工程項目管理風險管控方案說課材料

1、目錄、.二、官控方案編制說明風險管控目標三、風險管理組織機構四、方案實施計劃五、高、中風險管控措施一、管控方案編制說明 為建立、完善工程項目風險防范機制，加強公司管理制度的 執(zhí)行力， 嚴控工程項目管理風險， 為我司實現“十二五規(guī)劃”保駕護 航，經營部聯同工管部依據項目管理的特點和易出現風險的環(huán)節(jié)， 特制定本方案。二、風險管控目標 通過該方案的實施，力求將工程項目管理的高、中風險點管 理到位，提高我司工程項目整體管理水平，減少項目實施中經濟、 社會關系、質量、安全、環(huán)保各環(huán)節(jié)出現風險的數量，以達到項 目管理的最終目標。三、風險管理組織機構Lue各小組職責分工為：1. 集團公司全面風險管理領導小組

2、為領導組織機構，辦公室設在法律室，全面負責領導和組織開展公司全面風險管理工作，接受上級領導的指令，協調內、外部關系，匯集信息分析裁定和報告內部出現 的重大風險問題；2. 分公司全面風險管理工作小組，分公司經理為第一責任人，并由主 辦風險管理崗組成，負責分公司全面風險管理工作，接受風險管理 領導小組的工作指導和安排；3. 全面風險管理辦公室（暫設在法律室）負責全面風險管理的日常工 作，定期向風險管理領導小組匯報風險管理實施情況，編制全面風 險管理報告；及時傳達上級集團全面風險管理工作的指導和要求， 并指導風險管理崗開展工作。4. 各分公司和集團各部室風險管理崗負責全面風險管理實施方案的落 實，收

3、集相關過程信息和資料。四、方案實施計劃方案分四個階段實施：第一階段:20xx年5月16-30日，動員和熟悉階段；第二階段:20xx年6月-12月，執(zhí)行實施階段；第三階段: 中間監(jiān)督檢查深化階段 （第一次， 9月；第二次， xx 月）； 第四階段 :20xx 年底，總結評價階段。五、高、中風險管控措施(一)、高風險管控措施序 號風險 級別風險類別風險名稱風險現狀風險管控措施1高風險工程項目 分包管理 風險分包商資 信評審流 于形式風 險對個別分包商，特別是省外邊遠地區(qū)的分 包商，公司對其資信評審僅限于分包商提 供的評審資料，評審流于形式，未能及時 發(fā)現分包商主體不適格， 不具備項目要求 的資質，

4、無履約能力等風險。1) 嚴格執(zhí)行工程分承包方資格評審與選擇管理辦法，加強對擬選合格分包單位提供資料的認真辨識和核實；2) 對于擬合作工程項目合冋造價大于或等于1000萬元,或合冋造價超出其注冊資本5倍的初次合作經營單位和分承包單位，集團公司分管領導在審批前應組織或指派專人對該單位實地考祭。考祭內容包括對該單位的經營場所、履約能力、以往業(yè)績、在建工程管理、誠信等內容?？疾斓那闆r作為 審批的依據；3) 完善并嚴格執(zhí)行分包管理制度，建立分承包方誠信管理體系，對分承包方的資信和履約能力進行考核、評價，作為年度復評的依據；4) 分承包方的數量每年度控制在5060家。2高風險工程項目 分包管理 風險對分包

5、方 監(jiān)控不到 位風險公司對分包方監(jiān)管不到位，一些工程的合 同工期、質量，安全等完全依靠分包商， 難以及時發(fā)現分包項目出現的質量、安 全、工期延誤、農民工資拖延等問題。1) 建立集團公司、分公司、項目部三級監(jiān)管體系， 由綜合素質高、相對穩(wěn)定 的管理人員組成，加強工程施工要求的交底、指導和管控；2) 加強對分包工程的到位管理，對工程開工入場的人、機、料、技術工法、現場環(huán)境布置等進行準入核實，實行過程監(jiān)控、信息分析和糾正及施工情 況信息三級傳報，保證在建工程信息每月一報，確保工程狀態(tài)受控；3) 加強對工程的動態(tài)檢查，經營部門對分承包方的合同履約情況進行監(jiān)控，工管部門對工程施工的質量、安全、進度、文明

6、施工進行監(jiān)控，勞資部門對作業(yè)人員工資發(fā)放等情況進行監(jiān)控，動態(tài)監(jiān)控核查每2個月至少進行一次，每個分公司對每個分包方承接的其一項目，至少在開工前、高峰期、 工程試車期各安排一次檢查。序 號風險 級別風險類別風險名稱風險現狀風險管控措施3高風險工程項目 分包管理 風險分包商拖 欠材料、 設備款風 險一些工程項目，分包商不支付或未及時支 付材料款、設備租賃款等，存在總承包商 承擔連帶支付責任風險。1）項目部應收集分包單位材料供應商和設備租賃方名單及供貨、租賃合冋；2）材料、設備進場時，項目經理應及時與供應商或租賃方聯系，了解其款項支付情況；3）分包商應提供材料款、設備租賃款支付證明復印件給項目經理；4

