法律法規(guī)及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序

1、法律法規(guī)及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序法律法規(guī)及合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序1 目的為了規(guī)范龍崗坪山協(xié)力膠盒廠獲取、識(shí)別和更新有關(guān)社會(huì)責(zé)任、健康安全環(huán)境方面的法律、法規(guī)和其他要求及客戶行合規(guī)性評(píng)價(jià)，并 在公司的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)過程中加以應(yīng)用，特制定本程序。2 范圍本程序適用于公司法律、法規(guī)及合規(guī)性評(píng)價(jià)的過程管理。3 職責(zé)3.1 行政體系部是法律、法規(guī)及其它要求的主管部門。3.1.1負(fù)責(zé)有關(guān)社會(huì)責(zé)任、健康、安全和環(huán)境法律、法規(guī)及其它客戶要求的收集、識(shí)別、更新與傳達(dá)；3.1.2負(fù)責(zé)合同的法律審查及法律糾紛的處理；3.1.3負(fù)責(zé)組織社會(huì)責(zé)任、健康、安全與環(huán)境法律法規(guī)及其他要求遵守情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。3.2 各部門負(fù)責(zé)收集、識(shí)

2、別、更新本部門適用的相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及要求，并傳達(dá)給員工遵照?qǐng)?zhí)行。負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)適用的法律法規(guī)及其他要求的合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。4 程序內(nèi)容4.1 獲取內(nèi)容 ：法律：全國人大和人大常委頒布的法律如：勞動(dòng)法、安全生產(chǎn)法、環(huán)境保護(hù)法等；1法規(guī)：國務(wù)院和各相關(guān)省、自治區(qū)、市、縣人大頒布的有關(guān)健康、安全與環(huán)境保護(hù)的條例和實(shí)施細(xì)則；規(guī)章：各部、委、局和各相關(guān)省、自治區(qū)、市、縣政府頒布的健康、安全與環(huán)境規(guī)章制度；標(biāo)準(zhǔn)：國家、行業(yè)和地方頒布的健康、安全與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)；國際公約：關(guān)于保護(hù)環(huán)境的公約、國際勞工公約、職業(yè)健康安全公約和建議書；其他要求：各級(jí)政府有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面的規(guī)范性文件,客戶有關(guān)社會(huì)責(zé)任、健康

3、、安全與環(huán)境方面的要求等。4.2 法律、法規(guī)和其它要求的獲取獲取的渠道421.1行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)從行業(yè)協(xié)會(huì)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布部門獲??；4.2.1.2與咨詢機(jī)構(gòu)、安全等部門聯(lián)系；4.2.1.3從互聯(lián)網(wǎng)查詢獲??；4.2.1.4從公司業(yè)務(wù)主管部門獲取識(shí)別成型的法律法規(guī)清單。獲取方法：a） 各主管部門不定期通過上述渠道獲取相關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求，達(dá)到保持法律、法規(guī)及其它要求處于最新狀態(tài)；b） 各主管還可以隨時(shí)上網(wǎng)查詢；c） 公司體系部通過上級(jí)法律部門獲取有關(guān)法律、法規(guī)及其它要求；d） 所屬部門獲取的相關(guān)法律、法規(guī)或其它要求，由負(fù)責(zé)人員填寫“法2律、法規(guī)獲取單”給予保管，并將法律文件傳遞到公司體系部。4.3

4、判定法律、法規(guī)及其它要求的適用性根據(jù)以下依據(jù)進(jìn)行判斷：針對(duì)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的危害因素、環(huán)境因素；針對(duì)行業(yè)的特點(diǎn)；431.3 該項(xiàng)法律、法規(guī)為最新版本。432 體系部對(duì)所獲取的法律和其他要求識(shí)別其適用性，確定適用法律法規(guī)條款，并填在“法律、法規(guī)及其它要求清單”上，體系負(fù)責(zé)建立總清單，在公司發(fā)布。各部門將適用的法律、法規(guī)及其它要求對(duì)應(yīng)公司重大危害因素、重要環(huán)境因素，以確定公司危害因素、環(huán)境因素如何應(yīng)用于法律法規(guī)和其他要求。4.4 傳達(dá)各部門根據(jù)公司發(fā)布的“法律、法規(guī)及其它要求清單”，進(jìn)一步識(shí)別出適合于本部門的法律、法規(guī)和其他要求，建立本部門“法律、法規(guī)及其它要求清單”，標(biāo)識(shí)出所適用條款和要

