出口木制品檢驗(yàn)監(jiān)管工作細(xì)則

1、附件2：山東檢驗(yàn)檢疫局出口木制品及木制家具檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管工作實(shí)施細(xì)則（試行）第一章 總則第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范出口木制品及木制家具檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管工作，確保出口木制品及木制家具質(zhì)量安全，維護(hù)我國對外貿(mào)易正常發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法及其實(shí)施條例，根據(jù)國家質(zhì)檢總局關(guān)于對出口木制品及木制家具實(shí)施檢驗(yàn)監(jiān)管工作的通知（國質(zhì)檢檢函20071011號(hào)）和<關(guān)于對出口木制品及木制家具實(shí)施檢驗(yàn)監(jiān)管工作的通知>附件1的補(bǔ)充通知（質(zhì)檢檢函2007342號(hào)）等有關(guān)文件要求，結(jié)合山東實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 本實(shí)施細(xì)則所稱出口木制品及木制家具包括國家質(zhì)檢總局關(guān)于對出口木制品及木制家具實(shí)施檢驗(yàn)監(jiān)管

2、工作的通知（國質(zhì)檢檢函20071011號(hào)）及<關(guān)于對出口木制品及木制家具實(shí)施檢驗(yàn)監(jiān)管工作的通知>附件1的補(bǔ)充通知（質(zhì)檢檢函2007342號(hào)）中所列出口木制品及木制家具，以及出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施檢驗(yàn)檢疫的進(jìn)出境商品目錄（以下簡稱目錄表）中HS商品編碼前四位為4412項(xiàng)下的膠合板、多層板等。第三條 出口木制品及木制家具質(zhì)量安全必須符合輸入國/地區(qū)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。輸入國/地區(qū)沒有要求的，必須符合我國技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求。第四條 檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對出口木制品及木制家具生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施備案登記。對備案登記的出口生產(chǎn)企業(yè)根據(jù)其質(zhì)量管理、自檢自控能力、產(chǎn)品質(zhì)量以及誠信經(jīng)營等情況進(jìn)行分類，對不同類別的

3、出口生產(chǎn)企業(yè)采取不同的檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管模式。第五條 山東檢驗(yàn)檢疫局檢驗(yàn)鑒定監(jiān)管處（以下簡稱省局檢鑒處）管理全省出口木制品及木制家具檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管工作和出口生產(chǎn)企業(yè)備案登記的審批、發(fā)證和監(jiān)督管理。各分支檢驗(yàn)檢疫局（以下簡稱各分支局）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)出口木制品及木制家具日常檢驗(yàn)檢疫和出口生產(chǎn)企業(yè)備案登記申請受理、備案登記及日常監(jiān)督管理。第六條 山東檢驗(yàn)檢疫技術(shù)中心（以下簡稱省局技術(shù)中心）作為國家質(zhì)檢總局指定的出口木制品及木制家具專項(xiàng)檢測實(shí)驗(yàn)室，負(fù)責(zé)承擔(dān)全省出口木制品及木制家具生產(chǎn)企業(yè)備案登記中出口產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測工作。臨沂局技術(shù)中心作為省局技術(shù)中心的延伸，可在其統(tǒng)一管理下承擔(dān)部分檢測工作。第二章 備案登記第七

4、條 出口木制品及木制家具生產(chǎn)企業(yè)備案登記按照山東檢驗(yàn)檢疫局出口木制品及木制家具生產(chǎn)企業(yè)備案登記工作規(guī)范（試行）執(zhí)行。第三章 分類管理第八條 各分支局對轄區(qū)內(nèi)備案登記的出口生產(chǎn)企業(yè)，依據(jù)國家質(zhì)檢總局出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理辦法（第51號(hào)局長令）及山東檢驗(yàn)檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理實(shí)施細(xì)則（魯檢檢2005197號(hào)）實(shí)施分類管理。第九條 各分支局在對出口生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施分類時(shí)，原則上不再單獨(dú)進(jìn)行考核，應(yīng)結(jié)合出口木制品及木制家具生產(chǎn)企業(yè)備案登記評審情況，結(jié)合依據(jù)出境竹木草制品檢疫管理辦法已開展的出口生產(chǎn)企業(yè)檢疫監(jiān)管分類情況，按照分類管理?xiàng)l件綜合評定后將出口生產(chǎn)企業(yè)分為一、二、三類。綜合評定時(shí)未

