增資股權(quán)收購(gòu)協(xié)議教學(xué)提綱

1、增資股權(quán)收購(gòu)協(xié)議甲方（收款人）：公司_法定代表人：住所地：郵編：電話：傳真：乙方（出讓方）：公司_法定代表人：住所地：郵編：電話：傳真：本協(xié)議和雙方根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)證卷法中華人民中和國(guó)證卷投資基金法等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，本著平等、自愿、誠(chéng)信、互利的原則，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就要甲方收購(gòu)乙方公司股份事宜，達(dá)成本協(xié)議，并保證認(rèn)真遵守及充分履行。一、甲方聲明1、甲方是依據(jù)成立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，并已獲得本次增資擴(kuò)股所要求的一切授權(quán)、批準(zhǔn)及認(rèn)可。2、甲方具備簽署本協(xié)議的權(quán)力能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)各方構(gòu)成具有法律約束力的文件。3、甲方在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)

2、是合法、有效的，其履行不會(huì)與各方承擔(dān)其他義務(wù)相沖突，也不會(huì)違反任何法律。4、甲方在本能合同項(xiàng)下的全部意思表示是真實(shí)的。1、甲方提供的與本協(xié)議有關(guān)的一切文件、資質(zhì)、報(bào)表及陳述均是合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的。二、乙方聲明1、乙方公司是合法設(shè)立并至今有效存續(xù)的企業(yè)法人，已足額繳納注冊(cè)資本，具有營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記和法人代碼證書(shū)等一切必備手續(xù)。乙方股東身份符合法律規(guī)定并具有完全行為能力。乙方公司和乙方股東在合法性上均無(wú)任何瑕。2、乙方股東是乙方公司全部股份的唯一所有者，乙方股東享有的公司股份是合法、真實(shí)、完整的，無(wú)任何權(quán)利瑕疵，所有股份均未設(shè)置任何質(zhì)押、抵押、其他擔(dān)保或者任何其他第三方權(quán)利，也不存在任何第

3、三方的權(quán)利主張。3、乙方公司對(duì)公司資產(chǎn)享有完全的、充分完整的所有權(quán)，在任何資產(chǎn)上均未設(shè)定任何質(zhì)押、抵押、其他擔(dān)保或者任何其他第三方權(quán)利，也不存在任何第三方的權(quán)利主張。4、乙方公司和股東此前簽署過(guò)的任何合同、協(xié)議或者其他文件，均不含有禁止或限制本次股份收購(gòu)的，亦不存在禁止或限制本次股份收購(gòu)的判決、裁決或其他類(lèi)似強(qiáng)制。5 、乙方公司的主要業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)范圍取得政府有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)完全符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。6 、乙方公司自稱(chēng)哭至今已依法按時(shí)完成納稅申報(bào)等所有法定手續(xù)，足額繳納了全部應(yīng)交稅款的情況，不存在任何拖欠稅款的情況，未受到任何稅務(wù)處罰。7、乙方公司披露的債權(quán)債務(wù)，均是真實(shí)、準(zhǔn)確和完

4、整的，不存在任何隱瞞和遺漏。8、乙方公司不存在任何進(jìn)行的訴訟、仲裁、行政爭(zhēng)議、行政處罰糾紛，也不存在任何即將形成訴述、仲裁的爭(zhēng)議事實(shí)。9 、乙方在本合同項(xiàng)下的全部意思表示是真實(shí)的。10 、乙方提供的與本協(xié)議有關(guān)的一切文件、資質(zhì)、報(bào)表及陳述均是合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的。三、協(xié)議期限本協(xié)議的合同期限為甲方投資的資金本金和收益全部清算后，合同期限終止。四、乙方增資前的股權(quán)結(jié)構(gòu)1 、乙方系共同出資設(shè)立的公司，法定代表人注冊(cè)資本人民幣,元（大寫(xiě)：元）_2 、乙方個(gè)股東出資額及出資比例為。_五、增資1 、乙方全部股東已同意放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，接受甲方作為新股東對(duì)公司以現(xiàn)金方式投資萬(wàn)元，對(duì)公司進(jìn)行增資擴(kuò)股。2

