最高法院知產(chǎn)庭負(fù)責(zé)人就司法解釋征求意見稿答記者問

1、最高法院知產(chǎn)庭負(fù)責(zé)人就司法解釋征求意見稿答記者問詳解起草背景、法律依據(jù)和基本框架4月25日，最高人民法院全文公布了關(guān)于審理壟斷民事糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定(征求意見稿)，向社會各界廣泛征求意見。今天，最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)庭負(fù)責(zé)人接受本報記者專訪，介紹了起草中的一些想法。關(guān)于征求意見稿起草的背景反壟斷法是制止壟斷行為、保護(hù)市場競爭和維護(hù)市場秩序的基本法律，也是完善市場結(jié)構(gòu)、保障經(jīng)濟(jì)安全和確保市場配置資源基礎(chǔ)性作用的重要法律，素有“經(jīng)濟(jì)憲法”之稱。它對于維護(hù)經(jīng)營者、消費者合法利益和社會公共利益，提高企業(yè)競爭力和促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，具有極為重要的作用。反壟斷法實施以來，反壟斷民事訴訟

2、已經(jīng)成為人民法院的一個重要審判領(lǐng)域。據(jù)統(tǒng)計，自2008年8月1日至2010年底，全國地方法院共受理壟斷民事一審案件43件，審結(jié)29件。由于反壟斷案件高度疑難復(fù)雜，經(jīng)濟(jì)與法律問題相互交織，專業(yè)性很強(qiáng)，對企業(yè)和行業(yè)均有重大影響，而反壟斷法的一些規(guī)定具有較強(qiáng)的原則性和抽象性，涉及人民法院的操作條款相對比較簡單。反壟斷民事審判成為人民法院面臨的重大挑戰(zhàn)之一。正因如此，盡早出臺相關(guān)司法解釋，盡快明確受理和審理反壟斷民事糾紛案件的規(guī)則，為人民法院充分發(fā)揮審判職能、正確適用法律提供指引，已經(jīng)成為一項緊迫的工作任務(wù)。為此，最高人民法院早在2009年就正式啟動了反壟斷民事訴訟司法解釋的起草工作。經(jīng)過兩年醞釀、多

3、次調(diào)查研究和反復(fù)修改，形成了本征求意見稿。這次公開征求意見，既是集眾人之智，提高司法解釋科學(xué)性的重要手段，也是我們一貫堅持的提高司法透明度的重要舉措。關(guān)于征求意見稿的法律依據(jù)反壟斷法第五十條規(guī)定：“經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任?！痹摋l確立了反壟斷民事司法制度，開放了反壟斷法的私人執(zhí)行渠道，也是征求意見稿的重要法律依據(jù)之一。盡管表面上看只有這一條文涉及反壟斷民事訴訟制度，但是我國法律體系中的民法通則和民事訴訟法等法律已經(jīng)對民事糾紛案件的審理和裁判作了比較完善的規(guī)定。在民法和民事訴訟領(lǐng)域不實行嚴(yán)格的法定主義，這些基本民事司法制度可以也必須作為我們審理壟斷民事糾紛案件的依據(jù)

4、和指南，它們構(gòu)成起草征求意見稿的重要法律依據(jù)。當(dāng)然，在適用和解釋這些基本民事司法制度時，應(yīng)當(dāng)結(jié)合反壟斷法的基本規(guī)律和理念，考慮壟斷民事糾紛案件的特殊性。這就更需要人民法院發(fā)揮智慧，充分利用現(xiàn)有民事司法制度為反壟斷民事訴訟搭建起順暢、和諧、公正和高效的運行軌道。需要說明的是，征求意見稿基于審判實踐的需要，沒有將解釋的內(nèi)容限于民事訴訟程序問題，而是從程序和實體兩個方面對司法實踐中亟待解決的問題進(jìn)行了解釋。因此，反壟斷法之外，民法通則、合同法、侵權(quán)責(zé)任法等，都是征求意見稿的重要依據(jù)。關(guān)于征求意見稿對反壟斷民事訴訟的基本架構(gòu)具體設(shè)計堅持的基本精神和原則反壟斷法實施兩年多來，中國法院在反壟斷民事審判方面

