特種設(shè)備使用單位管理標準化評價表

1、附件 東營市特種設(shè)備使用單位管理標準化評價表評價單位： 評價日期： 年 月 日至 年 月 日管理要素（分值）項目（分值）內(nèi)容要求評分標準評價方法扣除分值不符合事實及所扣分值安全管理體系（200）文件要求（140）文件（管理手冊、規(guī)章制度、崗位職責、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等）由授權(quán)人員批準發(fā)布；批準手續(xù)不符合要求或未發(fā)布的，每項扣1分；1.查閱文件、抽查文件發(fā)放回收記錄；2.抽查相關(guān)職能部門/人員持有的文件；3.檢查有效文件目錄，核查實物；4.檢查記錄的存貯條件和管理情況。文件內(nèi)容完整，符合本標準和安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定，滿足實際需要；內(nèi)容不滿足要求的，每處扣0.5分；文件有唯一性、修訂狀態(tài)、完整性標識，

2、控制分發(fā)；標識、發(fā)放、回收等不符合要求的，每項/次扣0.1分；法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、標準齊全；每缺1項，扣1分；定期評審，適時更新，更新時再次得到批準，回收作廢的文件；沒有定期評審扣1分，評審時有遺漏的每項扣0.1分；使用場所方便獲取現(xiàn)行有效文本；不方便獲取的，每處扣1分；記錄的范圍、種類、內(nèi)容、記載、更改、歸檔、索引、標識、保管、保存期限、銷毀等要求清晰明確，滿足法規(guī)要求并足以證實管理體系運行有效。記錄管理不符合要求的每項次扣0.5分。管理方針（10）經(jīng)主要負責人或授權(quán)負責人正式簽發(fā)；按文件要求考核計分；查閱文件和記錄，與有關(guān)人員座談了解。進行宣貫，相關(guān)人員熟知。沒有宣貫或者相關(guān)人員不熟知的，每次

3、扣0.5分。管理目標（20）經(jīng)授權(quán)人簽發(fā)；按文件要求考核計分。查閱文件和記錄。在相關(guān)職能層次上分解；未分解的扣1分；有考核計劃并實施。無計劃扣0.5分，未考核扣0.5分。東營市特種設(shè)備使用單位管理標準化評價表管理要素（分值）項目（分值）內(nèi)容要求評分標準評價方法扣除分值不符合事實及所扣分值安全管理體系職責、權(quán)限與溝通（30）設(shè)專兼職管理部門、管理人員；未明確專（兼）職部門、管理人員的分別扣1分；查閱機構(gòu)設(shè)置、人員授權(quán)、崗位職責權(quán)限等文件；查閱信息溝通的制度規(guī)定，核查信息處置記錄。有明確的管理組織網(wǎng)絡(luò)圖和相關(guān)職能層次（主要負責人、授權(quán)負責人、專兼職部門、專兼職管理人員、相關(guān)部門、相關(guān)人員、操作人員

4、）的崗位職責權(quán)限規(guī)定滿足法規(guī)規(guī)定并符合本單位實際；內(nèi)容和批準手續(xù)按文件要求扣分；信息溝通（傳達、反饋）渠道有明確規(guī)定，保證通暢。沒有明確溝通（信息反饋方式、方法）渠道的扣1分。人員要求（100）資質(zhì)、能力和培訓（50）作業(yè)人員及相關(guān)人員的資質(zhì)、學歷、技能和經(jīng)驗有明確規(guī)定；內(nèi)容與批準手續(xù)按文件要求考核；1.查閱人員資質(zhì)、學歷、技能和經(jīng)驗方面的制度規(guī)定；2.檢查培訓計劃，抽查培訓記錄；3.查閱作業(yè)人員臺賬，現(xiàn)場核查生產(chǎn)單元、崗位設(shè)置情況和持證情況。有人員培訓計劃并實施，有培訓記錄；未制訂人員培訓計劃、計劃未實施的分別扣1分，執(zhí)行有缺陷的扣0.10.5分；建立作業(yè)人員培訓考核臺賬、檔案；未建立的扣3

5、分，內(nèi)容不完善的扣0.1至2分；作業(yè)人員持證上崗。未持證上崗的每人扣1分。作業(yè)人員配置（50）符合作業(yè)人員配置的最低要求，滿足實際需要。每缺少1人扣1分。特種設(shè)備管理（450）采購（60）有明確的采購管理要求；內(nèi)容和批準手續(xù)按文件要求考核；1.查看制度規(guī)定，檢查設(shè)備檔案，必要時現(xiàn)場核查設(shè)備；2.現(xiàn)場核查瓶裝所體所用氣瓶的符合性；3.檢查主要受壓元件或受力構(gòu)件保管情況。采購的設(shè)備（含安全裝置、配件）經(jīng)過驗收且符合相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)范和合同要求，驗收記錄內(nèi)容、簽字、驗收日期齊全完整；無驗收記錄的扣1分/臺，驗收記錄不符合要求的每項扣0.1至0.5分；采購的設(shè)備（含安全裝置、配件）不符合規(guī)定的，每臺件扣

