國(guó)家自然科學(xué)基金重大研究計(jì)劃(試點(diǎn))實(shí)施方案

1、國(guó)家自然科學(xué)基金重大研究計(jì)劃(試點(diǎn))實(shí)施方案（2000年4月20日委辦公會(huì)議原則通過(guò)）一、 試點(diǎn)實(shí)施的原則和目標(biāo)1. 為進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，提高我國(guó)科技持續(xù)創(chuàng)新能力，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)自然科學(xué)基金委)試點(diǎn)實(shí)施國(guó)家自然科學(xué)基金重大研究計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)研究計(jì)劃)。 2. 研究計(jì)劃應(yīng)適應(yīng)基礎(chǔ)研究的規(guī)律和特點(diǎn)，針對(duì)核心科學(xué)問(wèn)題，整合與集成不同學(xué)科背景、不同學(xué)術(shù)思路和不同層次的項(xiàng)目(包括面上、重點(diǎn)和重大項(xiàng)目)，形成具有統(tǒng)一目標(biāo)的項(xiàng)目群，實(shí)施相對(duì)長(zhǎng)期(6-8年)的支持，以促進(jìn)學(xué)科交叉和學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴，激勵(lì)創(chuàng)新。 3. 在國(guó)家科技發(fā)展總體布局和創(chuàng)新體系框架下，研究計(jì)劃與國(guó)家其他重大科技計(jì)劃構(gòu)

2、成鏈條和互補(bǔ)關(guān)系，注意與國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項(xiàng)目的協(xié)調(diào)配合。 4. 借鑒國(guó)際大科學(xué)研究計(jì)劃的組織經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合基金資助工作特點(diǎn)，構(gòu)架研究計(jì)劃的組織實(shí)施與管理模式。遴選采取上下結(jié)合原則；決策、執(zhí)行與評(píng)估相對(duì)分離，適度交叉；基金資助管理與專(zhuān)家學(xué)術(shù)管理結(jié)合；資助管理實(shí)行跨學(xué)科聯(lián)合工作方式。 二、 研究計(jì)劃的立項(xiàng)1. 提出建議書(shū)圍繞基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展和國(guó)家戰(zhàn)略需求，結(jié)合國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃綱要和科學(xué)基金優(yōu)先資助領(lǐng)域，自然科學(xué)基金委依照上下結(jié)合的原則，加強(qiáng)宏觀指導(dǎo)，征求科學(xué)界的意見(jiàn)，選擇具有戰(zhàn)略意義的研究方向。明確總體目標(biāo)及核心科學(xué)問(wèn)題，組織成立專(zhuān)家組，起草并提出研究計(jì)劃建議書(shū)。建議書(shū)應(yīng)包括：(1) 建議

3、依據(jù)（戰(zhàn)略需求，前瞻性，國(guó)際前沿與我國(guó)優(yōu)勢(shì)，在國(guó)家科技發(fā)展總體布局中的位置及與國(guó)家其他重大科技計(jì)劃的關(guān)系等）；(2) 科學(xué)目標(biāo)與核心科學(xué)問(wèn)題；(3) 研究計(jì)劃實(shí)施的初步框架；(4) 實(shí)施的基礎(chǔ)與前景；(5) 研究計(jì)劃學(xué)術(shù)指導(dǎo)專(zhuān)家組的建議名單；(6) 經(jīng)費(fèi)需求及預(yù)算框架。 2. 立項(xiàng)遴選召開(kāi)委務(wù)擴(kuò)大會(huì)議，由委務(wù)會(huì)議成員、科學(xué)部兼職主任和委外專(zhuān)家（不含建議的研究計(jì)劃學(xué)術(shù)指導(dǎo)專(zhuān)家組成員）確定評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審程序和遴選辦法。委務(wù)擴(kuò)大會(huì)在聽(tīng)取研究計(jì)劃起草專(zhuān)家組論證報(bào)告的基礎(chǔ)上，遴選與確定立項(xiàng)的研究計(jì)劃及其資助規(guī)劃框架與經(jīng)費(fèi)預(yù)算。 三、 研究計(jì)劃的管理體制研究計(jì)劃設(shè)立學(xué)術(shù)指導(dǎo)專(zhuān)家組、協(xié)調(diào)組和學(xué)科資助與管理聯(lián)

