《工程項目管理》工程項目前期策劃課件

1、LOGO工程項目的前期策劃第一節(jié)第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作工程項目的前期策劃工作1第二節(jié)第二節(jié) 工程項目的構(gòu)思工程項目的構(gòu)思2第三節(jié)第三節(jié) 工程項目的目標設計工程項目的目標設計3第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義工程項目的定義456第五節(jié)第五節(jié) 工程項目的可行性研究工程項目的可行性研究第六節(jié)第六節(jié) 工程項目前期策劃中的幾個問題工程項目前期策劃中的幾個問題LOGO本章提要1.工程項目的前期策劃工作，包括項目構(gòu)思、情況調(diào)查、工程項目的前期策劃工作，包括項目構(gòu)思、情況調(diào)查、問題定義、提出目標因素、建立目標系統(tǒng)、目標系統(tǒng)優(yōu)問題定義、提出目標因素、建立目標系統(tǒng)、目標系統(tǒng)優(yōu)化、項目定義、項目建議書、可行性研

2、究、項目決策等?；?、項目定義、項目建議書、可行性研究、項目決策等。2.項目的前期策劃是項目的孕育階段，對項目的整個生項目的前期策劃是項目的孕育階段，對項目的整個生命期，甚至對整個上層系統(tǒng)有決定性的影響，所以項目命期，甚至對整個上層系統(tǒng)有決定性的影響，所以項目管理者，特別是上層管理者（決策者）對這個階段的工管理者，特別是上層管理者（決策者）對這個階段的工作有足夠的重視。作有足夠的重視。3.項目前期策劃主要從上層系統(tǒng)（國家、地方、企業(yè)）項目前期策劃主要從上層系統(tǒng)（國家、地方、企業(yè)）的角度出發(fā)，所以必須對上層系統(tǒng)的問題、戰(zhàn)略、和大的角度出發(fā)，所以必須對上層系統(tǒng)的問題、戰(zhàn)略、和大環(huán)境作全面的和足夠的調(diào)

3、查研究。在項目前期策劃過程環(huán)境作全面的和足夠的調(diào)查研究。在項目前期策劃過程中不要過早地提出解決問題的方案，特別是項目的技術(shù)中不要過早地提出解決問題的方案，特別是項目的技術(shù)方案。方案。LOGO工程項目的確立是一個極其復雜的同時又是十分重要的過程。要工程項目的確立是一個極其復雜的同時又是十分重要的過程。要取得項目的成功，必須在項目前期策劃階段就進行嚴格的項目管取得項目的成功，必須在項目前期策劃階段就進行嚴格的項目管理。理。工程項目與可行性研究的區(qū)別：工程項目與可行性研究的區(qū)別：1.可行性研究的意圖是怎么產(chǎn)生的？為什么要做，以及對什么做可行性研究的意圖是怎么產(chǎn)生的？為什么要做，以及對什么做可行性研究

4、？可行性研究？2可行性研究研究要有很大的花費。可行性研究研究要有很大的花費。3.可行性研究的尺度是怎么確定的？可行性研究是對方案完成目可行性研究的尺度是怎么確定的？可行性研究是對方案完成目標程度的論證。在可行性研究之前就必須確定項目的目標，并以標程度的論證。在可行性研究之前就必須確定項目的目標，并以它作為衡量的尺度，同時確定一些總體方案作為研究對象。它作為衡量的尺度，同時確定一些總體方案作為研究對象。第一節(jié) 工程項目的前期策劃工作一一.概述概述LOGO二二.項目前期策劃的過程和主要工作項目前期策劃的過程和主要工作項目的確立必須按照系統(tǒng)方法有步驟地進行。項目的確立必須按照系統(tǒng)方法有步驟地進行。1

5、.工程項目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇。這種構(gòu)思可能很多，人們可以通過許多途徑工程項目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇。這種構(gòu)思可能很多，人們可以通過許多途徑和方法（即項目或非項目手段）達到目的，那么必須在它們中間作選擇，并和方法（即項目或非項目手段）達到目的，那么必須在它們中間作選擇，并經(jīng)權(quán)利部門批準，以作進一步的研究。經(jīng)權(quán)利部門批準，以作進一步的研究。2.項目的目標設計和項目定義。項目的目標設計和項目定義。3.可行性研究。即提出實施方案，并對實施方案進行全面的技術(shù)經(jīng)濟論證，可行性研究。即提出實施方案，并對實施方案進行全面的技術(shù)經(jīng)濟論證，看能否實現(xiàn)目標。它的結(jié)果作為項目決策的依據(jù)。看能否實現(xiàn)目標。它的結(jié)果作為項目決策的

6、依據(jù)。項目前期策劃的過程可由圖項目前期策劃的過程可由圖2-1所示。所示。LOGO圖2-1 項目前期策劃過程反反饋饋環(huán)環(huán)境境和和情情況況調(diào)調(diào)查查項目任務書項目任務書D可行性研究可行性研究項目建議書項目建議書D項目審查項目審查項目定義項目定義提出目標因素和目標系統(tǒng)設計提出目標因素和目標系統(tǒng)設計情況分析及問題定義情況分析及問題定義D構(gòu)思選擇構(gòu)思選擇項目構(gòu)思項目構(gòu)思LOGO三三.項目前期策劃應注意的問題項目前期策劃應注意的問題1.在整個過程中必須不段地進行環(huán)境調(diào)查，并對環(huán)境發(fā)展趨向進行合理的預在整個過程中必須不段地進行環(huán)境調(diào)查，并對環(huán)境發(fā)展趨向進行合理的預測。測。2.在整個過程中有一個多重反饋的過程，

7、要不斷地進行調(diào)整、修改、優(yōu)化，在整個過程中有一個多重反饋的過程，要不斷地進行調(diào)整、修改、優(yōu)化，甚至放棄原定的構(gòu)思、目標或方案。甚至放棄原定的構(gòu)思、目標或方案。3.在項目前期策劃過程中階段決策是非常重要的。在整個過程中必須設置幾在項目前期策劃過程中階段決策是非常重要的。在整個過程中必須設置幾個決策點，對階段工作結(jié)果進行分析、選擇。個決策點，對階段工作結(jié)果進行分析、選擇。四四.項目前期策劃工作的重要作用項目前期策劃工作的重要作用項目的前期策劃工作主要是產(chǎn)生項目的構(gòu)思，確立目標，并對目標進行論證，項目的前期策劃工作主要是產(chǎn)生項目的構(gòu)思，確立目標，并對目標進行論證，為項目的批準提供依據(jù)。為項目的批準提