6、1分；采購的瓶裝氣體所用氣瓶標識齊全有效，在檢驗有效期；不符合要求的，每只扣0.1分，總扣分不超過2分；東營市特種設(shè)備使用單位管理標準化評價表管理要素（分值）項目（分值）內(nèi)容要求評分標準評價方法扣除分值不符合事實及所扣分值特種設(shè)備管理（續(xù)）采購（續(xù)）主要受壓元件或受力構(gòu)件標識清晰、齊全完整可追蹤；驗收發(fā)現(xiàn)的問題得到妥善處理；可追蹤性不滿足要求的，每項次扣0.5分；驗收記錄和出廠文件歸檔。未歸檔的，每臺件扣0.5分。安裝、維修、改造（60）施工單位具有相應(yīng)資質(zhì)；施工單位無資質(zhì)或超資質(zhì)的，扣6分；檢查施工單位資質(zhì)證書、施工方案、安裝質(zhì)量證明書、監(jiān)督檢驗報告/證書，必要時現(xiàn)場核查相應(yīng)設(shè)備。實施竣工驗

7、收，施工質(zhì)量符合技術(shù)規(guī)范要求，有驗收記錄和質(zhì)量證明文件；未實施竣工驗收的扣1-3分，竣工資料不符合規(guī)定的扣1-3分；按照技術(shù)規(guī)范的規(guī)定進行了告知、報檢，經(jīng)過監(jiān)督檢驗，有監(jiān)督檢驗報告/證書；施工過程未按規(guī)定監(jiān)督檢驗的扣4分；相關(guān)見證資料歸檔。未按規(guī)定歸檔的扣0.5至1.5分。運行控制-通用要求（180）按相應(yīng)技術(shù)規(guī)范辦理了注冊登記手續(xù)，在注冊登記參數(shù)范圍內(nèi)使用，登記標志使用正確；未注冊登記或者超出登記參數(shù)范圍使用的扣10x；登記標志使用不正確扣0.5分/臺，最高扣4分；查閱資料、核查見證，現(xiàn)場考核。按相應(yīng)技術(shù)規(guī)范辦理了變更、注銷手續(xù)；未按規(guī)定辦理變更、注銷手續(xù)的每臺扣0.2分，最高扣5分；按相應(yīng)

8、技術(shù)規(guī)范建立臺賬、分布示意圖、技術(shù)檔案；缺項的扣1分/項，技術(shù)檔案內(nèi)容不滿足要求的0.5分/臺，最高扣7分；作業(yè)人員持證上崗，有操作規(guī)程和記錄；注：作業(yè)人員持證情況按人員要求考核；操作規(guī)程按文件要求考核，記錄不符合要求的每處項扣0.1分，最高扣8分；重要特種設(shè)備識別和監(jiān)控措施符合要求。不符合要求，每臺扣1分，最高扣4分。東營市特種設(shè)備使用單位管理標準化評價表管理要素（分值）項目（分值）內(nèi)容要求評分標準評價方法扣除分值不符合事實及所扣分值特種設(shè)備管理（續(xù)）運行控制-通用要求（續(xù)）有設(shè)備維護保養(yǎng)計劃，按照安全技術(shù)規(guī)范和設(shè)備使用說明書定期維護、檢修；無計劃扣2分，未按照規(guī)定實施或?qū)嵤┮娮C不全扣1-3

9、分；按月進行安全檢查，有檢查記錄；無見證扣3分，見證不全扣1-3分；異常處理有措施、實施有記錄。無措施的扣5分，實施無記錄的扣1-3分。運行控制-特殊要求（50）為公眾服務(wù)的特種設(shè)備安全注意事項和警示標識齊全，內(nèi)容完整有效；不符合要求的，每處扣0.5分；查閱資料、核查見證，現(xiàn)場考核。電梯維護保養(yǎng)有協(xié)議并備案，定期維保有記錄；無有效協(xié)議扣2分，未備案扣0.5分，維護保養(yǎng)不滿足要求的扣1-3分；客運索道和大型游樂設(shè)施每日投入使用前進行運行和例行檢查，對安全裝置進行確認；不符合要求 扣1-5分；按規(guī)定進行游樂設(shè)施維護保養(yǎng)；不符合要求的扣1-5分；按規(guī)定進行壓力容器年度檢查；不符合要求的扣1-5分；按

