金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)(試行)

1、金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）二八年二月目目 錄錄一、說明一、說明.1二、金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)二、金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn).31安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)安全生產(chǎn)方針與目標(biāo) .31.1 方針（80 分）.31.2 目標(biāo)（100 分）.42安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求 .52.1 法律法規(guī)意識（50 分）.52.2 需求識別與獲?。?0 分）.52.3 融入（70 分）.62.4 評審與更新（30 分）.73安全生安全生產(chǎn)產(chǎn)組織保障組織保障 .83.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（150 分）.83.2 安

2、全機構(gòu)設(shè)置與人員任命（115 分）.93.3 員工參與（110 分）.113.4 文件與資料控制（105 分）.123.5 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（100 分）.133.6 系統(tǒng)管理評審(85 分).153.7 供應(yīng)商與承包商管理（100 分）.163.8 安全認(rèn)可與獎勵（90 分）.173.9 工余安全管理（50 分）.184. 風(fēng)險管理風(fēng)險管理.194.1 危險源辨識與風(fēng)險評價要求(100 分).194.2 風(fēng)險評價（230 分）.204.3 關(guān)鍵任務(wù)識別與分析（200 分）.225安全教育與培訓(xùn)（安全教育與培訓(xùn)（345 分）分） .245.1 員工安全意識（145 分）.245.2 培訓(xùn)（2

3、00 分）.266. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理.276.1 設(shè)計要求(85 分).276.2 采礦工藝（120 分）.296.3 生產(chǎn)保障系統(tǒng)（120 分）.306.4 變化管理（105 分）.317. 設(shè)備設(shè)施安全管理設(shè)備設(shè)施安全管理.337.1 基本要求(120 分).337.2 設(shè)備設(shè)施維護（200 分）.348作業(yè)現(xiàn)場安全管理作業(yè)現(xiàn)場安全管理 .378.1 作業(yè)環(huán)境（140 分）.378.2 作業(yè)過程（140 分）.398.3 勞動防護用品（110 分）.419職業(yè)衛(wèi)生管理職業(yè)衛(wèi)生管理 .429.1 健康監(jiān)護（110 分）.429.2 職業(yè)危害控制（110 分）.449

4、.3 職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測（120 分）.469.4 人機工效（80 分）.4710安全投入、安全科技與工傷保險安全投入、安全科技與工傷保險 .4810.1 安全投入（110 分）.4810.2 安全科技(50 分).4910.3 工傷保險（50 分）.4911檢查檢查 .5011.1一般要求(80 分).5011.2巡回檢查(80 分).5111.3 例行檢查（80 分）.5211.4 專業(yè)檢查（110 分）.5411.5 綜合檢查（70 分）.5511.6 糾正和預(yù)防措施（150 分）.5612應(yīng)急管理應(yīng)急管理 .5812.1 應(yīng)急準(zhǔn)備(80 分).5812.2 應(yīng)急計劃（130 分）.5912.

5、3 應(yīng)急響應(yīng)(80 分).6012.4 應(yīng)急保障(100 分).6112.5 應(yīng)急評審與改進(80 分).6313事故、事件報告、調(diào)查與分析事故、事件報告、調(diào)查與分析 .6413.1 報告（90 分）.6413.2 調(diào)查（200 分）.6513.3 統(tǒng)計與分析（170 分）.6713.4 事故、事件回顧（80 分）.6814績效測量與評價績效測量與評價 .6914.1 績效測量(110 分).6914.2 系統(tǒng)評價（100 分）.71一、說明一、說明 為規(guī)范全國金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評定工作，合理確定評定等級，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 露天礦山實施指南 （AQ2007.3-200

6、6）的有關(guān)規(guī)定，借鑒國際上先進的評估方法和審核經(jīng)驗，結(jié)合國內(nèi)金屬非金屬露天礦山的實際制定本評定標(biāo)準(zhǔn)。本評定標(biāo)準(zhǔn)作為各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和金屬非金屬露天礦山開展安全標(biāo)準(zhǔn)化等級評定的依據(jù)。 本評定標(biāo)準(zhǔn)使用兩個方面的指標(biāo)來確定金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化的評價結(jié)果。一是標(biāo)準(zhǔn)化得分，主要是評價標(biāo)準(zhǔn)化工作科學(xué)性、規(guī)范性和系統(tǒng)性的成效；二是安全生產(chǎn)實際成效，采用金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 導(dǎo)則 （AQ2007.1-2006）第 4.5.1 條中確定的百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個具體指標(biāo)來衡量。 ( 一)標(biāo)準(zhǔn)化得分金屬非金屬露天礦山的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由 14 個元素組成，這些元素又劃分為若干子元素

