FA財務(wù)顧問協(xié)議模板

1、公司與×××××××公司關(guān)于融資項目之財務(wù)顧問協(xié)議2018 年月專業(yè)資料甲方：公司地址：乙方：地址：鑒于甲方有融資需求，同意獨家委托乙方作為關(guān)于出售公司全部或部分股權(quán) (包括但不限于轉(zhuǎn)老股、增資、可轉(zhuǎn)債等 )中的財務(wù)顧問，乙方同意接受甲方的委托，甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，達成以下協(xié)議：一、委托服務(wù)事項甲方委托乙方完成下列事項：(1) 為甲方尋找全部或部分股權(quán)的投資人；(2) 協(xié)助甲方制定項目時間表，進行項目管理，并協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)共同推進項目；(3) 安排投資人對甲方的盡職調(diào)查，協(xié)助甲方與投資人進行管理層訪談；(4) 結(jié)合對甲方

2、公司業(yè)務(wù)狀況的分析和預(yù)測等協(xié)助甲方進行公司估值，為甲方提供價格談判建議；(5) 協(xié)助甲方制定合理的交易結(jié)構(gòu)；(6) 與甲方聘請的法律顧問及其他中介機構(gòu)一起為甲方設(shè)計談判模式和談判戰(zhàn)略，并協(xié)助甲方與投資人進行交易談判；(7) 協(xié)助甲方完成有關(guān)監(jiān)管部門的批準或備案。1甲方將向乙方提供乙方為提供本協(xié)議所規(guī)定服務(wù)而合理要求的相關(guān)信息 (上述提供的信息在本協(xié)議中均簡稱“信息” )。甲方理解并同意，乙方在根據(jù)本協(xié)議提供相關(guān)服務(wù)的過程中，將使用并參考該等信息以及關(guān)于甲方和投資人的公開信息；在提供服務(wù)的過程中，乙方不對該等涉及甲方和投資人之信息（無論為公開信息或以其他方式提供給乙方的信息，其中包括但不僅限于任

3、何財務(wù)信息和預(yù)測）承擔(dān)獨立審核的責(zé)任。乙方可以假定所有該等信息均準確，并參考該等信息，且無須對其進行任何進一步的調(diào)查。具體而言，對于任何由甲方提供給乙方、用于其分析過程中的任何財務(wù)預(yù)測信息，乙方可以假定該等預(yù)測數(shù)據(jù)的編制建立在合理的基礎(chǔ)之上，該等基礎(chǔ)反映了甲方管理層根據(jù)當(dāng)時的情況、對所涉及的事項作出的估測和判斷。乙方確認，在提供上述服務(wù)時，甲方將依賴乙方的建議和推薦對項目進行商業(yè)評估，但最終交易（以及關(guān)于交易條款）的決策由甲方自己做出。二、甲方義務(wù)（一）保證所委托事務(wù)的合法性，并且不構(gòu)成對第三方的違約或侵權(quán)。就乙方向甲方推薦的每位投資人，向乙方出具本協(xié)議附件 1 的推薦確認函。（二）及時提供乙

4、方完成委托事項所需或乙方所要求的所有有關(guān)資料和信息，并保證所提供資料和信息的真實性、準確性和完整性。如果甲方發(fā)現(xiàn)其提供的信息、資料為或變得不真實、不準確、不完整，甲方應(yīng)立即通知乙方。乙方不負責(zé)審核該信息、資料的真實性、準確性、完整性。（三）對乙方提出的詢問作出及時的解釋和說明。甲方應(yīng)及時告知乙方有關(guān)委托事務(wù)的進展、討論情況。甲方經(jīng)乙方事先書面同意后方能公布或公開有關(guān)委托事務(wù)的文件、信息。（四）為乙方的工作提供必要的便利條件，協(xié)助乙方完成委托事項。（五）按本協(xié)議約定及時支付財務(wù)顧問費。2三、乙方義務(wù)按照法律的規(guī)定和甲方的委托謹慎勤勉履行財務(wù)顧問職責(zé)，完成第一條項下的委托事項。四、費用及支付（一）

5、甲方同意按如下約定向乙方支付財務(wù)顧問費：1、財務(wù)顧問費用金額為交易總對價的% 。交易總對價 是指甲方與投資人最終簽署的投資協(xié)議項下約定的投資總額（包括但不限于轉(zhuǎn)老股、增資、可轉(zhuǎn)債等形式已付或應(yīng)付的所有現(xiàn)金及對價，包括遲延支付的對價）。2、本協(xié)議生效后，甲方應(yīng)在收到投資款后的5 日內(nèi)將財務(wù)顧問費一次性支付給乙方，金額根據(jù)實際到賬金額計算，若實際金額分筆收到，則應(yīng)于每筆金額到賬之次日起 5 日內(nèi)按對應(yīng)比例支付財務(wù)顧問費給乙方。（二）除上述財務(wù)顧問費以外，甲方同意向乙方支付在擔(dān)任財務(wù)顧問中實際發(fā)生的合理的全部費用，包括差旅、通訊、文件制作等。該等費用由甲方直接代為支付，或于乙方發(fā)出付款通知后 5 日