5、進(jìn)行了初步的探索和嘗試，但是總體說來在反壟斷司法方面尚缺乏充足的經(jīng)驗。在起草征求意見稿時，我們把握了如下幾個原則：一是遵循法律規(guī)定。我們以反壟斷法第五十條的規(guī)定為基礎(chǔ)，結(jié)合民法通則、民事訴訟法、合同法等法律，對于壟斷案件的管轄與受理、當(dāng)事人資格、證明責(zé)任、民事責(zé)任承擔(dān)及訴訟時效問題作了全面規(guī)定。二是總結(jié)司法成熟經(jīng)驗。在起草過程中，我們除了深入總結(jié)反壟斷法實施之后適用反壟斷法審理的案件之外，對于反壟斷法實施之前人民法院依據(jù)反不正當(dāng)競爭法審理的具有壟斷性質(zhì)的糾紛，也進(jìn)行了大量調(diào)查研究，總結(jié)了一些較為成熟、認(rèn)可度較高的司法經(jīng)驗。對于那些爭議較大、尚處于探索當(dāng)中的問題，基本未納入征求意見稿。三是從國情

6、和實際出發(fā)。既要通過明確規(guī)則、便利當(dāng)事人訴訟來充分發(fā)揮反壟斷民事司法的功能與優(yōu)勢，提高人們的競爭意識和培育良好的競爭精神，又要避免威懾過度，抑制市場活力，同時還要協(xié)調(diào)好反壟斷行政執(zhí)法與民事司法之間的關(guān)系，保證反壟斷法最佳實施效果的實現(xiàn)。四是體現(xiàn)全球視野和國際眼光。我們希望比較借鑒有關(guān)國家和地區(qū)較為成熟的反壟斷民事司法經(jīng)驗，在此基礎(chǔ)上根據(jù)中國的立法和國情進(jìn)行適當(dāng)創(chuàng)新。當(dāng)然，這只是我們起草征求意見稿時的一些指導(dǎo)思想，是否能夠付諸實現(xiàn)，還需要借助于社會公眾的智慧。關(guān)于征求意見稿對壟斷民事糾紛案件集中管轄和專門管轄的規(guī)定反壟斷民事糾紛案件有其特殊性，主要體現(xiàn)在其高度的專業(yè)性、復(fù)雜性和較大的影響力。由于

7、反壟斷民事訴訟剛剛起步，我們對于反壟斷民事訴訟的規(guī)律和特點認(rèn)識還不夠深刻。因此，由審判力量相對充足、審判經(jīng)驗相對較多的法院集中管轄，更有利于盡快提高審判水平、保證審判質(zhì)量和統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)。實際上，最高人民法院早在2008年4月1日起施行的最高人民法院民事案件案由規(guī)定中，就將壟斷糾紛與各種不正當(dāng)競爭糾紛集中規(guī)定，統(tǒng)一納入了知識產(chǎn)權(quán)糾紛范圍。這既明確了由人民法院知識產(chǎn)權(quán)審判庭統(tǒng)一負(fù)責(zé)各類壟斷民事糾紛案件的審理，也確定了壟斷民事糾紛案件要與知識產(chǎn)權(quán)案件一樣，實行集中管轄。考慮到有些壟斷行為涉及的地域范圍有限，影響較小，同時未來壟斷糾紛民事案件可能會有增加的趨勢，人民法院對壟斷糾紛案件的審判經(jīng)驗和審理水

