特種設(shè)備使用單位管理標(biāo)準(zhǔn)化評價表

1、附件 東營市特種設(shè)備使用單位管理標(biāo)準(zhǔn)化評價表評價單位： 評價日期： 年 月 日至 年 月 日管理要素（分值）項(xiàng)目（分值）內(nèi)容要求評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法扣除分值不符合事實(shí)及所扣分值安全管理體系（200）文件要求（140）文件（管理手冊、規(guī)章制度、崗位職責(zé)、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）由授權(quán)人員批準(zhǔn)發(fā)布；批準(zhǔn)手續(xù)不符合要求或未發(fā)布的，每項(xiàng)扣1分；1.查閱文件、抽查文件發(fā)放回收記錄；2.抽查相關(guān)職能部門/人員持有的文件；3.檢查有效文件目錄，核查實(shí)物；4.檢查記錄的存貯條件和管理情況。文件內(nèi)容完整，符合本標(biāo)準(zhǔn)和安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定，滿足實(shí)際需要；內(nèi)容不滿足要求的，每處扣0.5分；文件有唯一性、修訂狀態(tài)、完整性標(biāo)識，

2、控制分發(fā)；標(biāo)識、發(fā)放、回收等不符合要求的，每項(xiàng)/次扣0.1分；法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)齊全；每缺1項(xiàng)，扣1分；定期評審，適時更新，更新時再次得到批準(zhǔn)，回收作廢的文件；沒有定期評審扣1分，評審時有遺漏的每項(xiàng)扣0.1分；使用場所方便獲取現(xiàn)行有效文本；不方便獲取的，每處扣1分；記錄的范圍、種類、內(nèi)容、記載、更改、歸檔、索引、標(biāo)識、保管、保存期限、銷毀等要求清晰明確，滿足法規(guī)要求并足以證實(shí)管理體系運(yùn)行有效。記錄管理不符合要求的每項(xiàng)次扣0.5分。管理方針（10）經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或授權(quán)負(fù)責(zé)人正式簽發(fā)；按文件要求考核計(jì)分；查閱文件和記錄，與有關(guān)人員座談了解。進(jìn)行宣貫，相關(guān)人員熟知。沒有宣貫或者相關(guān)人員不熟知的，每次

3、扣0.5分。管理目標(biāo)（20）經(jīng)授權(quán)人簽發(fā)；按文件要求考核計(jì)分。查閱文件和記錄。在相關(guān)職能層次上分解；未分解的扣1分；有考核計(jì)劃并實(shí)施。無計(jì)劃扣0.5分，未考核扣0.5分。東營市特種設(shè)備使用單位管理標(biāo)準(zhǔn)化評價表管理要素（分值）項(xiàng)目（分值）內(nèi)容要求評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法扣除分值不符合事實(shí)及所扣分值安全管理體系職責(zé)、權(quán)限與溝通（30）設(shè)專兼職管理部門、管理人員；未明確專（兼）職部門、管理人員的分別扣1分；查閱機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員授權(quán)、崗位職責(zé)權(quán)限等文件；查閱信息溝通的制度規(guī)定，核查信息處置記錄。有明確的管理組織網(wǎng)絡(luò)圖和相關(guān)職能層次（主要負(fù)責(zé)人、授權(quán)負(fù)責(zé)人、專兼職部門、專兼職管理人員、相關(guān)部門、相關(guān)人員、操作人員

