雙重預(yù)防風(fēng)險分級管控制度

1、-山東 *有限公司風(fēng)險分級管控制度編制：審核：批準：發(fā)布日期：2018年4月14日實施日期：2018 年4月14日-山東 *有限公司風(fēng)險分級管控制度1 目的對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中的風(fēng)險點及危險源進行辨識與評價，確定生產(chǎn)經(jīng)營活動中的危險、有害因素，采取風(fēng)險分級管控措施，預(yù)防、減少或避免事件的發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。2 適用范圍公司所屬單位生產(chǎn)活動、生產(chǎn)設(shè)施的風(fēng)險識別基本程序、評價記錄、分級管控效果、檔案記錄、持續(xù)更新等內(nèi)容。3 編制依據(jù)3.1國家安全監(jiān)管總局關(guān)于加強化工過程安全管理的指導(dǎo)意見3.2危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ 3013， 2008）3.3安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則（ D

2、B37/T 2882 2016 ）3.4化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系細則（DB37/T 2971 2017）4 術(shù)語4.1風(fēng)險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風(fēng)險 = 可能性×嚴重性。4.2可接受風(fēng)險根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險。4.3重大風(fēng)險第 1 頁-發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險值被認定為重大的風(fēng)險類型。4.4危險源指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注

3、：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、 影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。4.5風(fēng)險點風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。4.6危險源（因素）辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。4.7風(fēng)險評價對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行分析、 評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。4.8風(fēng)險分級通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。4.9風(fēng)險分級管控按照風(fēng)險不同級別、 所需管控資

4、源、 管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。4.10風(fēng)險控制措施為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)控制方法和手段。第 2 頁-4.11風(fēng)險信息風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。4.12風(fēng)險分級管控清單各類風(fēng)險信息（4.11）的集合。5 組織機構(gòu)組長：副組長：成員：6 職責(zé)分工6.1組長全面負責(zé)風(fēng)險點及危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，負責(zé)批準風(fēng)險分級管控清單及整改措施。6.2副組長負責(zé)組織分管范圍內(nèi)的風(fēng)險點及危險源辨識、風(fēng)險評價和分級管控工作，對體

5、系建設(shè)過程中各部門提出獎懲建議。6.3安環(huán)辦a) 建立與保持本制度，對風(fēng)險分級管控體系相關(guān)體系文件組織培訓(xùn)；b) 對其它單位安全生產(chǎn)風(fēng)險識別與評價的開展情況進行監(jiān)督、指導(dǎo)與檢查，并對存在問題的整改情況進行跟蹤驗證。c)依據(jù)各單位上報的風(fēng)險分級管控清單，匯總出公司級重大風(fēng)險清單，跟蹤管控措施落實情況。6.4技術(shù)辦對所屬車間設(shè)備設(shè)施的安全生產(chǎn)風(fēng)險識別及其管控措施的制定和實施情況進行監(jiān)督、指導(dǎo)與檢查。第 3 頁-6.5各車間及部門a) 依據(jù)本制度，對責(zé)任區(qū)域內(nèi)的風(fēng)險點進行劃分，開展全員培訓(xùn)；b) 采取分級管理、全員辨識、系統(tǒng)評價并監(jiān)督實施的原則，辨識生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的風(fēng)險點及危險源、風(fēng)險分級及風(fēng)險

6、評價，并采取有效管控措施且對評價結(jié)果負責(zé)。c) 將識別出的重大風(fēng)險清單及其控制措施，上報安環(huán)辦備案。法規(guī)要求向政府部門報告或備案的重大危險源，按規(guī)定程序報告或備案。7 工作程序和內(nèi)容7.1風(fēng)險點確定風(fēng)險點劃分原則根據(jù)公司的生產(chǎn)特點，設(shè)備設(shè)施風(fēng)險點按照網(wǎng)格化內(nèi)所包含的設(shè)備設(shè)施進行劃分，同類型的設(shè)備可按一個風(fēng)險點進行劃分。對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險點的劃分，應(yīng)對涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。常規(guī)作業(yè)活動的劃分公司按照每個工序的安全操作規(guī)程以一個完整的操作階段（或某一崗位）進行。非常規(guī)作業(yè)活動主要包括動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等。風(fēng)險點排查各車間及部門應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風(fēng)險點排查，

7、形成包括風(fēng)險點名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并建立風(fēng)險點登記臺賬（見表1 ），為下一步做好風(fēng)險分析做準備。第 4 頁-表 1風(fēng)險點登記臺賬（記錄受控號）單位：*No ：序可能導(dǎo)致的主要風(fēng)險點名稱類型區(qū)域位置所屬單位備注號事故類型填表人：審核人：審核日期：年月日（此表是初步劃分風(fēng)險點時的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準填寫。）風(fēng)險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行。7.2危險源辨識方法a）現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設(shè)備運轉(zhuǎn)等進行現(xiàn)場觀測；分析作業(yè)人員、工藝過程、設(shè)備運轉(zhuǎn)等存在的危害因素；b）調(diào)

8、閱資料：通過調(diào)閱有關(guān)事件、事故、職業(yè)病記錄、臺帳和環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)等，從中發(fā)現(xiàn)存在的危害因素；c）座談：召集管理人員、專業(yè)人員和操作人員，討論分析各項產(chǎn)品、活動中存在的危害因素；d）工作危害分析（ JHA）：把一項作業(yè)活動分解為具體步驟，辨識每一步驟中的危害因素及其危害程度；e）安全檢查表（ SCL）：系統(tǒng)剖析，確定檢查項目，編制表格，以提問或現(xiàn)場觀察等方式確定檢查項目的狀況，確定危害因素；f ）隱患排查臺賬：依據(jù)公司隱患排查臺賬發(fā)現(xiàn)的問題隱患，辨識其危險性第 5 頁-根源。7.3危險源辨識危險源辨識應(yīng)覆蓋風(fēng)險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，建立作業(yè)活動清單（參見附錄 A.2）及設(shè)備設(shè)施清單（參見附錄