5、求，并傳達(dá)給員工。針對(duì)重要崗位的員工，進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，具體培訓(xùn)要求見年度培訓(xùn)計(jì)劃。4.5 更新當(dāng)公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生變化時(shí)，也要更新與之相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求。為使法律、法規(guī)及其它要求保持最新的狀態(tài)，體系部在公司更新“法3律、法規(guī)及其它要求清單”，并聲明舊內(nèi)容失效。依據(jù)法律、法規(guī)及其它客戶要求建立起來的文件，當(dāng)法律、法規(guī)及其它要求發(fā)生改變時(shí)，也要相應(yīng)進(jìn)行重新制定。4.6 合規(guī)性評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)方法：a）通過審核對(duì)照已識(shí)別的法律、法規(guī)和其他要求進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)；b） 對(duì)文件和記錄進(jìn)行評(píng)審；c） 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)、資料等的檢查；d） 和有關(guān)人員面談；e） 對(duì)新建項(xiàng)目委托第三方評(píng)價(jià)；f） 通過監(jiān)測(cè)和測(cè)

6、量對(duì)安全、健康和環(huán)境影響的關(guān)鍵特性進(jìn)行評(píng)價(jià)；g） 通過體系內(nèi)部審核評(píng)價(jià)。462 評(píng)價(jià)依據(jù)4.621 公司識(shí)別適用的 SA8000 法律、法規(guī)和其他要求。4.622 EHS 有關(guān)的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)：a） 環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告；b） 現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)報(bào)告；c） 職業(yè)危害崗位體檢報(bào)告；d） 特種設(shè)備、安全裝置、監(jiān)測(cè)測(cè)量裝置、壓力容器檢測(cè)報(bào)告等;e） 其他。日常監(jiān)測(cè)的結(jié)果：a） 各部門日常相關(guān) EHS 的檢查記錄；4b） 能源的統(tǒng)計(jì)記錄；c） 人員持證上崗的檢查記錄；d） 固體廢棄物的管理和處置記錄；e） 危險(xiǎn)化學(xué)品的檢查；f） 現(xiàn)場(chǎng)的 EHS 僉查表；g） 委托第三方評(píng)價(jià)報(bào)告；h） 事故、投訴的調(diào)查、處理報(bào)告；i）

7、內(nèi)部審核記錄及審核報(bào)告;j）其他。4.624 上級(jí)部門、地方政府日常的檢查結(jié)果。463 評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)公司每年由體系部組織對(duì)健康、安全與環(huán)境遵循法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況進(jìn)行一次綜合性評(píng)價(jià)，間隔不得超過 12 個(gè)月。當(dāng)發(fā)生相關(guān)方重大環(huán)境 /安全投訴、重大環(huán)境或安全事故時(shí)應(yīng)追加評(píng)價(jià)。各部門每年由該部門組織對(duì)本單位所涉及的健康、安全與環(huán)境遵循法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況進(jìn)行一次綜合性評(píng)價(jià)，間隔 不得超過 12個(gè)月。4.7 評(píng)價(jià)的實(shí)施公司各部門負(fù)責(zé)對(duì)所適用的法律、法規(guī)和其他要求遵循情況的評(píng)價(jià)，收集日常相關(guān)監(jiān)測(cè)的信息，填寫“SA8000 合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄”。各部門收集本部門日常EHS 監(jiān)測(cè)的信息，進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，并填寫“ SHS 合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄”，編制本部門合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告，上報(bào)公司體系部。體系部組織工廠實(shí)施一次綜合性合規(guī)性評(píng)價(jià)，匯總各部門5“ HSE 合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄”、內(nèi)審的結(jié)果，對(duì)照本公司危害因素、環(huán)境因素及適用法律、法規(guī)和其他要求的條款-判定守法情況，編制公司“ SA8000 合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告”。4.8 改進(jìn)實(shí)施經(jīng)過評(píng)價(jià)，針對(duì)存在偶爾違反法律、法規(guī)和其他要求的活動(dòng)或服務(wù)，應(yīng)加強(qiáng)其運(yùn)行控制的監(jiān)控，需要時(shí)按不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理程序要求采取改進(jìn)措施。482 經(jīng)過評(píng)價(jià) ,針對(duì)存在普遍違反法律、法規(guī)和其他要求的活動(dòng)或服務(wù)，應(yīng)將其風(fēng)險(xiǎn)納入目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案中實(shí)施，或修改/單獨(dú)制定控制文