6、內(nèi)支付給乙方。（三）乙方的賬戶信息：賬戶名：×××××××公司賬 號：開戶行：五、保密責(zé)任3（一）對于甲方提供的保密信息 (包括但不限于商業(yè)秘密 )，非經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方透露，但依有關(guān)法律、法規(guī)、法庭裁定或監(jiān)管機構(gòu)要求必須公開的除外。（二）對于乙方提供的財務(wù)顧問意見、文件，非經(jīng)乙方許可，甲方不得透露給第三方，而且僅用于本協(xié)議的目的。六、違約責(zé)任（一）如果甲方違反本協(xié)議提供不真實、不準確、不完整信息和材料，或甲方其他違反法律、協(xié)議的行為給乙方造成損失、費用或使乙方承擔(dān)責(zé)任 (包括但不限于第三方索賠、政府處罰 )，則甲

7、方應(yīng)賠償乙方損失、費用或使乙方免除該等責(zé)任。（二）如果甲方違反本協(xié)議未及時支付財務(wù)顧問費，則甲方應(yīng)每日按未付金額的萬分之五向乙方支付違約金，直至付清費用。如果甲方在30 日的寬限期內(nèi)仍未付款，則乙方有權(quán)解除本協(xié)議，已收的財務(wù)顧問費不予退回，乙方保留要求甲方支付截止至本協(xié)議解除之日未付費用的權(quán)利。（三）如果乙方的重大疏忽或故意違約給甲方造成損失，則乙方應(yīng)賠償甲方直接、實際的損失。在任何情況下，乙方不承擔(dān)甲方的間接損失(包括但不限于利潤損失、機會損失 )。乙方的全部賠償責(zé)任不超過乙方已實際收取的財務(wù)顧問費總額。（四）本協(xié)議有效期內(nèi)，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得再行委托其他機構(gòu)作為甲方此次融資項目的財

8、務(wù)顧問。否則，若甲方通過除乙方之外的第三方推薦的投資機構(gòu)融資成功，視為乙方成功促成甲方融資，乙方之財務(wù)顧問服務(wù)傭金依從本協(xié)議之第四條收取。七、責(zé)任免除和補償4（一）除非由于乙方的重大疏忽或故意違約，甲方不得向乙方或其雇員就任何損失、責(zé)任、費用提出索賠。（二）除非由于乙方的重大疏忽或故意違約，甲方同意向乙方及其雇員就任何由于乙方提供本協(xié)議項下的服務(wù)或履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)發(fā)生的第三方向乙方提出的訴訟、仲裁、索賠和其他法律程序造成的任何損失、責(zé)任或費用 (包括律師費 ) 進行補償。八、協(xié)議期限自本協(xié)議簽訂之日起至項目完成或提前終止之日止。九、法律適用和爭議解決（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律，并按

9、中華人民共和國法律解釋。（二）凡因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或者與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議 ,如果當(dāng)事人協(xié)商不能解決 ,雙方均同意將爭議提交乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院通過訴訟解決。十、不可抗力在協(xié)議有效期間，如果發(fā)生協(xié)議雙方不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情勢或重大變故（不論屬于自然災(zāi)害或政治、經(jīng)濟、金融、法律等原因），而這種客觀情勢或重大變故已經(jīng)或者可能對雙方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況和本項目產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響或障礙，導(dǎo)致雙方無法履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)時，則雙方可協(xié)商決定暫緩執(zhí)行或終止本協(xié)議，雙方可根據(jù)情形免除各自部分或全部義務(wù)，但該等影響或障礙必須真實，并須向另一方提供相應(yīng)的法律或政府證明文件或以其他適當(dāng)

10、方式證明。5十一、協(xié)議終止（一）除因一方出現(xiàn)重大違約或因不可抗力外，未經(jīng)雙方一致書面同意，任何一方不得單方解除本協(xié)議。（二）盡管有前述規(guī)定，如果自本協(xié)議簽署之日起12 個月內(nèi)，甲方未能與乙方推薦的投資人簽署最終交易協(xié)議，則任何一方均有權(quán)提前 30 日書面通知對方終止本協(xié)議。（三）在協(xié)議終止時，除非乙方存在本協(xié)議第六條第（三）項的行為，否則，甲方應(yīng)向乙方付清直至終止日應(yīng)付的費用、支出。（四）如果本協(xié)議終止后兩年內(nèi)甲方與乙方曾引薦給甲方的客戶達成本協(xié)議項下的交易，則乙方仍有權(quán)按本協(xié)議第四條約定向甲方收費。十二、一般條款（一）本協(xié)議構(gòu)成了雙方之間就本項目達成的全部和唯一的協(xié)議，并取代了一切先前達成的

11、諒解、安排或約定。（二）本協(xié)議的任何修改需經(jīng)雙方同意并采用書面形式方為有效。（三）本協(xié)議不管由于何種原因終止，均不影響雙方在終止之日繼續(xù)有效的權(quán)利、義務(wù)。（四）任何一方未行使或延期行使協(xié)議規(guī)定的權(quán)利或補救措施，該情形不構(gòu)成該方對該權(quán)利或補救措施的放棄。十三、協(xié)議生效及文本本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并公司蓋章之日起生效。6（以下無正文）7（本頁為公司與×××××××公司關(guān)于融資項目之財務(wù)顧問協(xié)議簽署頁）甲方：公司法定代表人或授權(quán)代表：日期：乙方：×××××××公司執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表：日期：