工程索賠報告書(案例)（一）

1、工 程 索 賠 報 告姓名： 陳世芳學號 ： 2007125203班級： 20081151 前言在工程建設階段，都可能發(fā)生索賠。但發(fā)生索賠最集中、處理難度最復雜的情況發(fā)生在施工階段，因此，我們通常說的工程建設索賠主要是指工程施工的索賠。 合同執(zhí)行的過程中，如果一方認為另一方沒能履行合同義務或妨礙了自己履行合同義務或是當發(fā)生合同中規(guī)定的風險事件后，結果造成經濟損失，此時受損方通常會提出索賠要求。顯然，索賠是一個問題的兩個方面，是簽訂合同的雙方各自應該享有的合法權利，實際上是業(yè)主與承包商之間在分擔工程風險方面的責任再分配。 索賠是合同執(zhí)行階段一種避免風險的方法，同時也是避免風險的最后手段。工程建設

2、索賠在國際建筑市場上是承包商保護自身正當權益、彌補工程損失、提高經濟效益的重要手段。許多工程項目通過成功地索賠，能使工程收入的改善達到工程造價的10%20%，有些工程的索賠甚至超過了工程合同額本身。在國內，索賠及其管理還是工程建設管理中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。 索賠是一種正當?shù)臋嗬?，它是業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商之間一項正常的、大量發(fā)生而普遍存在的合同管理業(yè)務，是一種以法律和合同為依據、合情合理的行為。一、 索賠程序 (1)索賠事件發(fā)生后28d內，向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知。 (2)發(fā)出索賠意向通知后的28d內，向監(jiān)理工程師提交補償經濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關資料。 (3)監(jiān)理工程

3、師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28d內給予答復。 (4)監(jiān)理工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，28d內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可。 (5)當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應當階段性向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知。在索賠事件終了后28d內，向監(jiān)理工程師提供索賠的有關資料和最終索賠報告。 二、法律淵源中華人民共和國建筑法、最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋三、索賠報告的基本內容構成索賠報告的具體內容，應根據索賠事件的性質和特點而有所不同。但從報告的必要內容與文

4、字結構方面而論，一個完整的索賠報告應包括以下四個部分。1、索賠事件總論總論部分的闡述要求簡明扼要，說明問題。它一般包括序言、索賠事項概述、具體索賠要求、索賠報告編寫及審核人員名單。文中首先應概要地敘述索賠事件的發(fā)生日期與過程，承包商為該索賠事件所付出的努力和附加開支，以及承包商的具體索賠要求。在總論部分末尾，附上索賠報告編寫組主要成員及審核人員的名單，注明有關人員的職稱、職務及施工經驗，以表示該索賠報告的嚴肅性及權威性。2、索賠根據索賠根據主要是說明自己具有的索賠權利，這是索賠能否成立的關鍵。該部分的內容主要來自該工程的合同文件，并參照有關法律規(guī)定。承包商的索賠要求有合同文件的支持，應直接引用

5、合同中的相應條款。強調這些是為了使索賠理由更充足，使業(yè)主和仲裁人在感情上易于接受承包商的索賠要求，從而獲得相應的經濟補償或工期延長。在寫法結構上，按照索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過程編寫，并明確全文引用有關的合同條款，使業(yè)主和監(jiān)理工程師能歷史地、邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認識該項索賠的合理性和合法性。3、索賠費用及工期計算索賠計算的目的，是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應得經濟補償?shù)目铑~或延長的工期。如果說索賠根據部分的任務是解決索賠能否成立，則計算部分的任務就是決定得到多少索賠款額和工期，前者是定性的后者是定量的。在款額計算部分，承包商必須闡明下列問題：（1）索賠款的要求

6、總額；（2）各項索賠款的計算，如額外開支的人工費、材料費、管理費和所損失的利潤；（3）指明各項開支的計算依據及證據資料。承包商應注意采用合適的計價方法，至于采用哪一種計價法，應根據索賠事件的特點及自己所掌握的證據資料等因素來確定。其次，應注意每項開支款的合理性，并指出相應的證據資料的名稱及編號。切忌采用籠統(tǒng)的計價方法和不實的開支款額。4、索賠證據索賠證據包括該索賠事件所涉及的一切證據資料，以及對這些證據的說明。證據是索賠報告的重要組成部分，沒有翔實可靠的證據，索賠是不可能成功的。索賠證據的范圍很廣，它可能包括工程項目施工過程中所涉及的有關政治、經濟、技術、財務等資料，具體可進行如下分類：（1）

