制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法指南的幾個(gè)問題-

1、隨著我國反壟斷法的實(shí)施,及時(shí)制定相關(guān)的配套法規(guī)、規(guī)章和指南就顯得非常必要。其中,將由國務(wù)院反壟斷委員會(huì)發(fā)布的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的指南就是一個(gè)非常重要、復(fù)雜而且備受關(guān)注的方面。根據(jù)國務(wù)院反壟斷委員會(huì)的工作安排,指南由國家工商總局負(fù)責(zé)起草。國家工商總局采取課題研究的形式,在今年3月成立課題組,成員由總局反壟斷和反不正當(dāng)競爭執(zhí)法局官員和有關(guān)專家共同組成。課題組做了大量的工作,主要包括收集起草指南所需參考的資料和文獻(xiàn)、比較分析資料和文獻(xiàn)、制作調(diào)查問卷對相關(guān)企業(yè)和其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查、召開多個(gè)專題研討座談會(huì)廣泛征求各方面的意見等。在此基礎(chǔ)上草擬完成了指南的內(nèi)部討論稿,目前正在對進(jìn)行進(jìn)一步的修改完善,

2、爭取早日提交有關(guān)部門,進(jìn)入正式的立法程序。一、制定指南的目的和必要性反壟斷法條文的原則性是各國反壟斷法的普遍特征。因?yàn)?現(xiàn)實(shí)中的競爭問題充滿復(fù)雜性,往往需要執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)每一個(gè)案件的具體情況進(jìn)行具體分析,而不能依靠立法機(jī)構(gòu)制定出普遍適用、又能在適用中確保正當(dāng)性的具有操作性的法律規(guī)范。在美國、歐盟和日本等國家和地區(qū),一方面依靠執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法院在具體的執(zhí)法案例中,通過法律適用來明確和統(tǒng)一執(zhí)法的尺度,另一方面執(zhí)法機(jī)構(gòu)也在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,針對不同領(lǐng)域的情況,制定具有法律性質(zhì)的規(guī)章或具有指導(dǎo)性文件性質(zhì)的指南,為執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法和經(jīng)營者的市場競爭行為提供指引。我國反壟斷法第9條也將“制定、發(fā)布反壟斷指南”

3、規(guī)定為國務(wù)院反壟斷委員會(huì)的職責(zé)之一。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,反壟斷法的實(shí)施更具有復(fù)雜性,制定相關(guān)規(guī)章或者指南的必要性更加突出。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以激勵(lì)創(chuàng)新和實(shí)施反壟斷法以維護(hù)競爭都是現(xiàn)代各國重要的政策選擇,但是,這兩種政策之間有一個(gè)協(xié)調(diào)的問題。本來,知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種合法的壟斷,其擁有本身和正當(dāng)行使是作為反壟斷法的適用除外而存在的,此時(shí)對競爭的限制應(yīng)被視為國家建立和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的必要代價(jià),因而應(yīng)當(dāng)?shù)玫椒磯艛喾ǖ娜萑?。但?知識(shí)產(chǎn)權(quán)也可能被濫用來排除、限制競爭,這就違背了國家建立和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本宗旨,也為反壟斷法所不容。因此,反壟斷法如何在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)嵤┚褪且粋€(gè)非常復(fù)雜和敏感的問題。如何對待和處理

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是西方國家(尤其是美國、歐盟和日本反壟斷法理論和執(zhí)法實(shí)踐中的一個(gè)重要問題。這些法域在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行反壟斷執(zhí)法方面有著豐富的經(jīng)驗(yàn),并在總結(jié)長期執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上形成了一些操作性較強(qiáng)的執(zhí)法指南。在我國,反壟斷法的實(shí)施只有一年的時(shí)間,執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)還不足,而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行反壟斷執(zhí)法更是一個(gè)全新的課題。雖然我國反壟斷法第55條已經(jīng)規(guī)定:“經(jīng)營者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為,不適用本法;但是,經(jīng)營者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán),排除、限制競爭的行為,適用本法?！钡?這一條文規(guī)定過于原則,何種行為能夠被視為正當(dāng)?shù)臋?quán)利行使行為,何種行為將被視為排除、限制競爭的濫用行為,缺乏明確具體的界定。

5、而這種原則性的條文,既不能在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷執(zhí)法活動(dòng)中為執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo),又不能在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場競爭活動(dòng)中為經(jīng)營者提供準(zhǔn)則。因此,我國目前也迫切需要細(xì)化在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法指南的幾個(gè)問題文/王先林(作者系上海交通大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的指南研討會(huì)專題34工商行政管理2009.17反壟斷執(zhí)法的規(guī)則,一方面為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)法活動(dòng)提供統(tǒng)一的指引,另一方面也為經(jīng)營者行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為提供明確的合法性預(yù)期。因此,制定指南無論是對于執(zhí)法機(jī)構(gòu)還是對于經(jīng)營者,都具有非常重要的指導(dǎo)意義。二、對制定指南的基本設(shè)想我國制定指南的基本依據(jù)當(dāng)然是我國