4、）的崗位職責(zé)權(quán)限規(guī)定滿足法規(guī)規(guī)定并符合本單位實(shí)際；內(nèi)容和批準(zhǔn)手續(xù)按文件要求扣分；信息溝通（傳達(dá)、反饋）渠道有明確規(guī)定，保證通暢。沒有明確溝通（信息反饋方式、方法）渠道的扣1分。人員要求（100）資質(zhì)、能力和培訓(xùn)（50）作業(yè)人員及相關(guān)人員的資質(zhì)、學(xué)歷、技能和經(jīng)驗(yàn)有明確規(guī)定；內(nèi)容與批準(zhǔn)手續(xù)按文件要求考核；1.查閱人員資質(zhì)、學(xué)歷、技能和經(jīng)驗(yàn)方面的制度規(guī)定；2.檢查培訓(xùn)計(jì)劃，抽查培訓(xùn)記錄；3.查閱作業(yè)人員臺賬，現(xiàn)場核查生產(chǎn)單元、崗位設(shè)置情況和持證情況。有人員培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施，有培訓(xùn)記錄；未制訂人員培訓(xùn)計(jì)劃、計(jì)劃未實(shí)施的分別扣1分，執(zhí)行有缺陷的扣0.10.5分；建立作業(yè)人員培訓(xùn)考核臺賬、檔案；未建立的扣3

5、分，內(nèi)容不完善的扣0.1至2分；作業(yè)人員持證上崗。未持證上崗的每人扣1分。作業(yè)人員配置（50）符合作業(yè)人員配置的最低要求，滿足實(shí)際需要。每缺少1人扣1分。特種設(shè)備管理（450）采購（60）有明確的采購管理要求；內(nèi)容和批準(zhǔn)手續(xù)按文件要求考核；1.查看制度規(guī)定，檢查設(shè)備檔案，必要時現(xiàn)場核查設(shè)備；2.現(xiàn)場核查瓶裝所體所用氣瓶的符合性；3.檢查主要受壓元件或受力構(gòu)件保管情況。采購的設(shè)備（含安全裝置、配件）經(jīng)過驗(yàn)收且符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范和合同要求，驗(yàn)收記錄內(nèi)容、簽字、驗(yàn)收日期齊全完整；無驗(yàn)收記錄的扣1分/臺，驗(yàn)收記錄不符合要求的每項(xiàng)扣0.1至0.5分；采購的設(shè)備（含安全裝置、配件）不符合規(guī)定的，每臺件扣

6、1分；采購的瓶裝氣體所用氣瓶標(biāo)識齊全有效，在檢驗(yàn)有效期；不符合要求的，每只扣0.1分，總扣分不超過2分；東營市特種設(shè)備使用單位管理標(biāo)準(zhǔn)化評價表管理要素（分值）項(xiàng)目（分值）內(nèi)容要求評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法扣除分值不符合事實(shí)及所扣分值特種設(shè)備管理（續(xù)）采購（續(xù)）主要受壓元件或受力構(gòu)件標(biāo)識清晰、齊全完整可追蹤；驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)的問題得到妥善處理；可追蹤性不滿足要求的，每項(xiàng)次扣0.5分；驗(yàn)收記錄和出廠文件歸檔。未歸檔的，每臺件扣0.5分。安裝、維修、改造（60）施工單位具有相應(yīng)資質(zhì)；施工單位無資質(zhì)或超資質(zhì)的，扣6分；檢查施工單位資質(zhì)證書、施工方案、安裝質(zhì)量證明書、監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告/證書，必要時現(xiàn)場核查相應(yīng)設(shè)備。實(shí)施竣工驗(yàn)

7、收，施工質(zhì)量符合技術(shù)規(guī)范要求，有驗(yàn)收記錄和質(zhì)量證明文件；未實(shí)施竣工驗(yàn)收的扣1-3分，竣工資料不符合規(guī)定的扣1-3分；按照技術(shù)規(guī)范的規(guī)定進(jìn)行了告知、報(bào)檢，經(jīng)過監(jiān)督檢驗(yàn)，有監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告/證書；施工過程未按規(guī)定監(jiān)督檢驗(yàn)的扣4分；相關(guān)見證資料歸檔。未按規(guī)定歸檔的扣0.5至1.5分。運(yùn)行控制-通用要求（180）按相應(yīng)技術(shù)規(guī)范辦理了注冊登記手續(xù)，在注冊登記參數(shù)范圍內(nèi)使用，登記標(biāo)志使用正確；未注冊登記或者超出登記參數(shù)范圍使用的扣10x；登記標(biāo)志使用不正確扣0.5分/臺，最高扣4分；查閱資料、核查見證，現(xiàn)場考核。按相應(yīng)技術(shù)規(guī)范辦理了變更、注銷手續(xù)；未按規(guī)定辦理變更、注銷手續(xù)的每臺扣0.2分，最高扣5分；按相應(yīng)