5、、本次乙方新增資注冊(cè)資本為人民幣萬(wàn)元（大寫(xiě)：）_，增資后注冊(cè)資本為人民幣萬(wàn)元（大寫(xiě)：）。3、甲方已全額現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)乙方本溪全部增資，甲方認(rèn)購(gòu)后所持乙方股份占乙方本次增資后注冊(cè)資本總額的%。六、乙方增資后各股東出資額及出資比例為：。_七、審計(jì)和法律盡職調(diào)查1、本協(xié)議簽訂后，甲方即使開(kāi)始對(duì)乙方公司進(jìn)行審計(jì)和法律盡職調(diào)查。2、乙方公司應(yīng)當(dāng)按照甲方要求，向甲方提供有關(guān)文件資料，提供甲方進(jìn)行審計(jì)和法律盡職調(diào)查。乙方公司應(yīng)當(dāng)在提供的文件和資料目錄由甲方另行列出。3、經(jīng)過(guò)審計(jì)和法律盡職調(diào)查，甲方認(rèn)為可以繼續(xù)收購(gòu)的，股份收購(gòu)繼續(xù)進(jìn)行；甲方認(rèn)為存在重大風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)終止股份收購(gòu)并解除本協(xié)議。4、甲方應(yīng)當(dāng)在審計(jì)和法律調(diào)

6、查期滿后各工作日內(nèi)以書(shū)面形式通知乙方公司_是否繼續(xù)進(jìn)行股份收購(gòu)。甲方?jīng)]有在上述期限內(nèi)發(fā)出終止股份收購(gòu)?fù)ㄖ?，視為同意繼續(xù)進(jìn)行股份收購(gòu)。5、如甲方終止股份收購(gòu)的，乙方應(yīng)當(dāng)全額退還甲方的先行支付款。6、對(duì)于審計(jì)和法律盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，即使甲方同意繼續(xù)進(jìn)行股份收購(gòu)，乙方及其股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因此而免除或者減輕。八、股份收購(gòu)方式乙方對(duì)本次增資采取溢價(jià)發(fā)行，甲方認(rèn)購(gòu)乙方本次增資的價(jià)格為每股人民幣元，認(rèn)購(gòu)總價(jià)值為人民幣萬(wàn)元。甲方收購(gòu)的股份由甲方或甲方指定的第三方持有。九、股份收購(gòu)款的支付方式1、本協(xié)議簽訂后工作日內(nèi)，甲方先行支付人民幣元（大寫(xiě)：），支付方式為：。_將上述款項(xiàng)或如甲乙雙方共管賬戶：。_2

7、、先行支付款項(xiàng)在股份收購(gòu)?fù)瓿珊?，先付款?xiàng)折為股份收購(gòu)價(jià)款。3、先行款項(xiàng)匯入甲乙雙方共管賬戶并在甲已雙方完成本協(xié)議第十條第二款約定后，甲乙雙方應(yīng)予個(gè)工作日內(nèi)，前往相關(guān)工商管理部門(mén)辦理注冊(cè)資金及股東登記事宜，辦理變更登記所需費(fèi)用，有乙方承擔(dān)。4、注冊(cè)資金及股東變更登記完成后，先行支付款項(xiàng)可轉(zhuǎn)入乙方開(kāi)戶銀行賬戶。5、剩余款項(xiàng)，甲方可以舉乙方所需要急資金募集速度分批分次支付至乙方開(kāi)戶銀行賬戶，但不是的吃魚(yú)法律規(guī)定的兩年支付期限。6、甲方支付上述款項(xiàng)是，如因須管理部門(mén)辦理基金備案等事宜而發(fā)揮僧甲方不可控制的延誤，乙方同意將支付期限相應(yīng)順延。十、股份收購(gòu)手續(xù)1 、在審計(jì)和法律調(diào)查的同時(shí)，乙方公司應(yīng)當(dāng)預(yù)先會(huì)

8、同甲方共同準(zhǔn)備有關(guān)股份收購(gòu)的法律文件，包括但不限于股東會(huì)決議，章程修改文本、懂事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級(jí)管理人員名單，以及向有關(guān)管理部門(mén)辦理報(bào)批、備案、登記用的文件等。2 、先行款項(xiàng)匯入甲乙雙方共管賬戶后，乙方公司應(yīng)當(dāng)同甲方在3個(gè)工作日內(nèi)完成乙方公司內(nèi)部手續(xù)，召開(kāi)股東會(huì)和董事會(huì)、完成股份轉(zhuǎn)讓、修改章程、組建新的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)、重新任命經(jīng)理等高級(jí)人員。3 、新董事會(huì)成立3個(gè)月工作日內(nèi)，乙方公司應(yīng)當(dāng)向有關(guān)管理部門(mén)提交相關(guān)文件，辦理報(bào)批、備案、登記等各項(xiàng)收購(gòu)?fù)瓿伞?、有關(guān)管理部門(mén)批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案、登記等手續(xù)全部辦訖并獲得相應(yīng)法律文件后，本次股份收購(gòu)?fù)瓿伞?、甲方應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助乙方公司上述的工作，乙方公司辦理