6、的現(xiàn)實(shí)情況和需求,但美國、歐盟和日本在制定相關(guān)指南方面的有益經(jīng)驗(yàn)值得我們參考借鑒。美國、歐盟和日本作為世界上經(jīng)濟(jì)、科技最發(fā)達(dá)的地區(qū),也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較高的地區(qū),也非常重視對知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用進(jìn)行反壟斷規(guī)制,并在具體的行政執(zhí)法實(shí)踐中形成了一些操作性較強(qiáng)的執(zhí)法指南。它們分別從合理原則、豁免制度以及除外適用三種不同路徑展開反壟斷法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的法律規(guī)制,鮮明地體現(xiàn)出法律制度演進(jìn)時(shí)對于路徑的依賴以及三者在立法思想上的不同特點(diǎn)。不過,無論是從同屬大陸法系的傳統(tǒng)來看還是從立法的晚近、內(nèi)容的完整來看,日本關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域適用反壟斷法的做法都似乎更值得我國直接借鑒。在日本,為區(qū)分豁免適用禁止壟斷法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)

7、利行使行為與不予豁免適用禁止壟斷法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使行為,日本公正交易委員會(huì)曾于1999年7月30日發(fā)布專利和技術(shù)秘密許可協(xié)議的反壟斷法指南,但它后來被2007年9月28日頒布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的反壟斷法指南所取代。知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的反壟斷法指南闡述了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)嵤┓磯艛喾ǖ闹笇?dǎo)思想和原則,并對一些典型的行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為表明了執(zhí)法機(jī)構(gòu)的基本觀點(diǎn)。其內(nèi)容包括四章,分別概述了競爭政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的相互關(guān)系、指南的適用范圍和主要內(nèi)容,反壟斷法適用于與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的限制行為的基本原則,從私人壟斷和不合理交易限制的角度分析了公正交易委員會(huì)對拒絕許可、限定許可范圍以及專利聯(lián)營、多重許可安排和交

8、叉許可的基本觀點(diǎn),從不公正交易行為的角度分析了公正交易委員會(huì)對拒絕許可以及許可中各種限制行為的基本觀點(diǎn)。該指南所涵蓋的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利類型和權(quán)利行使方式比以前更為廣泛,在指導(dǎo)思想、適用原則、分析方法等方面也更為完整和成熟,并對一些典型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使行為具體表明執(zhí)法機(jī)構(gòu)的基本觀點(diǎn),還通過引證案例和參考案例的形式對相關(guān)問題作進(jìn)一步的說明。這樣,該指南通過原則宣示、規(guī)則說明和案例指導(dǎo)的多種方式,對公眾、特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提供了比較清晰、確定的指導(dǎo),使其對自己的行為有一個(gè)比較準(zhǔn)確的預(yù)期。制定符合中國實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法指南時(shí),既要闡明知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法之間的基本關(guān)系和執(zhí)法的基本原則,以立法的

9、形式表明政府主管部門在此問題上的基本立場、政策,又需要對行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及的排除、限制競爭的行為進(jìn)行類型化,并明確具體行為的合法與違法的界線。其中,作為執(zhí)法原則的基本方面,指南應(yīng)當(dāng)明確已被各個(gè)國家和地區(qū)所普遍認(rèn)可的基本立場:保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與執(zhí)行反壟斷法有著共同的目的,即鼓勵(lì)創(chuàng)新和促進(jìn)競爭,并以此維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益;反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不因經(jīng)營者擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)而推定其在相關(guān)市場上擁有市場支配地位。同時(shí),還應(yīng)明確執(zhí)法的基本分析框架。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的具體問題方面,應(yīng)盡可能詳細(xì)、具體地分析闡明各類與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的限制競爭行為的合法與違法的界限。這既可以從反壟斷法規(guī)制的不同類型的限制競爭行為(壟

10、斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中的角度著手,也可以從不同種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)和商業(yè)秘密等的角度著手,還可以從濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制競爭的不同方面和環(huán)節(jié)(知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反競爭性獲得、拒絕使用或許可、許可過程中以及爭議解決中的限制競爭行為等的角度著手。其中,第一種方式是最基本的,在我國制定指南時(shí)基本上可以采取這種規(guī)定的方式,其優(yōu)點(diǎn)在于完全從反壟斷法自身的特點(diǎn)和內(nèi)容出發(fā),將行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程中的行為按其不同的形式分別歸入不同類型的限制競爭行為中進(jìn)行分析,充分體現(xiàn)了從反壟斷法的角度關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的指南研討會(huì)專題35工商行政管理2009.17資訊蕁國家工商總局發(fā)揮工商職能,積極應(yīng)對