7、）在工程進度款達 50%及80%時，財務部門支付工程進度款時要核查其支 付材料、設備商貨款的憑證。4高風險工程項目 分包管理 風險分包商未 及時發(fā)放 農民工工 資風險部分項目的分包單位故意拖欠施工工人 工資，造成農民工討薪事件，導致我司承 擔支付農民工工資責任，公司信譽受到影 響被列入黑名單等。1）嚴格執(zhí)行公司臨時工管理辦法；2）公司勞資管理部門與項目部負責人應每兩個月抽查其花名冊、考勤表及支付農民工工資發(fā)放記錄，隨機現場查問10%施工人員了解工資發(fā)放情況，發(fā)現不按時發(fā)放時，由公司依據分包單位提供的農民工工資制表，扣除分包款代發(fā)農民工工資；3）對合格分承單位建立誠信考核臺賬，定期考核，誠信低的

8、分承包單位將建議清出合格分承包單名冊。5高風險工程項目 安全管理 風險公司人力 資源配置 與業(yè)務需 求不匹配 風險公司技術管理力量的增長落后于公司經 營業(yè)務量的增長，項目管理人員、技術人 員的數量和專業(yè)能力與公司業(yè)務發(fā)展存 在差距：部分項目負責人缺乏管理經驗； 有些項目存在一人多崗現象；公司缺乏專業(yè)的工程項目操作人員； 人員配置問題造 成了工程管理不到位，施工進度延誤、質 量、安全等問題未能及時控制與解決，制 約了公司的經營發(fā)展。1）人力資源管理部門完善并嚴格執(zhí)行人力資源管理制度；2）定期進行人力資源管理制度評審，包括人員的甄選、 任職條件、培訓、績效考核以及崗位合理配置與優(yōu)化等情況；3）堅持

9、“傳、幫、帶”的理念，強調一定要從基層做起，從施工班組和施工 現場開始學習，提高專業(yè)技術能力的冋時積累項目管理經驗；4）由集團公司統(tǒng)一組織分批或分專業(yè)，每年不少于一次對二級單位的技術管 理人員進行專業(yè)技術培訓。（二）中風險管控措施序 號風險 級別風險類別風險名稱風險現狀風險管控措施1中風 險工程項目 綜合管理風險協調、溝 通不到位 風險項目部與業(yè)主、設計、監(jiān)理就施工過程出現 的設計變更、施工工具配置、進度延誤、材 料、設備等施工問題的溝通、協調不及時、 不到位，容易導致返工，雙方關系惡化等。項目部應加強且及時與業(yè)主、設計、監(jiān)理等相關方的溝通，并形成書面記 錄，避免我司過多地承擔不應承擔的責任；

10、人力資源部可組織相關溝通技 術等方面的培訓。2中風 險工程項目 策劃工程圖紙 與現場施 工不符合 風險一些工程圖紙與現場施工不符合，工程量與 施工圖不一致，修改較多，導致我方施工困 難，時間、人力等浪費，施工成本增加。嚴格執(zhí)行公司 Q/GDHJ 104.03圖紙會審制度，做好相關圖紙會審記 錄，增加工程量部分或由于他方原因造成返工的工程量部分要及時辦理簽 證，并完善設計變更手續(xù)。3中風 險工程項 目策劃工程技 術、安全 未交底風 險一些工程實施前未對關鍵的分部或分項工程 進行交底，導致施工項目部對工藝流程與施 工方法不熟識，對使用的施工機械操作規(guī)程 不熟識，不了解現場的作業(yè)環(huán)境，容易產生 質量

11、或返工問題，產生傷亡事故。加強公司Q/GDHJ 104 02技術交底制度的執(zhí)行力度，熟悉設計圖紙 及規(guī)范要求；做好技術交底記錄，包括項目總工對專業(yè)技術員的交底、專 業(yè)技術員對班組長的交底和班組長對施工作業(yè)人員的工序技術交底等。4中風 險工程項目策劃工程圖紙 會審流于 形式風險部分工程項目的工程圖紙會審流于形式，未 能及時在施工前發(fā)現設計失誤或施工困難， 容易造成返工、施工錯誤等風險。嚴格執(zhí)行公司 Q/GDHJ 104.03圖紙會審制度，熟悉設計圖紙及規(guī)范 要求，做好相關圖紙會審記錄。序 號風險 級別風險類別風險名稱風險現狀風險管控措施5中風 險工程項目進度管理施工組織 管理不當 風險一些工程項