7、政治經濟資料：重大新聞報道記錄如罷工、動亂、地震以及其它重大災害等；重要經濟政策文件，如稅收決定、海關規(guī)定、外幣匯率變化、工資調整等；政府官員和工程主管部門領導視察工地時的講話記錄；權威機構發(fā)布的天氣和氣溫預報，尤其是異常天氣的報告等；（2）施工現(xiàn)場記錄報表及來往函件：監(jiān)理工程師的指令；與業(yè)主或監(jiān)理工程師的來往函件和電話記錄；現(xiàn)場施工日志；每日出勤的工人和設備報表；完工驗收記錄；施工事故詳細記錄；施工會議記錄；施工材料使用記錄本；施工進度實況記錄；工地風、雨、溫度、濕度記錄；索賠事件的詳細記錄本或攝影攝像；施工效率降低的記錄等。（3）工程項目財務報表：施工進度月報表及收款錄；索賠款月報表及收款

8、記錄；工人勞動記事卡及工資歷表；材料、設備及配件采購單；付款收據；收款收據；工程款及索賠款遲付記錄；遲付款利息報表；向分包商付款記錄；現(xiàn)金流動計劃報表；會計日報表；會計總帳；財務報告；會計來往信件及文件；通用貨幣匯率變化等；在引用證據時，要注意該證據的效力或可信程度；為此，對重要的證據資料最好附以文字證明或確認件。例如，對一個重要的電話內容，僅附上自己的記錄本是不夠的，最好附上經過雙方簽字確認的電話記錄；或附上發(fā)給對方要求確認該電話記錄的函件，即使對方未給復函，亦可說明責任在對方，因為對方未復函確認或修改，按慣例應理解為他已默認。二、編寫索賠報告的基本要求索賠報告是具有法律效力的正規(guī)書面文件，

9、對重大的索賠，最好在律師或索賠專家的指導下進行。編寫索賠報告的一般要求有以下幾個方面：1、索賠事件應是真實的。這是整個索賠的基本要求，關系到承包商的信譽和索賠的成敗，必須保證。如果承包商提出不實的、不合情理、缺乏根據的索賠要求，工程師會立即拒絕，而且會影響對承包商的信任和以后的索賠。索賠報告中所提出的干擾事件必須有可靠得力的證據來證明，這些證據應附于索賠報告之后；對索賠事件的敘述，必須明確、肯定，不含任何的估計和猜測，也不可用估計和猜測式的語言，諸如“可能、大概、也許”等，這會使索賠要求顯得蒼白無力。2、責任分析應清楚、準確、有根據。索賠報告應仔細分析事件的責任，明確指出索賠所依據的合同條款或

10、法律條文，且說明承包商的索賠完全按照合同規(guī)定程序進行的。一般索賠報告中所針對的干擾事件都是由對方責任引起的，應將責任全部推給對方。不可用含混的字眼和自我批評式的語言，否則會喪失自己在索賠中的有利地位。并應特別強調干擾事件的不可預見性和突然性，即使一個有經驗的承包商對它也不可能有預見和準備，對它的發(fā)生承包商無法制止，也不可能影響。3、充分論證事件造成承包商的實際損失。索賠的原則是賠償由事件引起的承包商所遭受的實際損失，所以索賠報告中應強調由于事件影響與實際損失之間的直接因果關系，報告中還應說明承包商在干擾事件發(fā)生后已立即將情況通知了工程師，聽取并執(zhí)行工程師的處理指令，或承包商為了避免、減輕事件的

11、影響和損失已盡了最大的努力，采用能夠采用的措施，在報告中詳細敘述所采取的措施以及效果。4、索賠計算必須合理、正確。要采用合理的計算方法和數(shù)據，正確計算出應取得的經濟補償款額或工期延長數(shù)額。計算中應力求避免漏項或重復計算，不出現(xiàn)計算上的錯誤。索賠報告文字要精煉、條理要清楚、語氣要中肯，必須做到簡潔明了、結論明確、富有邏輯性；索賠報告的邏輯性，主要在于將索賠要求（工期延長、費用增加）與干擾事件的責任、合同條款及影響連成一條完整的鏈。同時在論述事件的責任及索賠根據時，所用詞語要肯定，忌用強硬或命令的口氣。 重慶大學城市科技學院學生食堂及活動中心工程索賠報告書一、總論前言：2006年4月，重慶西江建設