10、規(guī)定進行壓力管道在線檢查。不符合要求的扣1-5分。定期檢驗（100）有定期檢驗的制度規(guī)定（按文件要求考核），設(shè)備和安全裝置的臺賬中定期檢驗周期記錄準確，運行中的設(shè)備、安全裝置在檢驗周期內(nèi)；設(shè)備未定期檢驗的扣5x，安全裝置未定期校驗的扣2x，臺賬中定期檢驗周期記錄不準確的扣0.5至2分；查閱檔案、臺賬，現(xiàn)場核查。告知檢驗人員安全注意事項，提供適檢性證據(jù)（化驗報告、腳手架合格報告等）；因使用單位的責任發(fā)生檢驗人員傷害事故的扣8-10分；有定期檢驗計劃并實施，檢驗單位有相應(yīng)資質(zhì)，檢驗資料歸入安全技術(shù)檔案。檢驗單位無資質(zhì)或者超資質(zhì)范圍的，扣2-3分；相關(guān)資料未按規(guī)定歸檔的，扣2-5分。東營市特種設(shè)備使

11、用單位管理標準化評價表管理要素（分值）項目（分值）內(nèi)容要求評分標準評價方法扣除分值不符合事實及所扣分值隱患防治與應(yīng)急處置（150）隱患防治（80）有隱患辨識的規(guī)定和職責、權(quán)限、時間安排要求；按文件要求考核；查閱文件、見證，現(xiàn)場核查。對隱患進行了辨識，建立隱患臺賬；及時整治并有見證；相關(guān)資料及時歸檔；未建立臺賬或記錄不全的，扣1-5分；未治理隱患的，扣2x；未進行隱患整治復(fù)查確認的，扣1-3分；相關(guān)資料未按規(guī)定歸檔的，扣0.1-1分；現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)隱患，每處扣0.2分，最高扣8分；對應(yīng)報廢的設(shè)備進行了報廢處理；繼續(xù)使用應(yīng)報廢設(shè)備的，扣4-8分；向監(jiān)察機構(gòu)、檢驗機構(gòu)反饋了相關(guān)隱患的治理結(jié)果。未按規(guī)定向監(jiān)

12、察機構(gòu)、檢驗機構(gòu)反饋隱患治理結(jié)果的扣2分。應(yīng)急處置（50）制定了應(yīng)急預(yù)案，內(nèi)容滿足要求；未制定預(yù)案的扣5分，內(nèi)容不滿足要求的扣0.1-3分；查見證，交流了解情況。配備了應(yīng)急處置所需物資、資料；器材、資料不滿足要求的扣0.1-2分；定期進行應(yīng)急演練并提供見證；未按期演練或無演練記錄的扣1至2分；按規(guī)定程序?qū)υO(shè)備運行中出現(xiàn)的故障進行處置。故障處理無記錄的扣1分。事故處置（20）有事故處理的相應(yīng)規(guī)定；及時報告事故情況；按規(guī)定開展或協(xié)助開展事故調(diào)查處理；記錄設(shè)備故障與事故處理情況。無事故處理規(guī)定或者規(guī)定不滿足要求的按照文件要求扣分并計入其中；發(fā)生事故隱瞞不報扣2分；未按規(guī)定調(diào)查或者協(xié)助調(diào)查的扣2分；有

13、設(shè)備故障或事故，沒有處理記錄的扣2分。查見證。東營市特種設(shè)備使用單位管理標準化評價表管理要素（分值）項目（分值）內(nèi)容要求評分標準評價方法扣除分值不符合事實及所扣分值績效評價（60）內(nèi)部審核（20）有內(nèi)部審核的相應(yīng)規(guī)定；按規(guī)定的周期和要求進行內(nèi)部審核；內(nèi)審不符合項得到整改。查資料。未按規(guī)定定期內(nèi)審的扣2；內(nèi)審內(nèi)容、時限、歸檔等不符合要求扣0.5-1分。糾正措施（20）有糾正、糾正措施的相應(yīng)規(guī)定，發(fā)現(xiàn)不符合項時及時進行糾正，采取必要的糾正措施。未按規(guī)定對不符合項采取糾正、糾正措施的扣2分；內(nèi)容有瑕疵的扣0.1-1分。查資料管理評審（20）有管理評審的相應(yīng)規(guī)定；按照規(guī)定實施了管理評審。未開展管理評審的扣2分，內(nèi)容有瑕疵的扣0.1-0.5分。查資料接受特種設(shè)備安全監(jiān)察（40）有接受特種設(shè)備安全監(jiān)察機構(gòu)監(jiān)督檢查的相應(yīng)規(guī)定，并實施。拒絕檢查的扣4分。查見證評價總分績效總分=各項得分之和/（1000-空項分之和）×1000=評價等級評價組長/成員簽字及日期注：x=1+10*不符合設(shè)備數(shù)/應(yīng)注冊