股票發(fā)行輔導合同范本

1、v1.0 可編輯可修改正文：股票發(fā)行輔導合同 股票發(fā)行輔導合同發(fā)行公司（甲方）： 地址： 法定代表人： 輔導機構（乙方）： 地址： 法定代表人： 甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發(fā)行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，根據(jù)有關規(guī)定，達成 如下合同：一、輔導期自甲方與乙方簽訂本合同起；至甲方股票上市后一年止，輔導 期包括承銷過程的輔導和上市后的持續(xù)輔導兩個階段。v1.0 可編輯可修改、輔導業(yè)務是承銷和上市推薦業(yè)務的一項重要內容。乙方應為甲方制定輔導計劃三、承銷過程的輔導內容1對甲方公司發(fā)起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務的人員培訓培訓的重要內容包括公

2、司法等；2協(xié)助甲方進行資產重組，界定產權關系；3按照公司法和上市公司章程引導制定公司章程（草案），建立 規(guī)范的組織機構；4協(xié)助公司進行帳務調整，執(zhí)行股份制企業(yè)會計制度；5制定籌措資金的使用計劃；6協(xié)調各中介機構，制定規(guī)范的股票發(fā)行申報材料；7其它相關的輔導內容。四、上市持續(xù)輔導階段應幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：1督促公司嚴格執(zhí)行公司法、公司章程，保證股東大會、董事會、監(jiān) 事會等依法履行職責；2嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息；3制定規(guī)范的財務管理制度，執(zhí)行國家財務管理法規(guī)，按照上市公司利潤 分配的有關規(guī)定分配股利；v1.0 可編輯可修改4編制年度、中期財務報告；5完善內部監(jiān)督機

3、制，建立內部控制制度；6切實保護中小股東的利益；7制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實履行誠信義務的辦法；8嚴格按照股票發(fā)行與交易管理暫行條例有關上市公司的股票交易規(guī)定運作；9其他有關需要輔導的內容。五、乙方應將輔導計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導工 作進展情況報地方證券管理部門六、乙方在輔導工作中，應當出具輔導工作報告。七、為保證輔導工作順利進行，輔導期內，乙方指定的輔導人員有權查閱 股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄，并視會議內容有權列席相關會議。輔導人 員視為內幕人員，負有保密義務。八、甲方應高度重視和積極參加輔導工作，為承銷輔導和上市持續(xù)配備得 力人員，提供材料及其他便利條件。v1.0 可編輯可修改九、本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商補充。十、本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余二份由乙方保存，以待作 為審查材料及備查甲方（蓋章）： 負責人（簽字）： 年