7、，每一子元素詳細(xì)規(guī)定了若干個問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財產(chǎn)損害的風(fēng)險，減小工作中斷等高度相關(guān)的。本評定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù) 14 個元素和相關(guān)子元素在安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中的作用和對安全績效的貢獻，對元素和子元素賦予了不同的分值。同時，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進的要求，對每個子元素的分值又按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分別賦予了不同的權(quán)重。將子元素所得的分值相加，即得到每個元素的分值，最后將 14 個元素所得分值相加，便得到金屬非金屬地下礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得分。各分值分配明細(xì)表如下：標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素及其分值分配明細(xì)表標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素及其分值分配明細(xì)表各子元素按照各子元素按照策

8、劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分配權(quán)重明細(xì)表策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分配權(quán)重明細(xì)表項項 目目各各項項目目權(quán)權(quán)重重（%）元素的策劃與資源、標(biāo)準(zhǔn)及程序的準(zhǔn)備10系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)與程序的執(zhí)行20對建立的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序的依從程度30安全生產(chǎn)績效40合計100標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分總分為 5720 分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分5720100。(二)安全生產(chǎn)實際成效安全生產(chǎn)實際成效的評定采用了量化的相對指標(biāo)，即百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個指標(biāo)。(三)標(biāo)準(zhǔn)化等級 金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化的評定工作每三年至少進行一次。發(fā)生死亡事故或具有重大影響的

9、其他事故后，應(yīng)重新進行安全標(biāo)準(zhǔn)化評定。標(biāo)準(zhǔn)化等級共分為五個等級，一級為最高等級。評級的指標(biāo)為同時滿足標(biāo)準(zhǔn)化得分、百萬工時傷害率和百萬工時死亡率的規(guī)定，取三個指標(biāo)的最低等級來確定標(biāo)準(zhǔn)化等級。評定等級 標(biāo)準(zhǔn)化得分 百萬工時傷害率 百萬工時死亡率一級 95 5 0.5二級 80 10 1.0元元 素素分值分配分值分配1. 安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1.1802. 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2003. 安全生產(chǎn)組織保障2.9054. 風(fēng)險管理3.5305. 安全教育與培訓(xùn)4.3456. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理5.4307. 設(shè)備設(shè)施安全管理6.3208. 作業(yè)現(xiàn)場安全管理7.3909. 職業(yè)衛(wèi)生管理42010.

10、 安全投入、安全科技與工傷保險8.21011. 檢查9.57012. 應(yīng)急管理47013. 事故、事件報告、調(diào)查與分析10.54014. 績效測量與評價11.210總分5720三級 65 15 1.5四級 55 20 2.0五級 45 25 2.5二、金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)二、金屬非金屬露天礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)1 1安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1.11.1 方針（方針（8080 分）分）策劃（策劃（8 8 分）分） 是否建立了針對安全生產(chǎn)方針制定、傳達、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 安全生產(chǎn)方針管理制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人員

11、并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(16(16分分) ) 是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 安全生產(chǎn)方針制定是否有員工參與并與相關(guān)方溝通?(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 安全生產(chǎn)方針是否已傳達至全體員工及相關(guān)方？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 安全生產(chǎn)方針是否能被公眾獲取或已向公眾披露？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否定期評審了安全生產(chǎn)方針的持續(xù)適宜性？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 當(dāng)內(nèi)外部條件變化時，是否及時對安全生產(chǎn)方針進行修訂？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 各部門是否保留供查閱的安全生產(chǎn)方針文本？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性(24(24分分) ) 安全生產(chǎn)方針是否

12、體現(xiàn)：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分15分)遵守法律法規(guī)與其他要求； 企業(yè)風(fēng)險特點； 預(yù)防傷害和疾病； 預(yù)防財產(chǎn)損失； 持續(xù)改進。 是否通過下列方式確保有效、充分傳達安全生產(chǎn)方針：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分9分)顯著位置張貼； 作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容； 印刷在現(xiàn)場安全手冊中?？冃Э冃?32(32分分) ) 安全生產(chǎn)方針是否易于理解？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)工作主要目標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 安全生產(chǎn)方針是否與企業(yè)的核心業(yè)務(wù)相適應(yīng)？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 安全生產(chǎn)方針是否清楚表達管理層對安全生產(chǎn)工作的承諾？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 全體員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例？（

13、分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（12分） 270%90%（8分） 360%70%（6分） 440%60%（4分） 520%40%（2分） 620%以下（0分）1.21.2 目標(biāo)（目標(biāo)（100100 分）分）策劃（策劃（1010分）分） 是否針對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧等確定了人員與職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否有對各級管理層的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)完成情況的評價制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否有完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的監(jiān)測系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行(20(20 分分) ) 是否每年都設(shè)立了文件化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的