11、國際金融危機(jī),把監(jiān)管與發(fā)展、服務(wù)、維權(quán)、執(zhí)法統(tǒng)一起來,有力地推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展,促進(jìn)了社會(huì)穩(wěn)定。去年下半年以來,受國際金融危機(jī)沖擊,我國部分企業(yè)開工不足或停產(chǎn)、關(guān)閉,新登記企業(yè)無法按期開工,下崗失業(yè)人員增加。國家工商總局及時(shí)提出“增加總量,擴(kuò)大規(guī)模,鼓勵(lì)先進(jìn),淘汰落后”的方針,制定、實(shí)施一系列幫扶企業(yè)措施:在企業(yè)登記、年檢和經(jīng)營中,開展股權(quán)出資、出質(zhì)登記、商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押貸款等措施,幫助企業(yè)解決融資難;積極促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展,指導(dǎo)各地高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、實(shí)驗(yàn)區(qū)等經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè),制訂促進(jìn)發(fā)展的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)政策,促進(jìn)了各類市場主體穩(wěn)定發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì),全系統(tǒng)共為超過10萬戶企業(yè)上門進(jìn)行了年檢,為12.4萬戶受金融危

12、機(jī)影響成立6個(gè)月未開業(yè)的企業(yè)辦理了延續(xù)時(shí)間手續(xù);為6.7萬戶因資金緊張無法按時(shí)繳付出資的企業(yè)辦理了延期出資手續(xù)。今年上半年,全系統(tǒng)新登記內(nèi)資企業(yè)(含私營企業(yè)66.71萬戶,比上年增加26.95萬戶,增長2.9%,新增外資企業(yè)1.83萬戶。全系統(tǒng)走訪企業(yè)52.7萬多戶,為解決企業(yè)困難建立16712條“綠色通道”。在幫助城鄉(xiāng)各類企業(yè)發(fā)展的同時(shí),工商總局帶領(lǐng)全國工商機(jī)關(guān),完善服務(wù)農(nóng)民、農(nóng)業(yè)、農(nóng)村機(jī)制。全系統(tǒng)查處農(nóng)資違法案件6977件,為農(nóng)民挽回?fù)p失6371萬元;累計(jì)注冊地理商標(biāo)560件、農(nóng)產(chǎn)品商標(biāo)64萬件。國家工商總局還出臺(tái)優(yōu)惠政策,千方百計(jì)為城鄉(xiāng)新增下崗失業(yè)人員、返鄉(xiāng)農(nóng)民工、大學(xué)畢業(yè)生等擴(kuò)大就業(yè)機(jī)

13、會(huì)?？偩挚隙ê屯茝V了武漢市從事家電修理、鞋帽修補(bǔ)、衣服洗滌等個(gè)體工商戶可由社區(qū)服務(wù)站集體登記、管理,不必到工商部門辦理登記手續(xù)就可開業(yè)的作法;肯定、支持、推廣北京等城市在城區(qū)設(shè)立早市,交易蔬菜、瓜果、衣服鞋帽等,使一批城市失業(yè)人員和近郊農(nóng)民得到了就業(yè)。此外,支持對返鄉(xiāng)農(nóng)民工、大學(xué)畢業(yè)生、復(fù)員軍人自主創(chuàng)業(yè)免收一切費(fèi)用等等。笙國家工商總局千方百計(jì)保民生促增長力促各類市場主體穩(wěn)定發(fā)展控制濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的特點(diǎn),并與我國反壟斷法所規(guī)定的基本實(shí)體制度相對應(yīng)。第二種方式是從專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)和商業(yè)秘密等不同種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)各自的特點(diǎn)出發(fā),分別分析在行使這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過程中應(yīng)當(dāng)注意的問題,具有很強(qiáng)的針對性,尤其是可以將反壟斷法對濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的控制與有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法自身對于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的控制相銜接,有利于全面展示對各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律控制,也有利于當(dāng)事人對于相關(guān)法律規(guī)則的了解和遵守。第三種方式則從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反競爭性獲得、拒絕使用或許可(包括為阻礙權(quán)利人所在市場上的競爭和為阻礙相鄰市場上的競爭、許可過程中(如不質(zhì)疑條款、單方獨(dú)家回授條款和一攬子許可等以及爭議解決中的限制競爭行為的不同方面和環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)定,有利于把握濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的主要特點(diǎn),并針對這些特點(diǎn)制定出對行使各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)共同適用