8、供依據(jù)。1.項目構(gòu)思和項目目標是確立項目方向的問題。方向錯誤必然會導致整個項項目構(gòu)思和項目目標是確立項目方向的問題。方向錯誤必然會導致整個項目的失敗，而且這種失敗又常常是無法彌補的。目的失敗，而且這種失敗又常常是無法彌補的。2.影響全局。如果上馬一個項目，其結(jié)果不能解決上層系統(tǒng)的問題，會給上影響全局。如果上馬一個項目，其結(jié)果不能解決上層系統(tǒng)的問題，會給上層帶來歷史性的影響。層帶來歷史性的影響。LOGO第二節(jié)第二節(jié) 工程項目的構(gòu)思工程項目的構(gòu)思一一.構(gòu)思的產(chǎn)生構(gòu)思的產(chǎn)生任何工程項目都從構(gòu)思開始任何工程項目都從構(gòu)思開始,根據(jù)不同的項目和不同的項目參加者根據(jù)不同的項目和不同的項目參加者,項目構(gòu)思的起

9、因不同項目構(gòu)思的起因不同,可能有可能有:1.通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機會、有利的投資領(lǐng)域。通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機會、有利的投資領(lǐng)域。2.上層系統(tǒng)運行存在問題或困難。上層系統(tǒng)運行存在問題或困難。3.為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略。為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略。4.項目業(yè)務。項目業(yè)務。5.通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項目機會。通過生產(chǎn)要素的合理組合，產(chǎn)生項目機會。二二.項目構(gòu)思的選擇項目構(gòu)思的選擇由于構(gòu)思產(chǎn)生于對上層系統(tǒng)的直觀了解，而且僅僅是比較朦朧的由于構(gòu)思產(chǎn)生于對上層系統(tǒng)的直觀了解，而且僅僅是比較朦朧的概念，所以對它也很難進行系統(tǒng)的定量評價和篩選，一般只能從如概念，所以對它也很難進行系統(tǒng)的定量評

10、價和篩選，一般只能從如下幾個方面來把握：下幾個方面來把握：LOGO1.上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性。即上層系統(tǒng)的問題和需要是實質(zhì)上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性。即上層系統(tǒng)的問題和需要是實質(zhì)性的，而不是表象性的，同時預計通過采用項目手段可以順利的解性的，而不是表象性的，同時預計通過采用項目手段可以順利的解決這些問題。決這些問題。2.考慮到環(huán)境的制約和充分利用資源，利用外部條件?？紤]到環(huán)境的制約和充分利用資源，利用外部條件。3.充分發(fā)揮自己已有的長處，運用自己的競爭優(yōu)勢，或在項目中達充分發(fā)揮自己已有的長處，運用自己的競爭優(yōu)勢，或在項目中達到合作各方競爭優(yōu)勢的最優(yōu)組合。到合作各方競爭優(yōu)勢的最優(yōu)組合。這樣綜

11、合考慮這樣綜合考慮“構(gòu)思構(gòu)思-環(huán)境環(huán)境-能力能力”之間的平衡，以求達到主觀之間的平衡，以求達到主觀和客觀的最佳組合。經(jīng)過認真的研究之后，覺得這個項目的建設是和客觀的最佳組合。經(jīng)過認真的研究之后，覺得這個項目的建設是可行的、有利的，經(jīng)過權(quán)利部門的認可，則項目的構(gòu)思轉(zhuǎn)化為目標可行的、有利的，經(jīng)過權(quán)利部門的認可，則項目的構(gòu)思轉(zhuǎn)化為目標建議，可提出做進一步的研究，進行項目的目標設計。建議，可提出做進一步的研究，進行項目的目標設計。LOGO第三節(jié)第三節(jié) 工程項目的目標設計工程項目的目標設計一一.目標管理方法目標管理方法目標是對預期結(jié)果的描述目標是對預期結(jié)果的描述.要取得項目的成功要取得項目的成功,必須有

12、明確的目標。工程項目采必須有明確的目標。工程項目采用嚴格的目標管理方法，這主要體現(xiàn)在如下幾方面：用嚴格的目標管理方法，這主要體現(xiàn)在如下幾方面：1.在項目實施前就必須確定明確的目標，精心論證，詳細設計、優(yōu)化和計劃。在項目實施前就必須確定明確的目標，精心論證，詳細設計、優(yōu)化和計劃。不允許在項目實施中仍存在目標的不確定性和對目標過多的修改。不允許在項目實施中仍存在目標的不確定性和對目標過多的修改。2.在項目的目標系統(tǒng)設計中首先設立項目總目標，再采用系統(tǒng)方法將總目標在項目的目標系統(tǒng)設計中首先設立項目總目標，再采用系統(tǒng)方法將總目標分解成子目標和可執(zhí)行目標。分解成子目標和可執(zhí)行目標。3.將項目目標落實到各

13、責任人，將目標管理同職能管理高度結(jié)合起來，使目將項目目標落實到各責任人，將目標管理同職能管理高度結(jié)合起來，使目標與組織任務、組織結(jié)構(gòu)相聯(lián)系，建立由上而下、由整體到部分的目標控制標與組織任務、組織結(jié)構(gòu)相聯(lián)系，建立由上而下、由整體到部分的目標控制體系，并加強對責任人的業(yè)績評價，鼓勵人們竭盡全力圓滿完成任務。體系，并加強對責任人的業(yè)績評價，鼓勵人們竭盡全力圓滿完成任務。LOGO4.將項目目標落實到項目的各階段，項目目標作為可行性研究的尺度，經(jīng)過論證和批準后作為項目技術(shù)設計和計劃、實施控制的依據(jù)，最后又作為項目后評價的標準，使計劃和控制工作十分有效。5.在現(xiàn)代項目中人們強調(diào)全壽命期集中管理，它的重點在

14、于項目的一體化，在于以項目全壽命期為對象建立項目的目標系統(tǒng)，再分解到各個階段，進而保證項目在全生命期中目標、組織、過程、責任體系的連續(xù)性和完整性。6.在項目管理中推行目標管理也有很多問題。主要表現(xiàn)在：（1）在項目前期就要求設計完整的且科學的目標系統(tǒng)是十分困難的；（2）項目批準后，由于一些原因使得目標的剛性非常大，不能隨便改動，也很難改動；（3）在目標管理過程中，人們常常注重近期的局部的目標，因為這是他的首要責任，是對他考核、評價的依據(jù)。（4）其他問題。LOGO二二.情況的分析情況的分析（一）情況分析的作用（一）情況分析的作用情況分析是在項目構(gòu)思的基礎(chǔ)上對環(huán)境和上層系統(tǒng)狀況進行調(diào)查、分析、評價，

15、作為目標設計的基礎(chǔ)和前導工作。1.通過對情況的分析可以進一步研究和評價項目的構(gòu)思，將原來的目標建議引導到實用的理性的餓目標概念，使目標建議更符合上層系統(tǒng)的需求。2.通過情況分析可以對上層系統(tǒng)的目標和問題進行定義，從而確定項目的目標因素。3.通過情況分析確定項目的邊界條件狀況。4.為目標設計、項目定義、可行性研究以及詳細設計和計劃提供信息。5.通過情況分析可以對項目中的一些不確定因素即風險進行分析，并對風險提出相應的防護措施。LOGO（二）情況分析的內(nèi)容（二）情況分析的內(nèi)容情況分析首先要作大量的環(huán)境調(diào)查，掌握大量的資料，包括：1.擬建工程所提供的服務或產(chǎn)品的市場現(xiàn)狀和趨向的分析。2.上層系統(tǒng)的組