12、目未按照項目需求投入足夠的 人、材、物資源，或所投入的人員素質、材 料數量及機械設備不能及時供應而導致進度 跟不上，出現進度拖延的現象，增加施工成 本等。 工程開工前項目經理應組織項目部人員進行工程策劃，嚴格按要求編制 施工組織設計（施工方案），并要求實際施工嚴格按照已審批的方案進行； 人員、材料、施工機械和檢測器具等需用計劃和進場時間應符合施工實 際，在施工過程中發(fā)現變更時要及時重新調整計劃，不可一成不變；工 程管理部門應建立工程施工進度監(jiān)控臺賬，發(fā)現進度遲滯應分析核查，及 時協調，重新調整計劃。6中風 險工程項目進度管理“三邊” 工程風險一些工程項目工期緊張，工程設計、工程款 投入、工程施

13、工許可手續(xù)辦理等未能及時到 位，容易造成違規(guī)，工程施工難度加大，增 加工程成本，工程結算困難等。“承接“三邊”工程前一定要組織人員對該項目進行各方面的風險評估， 并在承接合冋中完善相關條款約定，避免我司背負更多的責任，并在施工 過程中做好書面記錄。派較有經驗項目管理員開展施工，對問題早分析、早策劃、早管控，協調會應做好會議紀要，完善會議簽到，對工程增減要 及時進行工程簽證。申請或支付月度進度款時，發(fā)現工程支付缺口大時，應及早與建設方協調，必要時停工處置。7中風 險工程資金管理風險墊資施工 風險目前公司一些工程在沒有對業(yè)主方的還款能 力進行很好評估的情況下墊資施工，可能出 現墊資無法及時收回的風

14、險。承接工程前，應了解工程使用功能、產品市場行情、業(yè)方實力和工程合 法性等情況；承接工程項目時對這部分風險進行評估，在承接合同中明 確相關條款規(guī)定，并在過程中保存好記錄；施工過程中要根據合冋條款 及施工進度及時申請工程款。8中風 險設備、材料風險設備維修保養(yǎng)風險項目部對已損壞設備沒有及時維修，對現有 的施工機械沒有定期進行維修保養(yǎng)，有的甚 至存在帶病運行，容易造成人員傷亡。嚴格執(zhí)行公司 Q/GDHJ 105.05機械設備管理規(guī)定，項目部應配備 專職或兼職施工設備管理人員，建立完善的機械設備監(jiān)控臺賬；工程管 理科應定期檢查項目部施工機械設備運行情況。9中風 險工程項目 安全管理 風險安全設施 投

15、入不足 風險一些項目官理人員不重視安全設施與勞動防 護用品的投入，現場未派駐專職安全人員進 行監(jiān)督檢查。由分公司財務科每月按工程項目產值計提安全生產費用；項目部根據 工程實際制定安全生產投入計劃，并報至工管科備查；項目部嚴格按此 計劃支出相關費用，由安全員簽名確認；工管科每季度匯總各工程項目 安全生產費用實際使用情況報至工管部；工管部對工程項目安全投入情 況進行不定期地抽查，檢查結果納入領導班子非量化考核當中。序 號風險 級別風險類別風險名稱風險現狀風險管控措施10中風 險工程項目 安全管理 風險缺少安全教育風險項目部對項目臨時使用或聘用的員工未進行 安全教育，人員的安全意識淡漠，對施工出 現

16、的危險因素不能斷別及加以防范，容易產 生工傷事故。各分公司和項目部要設置安全管理機構；項目部按要求配備專職或兼 職的安全管理人員，如發(fā)現安全管理人員未到位的，每次扣罰2000元；分包商提供的安全管理人員，必須經過集團公司統(tǒng)一組織的安全教育培訓 合格后方可上崗；各分公司和項目部要加強施工現場安全檢查力度和頻 次，對檢查發(fā)現的安全隱患要認真、及時落實整改；嚴格執(zhí)行公司 HSE考核細則與獎懲制度。xx中風 險工程項目 安全管理 風險安全隱患風險一些項目施工現場，未定期定時或臨時進行 隱患排查，或排查后未落實整改措施，使隱 患未得到徹底的整改或糾正，容易出現隱患 的蔓延與爆發(fā)，造成人員的傷亡。工程開工

17、前安全管理員須根據施工實際進行危險源辨識和風險評價； 建立重大危險源監(jiān)控臺賬和制定隱患治理資金計劃并實施；編制安全管 控方案；對進場施工人員進行安全培訓，對專項作業(yè)進行安全技術交底；加強安全動態(tài)巡檢，發(fā)現問題及早分析與控制，危險性較大的分部分項 工程應建立旁站制度和定期觀察制度，并堅持做好相關記錄情況。12中風 險工程資金管理風險流動資金短缺風險一些工程業(yè)主方的預付款較少或沒有，墊資 施工數額較大，且業(yè)主支付的工程進度款不 及時，隨著公司業(yè)務擴大，容易出現流動資 金短缺現象。承接工程項目時對這部分風險進行評估，在承接合同中明確相關條款規(guī) 定，并在過程中保存好記錄；經營管理部門建立工程項目合冋履約臺賬，發(fā)現支付情況異動時應分析原因，及早與業(yè)主溝通協調，必要時暫緩工程 進度或停工處置。13中風 險工程項目 進度管理 風險工期索賠風險由于