5、包含的分類管理?xiàng)l件的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行考核。第十條 對新增出口生產(chǎn)企業(yè)的備案登記、檢驗(yàn)監(jiān)管分類及檢疫監(jiān)管分類，各分支局應(yīng)當(dāng)實(shí)施一次考核、一次分類管理。第四章 出口檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管第十一條 受理報(bào)檢各分支局受理出口木制品及木制家具報(bào)檢時(shí)，應(yīng)要求出口生產(chǎn)企業(yè)除按照出入境檢驗(yàn)檢疫報(bào)檢規(guī)定提供所需單證外，還應(yīng)提供山東出入境檢驗(yàn)檢疫局出口木制品及木制家具生產(chǎn)企業(yè)備案登記證書（正本）、出口木制品及木制家具生產(chǎn)企業(yè)符合性聲明（見附表1）。如輸入國家或地區(qū)無要求的，應(yīng)提供其產(chǎn)品質(zhì)量符合我國技術(shù)規(guī)范強(qiáng)制性要求的符合性聲明。第十二條 批次管理 （一）出口生產(chǎn)企業(yè)報(bào)檢時(shí)，應(yīng)在廠檢結(jié)果單上規(guī)范填寫出口產(chǎn)品批次號(hào)，并應(yīng)在出口貨

6、物外包裝上標(biāo)注出口產(chǎn)品批次號(hào)。（二）出口產(chǎn)品以一個(gè)報(bào)檢批為一個(gè)批次，是指在同一生產(chǎn)條件下生產(chǎn)的同一HS編碼的產(chǎn)品。同一出口產(chǎn)品批次可以含有不同貨號(hào)和不同型號(hào)規(guī)格的產(chǎn)品。（三）出口產(chǎn)品批次編號(hào)規(guī)則為：實(shí)行13位數(shù)編制，前7位數(shù)為各分支局出口生產(chǎn)企業(yè)備案登記編號(hào)（每個(gè)企業(yè)編號(hào)唯一）；第8-9位數(shù)為年代號(hào)；第10-13位數(shù)為年度內(nèi)出口產(chǎn)品批次順序號(hào)。如3714001080001代表菏澤局001號(hào)生產(chǎn)企業(yè)08年出口的第1批木制品及木制家具。第十三條 檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管模式各分支局對已備案登記的出口木產(chǎn)品及木制家具生產(chǎn)企業(yè)的出口產(chǎn)品，在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，統(tǒng)一實(shí)施“原輔材料符合性驗(yàn)證+出口產(chǎn)品抽批檢驗(yàn)+生產(chǎn)企業(yè)

7、日常監(jiān)管”和“分級(jí)分類”的檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管模式。第十四條 出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)出口生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品加工工藝、是否涉及有毒有害物質(zhì)、輸入國家或地區(qū)有無技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、防疫處理技術(shù)指標(biāo)等綜合分析，確定出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，一般分為高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)。（一）高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品使用人造板等含膠黏劑部件；或者含有可能涉及甲醛、偶氮染料、重金屬等成分的物料；或者使用有色漆、染料等涂料；或者僅經(jīng)晾曬或其他一般性防疫處理的產(chǎn)品，以及出口敏感國家/地區(qū)的產(chǎn)品。（二）中風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品無人造板等含膠黏劑部件；不含涉及甲醛、偶氮染料、重金屬等成分的物料；使用無色清漆，并經(jīng)熏蒸或者防蟲、防霉藥劑處理等防疫處理的產(chǎn)品。（三）低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