16、織形式，企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、狀況及能力，上層系統(tǒng)運行存在的問題。3.企業(yè)所有者或業(yè)主的狀況。4.能夠為項目提供合作的各個方面，如合資者、合作者、供應商、承包商的狀況，上層系統(tǒng)中的其他子系統(tǒng)及其他項目的情況。5.自然環(huán)境及其制約因素。6.社會的經(jīng)濟、技術(shù)、文化環(huán)境，特別是市場問題的分析。7.政治環(huán)境和法律環(huán)境。（三）情況分析方法（三）情況分析方法可以采用調(diào)查表、現(xiàn)場觀察法、專家咨詢法、ABC分類法、決策表、價值分析法、敏感性分析法、企業(yè)比較法、趨向分析法、回歸分析法、產(chǎn)品份額分析法和對過去同類項目的分析方法等。LOGO三三.問題的定義問題的定義問題定義是目標設計的餓診斷階段,從問題的定義中確定項目的

17、任務。問題定義的餓基本步驟為：1.對上層系統(tǒng)問題進行羅列、結(jié)構(gòu)化，即上層系統(tǒng)有幾個大問題，一個大問題又可能有幾個小問題構(gòu)成。2.對原因進行分析，將癥狀與背景、起因聯(lián)系在一起，這可用因果關(guān)系分析法。3.分析這些問題將來發(fā)展的可能性和對上層系統(tǒng)的影響。四四.提出目標因素提出目標因素（一）目標因素的來源目標因素通常由如下幾方面決定：1.問題的定義，即按問題的結(jié)構(gòu)，確定解決其中的各個問題的程度，即為目標因素。2.有些邊界條件的限制也形成項目的目標因素。3.對于為完成上層系統(tǒng)戰(zhàn)略目標和計劃的項目，則許多目標因素LOGO是由最高層設置的，上層戰(zhàn)略目標和計劃的分解可直接形成項目的目標因素。（二）常見的目標因

18、素一個工程項目的目標因素可能有如下分類：1.問題解決的程度。這是項目建成后所實現(xiàn)的功能，所達到的運行狀態(tài)。2.項目自身的（與建設相關(guān)）目標。3.其他目標因素.（三）各目標因素指標的初步確定確定目標因素指標應注意以下幾點：1.真實反映上層系統(tǒng)的問題和需要，應基于情況分析和問題的定義之上。2.切合實際，實事求是，即不好大喜功，又不保守，一般經(jīng)過努力能實現(xiàn)。3.目標因素指標的提出、評價和結(jié)構(gòu)化并不是在項目初期就可以辦到的。LOGO4.目標因素的指標要有一定的可變性和彈性，應考慮到環(huán)境的不確定性和風險因素，有利的和不利的條件。應保持一定的變動范圍。5.項目的目標因素必須重視時間限定。這個問題通常需要分

19、三個層次來考慮：（1）通常工程的設計水準是針對項目的對象的使用期。（2）基于市場研究基礎(chǔ)上提出的產(chǎn)品方案有它的生命期。（3）項目的建設期，即項目上馬到工程建投產(chǎn)的時間，這是項目的近期。6.項目的目標是通過對問題的解決而最佳地滿足上層系統(tǒng)各方面對項目的需要，所以許多目標因素是由與項目相關(guān)的各個方面提出來的。7.目標因素指標可以采用相似情況（項目）比較法、指標（參數(shù)）計算法、費用/效用分析法、頭腦風暴法、價值工程等方法確定。LOGO（四）投資收益率的確定在工程項目的經(jīng)濟性目標因素中，投資收益率常常占據(jù)主要地位，該指標的確定通?？紤]如下因素：1.資金成本2.項目所處的領(lǐng)域和部門3.項目分險的大小4.

20、通貨膨脹的影響5.對于合資項目,投資收益率的確定必須考慮各投資者期望的投資收益率6.其他因素五五.目標系統(tǒng)的建立目標系統(tǒng)的建立(一)目標系統(tǒng)結(jié)構(gòu)項目目標系統(tǒng)至少有如下三個層次:LOGO1.系統(tǒng)目標 (1)功能目標(2)技術(shù)目標(3)經(jīng)濟目標(4)社會目標(5)生態(tài)目標2.子目標。子目標通常由系統(tǒng)目標導出或分解得到，或是自我成立的目標因素，或是對子系統(tǒng)目標的補充，或是邊界條件對系統(tǒng)目標的約束。它僅適用項目某一方面，對某一個子系統(tǒng)的限制。3.可執(zhí)行目標.子目標可再分解為可執(zhí)行的目標.他們決定了項目的詳細構(gòu)成.LOGO(二)目標因素的分類1.按照性質(zhì),目標因素可以分為:(1)強制性目標,即必須滿足的

21、目標因素。(2)期望的目標,即盡可能滿足的,有一定范圍彈性的目標。2.按照目標因素的表達,它們又可以分為:(1)定量目標,即能用數(shù)字表達的目標因素。(2)定性目標,即不能用數(shù)字表達的目標因素。(三)目標因素之間的爭執(zhí)1.強制性目標與期望目標發(fā)生爭執(zhí)。2.如果強制性目標因素之間存在爭執(zhí),則說明本項目存在自身的矛盾性。3.期望目標因素的爭執(zhí)。4.在目標系統(tǒng)中,系統(tǒng)目標優(yōu)先于子目標,子目標優(yōu)先于可操作目標LOGO(四)目標系統(tǒng)設計的幾個問題1.由于許多目標因素是與項目利益相關(guān)的各種人提出的,所以許多目標爭執(zhí)實質(zhì)上又是不同群體的利益爭執(zhí)。2.在目標系統(tǒng)設計階段盡管尚沒有項目管理小組和項目經(jīng)理,但它確實

22、是一項復雜的項目管理工作,需要大量的信息、權(quán)利和各學科專業(yè)知識，應防止盲目性，防止思維僵化和思維的近親繁殖。3.在確定項目的功能目標時，經(jīng)常還會出現(xiàn)預測的市場需求與經(jīng)濟生產(chǎn)規(guī)模的矛盾：對一般的工業(yè)生產(chǎn)項目，工程只有達到一定的生產(chǎn)規(guī)模才會有較高的經(jīng)濟效益；但按照市場預測，在一定的時間內(nèi)，產(chǎn)品的市場容量較小。LOGO第四節(jié)第四節(jié) 工程項目的定義工程項目的定義一一.項目構(gòu)成定界項目構(gòu)成定界上層系統(tǒng)有學多問題，各個方面對項目都有許多需求，上層系統(tǒng)有學多問題，各個方面對項目都有許多需求，邊界條件又有很多約束，所以目標因素名目繁多，形成邊界條件又有很多約束，所以目標因素名目繁多，形成非常復雜的目標系統(tǒng)。對