8、平也將進(jìn)一步提高，為以后合理規(guī)劃管轄布局留下空間，我們參照此前對知識產(chǎn)權(quán)案件的管轄模式，規(guī)定了指定基層法院管轄的制度。此外，我們初步認(rèn)為，從本質(zhì)上講，凡是需要以反壟斷法為裁判依據(jù)的民事糾紛，都屬于壟斷民事糾紛。壟斷民事糾紛案件既包括侵權(quán)糾紛，也包括合同糾紛等其他糾紛。就壟斷協(xié)議而言，協(xié)議當(dāng)事人之間也可能因壟斷協(xié)議本身發(fā)生糾紛，例如在合同糾紛中提出壟斷抗辯或者反訴。此時，這種抗辯和反訴直接影響著合同的效力，如果受理法院以其沒有壟斷糾紛案件管轄權(quán)為由不予審理或者要求當(dāng)事人另行起訴，可能會造成不同審理法院對于同一合同的效力判斷出現(xiàn)沖突，影響司法的權(quán)威性和公信力。因此，我們借鑒了有關(guān)國家對此問題的處理

9、方法，選擇了此情況下不具備壟斷民事糾紛管轄權(quán)的法院應(yīng)當(dāng)將案件移送有管轄權(quán)的人民法院的處理方式。征求意見稿規(guī)定因壟斷行為受到侵害的自然人、法人和其他組織，包括經(jīng)營者和消費者都可以作為原告的原因反壟斷民事訴訟當(dāng)事人資格的界定不僅決定了當(dāng)事人的范圍和條件，也反映了一國基于具體國情而選擇的反壟斷司法政策導(dǎo)向。根據(jù)我國反壟斷法第五十條的規(guī)定，只要因壟斷行為受到侵害的人，均可以要求壟斷行為人承擔(dān)民事責(zé)任。該規(guī)定并沒有對原告主體資格作出其他限制，在理論上，包括直接和間接受到壟斷行為侵害的經(jīng)營者和消費者都具有原告資格。間接受害人尤其是間接受害的消費者往往是壟斷行為的終極受害者，他們更易于發(fā)現(xiàn)和揭露壟斷行為。賦

10、予間接受害人尤其是消費者以原告資格，可以提高壟斷行為被揭發(fā)的可能性，及時制止壟斷行為，同時也使受害人能夠最終獲得賠償救濟(jì)。同時，從國際上看，賦予間接受害人以原告資格也為越來越多的國家所采納。征求意見稿規(guī)定后繼訴訟和直接訴訟兩種訴訟方式的原因我國反壟斷法通過第五十條的規(guī)定，確立了行政執(zhí)法和民事訴訟雙軌并行的執(zhí)法體制。兩條途徑各有特點，相互補充。壟斷民事糾紛案件中，原告往往面臨取證困難、缺乏必要專業(yè)知識等難題。如果涉嫌壟斷行為已經(jīng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處，認(rèn)定構(gòu)成壟斷行為，那么允許原告在該處理決定效力確定后起訴，更有利于原告維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益并最終獲得賠償救濟(jì)。因此，我們對于后繼訴訟作了明確指引。對于未

11、經(jīng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處的行為，當(dāng)事人是否能夠直接向法院提起民事訴訟，涉及到反壟斷民事訴訟是否需要行政前置的問題。我們初步研究認(rèn)為：首先，我國反壟斷法并沒有規(guī)定行政前置程序。我國反壟斷法起草過程中曾規(guī)定過行政前置程序，但在最終通過的法律中被刪除，這一進(jìn)步說明了反壟斷法并沒有設(shè)定行政前置的本意。如果在反壟斷民事訴訟中實施行政前置，不僅于法無據(jù)，而且也妨礙了當(dāng)事人訴權(quán)的正常行使。其次，從反壟斷法私人執(zhí)行的國際發(fā)展趨勢來看，接受當(dāng)事人直接向法院提起的反壟斷民事訴訟已經(jīng)成為國際潮流。目前，各國反壟斷法少有行政前置的程序設(shè)置。雖然實踐中反壟斷民事訴訟案件在不少國家大多是在行政認(rèn)定之后才提起民事賠償訴訟，但是