9、手續(xù)時(shí)需要甲方提供法律文件的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供。十一、股份收購(gòu)后的公司管理（ 1）公司董事會(huì)成員為3人，其中甲方代表出任2名，乙方股東代表出任1名。公司副董事長(zhǎng)有甲方代表出任。（ 2）公司監(jiān)事或成員為3人，其中甲方代表出任2名，乙方股東代表出任1名。監(jiān)事會(huì)主席由監(jiān)事共同推舉。（ 3）公司法定代表人和總經(jīng)理由乙方股東代表出任。（ 4）公司部門(mén)經(jīng)理以上的高級(jí)管理人員由董事會(huì)批準(zhǔn)任命。（ 5）甲方投資的款項(xiàng)開(kāi)設(shè)獨(dú)立賬號(hào)，獨(dú)立賬號(hào)的出納由甲方委派，公司會(huì)計(jì)由乙方委派。公司會(huì)計(jì)為兩人以上是，由甲方委派一人。（ 6）甲方委派代表參加公司項(xiàng)目委員會(huì)。公司董事長(zhǎng)對(duì)項(xiàng)目委員會(huì)由爭(zhēng)議的事項(xiàng)具有一票否決權(quán)。2、董事

10、會(huì)議原則董事會(huì)決議的表決沒(méi)實(shí)行一人一票，但下列事項(xiàng)在形成董事會(huì)決議時(shí)，同意票中應(yīng)包括甲方一票，方能形成有效決議。（ 1）對(duì)甲方董事表決的任何限制。（ 2）任命霍罷免公司總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。（ 3）建立或者撤銷(xiāo)公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)。（ 4）收購(gòu)其他企業(yè)或資產(chǎn)。（ 5）對(duì)外借債或者對(duì)外提供擔(dān)保。（ 6）購(gòu)置超過(guò)30萬(wàn)元的單項(xiàng)固定資產(chǎn)，或者購(gòu)置同類(lèi)固定資產(chǎn)累計(jì)超過(guò)30萬(wàn)，或者購(gòu)置固定資產(chǎn)累計(jì)總額超過(guò)100萬(wàn)元的。（ 7）處分購(gòu)置價(jià)格超過(guò)30萬(wàn)元的固定資產(chǎn)。（ 8）制定高級(jí)管理人員和員工薪酬方案及效益提成獎(jiǎng)勵(lì)方案。（ 9）召開(kāi)公司臨時(shí)股東會(huì)。（ 10）其他可能對(duì)甲方利益造成損害的事項(xiàng)。（ 11）甲方

11、董事否決的事項(xiàng)，乙方董事可以要求一次復(fù)議。復(fù)議是，乙方董事應(yīng)當(dāng)提出新的理由。3、股東會(huì)議事原則（ 1）修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本以及公司合并、分里、解散或者變更公司形式，依法有股東會(huì)按照股東出資比例三分之二多數(shù)通過(guò)。（ 2）其他事項(xiàng)可以由股東會(huì)按照股東出資比例過(guò)半數(shù)通過(guò)，但對(duì)甲方權(quán)益有不利影響的事項(xiàng)，通過(guò)票中必須包括甲方投票權(quán)的票數(shù)。（ 3）本次股份收購(gòu)中公司章程修改，必須符合上述原則。（ 4）乙方繼續(xù)實(shí)施效益提成獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，但是提成獎(jiǎng)勵(lì)方案必須遵循從嚴(yán)控制的原則，并有公司董事會(huì)通過(guò)。十二、特別約定1 、機(jī)房想乙方公司支付的全部資金款項(xiàng)，無(wú)路吧作為股份收購(gòu)、格外投資或者借債，限定用途僅為

12、乙方公司的業(yè)務(wù)，不得執(zhí)行其他用途。2、雙方同意，公司按甲方的投資款到達(dá)共同開(kāi)設(shè)獨(dú)立賬號(hào)為準(zhǔn)，每半年分紅一次。公司將分紅款項(xiàng)在分紅到期前的3天內(nèi)支付至甲方指定賬戶。3、股份收購(gòu)?fù)瓿汕?，乙方公司所有債?wù)及相關(guān)法律責(zé)任，均由乙方股東承擔(dān)。本協(xié)議簽訂時(shí)雖未預(yù)見(jiàn)，但基于乙方公司和乙方股東在股份收購(gòu)?fù)瓿汕暗男袨槎趯?lái)發(fā)生的爭(zhēng)議、訴訟、仲裁、行政處罰等事項(xiàng)形成的公司債務(wù)、均由乙方股東承擔(dān)。4、對(duì)賭協(xié)議（1）乙方及全體股東承諾，在甲方完成股份收購(gòu)前后，乙方公司應(yīng)保證甲方每筆投資年收益不低于。乙方公司不能完成那上述目標(biāo)是，除重大政策變化及不可抗力因素外，甲方有權(quán)_取得乙方公司的控股權(quán)，即乙方股東應(yīng)當(dāng)將2%的股