23、目標因素按照性質(zhì)可以劃分為非常復雜的目標系統(tǒng)。對目標因素按照性質(zhì)可以劃分為三個范圍：三個范圍：1.最大需求范圍。即包括前面提出的所有目標因素的結(jié)最大需求范圍。即包括前面提出的所有目標因素的結(jié)合合U1；2.最低需求范圍。這由必須的強制性目標因素構(gòu)成，是最低需求范圍。這由必須的強制性目標因素構(gòu)成，是項目必須解決的問題和必須滿足的目標因素的結(jié)合項目必須解決的問題和必須滿足的目標因素的結(jié)合U2 ；3.優(yōu)化的范圍。它是基于目標優(yōu)化基礎(chǔ)上確定的目標因優(yōu)化的范圍。它是基于目標優(yōu)化基礎(chǔ)上確定的目標因素的結(jié)合素的結(jié)合U3 ；所以所以U2 U3 U1，即如圖即如圖2-3所示。則由所示。則由U3所確定項目所確定項目

24、目標決定了項目的系統(tǒng)范圍。目標決定了項目的系統(tǒng)范圍。LOGO二二.項目定義項目定義項目定義是指以書面的形式描述項目目標系統(tǒng),并初步提出完成方式。它是將原直覺的項目構(gòu)思和期望引導到經(jīng)過分析、選擇得到的有根據(jù)的項目建議，是項目目標設計的里程碑。包括：（1）提出問題，說明問題的范圍和問題的定義；（2）說明解決這些問題對上層系統(tǒng)的影響和意義；（3）項目構(gòu)成和定界，說明項目與上層系統(tǒng)其他方面的界面，確定對項目有重大影響的餓環(huán)境因素；（4）系統(tǒng)目標和最重要的子目標，近期、中期、遠期目標，對近期目標應定量說明；（5）邊界條件，如市場分析、所需資源和必要的輔助措施、風險因素；（6）提出可能的解決方案和實施過程

25、的總體建議，包括方針或總體策略、組織安排和實施時間總安排；（7）經(jīng)濟性說明，如投資總額、財務安排、預期效益、價格水準、運營費用等。LOGO三三.項目的審查和選擇項目的審查和選擇（一）項目審查審查的關(guān)鍵問題是指標體系的建立。這與具體的項目類型有關(guān)。對一般的常見的投資項目審查內(nèi)容可能有：1.問題的定義2.目標系統(tǒng)和目標因素3.項目的初步評價(二)項目選擇選擇的總體目標通常有:1.通過項目能夠最有效的解決上層系統(tǒng)的問題,滿足上層系統(tǒng)的需要。2.使項目符合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標，以項目對戰(zhàn)略的貢獻作為選擇尺度。3.企業(yè)的現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能得到最充分的利用。4.項目本身成就的可能性最大和風險最小,選擇成就期望值

26、大的。LOGO四四.提出項目建議書提出項目建議書,準備可行性研究準備可行性研究1.項目建議書是對項目目標系統(tǒng)和項目定義的說明和細化,同時作為后繼的可行性研究、技術(shù)設計和計劃的根據(jù)，將目標轉(zhuǎn)變成具體的實在的項目任務。2提出要求,確定責任者。3.建議書必須包括項目可行性研究、設計和計劃、實施所必須的總體信息、方針、說明。它們應清楚，不能有二義性。前述的項目目標設計以及項目定義過程見圖2-4。LOGO情況分析問題定義1234邊界條件1法律2政治3自然4市場目標因素一問題解決程度1234二邊界條件限制1環(huán)境保護2安全3居民要求4項目目標12345項目定義12345項目建議書12345其他措施1234不

27、能滿足1234非項目解決1234LOGO第五節(jié) 工程項目的可行性研究可行性研究是對前述工作的細化、具體化，是從市場、技術(shù)、生產(chǎn)、法律（以及政策）、經(jīng)濟、財力等方面進行全面策劃和論證。一一.可行性研究前的工作可行性研究前的工作1.項目經(jīng)理的任命。2.研究小組的成立或研究任務的委托。3.工作圈子的指定。4.研究深度和廣度要求,以及研究報告內(nèi)容的確定。5.可行性研究開始和結(jié)束的時間的確定以及工作計劃的安排。二二.可行性研究的內(nèi)容可行性研究的內(nèi)容不同的項目，其具體研究內(nèi)容不同。按照聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）出版的，其可行性研究內(nèi)容包括（見參考文獻14）：LOGO（一）實施要點（對各章節(jié)的所有主要

28、研究成果的扼要敘述）（二）項目背景和歷史1.項目的主持者2.項目歷史3.已完成的研究和/或調(diào)查的費用(三)市場和工廠生產(chǎn)能力1.需求和市場2.銷售預測和經(jīng)銷情況3.生產(chǎn)計劃4.工廠生產(chǎn)能力的確定(四)原材料投入(投入品的大致需要量,它們現(xiàn)有的潛在的供應情況,以及對當?shù)睾蛧獾脑牧贤度氲拿磕曩M用的粗略估計)1.原料2.經(jīng)過加工的工業(yè)材料3.部件LOGO4.輔助材料5.工廠用物資6.公用設施,特別是電力(五)廠址選擇(包括對土地費用的估計)(六)項目設計1.項目范圍的初步確定2.技術(shù)和設備3.土建工程(七)工廠機構(gòu)和管理費用1.機構(gòu)設置2.管理費用估計(八)人力(九)制定實施時間安排(十)財務和

29、經(jīng)濟評價LOGO三三.項目可行性研究的基本要求項目可行性研究的基本要求1.大量調(diào)查研究,以第一手資料為依據(jù),客觀地反映和分析問題,不應帶任何主觀觀點和其他意圖。2.可行性研究應詳細、全面，定性和定量分析相結(jié)合，用數(shù)據(jù)說話，多用圖表表示分析依據(jù)和結(jié)果。3.多方案比較,無論是項目的構(gòu)思,還是市場戰(zhàn)略、產(chǎn)品方案、項目規(guī)模、技術(shù)措施、廠址的選擇、時間的安排、籌資方案等，都要進行多方案比較。4.在可行性研究中，許多考慮是基于對將來情況的預測上的，而預測結(jié)果中包含著很大的不確定性，所以要加強風險分析（敏感性分析）。5.可行性研究的結(jié)果作為項目的一個中間研究和決策文件，在項目立項后應作為設計和計劃的依據(jù)，在

