吸收能力的定義及應(yīng)用文獻(xiàn)綜述

1、吸收能力的定義及應(yīng)用文獻(xiàn)綜述（中國海洋大學(xué)，山東青島 266100 ）摘 要 企業(yè)的吸收能力作為企業(yè)的競爭優(yōu)勢的重要來源受到大量學(xué)者的重視。本文通過對國內(nèi)外的關(guān)于吸收能力的定義及相關(guān)應(yīng)用的文獻(xiàn)進(jìn)行回顧及梳理，并在此基礎(chǔ)上提出了相關(guān)啟示。關(guān)鍵詞 吸收能力；研發(fā)支出；創(chuàng)新能力doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 05. 046中圖分類號 f270.7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 a 文章編號 1673 - 0194（ 2017 ）05- 0087- 030 引 言正如周三多（ 2010 ）指出，在經(jīng)濟(jì)全球化，顧客需求多樣化，技術(shù)飛速發(fā)展和環(huán)境動蕩變化的競

2、爭中，許多行業(yè)的競爭規(guī)則改變，市場變得越來越復(fù)雜和不可預(yù)測，競爭優(yōu)勢的來源正被加速創(chuàng)造出來和被腐蝕掉。在此競爭環(huán)境中，僅僅追求已有競爭優(yōu)勢或者停留在已有競爭優(yōu)勢的企業(yè)很容易被更具有創(chuàng)新精神的企業(yè)所取代。因此，企業(yè)需要適應(yīng)動態(tài)的環(huán)境并不不斷地發(fā)展其自身能力追求創(chuàng)新來獲取暫時的優(yōu)勢，比其競爭對手領(lǐng)先一步，從而提高企業(yè)的績效。但為什幺有時我們可以觀察到，在同一行業(yè)中的企業(yè)，有的企業(yè)技術(shù)進(jìn)步快，有的技術(shù)進(jìn)步慢，甚至持續(xù)落后？除了企業(yè)的創(chuàng)新能力等因素外， cohen和 levinthal（1989 ； 1990 ）首次從微觀角度提出的企業(yè)吸收能力（absorptive capacity）已經(jīng)被學(xué)者作為企

3、業(yè)創(chuàng)新和競爭優(yōu)勢的重要來源（smith ，et al. ， 2008 ），用于解釋企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步水平及其競爭力。1 吸收能力定義吸收能力最早用于宏觀現(xiàn)象的解釋。而cohen & levinthal（ 1989 ）首次將該概念運(yùn)用于微觀組織中，并研究了影響企業(yè)吸收能力投入的因素（如：技術(shù)機(jī)會的范圍，外部知識學(xué)習(xí)的難易程度，知識外溢）。在此基礎(chǔ)上，他們更具體地提出了吸收能力的概念，即企業(yè)識別、消化和使用外部資源的能力。更進(jìn)一步地，他們指出吸收能力是企業(yè)先前的創(chuàng)新和解決問題過程中產(chǎn)生的副產(chǎn)品。同時，它依賴于企業(yè)的成員的吸收能力以及組織內(nèi)部的交流機(jī)制，具有路徑依賴的特點(diǎn)（ cohen &

4、; levinthal， 1990 ）。 cohen & levinthal（ 1994 ）對吸收能力又再次做了調(diào)整，認(rèn)為企業(yè)的吸收能力不僅能幫助企業(yè)理解和使用外部知識，同時還能幫助企業(yè)對未來技術(shù)的進(jìn)步進(jìn)行更準(zhǔn)確的預(yù)測。而以上三篇文獻(xiàn)都是在企業(yè)r&d 的背景下進(jìn)行考慮的。通過研發(fā)活動，企業(yè)積累相關(guān)知識，明白相關(guān)知識如何與企業(yè)的產(chǎn)品和市場相聯(lián)系（識別能力）；同時，企業(yè)制定一系列有利于內(nèi)部分享知識的程序和政策（消化能力）；最后，企業(yè)能夠利用獲取的知識對技術(shù)趨勢進(jìn)行預(yù)測，生產(chǎn)產(chǎn)品獲取市場（利用能力）。然而，他們在討論吸收能力的結(jié)構(gòu)和怎樣去衡量吸收能力時卻存在一些局限。他們將吸收能力定

5、義為一種能力，卻在衡量時用企業(yè)的 r&d 支出作為代理變量。該衡量存在一定問題，即它將企業(yè)的吸收能力作為一種靜態(tài)資源，與學(xué)者所定義的流程或者能力不一致（ lane ，et al ， 2006 ）。盡管如此，由于吸收能力作為一個較為基礎(chǔ)的概念，它能被運(yùn)用于解釋許多組織現(xiàn)象，例如，組織學(xué)習(xí)（lane ， 2001 ；simonin，1999 ），組織結(jié)構(gòu)（ van den bosch ， et al. ， 1999 ），組織的范圍，聯(lián)盟（ stuart ， 1998 ），創(chuàng)新等等，因此， cohen & levinthal（1989 ，1990 ，1994 ）提出的吸收能力仍引起了

6、許多學(xué)者的關(guān)注，并在此基礎(chǔ)上拓展了對吸收能力的研究。例如， kim （1997 ）將吸收能力定義為企業(yè)學(xué)習(xí)以及解決問題的能力（孫婧， 2013 ）。 lane ，et al. （2006 ）指出，企業(yè)對外界知識的吸收主要是通過三個步驟來進(jìn)行的：首先，通過探索性學(xué)習(xí)識別和理解新獲得的外部知識；其次，通過變革性的學(xué)習(xí)消化新獲得的知識；最后，通過使用性學(xué)習(xí)利用新知識。這一研究從三個維度對吸收能力的本質(zhì)進(jìn)行探討。而zahra & george（ 2002 ）則從流程的角度定義吸收能力，強(qiáng)調(diào)吸收能力的動態(tài)性，將企業(yè)的吸收能力定義為一系列的組織的流程和程序，同時將吸收能力從三維度擴(kuò)展到了四維度，即識別，消化，轉(zhuǎn)化以及利用。更近一步地，他們將企業(yè)的吸收能力劃分為兩大類，潛在吸收能力和實現(xiàn)的吸收能力。潛在吸收能力包括識別和消化能力，即 cohen & levinthal （1990 ）描述的企業(yè)識別及獲取外部知識的能力；實現(xiàn)能力則包括轉(zhuǎn)化和利用能力，是對已吸收的知識的應(yīng)用的能力。企業(yè)的潛在和實現(xiàn)的吸收能力相輔相成。潛在吸收能力為實現(xiàn)能力提供資源，而實現(xiàn)能力則產(chǎn)