8、無人造板等含膠黏劑部件，不含涉及甲醛、偶氮染料、重金屬等檢測項(xiàng)目的物料，不使用任何涂料，并經(jīng)脫脂、蒸煮、烘烤及其他防蟲、防霉等防疫處理的產(chǎn)品。第十五條 原輔材料符合性驗(yàn)證（一）出口生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立原輔材料供應(yīng)商評定備案制度，對所用原輔材料應(yīng)建立登記臺(tái)帳，如實(shí)記錄原輔材料的供貨商、品名、規(guī)格、數(shù)重量、進(jìn)貨檢驗(yàn)、使用情況等。對涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)保要求的油漆、膠黏劑、人造板材等主要原輔材料，應(yīng)提供由CNAS認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室出具的檢測合格報(bào)告。（二）各分支局應(yīng)對出口生產(chǎn)企業(yè)使用的主要原輔材料及其供應(yīng)商進(jìn)行驗(yàn)證，當(dāng)使用的主要原輔材料或其供應(yīng)商發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)監(jiān)督出口生產(chǎn)企業(yè)及時(shí)到CNAS認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行安全項(xiàng)目檢測

9、，經(jīng)檢測合格后方可投入使用。（三）各分支局為確保檢測結(jié)果的準(zhǔn)確性，對檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)外CNAS認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室出具的檢測合格報(bào)告，應(yīng)抽封樣送省局技術(shù)中心進(jìn)行符合性驗(yàn)證，抽測驗(yàn)證比例為3%-5%。（四）各分支局對經(jīng)抽測驗(yàn)證不符合的，應(yīng)及時(shí)分析原因，并以省局技術(shù)中心檢測結(jié)果為準(zhǔn)。對發(fā)現(xiàn)檢測機(jī)構(gòu)提供虛假檢測結(jié)果的，應(yīng)責(zé)令出口生產(chǎn)企業(yè)取消其委托檢測資格。（五）各分支局為便于企業(yè)出口放行，可結(jié)合生產(chǎn)企業(yè)所用原輔材料有關(guān)情況，在出口報(bào)檢前進(jìn)行原輔材料符合性驗(yàn)證工作。第十六條 出口產(chǎn)品抽批檢驗(yàn)（一）各分支局依據(jù)有關(guān)國家和地區(qū)木制品、家具產(chǎn)品甲醛、重金屬、阻燃等項(xiàng)目的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)（見附表2）要求，對不同檢驗(yàn)監(jiān)管類別的

10、出口生產(chǎn)企業(yè)，根據(jù)其出口產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按照報(bào)檢批次的不同比例進(jìn)行抽批檢驗(yàn)。（二）對一類企業(yè)，抽批檢驗(yàn)比例為5-10%；對二類企業(yè)，抽批檢驗(yàn)比例為15-30%；對三類企業(yè)，抽批檢驗(yàn)比例為40-60%，必要時(shí)批批檢驗(yàn)。（三）抽批檢驗(yàn)時(shí)，重點(diǎn)檢驗(yàn)出口產(chǎn)品質(zhì)量安全，在生產(chǎn)加工過程中增加涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)保、健康等項(xiàng)目的，應(yīng)對出口產(chǎn)品質(zhì)量安全項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)；在生產(chǎn)加工過程中未增加涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)保、健康等項(xiàng)目的，應(yīng)提供所用原輔材料質(zhì)量安全項(xiàng)目檢測合格報(bào)告，無法提供原輔材料檢測合格報(bào)告的，應(yīng)對出口產(chǎn)品質(zhì)量安全項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)。（四）需出具品質(zhì)檢驗(yàn)證書的，應(yīng)實(shí)施批批檢驗(yàn)。（五）各分支局對實(shí)施抽批檢驗(yàn)的，應(yīng)做好

11、山東出入境檢驗(yàn)檢疫局出口木制品及木制家具原始檢驗(yàn)檢疫記錄和山東出入境檢驗(yàn)檢疫局出口膠合板原始檢驗(yàn)檢疫記錄（見附表3、附表4）。第十七條 生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)管（一）各分支局對不同檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管類別的企業(yè)，實(shí)施不同頻次的日常監(jiān)督管理。對一類企業(yè)一年不少于二次；對二類、三類企業(yè)一年不少于四次。（二）各分支局對生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)管，應(yīng)與抽批檢驗(yàn)、出口木制品及木制家具備案登記年度審查相結(jié)合。在年度的日常監(jiān)督管理時(shí)，應(yīng)覆蓋出口木制品及木制家具備案登記評審表的主要內(nèi)容。對生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)管工作認(rèn)真做好山東出入境檢驗(yàn)檢疫局出口木制品及木制家具生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)管記錄（見附表5），隨原始檢驗(yàn)檢疫記錄一并留存。（三）各分支局在實(shí)