14、實現(xiàn)提供了下列資源？(分?jǐn)?shù)是2分；最高分8分)人力資源； 財力資源； 物力資源； 技術(shù)資源。 安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)是否分解？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 在需要時是否對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)進行及時的修正或更新？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性( (3030 分分) ) 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否與安全生產(chǎn)方針一致？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時是否考慮：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分8分)管理評審的結(jié)果； 風(fēng)險評價的結(jié)果； 生產(chǎn)和過程的績效； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價的結(jié)果。

15、安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分6分)改進安全生產(chǎn)管理的努力和行動； 事故、事件的影響，如頻率、嚴(yán)重性和其他損失。 對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況監(jiān)測的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1100%（6分） 250%100%（3分） 350%以下（0分） 安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)及其完成情況與員工進行溝通的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1100%（6分） 250%100%（3分） 350%以下（0分）績績效效( (4040 分分) ) 完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（30分） 2較好（20分） 3中等（10分） 4一般（5分） 5最低（0分） 員工是否理解其行為對完成安全

16、生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（10分） 2部分（5分） 3否（0分）2 2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.12.1 法律法規(guī)意識（法律法規(guī)意識（5050 分）分）策劃（策劃（5 5分）分） 是否對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的識別、提升、跟蹤做出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(10(10 分分) ) 是否對員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進行了調(diào)查？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否根據(jù)調(diào)查情況制定了員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的提升計劃？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升計劃進行了跟蹤？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性(15(15

17、分分) ) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況的調(diào)查是否涉及所有層面的員工？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（5分） 2部分（3分） 3否（0分） 按計劃實施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（5分） 270%90%（3分） 36070%（1分） 460%以下（0） 安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升行動得到有效跟蹤的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1100%（5分） 250%100%（3分） 350%以下（0分）績績效效( (2020 分分) ) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識調(diào)查是否有效？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分） 安全生產(chǎn)法

18、律法規(guī)意識提升的效果如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分）2.22.2 需求識別與獲?。ㄐ枨笞R別與獲?。?050 分）分）策劃（策劃（5 5分）分） 是否建立了有效途徑，獲取員工和部門對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否建立了識別、獲取、評審與更新影響企業(yè)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度？ (分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否確定了負(fù)責(zé)識別、獲取、評審與更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責(zé)？ (分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(10(10 分分) ) 是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？

19、(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 內(nèi)部人員是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性(15(15 分分) ) 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：(分?jǐn)?shù)是1.5分；最高分9分)法律； 行政法規(guī)； 部門規(guī)章； 地方法規(guī)； 國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)； 規(guī)范性文件及其他要求?？兛冃? (2020 分分) ) 識別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（8分） 3中等（5分） 4一般（3

20、分） 5最低（0分） 所識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否適用？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（5分） 2部分（3分） 3否（0分） 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的獲取渠道是否暢通？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分)2.32.3 融入（融入（7070 分）分）策劃（策劃（ 7 7分）分） 是否對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進行了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 上述規(guī)定是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(14(14 分分) ) 是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是2分

21、；否0分) 培訓(xùn)時是否特別針對了下列與安全生產(chǎn)相關(guān)的要求？(分?jǐn)?shù)是1分；最高分7分)培訓(xùn)要求； 法律法規(guī)要求的員工測試； 危害識別要求； 個體防護用品要求； 記錄保持和報告要求； 許可要求； 監(jiān)測要求。 員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性(21(21 分分) ) 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（9分） 270%90%（6分） 360%70%（3分） 440%60%（1分） 540%以下（0分） 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%

22、（12分） 270%90%（9分） 360%70%（6分） 440%60%（3分）520%40%（1分） 620%以下（0分）績績效效( (2828 分分) ) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分） 對相關(guān)員工進行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（8分） 2一般（4分） 3差（0分） 相關(guān)員工對培訓(xùn)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分）2.42.4 評審與更新

23、（評審與更新（3030 分）分）策劃（策劃（3 3分）分） 是否有確保安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的變化得到識別、獲取、評審、更新的制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(6(6 分分) ) 是否按制度對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進行識別、獲取、評審與更新？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 當(dāng)變化發(fā)生時，是否及時更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 當(dāng)變化發(fā)生時，是否及時將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性(9(9 分分) ) 新的或修訂的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到識別、獲取、評審、評審與更新的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1100%（