12、（集團）有限公司參與了由重慶百年光彩科技有限公司（下稱貴司）投資建設的重慶大學城市科技學院學生食堂及活動中心工程招投標，且我司獲得中標，中標價為671.121萬元，該工程設計為全框架四層現(xiàn)澆結構，建筑面積12302.84。在施工合同尚沒有簽署時，貴司通知我司按照招投標相關內容進場施工，并要求加班加點，必須在2006年8月25前完成所有施工內容。按照貴司要求和監(jiān)理工程師指示，迅速編制并向貴司遞交了施工組織設計和施工進度計劃，并專門成立了永川項目部，委派汪亞林為本項目總指揮，組建了以李仲宇為現(xiàn)場負責人的項目部領導班子，抽調我司技術骨干和優(yōu)質管理人員參與本項目的施工建設，從領導班子、技術和管理服務水

13、平等方面得到根本保證。我司于2006年4月20日正式進場施工，按照設計施工內容和貴司要求周密部署，穩(wěn)步整體推進，精心組織。為了滿足施工現(xiàn)場材料的需要，我司不但投入了幾百萬的現(xiàn)金保障施工資金的需要，還在項目部下設立了材料采購組，保障施工材料的質量和施工需要數(shù)量，2006年5月上旬所有材料采購均已經簽署合同，部分正在按照合同履行。2006年5月31日前，施工需要鋼材、木材已經全部采購并運抵工地。進場施工前及施工過程中，在技術性民工很難招聘的情況下，承諾不低于重慶市2005年度平均工資待遇，且保證月月兌現(xiàn)和滿足總工程量在12000方以上，且承擔民工單邊路費的許諾下，從1000里之外的奉節(jié)縣選聘了幾十

14、名優(yōu)質民工，同時在潼南、巴南等地招聘了部分民工，均簽署了勞務合同書，至2006年5月31日，工地民工達126人，加上勞務班組負責人，共計130余人，實行三班倒輪休制，加班加點施工。為了改善施工工地管理人員及民工的生活環(huán)境和保障良好的休息，順利完成施工任務，我司投資數(shù)萬元搭建工棚，購買空調，創(chuàng)造良好的施工環(huán)境。2006年5月31日前，我司永川項目部承擔的施工任務正在按照計劃進行，施工現(xiàn)場如火如荼。索賠事項概述：2006年6月1日，當我司施工現(xiàn)場全面正規(guī)化、正常化，正在緊鑼密鼓，井井有條的按貴司的施工質量和工期要求及我司的施工組織設計、施工進度計劃組織施工，且工程已經完成基礎部分和第一層的主體結構

15、工程時，貴司單方決定將食堂及活動中心由招標文書確定的四層全框架改建為兩層，原三、四層施工內容全部取消，致使我司的所有計劃必須重新調整，也導致我司在人、材、物等多方面的損失和眾多合同構成違約而承擔違約責任，造成多項直接和間接損失。索賠要求：由于我司向貴司索賠的事由是貴司單方變更施工內容，故索賠要求包括下列方面：（1）人工費。包括：A、2006年6月1日前，為了完成原工程總量加班、加點而額外支付的人工費用；B、因總工程量減少，按照勞務合同支付給民工的補償金及路費。（2）材料費。包括租賃材料（鋼管、模板）、購買材料（線管、電線、塑鋼窗、鋼材、木材）兩方面。A、由于購買材料超過實際用量而增加的材料購買

16、費用及相應資金利息損失；B、按原施工組織設計租賃但超過實際需要的周轉材料的租賃費損失；C、縮短使用期限，提前終止周轉材料租賃合同違約金；（3）施工機械損失（塔機、挖掘機）。A、2006年6月1日前，為了按計劃完成施工任務而采用塔機垂直運輸使用費（含實際使用費和違約金）；B、2006年6月1日前，為了按計劃完成施工任務而采用挖掘機，比人工挖掘增大部分損失；C、因減少總工程量致使塔機、挖掘機租賃合同提前解除的違約損失；（4）工地管理費。指我司按照計劃工作量與實際工作量差異而額外支付的工地管理費；包括A、增大活動板房、臨時房屋、道路、圍墻等臨時設施投資損失及生活用品損失；B、2006年5月31日前，