12、施日常檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管時(shí)，應(yīng)與分類管理和備案登記工作相結(jié)合。第十八條 實(shí)驗(yàn)室檢測（一）省局技術(shù)中心、臨沂局技術(shù)中心應(yīng)加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，及時(shí)收集國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，在規(guī)定的檢測周期內(nèi)完成檢測工作，公正、準(zhǔn)確出具檢測報(bào)告。 （二）各分支局應(yīng)主動(dòng)與技術(shù)中心聯(lián)系，及時(shí)掌握轄區(qū)內(nèi)出口木制品及木制家具的質(zhì)量安全情況。（三）技術(shù)中心應(yīng)于每季度末的次月5日前將出口木制品及木制家具季度檢測情況分析及統(tǒng)計(jì)表（見附表6）報(bào)省局檢鑒處。第十九條 質(zhì)量分析各分支局應(yīng)做好轄區(qū)內(nèi)出口木制品及木制家具質(zhì)量分析工作，按照省局大宗及重點(diǎn)商品質(zhì)量分析有關(guān)規(guī)定，按時(shí)將上半年、全年質(zhì)量分析報(bào)省局檢鑒處。第二十條 檔案管理（一）各分支局

13、應(yīng)建立出口生產(chǎn)企業(yè)檔案，內(nèi)容包括：企業(yè)的資格證明、質(zhì)量管理體系或制度情況、生產(chǎn)能力和檢測能力、備案登記及分類管理情況、出口產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析情況、日常監(jiān)管情況、原輔材料及其供貨商名錄及相關(guān)檢測報(bào)告、主要原輔材料安全項(xiàng)目抽查驗(yàn)證情況等。（二）各分支局應(yīng)對出口生產(chǎn)企業(yè)檔案實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，將企業(yè)重大變化、日常監(jiān)管內(nèi)容、原輔材料檢測報(bào)告、產(chǎn)品檢測報(bào)告等及時(shí)更新、補(bǔ)充進(jìn)企業(yè)檔案，保持連續(xù)性和可追溯性等。第二十一條 檢疫監(jiān)管各分支局除按本實(shí)施細(xì)則對出口木制品及木制家具實(shí)施檢驗(yàn)監(jiān)管外，還應(yīng)按國家質(zhì)檢總局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)出境竹木草制品檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管工作的通知（國質(zhì)檢動(dòng)函200869號(hào)）等有關(guān)規(guī)定對其實(shí)施檢疫監(jiān)管。第五章

14、質(zhì)量追溯與處理第二十二條 出口生產(chǎn)企業(yè)是產(chǎn)品質(zhì)量第一責(zé)任人，應(yīng)誠信、守法經(jīng)營，建立健全從原輔材料進(jìn)廠到生產(chǎn)過程、成品出廠等各環(huán)節(jié)質(zhì)量控制制度，保證質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行，確保出口產(chǎn)品質(zhì)量。第二十三條 出口生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立出口產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗(yàn)、銷售各主要環(huán)節(jié)的質(zhì)量追溯制度。對因產(chǎn)品質(zhì)量問題遭國外召回、通報(bào)、退運(yùn)的出口產(chǎn)品，要追溯到問題源頭，并采取有效措施予以糾正。要建立出口產(chǎn)品質(zhì)量分析制度，對因產(chǎn)品質(zhì)量問題遭國外通報(bào)、退運(yùn)、召回的出口產(chǎn)品，要分析原因、制定措施、自我驗(yàn)證、追究相關(guān)人員責(zé)任。第二十四條 對因質(zhì)量安全問題遭國外召回、通報(bào)、退運(yùn)的出口產(chǎn)品，分支局應(yīng)立即展開調(diào)查，企業(yè)應(yīng)主動(dòng)配合并報(bào)告有關(guān)情