4、合工作組。1. 研究計(jì)劃學(xué)術(shù)指導(dǎo)專(zhuān)家組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)計(jì)劃專(zhuān)家組)負(fù)責(zé)研究計(jì)劃的科學(xué)規(guī)劃、實(shí)施部署與學(xué)術(shù)指導(dǎo)。計(jì)劃專(zhuān)家組由 7-9人組成，每?jī)赡旮鼡Q2人。主要由不承擔(dān)項(xiàng)目的專(zhuān)家和自然科學(xué)基金委1人組成。設(shè)組長(zhǎng)1人，由不承擔(dān)項(xiàng)目的專(zhuān)家擔(dān)任。計(jì)劃專(zhuān)家組成員年齡一般在65歲以下，累計(jì)工作時(shí)間不少于2個(gè)月/人年。專(zhuān)家任職期間一般不申請(qǐng)研究計(jì)劃的項(xiàng)目。 2. 研究計(jì)劃協(xié)調(diào)組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)計(jì)劃協(xié)調(diào)組)主要負(fù)責(zé)對(duì)研究計(jì)劃實(shí)施的宏觀管理、協(xié)調(diào)及組織評(píng)估。計(jì)劃協(xié)調(diào)組主要由1位自然科學(xué)基金委委領(lǐng)導(dǎo)(以下稱(chēng)計(jì)劃主管委領(lǐng)導(dǎo))、相關(guān)科學(xué)部若干人、計(jì)劃專(zhuān)家組1人組成。 3. 學(xué)科資助與管理聯(lián)合工作組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)學(xué)科聯(lián)合工作組）由有關(guān)

5、科學(xué)部的相關(guān)人員組成（以下簡(jiǎn)稱(chēng)學(xué)科聯(lián)合工作組），負(fù)責(zé)組織研究計(jì)劃項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱(chēng)項(xiàng)目)的評(píng)審與資助工作?！皩W(xué)科聯(lián)合工作組”由計(jì)劃協(xié)調(diào)組組織。研究計(jì)劃的主管科學(xué)部負(fù)責(zé)學(xué)科聯(lián)合工作組的協(xié)調(diào)工作。 四、 研究計(jì)劃的組織實(shí)施1. 研究計(jì)劃經(jīng)委務(wù)擴(kuò)大會(huì)議評(píng)審確定立項(xiàng)后，計(jì)劃專(zhuān)家組可對(duì)研究計(jì)劃的規(guī)劃框架做進(jìn)一步調(diào)整，提出研究計(jì)劃實(shí)施規(guī)劃書(shū)。實(shí)施規(guī)劃書(shū)主要包括：科學(xué)目標(biāo)與核心科學(xué)問(wèn)題、實(shí)施方案、經(jīng)費(fèi)計(jì)劃。 2. 實(shí)施規(guī)劃書(shū)及建議的計(jì)劃專(zhuān)家組名單經(jīng)計(jì)劃協(xié)調(diào)組審核后報(bào)委務(wù)會(huì)議審查，批準(zhǔn)研究計(jì)劃實(shí)施。實(shí)施規(guī)劃書(shū)作為研究計(jì)劃實(shí)施和評(píng)估的依據(jù)。研究計(jì)劃實(shí)施期間，計(jì)劃專(zhuān)家組成員變動(dòng)，須經(jīng)計(jì)劃協(xié)調(diào)組審查，并報(bào)計(jì)劃主管委領(lǐng)導(dǎo)

6、核準(zhǔn)。 3. 計(jì)劃專(zhuān)家組主要負(fù)責(zé)研究計(jì)劃的"頂層設(shè)計(jì)"和實(shí)施過(guò)程中的學(xué)術(shù)指導(dǎo)。主要職責(zé)是:(1) 把握研究計(jì)劃總體目標(biāo)及核心科學(xué)問(wèn)題，負(fù)責(zé)研究計(jì)劃的總體部署與方案調(diào)整；(2) 提出年度擬啟動(dòng)的項(xiàng)目計(jì)劃、指南及經(jīng)費(fèi)建議；(3) 組織學(xué)術(shù)研討與交流，對(duì)在研項(xiàng)目給予學(xué)術(shù)指導(dǎo)，提出調(diào)整建議；(4) 承擔(dān)項(xiàng)目評(píng)審和檢查、驗(yàn)收的學(xué)術(shù)評(píng)估。定期出版工作報(bào)告（含研究計(jì)劃實(shí)施、進(jìn)展情況及對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行的評(píng)估意見(jiàn)等），報(bào)送自然科學(xué)基金委。研究計(jì)劃實(shí)施期滿，向自然科學(xué)基金委提交研究工作總結(jié)報(bào)告。計(jì)劃專(zhuān)家組設(shè)學(xué)術(shù)秘書(shū)2-3人，協(xié)助專(zhuān)家組處理日常事務(wù). 4. 計(jì)劃協(xié)調(diào)組定期（2-3年一次）組織專(zhuān)家對(duì)研究