24、5分） 250%100%（3分） 350%以下（0分） 當(dāng)變化發(fā)生時，與變化的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得以更新的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1100%（4分） 250%100%（3分） 350%以下（0分）績績效效( (1212 分分) ) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（12分） 2較好（9分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分）3 3安全生產(chǎn)組織保障安全生產(chǎn)組織保障3.13.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（安全生產(chǎn)責(zé)任制（150150 分）分）策劃（策劃（1515） 是否建立了針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、評審與績效測量的管理制度？(

25、分?jǐn)?shù)是9分；否0分) 是否明確了針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)與評審的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(30(30分分) ) 是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 管理層是否以實際行動履行對安全生產(chǎn)的承諾？(分?jǐn)?shù)是2分；最高分6分)人員配置； 資金支持； 管理層對安全生產(chǎn)活動的參與。 是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行了逐級說明？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 各級管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 是否對各級安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進行考核？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 是否定期

26、對安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進行評審與更新？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)符合性符合性(45(45分分) ) 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可操作、可測量？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分） 高級管理層就安全生產(chǎn)責(zé)任制進行逐級說明的依從程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（4分） 2部分（2分） 3否（0分） 最高管理者是否參與下列安全生產(chǎn)活動：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分14分)制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)； 確保實現(xiàn)目標(biāo)所需資源； 在日常會議討論安全生產(chǎn)問題； 與員工一起討論安全生產(chǎn)問題； 至少每3個月進行1次安全生產(chǎn)巡視； 參加安全生產(chǎn)委員會會議； 至少每年評審1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)； 參與風(fēng)險

27、評價； 參與標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價； 參與安全生產(chǎn)培訓(xùn)； 認(rèn)可安全生產(chǎn)表現(xiàn)； 參與安全生產(chǎn)檢查； 參與安全生產(chǎn)事故、事件調(diào)查； 至少每月回顧糾正行動。 中層管理者是否參與了下列安全生產(chǎn)的活動：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分12分)在日常會議討論安全生產(chǎn)問題； 與員工一起討論安全生產(chǎn)問題； 至少每3個月實施1次安全生產(chǎn)巡視； 參加安全生產(chǎn)委員會會議； 至少每年評審1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)； 參與風(fēng)險評價； 參與標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價； 參與安全生產(chǎn)培訓(xùn)； 認(rèn)可安全生產(chǎn)的表現(xiàn)； 參與安全生產(chǎn)檢查； 參與安全生產(chǎn)事故、事件調(diào)查； 至少每月回顧糾正行為。 中層管理者參與上述所有安全生產(chǎn)的活動的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）180%100%（

28、6分） 260%80%（4分） 340%60%（2分） 420%40%（1分） 520%以下（0分） 是否每年對安全生產(chǎn)責(zé)任制進行回顧與更新？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)績效績效(60(60分分) ) 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（10分） 2部分（5分） 3否（0分） 最高管理者參與安全生產(chǎn)活動的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分） 中層管理者參與安全生產(chǎn)活動的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分） 安全生產(chǎn)責(zé)

29、任制進行逐級說明的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分） 中層管理者接受安全生產(chǎn)責(zé)任制培訓(xùn)的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分） 各類人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分）3.23.2 安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命（安全機構(gòu)設(shè)置與人員任命（115115 分）分）策劃（策劃（11.511.5 分）分） 是否有包括安全管理機構(gòu)的設(shè)置與人員任命要求、任命的更新、任命書等要求的制度

30、？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 是否有制度對安全生產(chǎn)委員會的人員構(gòu)成、會議組織、記錄等做出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是5.5分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行( (2323 分分) ) 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 安全生產(chǎn)委員會是否定期開會，審查安全工作進展和確定方案，協(xié)調(diào)解決存在的安全問題？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員及安全生產(chǎn)委員會成員是否接受安全生產(chǎn)培訓(xùn)，并考核合格？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 最高管理者是否在高級管理層中指定了安全生

31、產(chǎn)管理者代表？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 最高管理者是否已書面任命下列職位？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（5分） 2部分（2分） 3否（0分）安全負(fù)責(zé)人； 員工代表； 消防負(fù)責(zé)人； 急救員； 事故調(diào)查員； 法律法規(guī)需增加的職位； 與風(fēng)險及其評估相關(guān)的職位。 員工代表的職責(zé)是否明確并在工作場所展示？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性( (34.534.5 分分) ) 被任命的人員是否全部有任命書?(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 安全生產(chǎn)委員會成員中是否有員工代表？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 安全生產(chǎn)委員會成員中是否有專職醫(yī)護人員或職業(yè)衛(wèi)生管理人員？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 安全生產(chǎn)委員會會議是否全部形成紀(jì)要并保存？(