8、技術(shù)規(guī)范建立臺賬、分布示意圖、技術(shù)檔案；缺項(xiàng)的扣1分/項(xiàng)，技術(shù)檔案內(nèi)容不滿足要求的0.5分/臺，最高扣7分；作業(yè)人員持證上崗，有操作規(guī)程和記錄；注：作業(yè)人員持證情況按人員要求考核；操作規(guī)程按文件要求考核，記錄不符合要求的每處項(xiàng)扣0.1分，最高扣8分；重要特種設(shè)備識別和監(jiān)控措施符合要求。不符合要求，每臺扣1分，最高扣4分。東營市特種設(shè)備使用單位管理標(biāo)準(zhǔn)化評價表管理要素（分值）項(xiàng)目（分值）內(nèi)容要求評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法扣除分值不符合事實(shí)及所扣分值特種設(shè)備管理（續(xù)）運(yùn)行控制-通用要求（續(xù)）有設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，按照安全技術(shù)規(guī)范和設(shè)備使用說明書定期維護(hù)、檢修；無計(jì)劃扣2分，未按照規(guī)定實(shí)施或?qū)嵤┮娮C不全扣1-3

9、分；按月進(jìn)行安全檢查，有檢查記錄；無見證扣3分，見證不全扣1-3分；異常處理有措施、實(shí)施有記錄。無措施的扣5分，實(shí)施無記錄的扣1-3分。運(yùn)行控制-特殊要求（50）為公眾服務(wù)的特種設(shè)備安全注意事項(xiàng)和警示標(biāo)識齊全，內(nèi)容完整有效；不符合要求的，每處扣0.5分；查閱資料、核查見證，現(xiàn)場考核。電梯維護(hù)保養(yǎng)有協(xié)議并備案，定期維保有記錄；無有效協(xié)議扣2分，未備案扣0.5分，維護(hù)保養(yǎng)不滿足要求的扣1-3分；客運(yùn)索道和大型游樂設(shè)施每日投入使用前進(jìn)行運(yùn)行和例行檢查，對安全裝置進(jìn)行確認(rèn)；不符合要求 扣1-5分；按規(guī)定進(jìn)行游樂設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)；不符合要求的扣1-5分；按規(guī)定進(jìn)行壓力容器年度檢查；不符合要求的扣1-5分；按

10、規(guī)定進(jìn)行壓力管道在線檢查。不符合要求的扣1-5分。定期檢驗(yàn)（100）有定期檢驗(yàn)的制度規(guī)定（按文件要求考核），設(shè)備和安全裝置的臺賬中定期檢驗(yàn)周期記錄準(zhǔn)確，運(yùn)行中的設(shè)備、安全裝置在檢驗(yàn)周期內(nèi)；設(shè)備未定期檢驗(yàn)的扣5x，安全裝置未定期校驗(yàn)的扣2x，臺賬中定期檢驗(yàn)周期記錄不準(zhǔn)確的扣0.5至2分；查閱檔案、臺賬，現(xiàn)場核查。告知檢驗(yàn)人員安全注意事項(xiàng)，提供適檢性證據(jù)（化驗(yàn)報(bào)告、腳手架合格報(bào)告等）；因使用單位的責(zé)任發(fā)生檢驗(yàn)人員傷害事故的扣8-10分；有定期檢驗(yàn)計(jì)劃并實(shí)施，檢驗(yàn)單位有相應(yīng)資質(zhì)，檢驗(yàn)資料歸入安全技術(shù)檔案。檢驗(yàn)單位無資質(zhì)或者超資質(zhì)范圍的，扣2-3分；相關(guān)資料未按規(guī)定歸檔的，扣2-5分。東營市特種設(shè)備使