15、況。對屬出口生產(chǎn)企業(yè)責(zé)任，尚未造成嚴(yán)重影響的，各分支局應(yīng)暫停其報(bào)檢出口，要求出口生產(chǎn)企業(yè)在分析原因，自我糾正之后，提交正式的整改報(bào)告，經(jīng)分支局實(shí)地驗(yàn)證整改有效后，出口生產(chǎn)企業(yè)方可恢復(fù)報(bào)檢出口；對屬出口生產(chǎn)企業(yè)責(zé)任，并造成嚴(yán)重影響的，吊銷其備案登記證書。規(guī)格2010年3月證券投資基金考試真題試卷詳細(xì)信息一、單選題 （本大題共 60 小題，每小題 0.5 分，共 30 分。以下各小題以給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求） 1 、 常用來作為平均收益率的無偏估計(jì)的指標(biāo)是 (    。 A     B算術(shù)平均收益率C時(shí)間加權(quán)收益率

16、60;   D幾何平均收益率 尺寸和翹曲度標(biāo)抽樣數(shù)（張）準(zhǔn)答案： b 解析：算術(shù)平均收益率是對平均收益率的一個(gè)無偏估計(jì)，常用于對將來收益率的估計(jì)。2、 基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的(    。A.50%    B33%    C25%   D10% 合格判定數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：不合格數(shù)解析：基金贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，在扣除必要的手續(xù)費(fèi)后，贖回費(fèi)余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并歸入基金財(cái)產(chǎn)。3、 (    日內(nèi)編制并披露臨時(shí)

17、報(bào)告書。A5    B3 C. 2   D. 1 外觀抽樣數(shù)（張）標(biāo)準(zhǔn)答案： c 4、 按照對未來股利支付的不同假定，股利貼現(xiàn)模型可以分為很多類型。下列表述中不屬于股利貼現(xiàn)模型的是(    。A現(xiàn)值增長模型    B固定增長模型C三階段股利貼現(xiàn)模型    D隨機(jī)股利貼現(xiàn)模型 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 解析：股利貼現(xiàn)模型簡稱DDM，就是將未來各期支付的股利（通常還包括未來某時(shí)股票的預(yù)期售價(jià)）通過選取一定的貼現(xiàn)率折合為現(xiàn)值的方法，考察即期資產(chǎn)價(jià)格與預(yù)期未來現(xiàn)金流量折現(xiàn)后

18、的現(xiàn)值之間的差異，即凈現(xiàn)值(NPV，據(jù)此判斷股票是否被錯(cuò)誤定價(jià)。按照對未來股利支付的不同假定，DDM可演化為固定增長模型、三階段DDM或隨機(jī)DDM等具體表現(xiàn)形式。5、 下列關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制的說法，錯(cuò)誤的是(    。AB基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立賬戶C基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度D基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度 不合格數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案： b 含水率%解析：基金資產(chǎn)賬戶主要包括銀行存款賬戶、清算備付金賬戶和證券賬戶三類。基金托管人應(yīng)以基金名義代基金開立賬戶。6、 假設(shè)上證股指數(shù)上周上漲了 10% ，本周下跌了 10% ，下列說法正確的是。（  

19、 ） A 兩周累計(jì)收益為 0    B 兩周累計(jì)上漲 1% C1%    D兩周累計(jì)收益率無法計(jì)算綜合評定結(jié)論合 格； 不合格備 注1、請?jiān)谶x中的“”劃“V”；2、貨物外包裝上標(biāo)注E0、E1、E2或室內(nèi)用途，必須檢測甲醛釋放量；標(biāo)注室外用途可以不檢測甲醛釋放量；準(zhǔn)答案： c 7、(    。A基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額B檢驗(yàn)員： 復(fù)核：C80%以上D基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上 出口商品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)場成品核查結(jié)果報(bào)檢號(hào)標(biāo)生產(chǎn)批號(hào)準(zhǔn)答案：數(shù)量批次品名數(shù)量標(biāo)識(shí)檢查解析：對封閉式基金來說，成

20、立的條件是自該基金批準(zhǔn)之日起，3個(gè)月內(nèi)募集的資金超過批準(zhǔn)規(guī)模的80%；對開放式基金來說，成立的條件是批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額不得少于2億元，對份額持有人人數(shù)的要求都是200人。合格，鑒于小型股票的流動(dòng)性偏低，因此，從長期來看，小型資本股票的回報(bào)率(  大型資本股票。A小于 C不合格    D可能大于也可能小于合格，不合格標(biāo)合格，不合格準(zhǔn)答案： a 質(zhì)量體系監(jiān)管情況監(jiān)管內(nèi)容解析：監(jiān)管結(jié)果9、 QDII基金不可用以下哪種貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集？1.組織A人民幣    B    C美元 