30、項目后評價中又作為項目實施成果評價的依據(jù)。LOGO第六節(jié) 工程項目前期策劃中的幾個問題1.重視項目前期策劃工作的安排2.一般在項目的前期策劃階段,上層管理者的任務是提出解決問題的期望,或?qū)⒖偟膽?zhàn)略目標和計劃分解,而不必過多地考慮目標的細節(jié)以及如何去完成目標,更不能立即提出解決問題的方案3.應爭取高層的支持4.協(xié)調(diào)好戰(zhàn)略層和項目層的關(guān)系5.一個項目的實施和運行,達到項目目標需要許多條件,這些條件構(gòu)成項目的要素6.在項目的前期策劃中應注意上層系統(tǒng)的問題、目標和項目的聯(lián)系與區(qū)別LOGO第三章 工程項目的系統(tǒng)分析本章提要:1.工程項目系統(tǒng)描述的幾個角度,即技術(shù)系統(tǒng)技術(shù)系統(tǒng),目標系統(tǒng)目標系統(tǒng),行為系統(tǒng)行

31、為系統(tǒng),行為主體行為主體(即組織即組織)系統(tǒng)系統(tǒng)等.項目目標是通過各個系統(tǒng)的綜合作用實現(xiàn)的.2.工程項目環(huán)境系統(tǒng)的結(jié)構(gòu).在工程項目的實施過程中應注意的因素有:環(huán)境的變化以及對環(huán)境的變化以及對技術(shù)系統(tǒng)技術(shù)系統(tǒng),目標系統(tǒng)目標系統(tǒng),行為系統(tǒng)的影響行為系統(tǒng)的影響.3.工程項目系統(tǒng)的分析方法,主要是技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分解方法與實施過程的分析方法技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分解方法與實施過程的分析方法. 工程項目的結(jié)構(gòu)分解在本書中具有獨特的地位,它是項目管理最基本,也是最重要的方法之一.它對整個項目管理起綱領(lǐng)性作用.項目結(jié)構(gòu)分解的不確定性很大,應學會自己所從事的工程項目的結(jié)構(gòu)分解方法.LOGO第一節(jié)第一節(jié) 工程項目的系統(tǒng)性

32、工程項目的系統(tǒng)性一一.概述概述 系統(tǒng)的定義:系統(tǒng)是由若干個相互作用和相互依賴的要素組合而成,且有特定功能的整體.任何工程項目都是一個系統(tǒng),具有鮮明的系統(tǒng)特征 任何項目管理者,項目的參加者,工程技術(shù)人員首先必須確立基本的系統(tǒng)觀念.這體現(xiàn)在: 1.全局的觀念,系統(tǒng)的觀察問題,解決問題作全面的整體的計劃和安排,減少系統(tǒng)失誤.在采取措施,作出決策和計劃并付諸實施時都要考慮各方面的聯(lián)系和影響. 2.追求項目的整體的最優(yōu)化.強調(diào)系統(tǒng)目標的一致性,強調(diào)項目的總目標和總效果,而不是局部優(yōu)化. 3.在現(xiàn)代工程項目管理中,人們越來越強調(diào)系統(tǒng)的集成. 工程項目的系統(tǒng)的集成要求項目管理者必須進行項目全生命期的目標管理

33、,綜合的計劃,綜合的控制,良好的界面管理,良好的組織協(xié)調(diào)和信息溝通.LOGO二二. 工程項目的系統(tǒng)描述工程項目的系統(tǒng)描述(一)工程項目的目標系統(tǒng)工程項目的目標系統(tǒng)實質(zhì)上是工程項目所要達到的最終狀態(tài)的描述系統(tǒng),具有如下特點: 1.項目目標系統(tǒng)有自身的結(jié)構(gòu) 2.完整性 3.目標的均衡性 4.動態(tài)性(二)工程項目的對象系統(tǒng)工程項目是完成一定功能、規(guī)模和質(zhì)量要求的工程,這個工程是項目的行為對象.工程項目的對象系統(tǒng)決定著項目的類型和性質(zhì),決定著項目的基本形象和最本質(zhì)特征,決定項目實施和項目管理的各個方面.項目對象系統(tǒng)的要求有: LOGO 1.空間布置合理,各部分和專業(yè)工程協(xié)調(diào)一致 2.能夠安全 穩(wěn)定高效

34、的運行,達到預期的設計效果. 3.結(jié)構(gòu)合理,沒有冗余,質(zhì)量和壽命期設計均衡. 4.均衡的簡約的高效運行的整體. 5.與環(huán)境的協(xié)調(diào).(三)項目的行為系統(tǒng)工程項目的行為系統(tǒng)是由實現(xiàn)項目目標,完成任務所有必需的工程活動構(gòu)成的.其基本要求有:1.應包括實現(xiàn)項目目標系統(tǒng)必需的所有工作. 2.保證項目實施過程程序化,合理化,均衡的利用資源. 3.保證各部分實施和各專業(yè)之間有利的,合理的協(xié)調(diào).(四)項目組織系統(tǒng)項目組織是由項目的行為主體構(gòu)成的系統(tǒng). LOGO三三 .工程項目的系統(tǒng)特點工程項目的系統(tǒng)特點項目是一個復雜的社會技術(shù)系統(tǒng).按照系統(tǒng)理論,工程項目具有如下特點: 1.結(jié)合性:任何工程項目系統(tǒng)都是由許多要

35、素組合起來的. 2.相關(guān)性:各子單元間互相聯(lián)系,互相影響,共同作用,構(gòu)成嚴密、有機的整體 3.目的性 :項目有明確的目標,貫穿于項目的整個過程和項目實施的各方面. 4.開放性:任何項目都在一定的社會歷史階段,一定的時間和空間中存在. 5.動態(tài)性:項目的各個系統(tǒng)在項目過程中都顯示出動態(tài)特征. 6.其他特點: (1) 新穎性 (2)復雜性 (3)不確定性LOGO第二節(jié)第二節(jié) 工程項目的系統(tǒng)環(huán)境工程項目的系統(tǒng)環(huán)境一一. 工程項目的環(huán)境及其作用工程項目的環(huán)境及其作用 工程項目的環(huán)境是指對工程項目有影響的所有外部的總和,它們構(gòu)成項目的邊界條件,主要體現(xiàn)在: 1.環(huán)境決定著對項目的需求,決定著項目的存在價

36、值. 2.環(huán)境決定著項目的技術(shù)方案和實施方案以及它們的優(yōu)化. 3.環(huán)境是產(chǎn)生風險的根源. 環(huán)境對于項目及項目管理具有決定性的影響. 二.項目環(huán)境調(diào)查的內(nèi)容 環(huán)境調(diào)查是為項目的目標、可行性研究、決策,設計和計劃、控制服務的. (一)社會的政治環(huán)境 一個國家政治穩(wěn)定程度對項目的各方面都會造成影響,而這個風險常常是難以估計、難以控制的,直接關(guān)系到工程的成敗. LOGO(二)社會的經(jīng)濟環(huán)境 1.社會的發(fā)展狀況. 2.國家的財政狀況. 3.國家及社會建設的資金來源,銀行的貨幣供應能力和條件. 4.市場情況 隨著項目的開展,市場調(diào)查是重點,調(diào)查內(nèi)容應十分詳細.(三)社會的法律環(huán)境工程項目在一定的法律環(huán)境中