12、絕大多數(shù)國家并不否認(rèn)法院可以直接受理反壟斷民事訴訟，特別是在幾個主要法域更是如此。再次，盡管壟斷民事糾紛案件的專業(yè)性和技術(shù)性都很強(qiáng)，但是法官在經(jīng)過學(xué)習(xí)、研究以及實踐經(jīng)驗的積累之后，完全可以勝任反壟斷審判任務(wù)。最高人民法院在關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹中華人民共和國反壟斷法的通知(法發(fā)200823號)中，就已經(jīng)明確了這一點。征求意見稿第六條的規(guī)定也是延續(xù)了我們的一貫做法和主張。關(guān)于反壟斷民事訴訟程序和行政執(zhí)法程序的銜接問題在反壟斷行政執(zhí)法和民事訴訟雙軌并行的執(zhí)法體制下，兩者之間可能存在一定的交叉甚至不排除發(fā)生沖突。如何在兩者之間進(jìn)行有效協(xié)調(diào)并實現(xiàn)順暢銜接，是保證反壟斷法得以全面實施的關(guān)鍵。為此，征求意見稿

13、作了如下設(shè)計：一是明確了后繼訴訟的訴訟方式，使壟斷行為受害人能夠在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出的處理決定效力確定后向人民法院提起民事訴訟，實現(xiàn)行政執(zhí)法和民事訴訟的有效銜接。二是肯定了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定壟斷行為存在的效力確定的處理決定對于在后民事訴訟的事實約束效力，該處理決定認(rèn)定的事實，原告無需舉證。三是當(dāng)反壟斷行政執(zhí)法和民事訴訟程序出現(xiàn)交叉時，人民法院可以根據(jù)具體情況，決定是否中止審理。我們希望通過這種設(shè)計，實現(xiàn)兩者之間在案件受理、審理和事實認(rèn)定方面的有效配合和銜接。當(dāng)然，民事訴訟與行政執(zhí)法畢竟是兩條各自獨立的救濟(jì)程序，對于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查但未認(rèn)定構(gòu)成壟斷行為的，人民法院仍應(yīng)當(dāng)就當(dāng)事人的訴訟請求進(jìn)行全

14、面審查并作出裁判。征求意見稿用很大篇幅規(guī)定證明責(zé)任問題的考慮從兩年多的反壟斷民事訴訟實踐來看，原告取證難、證明壟斷行為難已經(jīng)成為制約反壟斷民事司法的瓶頸。如果不在一定程度上緩解這一難題，壟斷行為受害人的權(quán)益就難以有效得到維護(hù)，反壟斷民事司法的職能和作用就難以有效發(fā)揮。為此，我們根據(jù)反壟斷法、民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定及法律原則和精神，對于證明責(zé)任分配、免證事實、責(zé)令被告提交證據(jù)、專家證據(jù)等問題作了解釋和細(xì)化。在證明責(zé)任分配方面，我們區(qū)分不同的壟斷行為類型，明確了當(dāng)事人的證明責(zé)任分配。例如對于明顯具有嚴(yán)重排除、限制競爭效果的壟斷協(xié)議，除非被訴壟斷行為有足夠反證，否則不要求壟斷行為受害人舉證證明該協(xié)議具有排除、限制競爭的效果;對于公用企業(yè)以及具有獨占經(jīng)營資格的經(jīng)營者，可以初步認(rèn)定其具有相應(yīng)的市場支配地位，但被訴壟斷行為人有相反證據(jù)足以推翻的除外。同時，我們還進(jìn)一步明確了申請責(zé)令被告提交證據(jù)的條件和舉證妨礙的后果，并引導(dǎo)當(dāng)事人通過專家證人的方式幫助查明案件事實。這些措施的引入，對于適當(dāng)減輕原告的證明難度具有一定作用。當(dāng)然，這些措施是否可行，我們還將進(jìn)一步聽取社會各界的意見。征求意見稿在民事責(zé)任承擔(dān)部分規(guī)定停止侵害、消除危險責(zé)任方式的原因根據(jù)反壟斷法第五十條的規(guī)定，經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失