包商3、 各方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)才能獲取最大利益各方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)才能獲取最大利益 分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則：誰能最好地控制某風(fēng)險(xiǎn)由誰分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則：誰能最好地控制某風(fēng)險(xiǎn)由誰 承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)4、 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)談判內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)談判內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)因素、各方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

32、能力、風(fēng)險(xiǎn)在誰的控風(fēng)險(xiǎn)因素、各方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力、風(fēng)險(xiǎn)在誰的控 制范圍內(nèi)、誰處理風(fēng)險(xiǎn)有利于項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生制范圍內(nèi)、誰處理風(fēng)險(xiǎn)有利于項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生 由誰承擔(dān)由誰承擔(dān)工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件四、四、BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（一）政治、經(jīng)濟(jì)、不可抗力、償還期長等風(fēng)險(xiǎn)管理（一）政治、經(jīng)濟(jì)、不可抗力、償還期長等風(fēng)險(xiǎn)管理1、政治風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)（1）強(qiáng)制收購風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)）強(qiáng)制收購風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 投保投保 產(chǎn)權(quán)布局產(chǎn)權(quán)布局 促使項(xiàng)目所在國主要金融機(jī)構(gòu)、多邊機(jī)構(gòu)（如世界銀行）促使項(xiàng)目所在國主要金融機(jī)構(gòu)、多邊機(jī)構(gòu)（如世界銀行） 參與項(xiàng)目參與項(xiàng)目 獲得政府機(jī)構(gòu)的擔(dān)保（不收購或收購給予補(bǔ)償）獲得政府機(jī)構(gòu)的擔(dān)保（不收購或收

33、購給予補(bǔ)償）（2）法律變更風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)）法律變更風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 轉(zhuǎn)移給當(dāng)?shù)睾匣锘锇榛蛘D(zhuǎn)移給當(dāng)?shù)睾匣锘锇榛蛘?獲得政府或有關(guān)機(jī)構(gòu)的擔(dān)保獲得政府或有關(guān)機(jī)構(gòu)的擔(dān)保 特許權(quán)協(xié)議中予以規(guī)定特許權(quán)協(xié)議中予以規(guī)定 法律變更調(diào)價(jià)條款法律變更調(diào)價(jià)條款工程項(xiàng)目管理模式和及實(shí)踐課件2、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)（1）利率變化減險(xiǎn)措施）利率變化減險(xiǎn)措施 多種外幣組合多種外幣組合 尋求政府保證尋求政府保證 利率增加超過某一值給予補(bǔ)償利率增加超過某一值給予補(bǔ)償（2）貨幣風(fēng)險(xiǎn)減險(xiǎn)措施）貨幣風(fēng)險(xiǎn)減險(xiǎn)措施 匯率定在某價(jià)位上匯率定在某價(jià)位上 尋求政府保證尋求政府保證 當(dāng)?shù)貛排c外幣兌換、帶走幣種同投資幣種、當(dāng)?shù)貛排c外幣兌換、帶走幣種同投資幣種、 帶出貨幣按投入時(shí)匯率計(jì)算、不利外匯變動(dòng)給帶出貨幣按投入