37、實施和運行,它使用項目所在地的法律,受它的制約和保護.項目管理者不可能精通法律,特別在國際工程項目中,但他必須了解工程所在國法律的特點、總體精神,不能做法盲.對于重大的法律問題應請律師提供咨詢.LOGO(四)自然條件 1.可以供項目使用的各種自然資源的蘊藏情況. 2.自然地理狀況. 3.氣候情況.(五)項目基礎(chǔ)設施、場地周圍交通運輸、通訊 1.場地周圍的生活及配套設施. 2.現(xiàn)場及周圍可供使用的臨時設施. 3.現(xiàn)場以及通往現(xiàn)場的運輸狀況;各種通訊條件,能力及價格(六)項目各參加者(合作者)的情況LOGO.(七)其他方面 1.社會人文方面 2.項目所需的勞動力和管理人員狀況 3.技術(shù)環(huán)境,即項目

38、相關(guān)的技術(shù)標準、規(guī)范、技術(shù)發(fā)展水平、技術(shù)能力,解決項目運行和建造問題技術(shù)上的可能性.(八)同類工程的資料三三.工程項目環(huán)境調(diào)查的要求工程項目環(huán)境調(diào)查的要求1.滿足項目管理所要求的詳細程度(1)一般在工程前期調(diào)查比較宏觀的和總體情況,而在立項和技術(shù)設計、計劃中所作的調(diào)查必須逐步具體和詳細.(2)不同的管理者所需資料不同,側(cè)重點不同.2.系統(tǒng)性 :即環(huán)境調(diào)查的內(nèi)容應是全面的、系統(tǒng)的,環(huán)境調(diào)查工作應按系統(tǒng)工作方法有步驟的進行.3.客觀性,實事求是,用數(shù)據(jù)說話,定性和定量相結(jié)合,要注意“軟信息”的調(diào)查.LOGO 4.要了解歷史情況,更重要的是由過去和現(xiàn)狀來預測未來.5.注意環(huán)境與項目的交互作用,注意環(huán)

39、境以及它的變化對總目標的影響.四四.調(diào)查方法調(diào)查方法工程項目的環(huán)境調(diào)查可以通過各種途徑獲得信息:1.新聞媒介2.專業(yè)渠道3.委托、請人提供咨詢服務,提供信息4.派人實地考察、調(diào)查5.通過業(yè)務代理人調(diào)查6.向僑胞,同行,合作者,朋友調(diào)查7.專家調(diào)查法8.直接詢問LOGO第三節(jié)第三節(jié) 工程項目的結(jié)構(gòu)分析工程項目的結(jié)構(gòu)分析一一.工程項目結(jié)構(gòu)分析的概念工程項目結(jié)構(gòu)分析的概念項目是由許多互相聯(lián)系、互相影響、互相依賴的工程活動組成的行為系統(tǒng),它具有系統(tǒng)的層次性、集合性、相關(guān)性、整體性特點.其分析工作包括: 1.對項目的系統(tǒng)總目標和總?cè)蝿者M行全面研究 2.工程項目的結(jié)構(gòu)分解 3.項目單元的定義 4.項目單元

40、之間界面的分析項目結(jié)構(gòu)分析是一個漸進的過程,它隨著項目目標設計、規(guī)劃、詳細設計和計劃工作的進展逐漸細化.項目結(jié)構(gòu)分析是項目管理的基本工作,又是項目管理最得力的工具.實踐證明,對于一個的復雜的項目,必須有科學的項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分析.項目越大,越負責,越顯示出這個工作的重要性.LOGO二二.項目管理中常用的系統(tǒng)分解方法項目管理中常用的系統(tǒng)分解方法系統(tǒng)分解方法是將復雜的管理對象進行結(jié)構(gòu)分解,以觀察內(nèi)部結(jié)構(gòu)和聯(lián)系.在項目管理中常用的系統(tǒng)分解方法有:1.結(jié)構(gòu)化分解方法.任何項目系統(tǒng)都有它的結(jié)構(gòu),都可以進行結(jié)構(gòu)分解.例如: 項目的目標系統(tǒng)可以分解成系統(tǒng)目標、子目標、可執(zhí)行目標.分解的結(jié)果通常為樹型結(jié)構(gòu)圖2.過

41、程化方法(1)項目實施過程:根據(jù)系統(tǒng)壽命周期原理,把工程項目科學的分為若干發(fā)展階段.(2)管理工作過程LOGO(3)行政工作過程(4)專業(yè)工作的實施過程在這些過程中項目實施過程和項目管理過程對項目管理者來說是最重要的過程,項目管理實質(zhì)上就是對這些過程的管理.三三.工程項目結(jié)構(gòu)分解工程項目結(jié)構(gòu)分解(一)工程項目結(jié)構(gòu)分解的結(jié)果項目結(jié)構(gòu)分解是將系統(tǒng)分解成互相獨立、互相影響、互相聯(lián)系的工程活動,在國外的項目管理中人們將這項工作的結(jié)果稱為工作分解結(jié)構(gòu),即WBS(WORK BREAKDOWN STRUCTURE).工程項目結(jié)構(gòu)分解的結(jié)果有:LOGO1.樹型結(jié)構(gòu)圖 子結(jié)構(gòu)圖 1000011000120001

42、300014000111001120012100 122001310013200141001420014300項目單元 12200122101222012230LOGO2.項目結(jié)構(gòu)分析表將項目結(jié)構(gòu)圖用表來表示則為項目結(jié)構(gòu)分析表,它的結(jié)構(gòu)類似于計算機中文件的目錄路徑.(二)項目結(jié)構(gòu)分解過程其基本思路是:以項目目標體系為主導,以工程系統(tǒng)范圍和項目的總?cè)蝿諡橐罁?jù),由上而下,由粗到細的進行.在結(jié)構(gòu)分解過程中,甚至在整個項目的系統(tǒng)分析過程中,應盡可能讓相關(guān)部門的專家、將來項目相關(guān)任務的承擔者參加,并聽取他們的意見,這樣才能保證分解的科學性和實用性,進而保證整個計劃的科學性.(三)工程項目結(jié)構(gòu)分解方法包括

43、如下兩大類:LOGO 1.對技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分解 (1)按功能區(qū)間的分解:實質(zhì)上工程項目的運行是工程所屬的各個功能的綜合作用的結(jié)果,通常在項目技術(shù)設計前將項目的總功能目標逐步分解成各個部分的局部功能目標,再作功能面目錄,詳細的說明該功能的特征.常見的可分為如下幾個層次: 1)以產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進行分解 2)按平面或空間位置進行分解 3)每一個車間等還可分解為多個功能面 4)對在整個工程中起作用的,或?qū)儆诙喙δ苊嫔系囊乜勺鳛楠毩⒌墓δ軐Υ?(2)按要素進行分解:一個功能面又可分為各個專業(yè)要素.要素一般不能獨立存在,他們必須通過有機組合構(gòu)成功能.有的要素還可以進一步分解為子要素.LOGO2.按實施過程分解

44、整個工程,每一個功能或要素作為一個相對獨立的部分,必然經(jīng)過項目實施的全過程,可以按照過程化的方法進行分解,只有按實施過程進行分解才能得到項目的實施活動.四四.工程項目分解結(jié)構(gòu)編碼設計工程項目分解結(jié)構(gòu)編碼設計對每個項目單元進行編碼是現(xiàn)代化信息處理的要求.通過編碼給項目單元以標識,使他們互相區(qū)別.項目的編碼一般按照結(jié)構(gòu)分解圖,采用“父碼+子碼”的方法編制五五.工程項目結(jié)構(gòu)分解的作用工程項目結(jié)構(gòu)分解的作用1.工程項目結(jié)構(gòu)分解的基本作用有:1.保證項目結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)性和完整性.2.通過結(jié)構(gòu)分解,使項目的形象透明,使人們對項目一目了然,使項目的概況和組成明確、清晰.LOGO3.用于建立項目目標保證體系.4.