9、A.3）。宜采用以下幾種常用辨識方法：對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法（簡稱 JHA）進行辨識，分析步驟和要求參見附錄 B；對于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（簡稱 SCL）進行辨識，分析步驟和要求參見附錄 C；對于復(fù)雜的化工工藝，應(yīng)采用危險與可操作性分析法（簡稱HAZOP）等方法進行辨識。危險源辨識范圍危險源辨識范圍應(yīng)包括：規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。-第 6 頁-

10、危險源辨識實施依據(jù) GB/T 13861 的規(guī)定，對潛在的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進行辨識，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。7.4風(fēng)險控制措施制定由安環(huán)辦牽頭組織各專業(yè)技術(shù)部門、各車間全員參與風(fēng)險控制措施的制定，風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證。設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應(yīng)包括：報警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動類危險源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。風(fēng)險控制措施

11、在實施前應(yīng)組織相關(guān)部門進行評審。7.5風(fēng)險評價風(fēng)險評價方法公司采用 LS 法進行風(fēng)險評價，通過定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險影響和風(fēng)險概率兩方面的因素，以此分析評價風(fēng)險的大小。其取值公式為：R=L× S，其中： R 是危險性（也稱風(fēng)險度），R 值越大，風(fēng)險越大；L是事故發(fā)生的可能性；S 是事故后果的嚴重性。L和 S 取值標準依據(jù)風(fēng)險評價準則進行合理取值，R 值對比風(fēng)險分析判斷準則，確定風(fēng)險評價級別和管控級別。7.6風(fēng)險分級管控確定管控層級依據(jù)風(fēng)險點的風(fēng)險級別，確定相應(yīng)管控層級：公司級： 1 級風(fēng)險點第 7 頁-車間級： 2 級風(fēng)險點班組級： 3 級風(fēng)險點崗位級： 4 級風(fēng)險點管控原則

12、風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定時，應(yīng)對每項控制措施進行評審，確定可行性、有效性。上級負責(zé)管控的風(fēng)險，下級應(yīng)同時負責(zé)管控，逐級落實具體措施。7.7風(fēng)險點告知公示對車間風(fēng)險點進行培訓(xùn)告知在二道門處進行重大風(fēng)險的宣傳欄告知在各車間門口處進行較大以上風(fēng)險的宣傳欄告知在車間內(nèi)進行一般以上風(fēng)險的告知牌告知8 持續(xù)改進8.1公司每年對風(fēng)險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性的評審或更新，公司根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置、設(shè)施等適時開展危險源辨識和風(fēng)險評價。8.2公司應(yīng)根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險管控的影響，及時根據(jù)變化范圍開展風(fēng)險分析，及時更新風(fēng)險信息：法律法規(guī)等增減、修訂變化所引起的風(fēng)險程度的改變發(fā)生事故后，有對

13、事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源再評價組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整補充新辨識的危險源評價風(fēng)險程度變化后需要對風(fēng)險控制措施的調(diào)整第 8 頁-9 附則本細則由山東*有限公司安環(huán)辦負責(zé)解釋。A1 風(fēng)險點登記臺賬（記錄受控號）單位 :No：可能導(dǎo)致的備序號風(fēng)險點名稱類型區(qū)域位置所屬單位注主要事故類型第 9 頁-填表人：審核人：審核日期：年月日GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類（此表是初步劃分風(fēng)險點時的記錄表格?？赡軐?dǎo)致事故類型：參照標準填寫。）A2 作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位:No：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位 /地點實施單位活動頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（活動頻

14、率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）A3 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位:No：位號 /所在部所屬單是否特種設(shè)序號設(shè)備名稱類別位位備注備填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）表 4-2工作危害分析（JHA+LS）評價記錄（記錄受控號）單位：崗位：風(fēng)險點（作業(yè)活

15、動）名稱：No：危險源或潛現(xiàn)有控制措評管序 作業(yè)在事件（人、主要施號 步驟物、作業(yè)環(huán)后果價控備境、管理）L S R建議新增（改進）措施注-工管培個應(yīng)級級程理訓(xùn)體急別別第10頁-技措教防處術(shù)施育護置分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1 、審核人為所在崗位/工序負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人。2 、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3 、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。表 5-2安全檢查表分析（SCL+LS ）評價記錄崗風(fēng)險點（區(qū)/ 裝置/設(shè)備 /設(shè)（記錄受控號）單位：位：域施

16、）名稱：評 管不符合標現(xiàn)有控制措施序準價 控備檢查項L S R建議新增（改進）措注目標準施情況及后號果管級 級工程 理培訓(xùn) 個體 應(yīng)急措別 別技術(shù) 施教育 防護 處置No：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：填表說明：1 、審核人為所在崗位負責(zé)人，審定人為上級負責(zé)人或車間主任。2、評價級別是運用風(fēng)險評價方法，確定的風(fēng)險等級。3 、管控級別是指按照附錄A.7風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。-第11頁-風(fēng)險分級管控清單表 6-1作業(yè)活動風(fēng)險分級控制清單單位：作業(yè)步驟風(fēng)險點管控措施（危險源）評管管責(zé)危險源責(zé)價控主要控任備工管培個應(yīng)或潛在任級級后果層單注編類名程理訓(xùn)體急事件人序號名稱別別級位號型稱技措教防處術(shù)施育護置1作21 業(yè)活3動4表 6-2設(shè)備設(shè)施風(fēng)險分級