17、為了滿足貴司施工期限要求，我司加大施工現(xiàn)場人員配置和各方面管理而增加的支出；（5）利息。由于工程變更而我司實際多投資資金的利息，包括：A、為滿足施工需要，多支付商品砼合同預付款利息損失；B、多墊付工程款資金利息損失；（6）利潤。指原計劃和現(xiàn)在實際施工部分利潤差額。索賠編寫組及審核人員：編寫組成員：李仲宇：永川項目部負責人；黃開列：永川項目部    ；        汪亞飛：永川項目部材料采購負責人；馬林達：顧問律師，合同負責人；審核人員：  汪亞林：永川項目部總指揮索賠事宜聯(lián)

18、系人：李仲宇，電話、索賠根據部分索賠事件發(fā)生情況：我司從2006年4月20日正式進場施工至2006年5月31日，除我司與監(jiān)理工程師及貴司正常往來的工作聯(lián)系外，三方沒有任何分歧意見，特別是我司在接到貴司的相關指令后，均在合理范圍內予以處理，沒有任何違約或其他原因出現(xiàn)工程質量問題及延誤工期。2006年6月1日，監(jiān)理工程師及貴司事前沒有透露任何信息的情況下，貴司突然通知大幅度變更施工量，導致我司在施工組織和材料準備、人員安排等方面沒有任何時間和機會避免和減少損失，致使我司損失特別大。遞交索賠意向書情況：我司除組織工作組到施工現(xiàn)場問題情緒外，也按照施工行業(yè)索賠普遍做法，在索賠

19、事件發(fā)生后 28 天內（實際在2006年6月  日遞交索賠意向書），向貴司工程師發(fā)出了索賠意向通知，充分表明了我司的索賠要求，并列明了索賠的基本項目。索賠事件處理情況：在索賠事件發(fā)生并書面通知我司現(xiàn)場負責人李仲宇，當日我司董事會獲悉變更通知后，立即召開公司高層管理人員會議，會議研究決定：服從貴司的變更指令，但同時提出因此造成的我司的損失應由貴司承擔，便委托現(xiàn)場負責人李仲宇與監(jiān)理工程師和貴司聯(lián)系，客觀反映我司因此而面臨的諸多問題和造成的損失，我司現(xiàn)場管理人員、技術人員十分不理解，特別是130余民工及勞務負責人獲悉此消息后，立即全面停工并到永川項目部提出要求：一、立即結算并支付所有工資，

20、停止施工；二、如果不立即結算并支付，可以暫時繼續(xù)施工，聽從現(xiàn)場安排。但在通知減員時，應按照勞務合同約定，補償被減民工一個月工資并支付返家或展轉他處的單邊路費。我司獲悉消息后，為了穩(wěn)定民工情緒，減少施工現(xiàn)場因民工問題而震蕩和停工，順利完成余下施工任務，立即抽調相關人員組成工作組到現(xiàn)場辦公，最后與民工達成協(xié)議，同意按照勞務合同約定補償被減民工一個月工資并支付返家或展轉他處的單邊路費；同時通知正在履行的其他合同立即暫停履行，并積極協(xié)商處理善后事宜，盡力減少因工程量變更而造成的損失。我司在處理本事件中，付出了艱辛的勞動，化解了眾多矛盾，協(xié)調了各方面關系，也支付了許多額外費用，我司認為在避免和減少損失方

21、面，已竭盡全力。在索賠事件發(fā)生后，我司與貴司是積極配合的，在處理事件時是快速有效，不存在任何過錯和不當行為。索賠要求的合同依據：由于貴司的學生食堂及活動中心工程招投標時間緊迫，且在招投標后還沒來得及簽署合同，貴司便要求我司進場施工，而至今貴司仍沒有與我司簽署正式書面施工合同書，故本項目的索賠合同依據僅有：中標通知書；投標書及其附件；開工通知書。三、計算部分索賠總額：依據本事件產生的原因和涉及的范圍，我司按照建筑行業(yè)施工索賠及永川項目部實際損失分為9大項，共計索賠總額為：2064673.00元各項計算單列如下（詳細計算清單見索賠計算書）：（1）前期投資損失合計為：191760.005476.67

22、=197236.70元。（2）周轉材料租金損失為：101600.00+222620.00=324220.00元（3）項目部采購的材料和簽定的材料采購合同的違約損失：315438.10+176585.00+25649.04+115567.20=633239.30元。（4）工程管理費用、經營費用損失及公司完成減少工程合法的利潤損失合計為   115014.90+76629.32+288022.00=479666.20元。（5）塔吊設備的租賃損失，各類機械設備的租賃損失合計為132390+7010.00=139400元.（6）工程臨設費用增大的損失: 6463.79+52734.