32、分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 安全生產(chǎn)委員會會議紀(jì)要是否包括工作項目清單，并由安全生產(chǎn)委員會主任或最高管理者簽發(fā)？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 安全生產(chǎn)管理機構(gòu)人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 被任命的人員是否參加了下列培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分12分)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范培訓(xùn)； 安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價與管理評審培訓(xùn)； 危險源辨識和風(fēng)險評價培訓(xùn)； 安全生產(chǎn)崗位職責(zé)培訓(xùn)； 事故、事件調(diào)查技能培訓(xùn)。 依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？(分?jǐn)?shù)是3.5分；否0分) 是

33、否依據(jù)風(fēng)險決定員工代表的任命，并且其比率一般不少于1:50？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)績績效效( (4646 分分) ) 安全生產(chǎn)委員會會議是否有效地解決了安全生產(chǎn)問題？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（5分） 2部分（3分） 3否（0分） 針對安全生產(chǎn)委員會會議紀(jì)要提出的行動或建議所采取行動的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（8分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分） 被任命人員是否理解并履行其職責(zé)與義務(wù)？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分） 被任命人員接受培訓(xùn)的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（8分） 3中等（5分） 4一般（3

34、分） 5最低（0分） 員工是否清楚員工代表的選擇標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（5分） 2部分（3分） 3否（0分） 員工代表是否熟悉職責(zé)范圍內(nèi)的各種危險源及其風(fēng)險？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（10分） 2部分（5分） 3否（0分）3.33.3 員工參與（員工參與（110110 分）分）策劃（策劃（ 1111 分）分） 是否有收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項的制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動的機會？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否建立拒絕制度，確保員工有權(quán)拒絕存在安全、健康問題的工作？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行( (2222 分分) ) 是否收集并反

35、饋了員工關(guān)注的安全、健康事項？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 員工是否有獲得參與下列安全生產(chǎn)活動的機會：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分10分)任務(wù)分析； 設(shè)計與流程變化評審； 安全意識提升； 安全手冊更新； 安全生產(chǎn)委員會會議； 與外部權(quán)力機構(gòu)溝通安全生產(chǎn)事項； 風(fēng)險評價； 相關(guān)安全過程的行動； 變化管理的評審； 參與安全問題的調(diào)查。 是否采用問題解決小組的方式來處理安全問題？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 問題解決小組成員是否接受了解決相應(yīng)問題的技能培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否對員工拒絕的安全生產(chǎn)事項進行了公正的調(diào)查？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性(33(33 分分) ) 員工或員工代表參與安全活動的比例？

36、（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（7分） 260%90%（4分） 360%以下（0分） 問題解決小組成員接受培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（10分） 260%90%（6分） 330%60%（2分） 430%以下（0分） 員工拒絕的安全生產(chǎn)事項是否得到了公正的調(diào)查？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（10分） 2部分（5分） 3否（0分） 在不符合安全生產(chǎn)要求的情況下，員工是否依據(jù)程序拒絕工作，并且確保員工不會因拒絕工作而受到懲罰？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分)績效績效(44(44分分) ) 收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項制度的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分10分)責(zé)任部門與人員確定；

37、 職責(zé)明確； 渠道暢通； 收集頻率確定； 反饋及時。 問題解決小組的效力？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（12分） 2較好（9分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分） 員工參與安全生產(chǎn)活動的主動性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（5分） 2一般（3分） 3差（0分） 員工參與安全生產(chǎn)活動的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（12分） 2較好（9分） 3中等（5分） 4一般（3分） 5最低（0分） 拒絕制度是否有效保障員工的安全、健康？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（5分） 2一般（3分） 3差（0分）3.43.4 文件與資料控制（文件與資料控制（105105 分）分）策劃（策劃（10.510.5 分

38、）分） 是否有文件與資料的識別與控制制度？(分?jǐn)?shù)是7分；否0分) 是否有制度控制安全記錄，制度包括記錄的填寫、保存、格式、期限及日常管理要求？(分?jǐn)?shù)是3.5分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行(21(21 分分) ) 是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 是否每年評審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件是否分發(fā)到相關(guān)的員工？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分9分)管理評審報告； 事故、事件記錄； 風(fēng)險評價信息； 培訓(xùn)記錄； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價報告；