45、項目分解結(jié)構(gòu)是進行項目分標，建立項目組織，落實組織責任的依據(jù)，項目單元的責任人也就是項目組織成員，所以項目結(jié)構(gòu)對項目組織形式有規(guī)定性。5.是網(wǎng)絡分析 的基礎(chǔ)，可用于進度控制。6.作為項目報告系統(tǒng)的對象，是進行各部門、各專業(yè)的協(xié)調(diào)的手段.六六.項目結(jié)構(gòu)分解的基本原則項目結(jié)構(gòu)分解的基本原則1.應在各層次上保持項目內(nèi)容上的完整性,不能遺漏任何必要的組成部分.2.一個項目單元JI只能從屬于某一個上層單元J,不能同時交叉屬于兩個上層單元J和I.3.由一個上層單元J分解得到的幾個下層項目單元J1、J2JN 應有相同的性質(zhì).LOGO4.項目單元應能區(qū)分不同的責任者和不同的工作內(nèi)容,應有較高的整體性和獨立性,

46、單元之間的工組責任,界面應盡可能小而明確.5.項目結(jié)構(gòu)分解是為項目的計劃和實施控制服務的,是計劃和控制的主要對象.6.項目分解結(jié)構(gòu)應有一定的彈性,應能方便的擴展項目的范圍、內(nèi)容和變更項目的結(jié)構(gòu).7.符合要求的詳細程度通常確定結(jié)構(gòu)分解的詳細程度要綜合考慮如下幾方面因素:(1)項目承擔者的角色(2)工程的規(guī)模和復雜程度(3)風險程度(4)承包商或工程小組的數(shù)量(5)項目實施的不同階段(6)各層次管理者對項目計劃和失火四狀況報告的結(jié)構(gòu),詳細程度和深度的要求.LOGO第四節(jié)第四節(jié) 工程項目系統(tǒng)界面分析工程項目系統(tǒng)界面分析一一.界面的概念界面的概念各類項目單元之間存在著負責的關(guān)系,即它們之間存在著界面.

47、系統(tǒng)單元之間界面的劃分和聯(lián)系分析是項目系統(tǒng)分析的內(nèi)容.在工程項目中界面具有廣泛的意義,項目的各類系統(tǒng),它們的系統(tǒng)單元之間,以及系統(tǒng)與環(huán)境之間都存在界面.例如:1.目標系統(tǒng)的界面2.技術(shù)系統(tǒng)的界面.3.行為系統(tǒng)的界面4.組織系統(tǒng)的界面.5.項目的各類系統(tǒng)與外界環(huán)境系統(tǒng)之間存在著復雜的界面.二二.界面管理界面管理在項目管理中,界面是十分重要的,大量的矛盾、爭執(zhí)、損失都發(fā)生在界面上.LOGO對于大型的復雜的項目,界面必須經(jīng)過精心組織和設計,并納入整個項目管理的范圍.對于界面管理的要求如下:1.界面管理首先要保證系統(tǒng)界面之間的相容性,使項目系統(tǒng)單元之間有良好的接口,有相同的規(guī)格.2.保證系統(tǒng)的完備性,

48、不失掉任何工作、設備、數(shù)據(jù)等,防止發(fā)生工作內(nèi)容、成本和質(zhì)量責任歸屬的爭執(zhí).3.對界面進行定義,并形成文件,在項目的實施中保持界面清楚,當工程發(fā)生變更時特別應注意變更對界面的影響.LOGO4.界面通常位于專業(yè)的接口處,項目生命期的階段連接處.5.在項目的設計、計劃和施工中,必須注意界面之間的聯(lián)系和制約,解決界面之間的不協(xié)調(diào)、障礙和爭執(zhí),主動的、積極的管理系統(tǒng)界面的關(guān)系,對相互影響的因素進行協(xié)調(diào).三三.項目系統(tǒng)界面的定義文件項目系統(tǒng)界面的定義文件項目系統(tǒng)界面定義文件應能夠綜合的表達界面的信息,如:界面的位置;組織責任的劃分;技術(shù)界限;工期界限,活動關(guān)系、資源、信息、能量的交換時間安排;成本界限等.

49、LOGO 界界 面面 說說 明明 項目項目:子項目子項目:界面號界面號:部門部門: 部門部門:技術(shù)界限技術(shù)界限: 已清楚已清楚 尚未清楚尚未清楚 工期界限工期界限: 已清楚已清楚 尚未清楚尚未清楚 成本界限成本界限: 已清楚已清楚 尚未清楚尚未清楚 簽名簽名:LOGO第五節(jié)第五節(jié) 工程項目的系統(tǒng)描述工程項目的系統(tǒng)描述一一.工程項目系統(tǒng)描述體系工程項目系統(tǒng)描述體系項目結(jié)構(gòu)圖展現(xiàn)的是項目的總體范圍,是概念性的結(jié)構(gòu)形象.工程項目的系統(tǒng)描述文件可以分為以下幾個層次:1.項目系統(tǒng)目標文件2.項目的工程技術(shù)設計文件工程的設計文件是按照目標文件編制的,其中最重要的有如下幾個:(1)規(guī)劃設計文件(2)各棟建筑

50、的策劃文件(3)功能面或空間的要求說明LOGO3.實施方案和計劃文件4.工作包說明工作包說明的主要內(nèi)容包括:(1)子項目名(2)工作包編碼(3)日期和修改版次(4)工組包名稱(5)工作包內(nèi)容(6)前提條件LOGO (7)工序描述 (8)責任人 (9)其他參加人 (10)費用 (11)工期二二.項目系統(tǒng)描述系統(tǒng)的關(guān)系項目系統(tǒng)描述系統(tǒng)的關(guān)系項目系統(tǒng)的描述文件有上述幾個層次,它們共同構(gòu)成對項目的系統(tǒng)描述.在項目的過程中上述文件之間存在時間順序和依存關(guān)系.通常由目標文件決定技術(shù)設計,再一起決定實施方案和計劃,依此類推,如下圖所示:LOGO 項目系統(tǒng)描述體系的關(guān)系圖項目系統(tǒng)描述體系的關(guān)系圖目標設計文件技