7、計(jì)劃的總體實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估；研究計(jì)劃實(shí)施結(jié)束后，計(jì)劃協(xié)調(diào)組組織開(kāi)展研究計(jì)劃的績(jī)效評(píng)估，并向委務(wù)會(huì)議提交評(píng)估報(bào)告。由委務(wù)會(huì)議批準(zhǔn)研究計(jì)劃實(shí)施結(jié)束。評(píng)估專(zhuān)家由計(jì)劃協(xié)調(diào)組選聘，被評(píng)估的計(jì)劃專(zhuān)家組成員應(yīng)予回避。 五. 項(xiàng)目資助、實(shí)施與管理1. 學(xué)科聯(lián)合工作組根據(jù)計(jì)劃專(zhuān)家組提出的年度資助項(xiàng)目計(jì)劃，結(jié)合經(jīng)費(fèi)安排的可行性，落實(shí)研究計(jì)劃的年度立項(xiàng)計(jì)劃，經(jīng)計(jì)劃協(xié)調(diào)組審核批準(zhǔn)后，發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)指南。研究計(jì)劃項(xiàng)目可相當(dāng)于重大、重點(diǎn)或面上項(xiàng)目，但一般以重點(diǎn)或面上項(xiàng)目為主，執(zhí)行期可為3-5年。 2. 申請(qǐng)者應(yīng)符合基金項(xiàng)目申請(qǐng)條件。申請(qǐng)者以及項(xiàng)目組具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)的主要成員，申請(qǐng)和承擔(dān)研究計(jì)劃的項(xiàng)數(shù)限為一項(xiàng)。在研的面上

8、、重點(diǎn)和重大項(xiàng)目可提出申請(qǐng)納入研究計(jì)劃。研究計(jì)劃的重大、重點(diǎn)及面上項(xiàng)目視同相應(yīng)的基金項(xiàng)目，申請(qǐng)者和項(xiàng)目組具有高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)的主要成員均執(zhí)行科學(xué)基金限項(xiàng)規(guī)定。公布申請(qǐng)指南、受理申請(qǐng)、撥款及項(xiàng)目管理參照國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目管理辦法。項(xiàng)目組報(bào)送申請(qǐng)書(shū)、年度報(bào)告、總結(jié)報(bào)告使用與面上項(xiàng)目相同的表格和計(jì)算機(jī)錄入程序，但需在封面注明研究計(jì)劃字樣及所屬研究計(jì)劃的名稱(chēng)。 3. 學(xué)科聯(lián)合工作組負(fù)責(zé)項(xiàng)目申請(qǐng)的資格審查、同行評(píng)議送評(píng)及意見(jiàn)匯總、組織評(píng)審會(huì)等工作。同行評(píng)議及評(píng)審工作執(zhí)行自然科學(xué)基金委回避與保密的有關(guān)規(guī)定。評(píng)審工作參照國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目管理辦法的有關(guān)條款執(zhí)行。評(píng)議表一般使用與重點(diǎn)項(xiàng)目相同的表格，根據(jù)研究計(jì)劃評(píng)議工作的需要亦可另行設(shè)計(jì)。按研究計(jì)劃召開(kāi)項(xiàng)目評(píng)審會(huì)。評(píng)審組由計(jì)劃專(zhuān)家組專(zhuān)家和部分同行評(píng)議專(zhuān)家組成，也可先由有關(guān)學(xué)科評(píng)審組評(píng)審，再由計(jì)劃專(zhuān)家組復(fù)議。 4. 學(xué)科聯(lián)合工作組將評(píng)審結(jié)果報(bào)計(jì)劃協(xié)調(diào)組審核，由計(jì)劃主管委領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)。學(xué)科聯(lián)合工作組負(fù)責(zé)向項(xiàng)目主持人及其所在單位下達(dá)項(xiàng)目批準(zhǔn)通知。 5. 項(xiàng)目實(shí)行課題制。資助經(jīng)費(fèi)按項(xiàng)目逐項(xiàng)批準(zhǔn)、核定、撥款。項(xiàng)目主持人對(duì)項(xiàng)目組織實(shí)施、計(jì)劃執(zhí)行與完成、經(jīng)費(fèi)