39、事故調(diào)查報告； 檢查記錄； 職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護記錄； 安全生產(chǎn)會議記錄； 安全活動記錄； 法定檢測記錄； 任務(wù)觀察記錄； 許可文件； 應(yīng)急演習(xí)信息； 糾正與預(yù)防行動記錄； 承包商和供應(yīng)商信息； 維護和校驗記錄； 技術(shù)資料、圖紙。符合性符合性(31.5(31.5分分) ) 是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是1分；最高分12分)安全生產(chǎn)檢查制度； 安全教育培訓(xùn)制度； 重大危險源監(jiān)控制度； 重大隱患整改制度； 危險物品和物料管理制度； 職業(yè)危害預(yù)防制度； 特種作業(yè)管理與審批制度； 特殊工種管理制度； 事故和事件管理制度； 設(shè)備和設(shè)施安全管理制度； 安全生產(chǎn)檔案管理制度； 安全生產(chǎn)獎懲制度。

40、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程是否有員工參與？(分?jǐn)?shù)是5.5分；否0分) 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（8分） 2一般（4分） 3差（0分） 記錄控制制度的執(zhí)行情況如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（6分） 2一般（4分） 3差（0分）績效績效(42(42分分) ) 標(biāo)準(zhǔn)化文件系統(tǒng)效力與效率，包括：(分?jǐn)?shù)是2.5分；最高分10分)文件需求響應(yīng)及時； 文件產(chǎn)生的流程暢通； 用戶界面良好； 文件分發(fā)充分。 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)效力，包括：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分13分)主索引表； 分配的適用性； 制定時間； 版本； 解釋權(quán)； 批準(zhǔn)； 變化； 廢止； 存儲媒介； 保存期限

41、； 外部文件； 法律法規(guī)與其他要求； 可獲取性。 記錄控制系統(tǒng)的效力，包括：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分7分)識別與檢索； 可追蹤性； 存儲有效； 可讀性； 保持期限； 維護效果； 可獲取性。 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的質(zhì)量？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（12分） 2一般（6分） 3差（0分）3.53.5 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（100100 分）分）策劃（策劃（1010 分）分） 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否有與外部聯(lián)系的制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否有內(nèi)部溝通制度？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否有合理化建議制度？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行( (20

42、20 分分) ) 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否就下述安全生產(chǎn)事項進行溝通：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分3分)外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項； 外部團體或個人的抱怨； 直接的社會要求。 是否保存外部的安全投訴記錄？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 基層管理者在向員工分派任務(wù)時，是否使用了正確任務(wù)說明？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 基層管理者是否每月與員工就重要安全生產(chǎn)事項進行計劃性對話？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 基層是否在合理的時間范圍內(nèi)召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 基層是否收集并處理在會議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否保留了會議記錄？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)

43、 合理化建議箱或建議表格是否放置于醒目位置并方便獲?。?分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否收集和評估建議并對已采納的建議進行表揚、認(rèn)可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否設(shè)置專欄展示安全設(shè)備狀況和使用情況？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分) 是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？(分?jǐn)?shù)是1分；否0分)符合性符合性( (3030 分分) ) 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（2分） 2一般（1分） 3差（0分） 安全投訴已報告并進行了調(diào)查的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（5分） 260%90%（2分） 360%以下（0分） 計劃性對話同時滿足下列要求的比例：一對一；

44、 提前做好溝通計劃； 處理特定的或與員工相關(guān)的安全問題。（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（5分） 260%90%（3分） 340%60%（1分） 540%以下（0分） 基層安全會議是否事先準(zhǔn)備好與具體工作相關(guān)的主題？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 基層安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 員工熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、接受過程的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分） 管理層參與合理化建議活動的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（5分） 260%90%（3分） 340%60%（1分） 540

45、%以下（0分） 員工參與合理化建議活動的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（5分） 260%90%（3分） 340%60%（1分） 540%以下（0分）績效績效(40(40 分分) ) “任務(wù)說明”的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（11分） 2較好（8分） 3中等（4分） 4一般（2分） 5最低（0分） 按計劃開展對話的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是5分；最高分10分)管理者、員工對對話機制的信心； 及時、有效地處理對話中的安全問題。 合理化建議的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分9分)以公平的方式評審提出的各項建議； 員工對建議機制的信心； 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度

46、的效力，包括：(分?jǐn)?shù)是2.5分；最高分10分)理解溝通的目的； 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)； 掌握抱怨程序； 對抱怨信息反饋的滿意度。3.63.6 系統(tǒng)管理評審系統(tǒng)管理評審(85(85 分分) )策劃（策劃（8.5分）分） 是否有評審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的制度？(分?jǐn)?shù)是4.5分；否0分) 評審過程是否有文件化要求？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行(17(17 分分) ) 是否每年進行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評審？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審是否由最高管理層組織執(zhí)行？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審所提出的行動計劃是否已執(zhí)行？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 行動計劃是否與責(zé)任人、員工及相關(guān)方溝通？(分?jǐn)?shù)是3分