51、術(shù)設計文件實施方案和計劃文件 工作包說明文件 LOGO三三.項目系統(tǒng)以描述體系的管理項目系統(tǒng)以描述體系的管理項目成功的最關(guān)鍵因素是目標和工作范圍明確.對項目系統(tǒng)描述體系的管理包括:1.對項目系統(tǒng)狀態(tài)描述體系進行標識2.在系統(tǒng)描述文件確定后,對項目系統(tǒng)狀況的任何變更應進行嚴格控制,確保工程項目變更不損害系統(tǒng)目標、性能、費用和進度,不造成混亂.3.在項目過程中可以利用項目系統(tǒng)描述文件對設計、計劃和施工過程進行經(jīng)常性的檢查和跟蹤.4.在工程竣工交付前,應以項目系統(tǒng)描述體系對項目的實施過程和最終工程狀況進行全面審核,其目的是驗證項目的目標是否全面完成,技術(shù)系統(tǒng)狀態(tài)是否符合規(guī)范和合同要求.LOGO第四章

52、第四章 工程項目風險控制與管理工程項目風險控制與管理 本章重點：1. 工程項目風險分析 2. 工程項目風險控制與管理本章難點：工程項目風險分析 教學目的：要求學生掌握工程項目風險概念及工程項目風險控制及管理，理解工程項目風險概念。 LOGO工程項目風險控制與管理工程項目風險控制與管理 第一節(jié)第一節(jié) 工程項目風險的概念工程項目風險的概念 第二節(jié)第二節(jié) 工程項目風險分析工程項目風險分析 第三節(jié)第三節(jié) 工程項目風險控制與管理工程項目風險控制與管理 LOGO第一節(jié) 工程項目風險的概念一、風險的概念風險的概念 二、工程項目風險的形成、發(fā)展的機理二、工程項目風險的形成、發(fā)展的機理 三、工程項目風險的特征三

53、、工程項目風險的特征 四、工程項目風險的分類四、工程項目風險的分類 LOGO一、一、風險的概念 所謂風險是指實際結(jié)果與預期目標的差異程度。差異程度越大，風險越大；反之亦然。工程項目風險是指項目的目標費用、目標工期、目標質(zhì)量與項目的實際費用、實際工期、實際質(zhì)量水平的差異程度。 LOGO二、工程項目風險的形成、發(fā)展的機理風險因素 風險事件 作用途徑 風險損失 LOGO三、工程項目風險的特征三、工程項目風險的特征 （一）工程項目風險的特征 （二)工程項目風險分析的系統(tǒng)特征 LOGO（一）工程項目風險的特征（一）工程項目風險的特征 1.客觀性和必然性 2.普遍性 3. 不確定性 4.項目風險存在與發(fā)生

54、的可變性 5.大量風險(事故)發(fā)生的規(guī)律性 6.損失形式的可替代性 7.風險的相對性 LOGO（二（二) )工程項目風險分析的系統(tǒng)特工程項目風險分析的系統(tǒng)特征征1整體性與疊加性 2相關(guān)性 3結(jié)構(gòu)性 4動態(tài)性 5目的性 6環(huán)境適應性 LOGO三峽工程實施的風險結(jié)構(gòu)層次三峽工程實施的風險結(jié)構(gòu)層次 LOGO 四、工程項目風險的分類四、工程項目風險的分類 (一)從風險的來源分類 (二)風險承受者角度分類 （三）工程項目投資風險分類 （四）施工階段投資風險因素分類 LOGO(一一)從風險的來源分類從風險的來源分類1自然風險 2設計風險 3施工風險 4經(jīng)濟風險 5市場風險 6財務風險 7合同風險 8環(huán)境風

55、險 9政治風險 LOGO(二二)風險承受者角度分類風險承受者角度分類1業(yè)主的風險 1)人為風險 2)經(jīng)濟風險 3)自然風險 2承包商的風險 1)決策風險 2)締約和履約風險 3)責任風險 3咨詢監(jiān)理單位的風險 1)來自主業(yè)的風險 2)來自承包商的風險 3)職業(yè)責任風險 LOGO（三）（三）工程項目投資風險分類工程項目投資風險分類1.按風險來源進行分類 2.按項目實施的先后對風險因素進行分類 LOGO按風險來源進行分類按風險來源進行分類 工程項目投資活動涉及到社會經(jīng)濟、政治、市場、自然環(huán)境等各方面。因此，誘發(fā)項目的風險因素也是多種多樣。按風險來源進行分類，具體分類如圖4-4至4-10。 LOGO

56、圖圖4-4 工程項目投資風險因素工程項目投資風險因素 工程項目投資風險因素RR1 自然風險R2 政治風險R3 經(jīng)濟風險R4 技術(shù)風險R5 國際風險R6 內(nèi)部決策和管理風險LOGO圖圖4-5自然風險因素自然風險因素 R1自然風險因素R11 洪災風險R12 風暴風險R13 地震風險R14 雪災風險R15 氣溫風險LOGO圖圖4-6 政治風險因素政治風險因素 R2政治風險因素R21 政治環(huán)境風險R22 政策風險因素R211 戰(zhàn)爭風險R212 社會動蕩風險R221 經(jīng)濟體制改革風險R223 宏觀政策變化（土地、金融改革）R224 有關(guān)建設施工的條例和規(guī)范的變化風險R225 建設審批程序的變化風險R22

57、6 法律風險R221 行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及政策變化LOGO圖圖4-7經(jīng)濟風險經(jīng)濟風險 R3項目經(jīng)濟風險因素R31 項目市場風險R32 項目財務風險R33 地價風險R34 合同風險R35 工程招投標風險R36 國民經(jīng)濟狀況變化因素R311 材料機械價格上漲R312 機具、設備租賃費增加R326 稅利變動風險R325 承包商墊支能力風險R313 工資上漲R314 施工管理費增加R321 通貨膨脹R322 利率變化R323 建設項目資金供應風險R324 項目超概預算風險R341 總價合同風險R343 成本加酬金合同風險R351 公開招標風險R353 議標風險因素R352 邀請招標風險R342單價合同風險LOGO圖圖2.6技術(shù)風險因素技術(shù)風險因素 R41 設計技術(shù)風險R42 施工技術(shù)風險R4技術(shù)風險因素R411 設計基礎(chǔ)資料的準確性R412 設計文件的準確性R415 設計規(guī)范的合法性系數(shù)選取R413 新結(jié)構(gòu)的力學計算模型及簡化R414 設計安全度取值R426 臨時設施的設計和施工的失誤R425 現(xiàn)場計劃進度不合理R421 材料更新R427 安全措施不當R422 應用新技術(shù)、新工藝和新方法困難R423 施工工藝落后R424 施工技術(shù)和方案不合理LOGO圖圖4-8國際風險因素國際風險因素 R5國際風險