21、60;  D歐元  1.1企業(yè)有健全的組織機(jī)構(gòu)是, 否1.2影響質(zhì)量的管理、執(zhí)行和驗(yàn)證人員有明確的職責(zé)和權(quán)限；是, 否準(zhǔn)答案： b 10、 國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是2.1 。A基金金泰    B是, 華安創(chuàng)新證券投資基金    D南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金    3.合同管理準(zhǔn)答案： c 3.1能夠按期履行合同；是, 否解析：國內(nèi)第一只契約型開放式證券投資基金是華安創(chuàng)新證券投資基金。11、 3.2出口產(chǎn)品滿足合同要求。A基金持有人    B基金發(fā)

22、起人C基金管理人   D基金托管人 4.1 現(xiàn)場所使用的文件為有效文件；是, 否4.2準(zhǔn)答案： c 是, 否解析：開放式基金的設(shè)立主體為基金管理人。12、 監(jiān)察稽核采取(    相結(jié)合的方式進(jìn)行。A不定期檢查與事先通知的臨時(shí)檢查  B不定期檢查與不通知的臨時(shí)檢查C是, 否標(biāo)準(zhǔn)答案： d 13、 ,產(chǎn)品應(yīng)有特定的標(biāo)記,A.3個(gè)月    是6個(gè)月    C6.檢驗(yàn)和試驗(yàn)    D12個(gè)月 6.1有最終檢驗(yàn)制度和標(biāo)準(zhǔn)；是, 否標(biāo) 6.2有必要

23、的檢測能力或措施準(zhǔn)答案： b 是, 否解析：封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成募集。14、 在基金管理公司組織架構(gòu)中，(    擁有對管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。6.4現(xiàn)場檢驗(yàn)其成品。    B董事會(huì)C投資部    D7.檔案7.1有出口產(chǎn)品臺(tái)帳;是, 否準(zhǔn)答案： d 7.2有包含合同、工廠檢驗(yàn)記錄等在內(nèi)的出口產(chǎn)品檔案。 是, 解析：投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。、 根據(jù)我國有關(guān)

24、規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，公告的時(shí)間是(    。A3個(gè)工作日內(nèi)    B3HC5個(gè)工作日內(nèi)   D5日內(nèi)CIQ監(jiān)管人員監(jiān)管日期監(jiān)管結(jié)論準(zhǔn)答案： a 16、 開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少有(    屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。A65%    B70%    CIQ驗(yàn)證人員75%    D驗(yàn)證日期整改情況整改符合要求 整改不符合要求 解析：開放

25、式基金應(yīng)以注：1、請?jiān)谶x中的“”劃“V”；25位；3、存在問題記錄不下時(shí)可加附頁；4、備案登記評審表中的核查項(xiàng)目可作為日常監(jiān)管內(nèi)容。    B資金清算：C投資監(jiān)督    D會(huì)計(jì)復(fù)核 年第 季度如果要求債券組合的最低價(jià)值為200萬元，剩余時(shí)間為2年，市場利率為8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點(diǎn)為(   。A不合格（批）萬元    B100萬元C171.47萬元    D233.28標(biāo)解析：資產(chǎn)配置決定了能否達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)、增加收益的目的。21、 對威廉夏普資本資產(chǎn)定價(jià)模

26、型(CAPM的檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑的是(    。A法瑪    B馬柯威茨    C詹森    D羅斯準(zhǔn)答案： d A信托資產(chǎn)    B債務(wù)資產(chǎn)    C法人資產(chǎn)    D借貸資產(chǎn) 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 23、 目前，我國封閉式證券投資基金(    披露一次信息。A每日B每周C每個(gè)月D每個(gè)季度 準(zhǔn)答案： d 25、 根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意，并經(jīng)(    批準(zhǔn)后，封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開放式基金。A獨(dú)立董事    B基金發(fā)起人C基金托管人    B當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)格CD當(dāng)日最高價(jià)和最低價(jià)的算術(shù)平均價(jià) 解析：交易所上市股