47、；否0分) 是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審的記錄？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性( (25.525.5 分分) ) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審是否包括下列輸入：(分?jǐn)?shù)是1.5分；最高分16.5分)監(jiān)測與檢測記錄； 以前評審的跟蹤結(jié)果； 影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化； 糾正與預(yù)防措施制定及實施有效性； 事故統(tǒng)計分析； 員工和相關(guān)方抱怨； 目標(biāo)和指標(biāo)完成情況； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價報告； 實施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）的保障情況； 現(xiàn)場人員職責(zé)的合理性。 評審的結(jié)果是否包括：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分9分)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的效力和管理過程的改善； 資源需求； 預(yù)防損失和對識別風(fēng)險的緩減計劃?？兛冃?/p>

48、( (3434 分分) ) 管理評審過程的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（8分） 3中等（4分） 4一般（2分） 5最低（0分） 是否通過評審找出需持續(xù)改進的方面，以確保標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括：(分?jǐn)?shù)是3分；最高分24分)方針； 風(fēng)險降低； 目標(biāo)和指標(biāo)； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價； 監(jiān)測； 數(shù)據(jù)分析； 糾正與預(yù)防措施； 現(xiàn)場人員能力。3.73.7 供應(yīng)商與承包商管理（供應(yīng)商與承包商管理（100100 分）分）策劃（策劃（10 分）分） 是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評價與管理的制度？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 是否已指定人員處理與供應(yīng)商、承包商的爭端？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否已指

49、定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行( (20 分分) ) 是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分2分)許可； 制度； 能力； 安全績效。 合同、協(xié)議是否規(guī)定供應(yīng)商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否對供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場進行檢查，以識別及糾正可能的風(fēng)險？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否定期溝通供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)？(分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 在許可供

50、應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對其進行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分4分)操作規(guī)程； 緊急處置程序； 事故、事件報告程序； 員工安全、健康責(zé)任； 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險； 法律法規(guī)要求； 防護設(shè)施與個體用品要求； 許可要求。 是否對供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進行了評估？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)符合性符合性( (30 分分) ) 供應(yīng)商、承包商的選擇是否依據(jù)下列內(nèi)容：(分?jǐn)?shù)是2分；最高分6分)過去的安全表現(xiàn)； 遵守法律法規(guī)與其他要求的能力； 滿足企業(yè)的安全生產(chǎn)要求的能力。 供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1100%（4分） 250%100%（2分） 35

51、0%以下（0分） 對供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（6分） 2一般（3分） 3差（0分） 協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（4分） 2一般（2分） 3差（0分） 對供應(yīng)商、承包商安全表現(xiàn)進行評估的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（4分） 260%90%（2分） 360%以下（0分） 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進行培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（6分） 260%90%（3分） 360%以下（0分）績績效效( (4040 分分) ) 選擇的供應(yīng)商提供產(chǎn)品及服務(wù)的能力？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（15分

52、） 2較好（10分） 3中等（5分） 4一般（2分） 5最低（0分） 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（15分） 2較好（10分） 3中等（5分） 4一般（2分） 5最低（0分） 是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是0分；否10分)3.83.8 安全認(rèn)可與獎勵（安全認(rèn)可與獎勵（9090 分）分）策劃（策劃（ 9 9分）分） 是否有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎勵制度？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 是否有部門或人員負(fù)責(zé)評價安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(18(18分分) ) 是否有公告牌或電子信息媒介展示安全信息？(分?jǐn)?shù)是5分；否

53、0分) 公告牌或電子信息媒介是否置于顯著的位置? (分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 是否對部門執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的績效予以認(rèn)可？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分)符合性符合性(27(27分分) ) 公告信息是否定期更新？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 員工是否有被認(rèn)可的機會？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分） 年度內(nèi)已獲得認(rèn)可員工的比例？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（10分） 260%90%（5分） 340%60%（3分） 540%以下（0分） 部門是否有被認(rèn)可的機會？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分）績效績

54、效(36(36分分) ) 認(rèn)可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（12分） 2一般（6分） 3差（0分） 認(rèn)可對提高企業(yè)安全績效的促進作用？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（12分） 2一般（6分） 3差（0分） 員工對認(rèn)可的評價如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（12分） 2一般（6分） 3差（0分）3.93.9 工余安全管理（工余安全管理（5050 分）分）策劃（策劃（5 分）分） 是否設(shè)立了工余安全管理制度？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行( (10 分分) ) 是否制定工余安全生產(chǎn)提升計劃？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 工余安全的宣傳資料是否傳閱、張貼、播放？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 對員工