23、00=59197.79元（7）工程墊付資金利息損失合計為20932.04元（8）提前解除勞務合同損失合計為     元（9）商品砼預付款資金利息損失為2580.88元。各項計算依據及證據：（1）前期投資損失：197236.70元按照工程原設計建筑面積12302.84,設計變更后的建筑面積6405.04，減少建筑面積5897.8.減少工程量比例為47.94%，本工程的所有前期投資為40萬元，按照比例損失額為191760.00元，相應資金利息為5476.67元（預計4個月期限，即2006年9月30止，超過此期限，利息損失繼續(xù)計算）；兩項合計為197236.7

24、0元。證據：財務報表。（2）周轉材料租金損失：546840元A、鋼管租賃損失：按照租賃合同約定支付租金至少為113天（2006年5月10日-2006年8月31日），變更后工期為66天，減少實際使用期限為47天，應當多支付鋼管租金59690.00元；同時，施工組織設計的變更，導致租賃鋼管比實際需要鋼管多一倍，其多租賃部分鋼管損失41910.00元，兩項合計為324220.00元。證據：租賃合同B、模板租賃損失：按照租賃合同約定支付租金至少為113天（2006年5月10日-2006年8月31日），變更后實際施工期限為66天，減少47天，多支付租金為120320.00元。同時，施工組織設計的變更，導

25、致租賃模板比實際需要模板多一倍，其多租賃部分模板損失102300.00元，兩項合計為222620.00元。證據：租賃合同（3）購銷合同損失：633239.30元。A、鋼材采購損失：由于我司總部不在永川，且在永川尚無其他施工項目，而多購銷鋼材80噸已經運抵永川項目部，現(xiàn)在無法處理，損失額為263200.00元。同時，因我司變更購銷數(shù)量承擔違約責任損失52238.10元，合計為：315438.10元。B、木材、竹模板采購損失：我司為永川項目已采購木材比現(xiàn)在實際使用木材比較，規(guī)格500×100×2000、500×100×4000規(guī)格分別多購18.5立方米和30

26、立方米,竹模板1000×2000規(guī)格多采購3200平方米，其損失為109625.00元，同時，因我司變更購銷數(shù)量承擔違約責任損失66960.00元，合計為：176585.00元。證據：購銷合同C、線管采購、電線合同違約損失：依據采購合同約定：我司單方變更貨物數(shù)量，應向對方支付合同總價款30.00%的違約金，導致違約損失為25649.04元。證據：購銷合同D、塑鋼窗購銷合同違約損失：按塑鋼窗購銷合同約定，我司單方變更合同約定數(shù)量、價款均應向對方支付合同總價款30.00%的違約金，違約損失為：115567.20元。證據：購銷合同（4）工程管理費用、經營費用損失及公司完成減少工程合法的利潤

27、損失合計為 479666.20元。證據：財務報表（工程管理費用匯總，各項經營費用匯總）（5）塔機、挖掘機租賃損失139400元。A、塔機租賃及增大費用損失：132390元B、挖掘機租賃及增大費用損失：7010.00元（6）工程臨設費用增大的損失: 59197.79元A、臨設活動板房增大損失：6463.79元；B、其他臨設增大損失（含臨時房屋、道路、圍墻及生活用品）：52734元；證據：租賃合同，財務報表（7）工程墊付資金利息損失合計為20932.04元證據：財務報表（8）提前解除勞務合同損失合計為     元證據：勞務合同，領取補償費名冊表（9）商品砼預付款資金利息損失為2580.88元。證據：預付款票據四、證據部分證據：本索賠書的證據由（1）施工組織設計；（2）施工進度計劃；（3）標準、規(guī)范及有關技術文件；（4）施工圖紙（5）2006年6月1日變更通知；（6）工程量清單；（7）工程報價單（預算書）；（8）所有與工程施工相關的合同書（材料購銷、設備租賃、勞務合同及領取補償費登記表等）；（9）我司有關的財務報表；（10）投標書及其附件；（11）中標通知書；（12）開工通知書共同組成。對證據的說明：1、對作為本索賠書證據使用的標準、規(guī)范及有關技術文件按照國家標準、行業(yè)標準及招投標文書確定的標準