13、份無(wú)償轉(zhuǎn)讓給甲方，使乙方股東持股比例降至49%，甲方持股比例升至51%，轉(zhuǎn)讓協(xié)議由甲方與乙方股東另行簽訂。（2）如果甲方的股權(quán)分紅收益無(wú)法達(dá)到以上水平是，由乙方的全部資產(chǎn)補(bǔ)夠甲方的本金和分紅收益。如果乙方無(wú)法完成以上責(zé)任，由乙方提供的經(jīng)甲方認(rèn)可的企業(yè)再擔(dān)保，擔(dān)保甲方全部投資款項(xiàng)的本金和股權(quán)分紅收益。乙方有無(wú)條件的第一優(yōu)先權(quán)處理乙方及擔(dān)保企業(yè)的任何資產(chǎn)（擔(dān)保合同見(jiàn)附件）。5、本協(xié)議中所有涉及年收益分紅的約定，折算日（以自然月為準(zhǔn)）利率時(shí)按照年利率除以12確定，折算日利率時(shí)按照利率除以365確定。6、如本次股份收購(gòu)最終無(wú)法完成，甲方的所有已付資金款項(xiàng)均作為乙方公司股權(quán)投資，股權(quán)的分紅收益自家當(dāng)付款

14、之日起計(jì)算（如符合對(duì)賭協(xié)議條件，則依據(jù)對(duì)賭協(xié)議條款執(zhí)行）。7、為保證甲方的正常運(yùn)營(yíng)，乙方在收到甲方的逐筆投資款項(xiàng)的3個(gè)工作日內(nèi)，按收到的實(shí)際投資款項(xiàng)的%支付給甲方作為運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，而且確保此筆資金是乙方的自由資金，不是甲方的投資款項(xiàng)。此筆資金從雙方約定的第一年收益中扣除，即第一年乙方只需再支付%的收益，第二年按投資金的%收益，每半年支付一次。8、甲方按照合同，投資到后期，乙方應(yīng)在到期前的3個(gè)工作日內(nèi)，退回甲方的本金及余下收益。甲方在收到投資款的本金及剩余收益后7個(gè)工作如內(nèi)，開(kāi)始辦理股份推出手續(xù)及股權(quán)變更手續(xù)，乙方推出全部股份。9、如因中華人民共和國(guó)合同法第一百四十二條的限制，乙方股東不能立即向甲方

15、轉(zhuǎn)讓股份時(shí)，股份收購(gòu)事宜按照特別附加條款的約定執(zhí)行，特別約定的條款中一定要一下條款，即保障甲方所有投資款項(xiàng)的本金和收益，與本合同約定的相同。10、甲方為籌集資金需要，要求乙方公司提供有關(guān)文件和資料時(shí)，乙方公司應(yīng)當(dāng)陪喝甲方準(zhǔn)備和完成。十三、保密任何乙方對(duì)因本次股份收購(gòu)而獲知的另一方的商業(yè)秘密，負(fù)有保密義務(wù)，非另一方書(shū)面同意，或者先行法律，法規(guī)和政府規(guī)章的強(qiáng)制要求，不得向任何第三方披露。上述義務(wù)，不受本協(xié)議解除或終止影響。十四、違約責(zé)任甲乙雙方中任何一方違反本協(xié)議約定，損害另一方合法權(quán)益的，違約放應(yīng)及時(shí)賠償守約方的一切損失（包括直接損失和間接損失）,并按實(shí)際支付收購(gòu)款的%想守約方支付違約金。十五、補(bǔ)充與變更1、本協(xié)議未盡事宜，由雙方友好協(xié)商并簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分。法律、法規(guī)和政府規(guī)章對(duì)未盡事宜由規(guī)定的，按規(guī)定執(zhí)行。2、本協(xié)議內(nèi)容需要變更的，應(yīng)當(dāng)雙方協(xié)商一致，并簽證書(shū)面變更協(xié)議。雙方未就協(xié)議變更達(dá)成一致，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議，但法律另有規(guī)定的除外。十六、不可抗力1、甲乙雙方任何一方因不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)揮僧之日起3日內(nèi)，將事件情況以書(shū)面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起30日內(nèi)，想