11、用單位管理標(biāo)準(zhǔn)化評價表管理要素（分值）項(xiàng)目（分值）內(nèi)容要求評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法扣除分值不符合事實(shí)及所扣分值隱患防治與應(yīng)急處置（150）隱患防治（80）有隱患辨識的規(guī)定和職責(zé)、權(quán)限、時間安排要求；按文件要求考核；查閱文件、見證，現(xiàn)場核查。對隱患進(jìn)行了辨識，建立隱患臺賬；及時整治并有見證；相關(guān)資料及時歸檔；未建立臺賬或記錄不全的，扣1-5分；未治理隱患的，扣2x；未進(jìn)行隱患整治復(fù)查確認(rèn)的，扣1-3分；相關(guān)資料未按規(guī)定歸檔的，扣0.1-1分；現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)隱患，每處扣0.2分，最高扣8分；對應(yīng)報(bào)廢的設(shè)備進(jìn)行了報(bào)廢處理；繼續(xù)使用應(yīng)報(bào)廢設(shè)備的，扣4-8分；向監(jiān)察機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)反饋了相關(guān)隱患的治理結(jié)果。未按規(guī)定向監(jiān)

12、察機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)反饋隱患治理結(jié)果的扣2分。應(yīng)急處置（50）制定了應(yīng)急預(yù)案，內(nèi)容滿足要求；未制定預(yù)案的扣5分，內(nèi)容不滿足要求的扣0.1-3分；查見證，交流了解情況。配備了應(yīng)急處置所需物資、資料；器材、資料不滿足要求的扣0.1-2分；定期進(jìn)行應(yīng)急演練并提供見證；未按期演練或無演練記錄的扣1至2分；按規(guī)定程序?qū)υO(shè)備運(yùn)行中出現(xiàn)的故障進(jìn)行處置。故障處理無記錄的扣1分。事故處置（20）有事故處理的相應(yīng)規(guī)定；及時報(bào)告事故情況；按規(guī)定開展或協(xié)助開展事故調(diào)查處理；記錄設(shè)備故障與事故處理情況。無事故處理規(guī)定或者規(guī)定不滿足要求的按照文件要求扣分并計(jì)入其中；發(fā)生事故隱瞞不報(bào)扣2分；未按規(guī)定調(diào)查或者協(xié)助調(diào)查的扣2分；有

13、設(shè)備故障或事故，沒有處理記錄的扣2分。查見證。東營市特種設(shè)備使用單位管理標(biāo)準(zhǔn)化評價表管理要素（分值）項(xiàng)目（分值）內(nèi)容要求評分標(biāo)準(zhǔn)評價方法扣除分值不符合事實(shí)及所扣分值績效評價（60）內(nèi)部審核（20）有內(nèi)部審核的相應(yīng)規(guī)定；按規(guī)定的周期和要求進(jìn)行內(nèi)部審核；內(nèi)審不符合項(xiàng)得到整改。查資料。未按規(guī)定定期內(nèi)審的扣2；內(nèi)審內(nèi)容、時限、歸檔等不符合要求扣0.5-1分。糾正措施（20）有糾正、糾正措施的相應(yīng)規(guī)定，發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時及時進(jìn)行糾正，采取必要的糾正措施。未按規(guī)定對不符合項(xiàng)采取糾正、糾正措施的扣2分；內(nèi)容有瑕疵的扣0.1-1分。查資料管理評審（20）有管理評審的相應(yīng)規(guī)定；按照規(guī)定實(shí)施了管理評審。未開展管理評審的扣2分，內(nèi)容有瑕疵的扣0.1-0.5分。查資料接受特種設(shè)備安全監(jiān)察（40）有接受特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的相應(yīng)規(guī)定，并實(shí)施。拒絕檢查的扣4分。查見證評價總分績效總分=各項(xiàng)得分之和/（1000-空項(xiàng)分之和）×1000=評價等級評價組長/成員簽字及日期注：x=1+10*不符合設(shè)備數(shù)/應(yīng)注冊