55、工余的事故是否報告并進行了分析？ (分?jǐn)?shù)是2分；否0分) 是否針對預(yù)防工余意外進行了培訓(xùn)？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）(分?jǐn)?shù)是2分；否0分)符合性符合性( (15 分分) ) 工余安全管理計劃的執(zhí)行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（5分） 2一般（2分） 3差（0分） 員工工余事故報告的情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1好（5分） 2一般（2分） 3差（0分） 對工余事故原因進行分析的比例？ （分?jǐn)?shù)選擇一個答案）190%100%（5分） 260%90%（2分） 340%60%（1分） 440%以下（0分）績效績效(20(20分分) ) 員工工余安全意識是否得到提高？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（12分） 2部分（

56、6分） 3否（0分） 員工工余安全事件是否減少？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案） 1是（8分） 2部分（4分） 3否（0分）4.4. 風(fēng)險管理風(fēng)險管理4.14.1 危險源辨識與風(fēng)險評價要求危險源辨識與風(fēng)險評價要求(100(100 分分) )策劃（策劃（ 1010分）分） 是否建立了危險源辨識與風(fēng)險評價的管理制度？(分?jǐn)?shù)是4分；否0分) 制度是否明確風(fēng)險評價的方法、流程及風(fēng)險層次控制原則？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險評價的要求？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)行執(zhí)行(20(20分分) ) 是否進行危險源辨識與風(fēng)險評價，確定重大的風(fēng)險？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 是否已通過初始、基于問題及持續(xù)的風(fēng)險評價

57、，實現(xiàn)對風(fēng)險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 是否定期或及時對危險源辨識與風(fēng)險評價進行回顧？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分) 風(fēng)險評價的結(jié)果是否文件化？(分?jǐn)?shù)是5分；否0分)符合性符合性(30(30分分) ) 危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（6分） 2部分（2分） 3否（0分） 危險源辨識與風(fēng)險評價過程是否考慮了生產(chǎn)場所以外的活動、裝置及相關(guān)方的活動？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分） 是否認(rèn)定并評估工作或活動的次生風(fēng)險？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分） 是否考慮了正常和

58、非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分） 風(fēng)險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1是（6分） 2部分（3分） 3否（0分）績效績效(40(40分分) ) 危險源辨識與風(fēng)險評價制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 制度規(guī)定的風(fēng)險評價流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 風(fēng)險評價方法是否合理？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 風(fēng)險控制措施是否符合相關(guān)原則？(分?jǐn)?shù)是6分；否0分) 持續(xù)風(fēng)險評價的有效性？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（6分） 2較好（4分） 3中等（2分） 4一般（1分） 5最低（0分） 員工對風(fēng)險評價過程

59、的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個答案）1最佳（10分） 2較好（8分） 3中等（4分） 4一般（2分） 5最低（0分）4.24.2 風(fēng)險評價（風(fēng)險評價（230230 分）分）策劃（策劃（ 2323 分）分） 是否制定了下列風(fēng)險評價的計劃：(分?jǐn)?shù)是2.5分；最高分20分)設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價； 工程地質(zhì)風(fēng)險評價； 職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險評價； 交通、運輸風(fēng)險評價；危險物料風(fēng)險評價； 火災(zāi)風(fēng)險評價； 水災(zāi)風(fēng)險評價； 緊急情況風(fēng)險評價。 是否為風(fēng)險評價計劃配備了相應(yīng)的資源？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分)執(zhí)執(zhí)行行( (4646 分分) ) 是否對關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備進行風(fēng)險評價，分析與之相關(guān)的安全、健康影響及故障模型，并根據(jù)分析

60、結(jié)果制定針對性措施？(分?jǐn)?shù)是8分；否0分) 是否已識別和評價下列職業(yè)危害及其影響，包括：(分?jǐn)?shù)是1分；最高分10分)粉塵； 高溫與低溫； 振動； 噪聲； 輻射； 毒物； 照度； 生物危害； 人機工效危害； 心理因素危害。 是否已列出職業(yè)危害因素清單，并確定了暴露于職業(yè)危害的員工人數(shù)、暴露時間及相關(guān)風(fēng)險？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否對識別的暴露于物理、化學(xué)、生物和人機工效，可能造成嚴(yán)重風(fēng)險的危害完成了監(jiān)測？(分?jǐn)?shù)是3分；否0分) 是否已識別和評價火災(zāi)、水災(zāi)、滑坡等災(zāi)害及其影響？(分?jǐn)?shù)是8分；否0分) 是否已識別和評價了可能發(fā)生的緊急情況及其影響？(分?jǐn)?shù)是8分；否0分) 初始風(fēng)險評價結(jié)果是否已文件