1危險源辨識風險評價和控制程序課件

1、1 目的為準確辨識公司生產(chǎn)作業(yè)活動中的危險源，評價其風險程度，并對風險分級控制，特制定本程序。2 適用范圍本程序適用于公司與發(fā)電設(shè)備制造過程相關(guān)的生產(chǎn)作業(yè)活動中的危險源辨識、風險評價和風險控制。3 職責3.1 管理者代表負責組織公司危險源的辨識、風險評價和控制策劃工作。3.2 安全管理處負責組織危險源辨識評價方法說明的制訂，并根據(jù)國內(nèi)外危險源辨識評價的理論、方法的發(fā)展對評價方法進行修訂；具體負責組織公司危險源辨識、評價策劃、實施、檢查和糾正的監(jiān)督工作，并將危險源辨識評價及運行結(jié)果匯總報管理者代表。3.3 各部門負責組織并實施本部門危險源辨識與風險評價、控制策劃。3.4 裝備資源處、能源處負責提

2、供公司全部設(shè)備設(shè)施臺帳明細及分布情況，對所有設(shè)備設(shè)施的本質(zhì)安全負責；在危險源辨識與風險評價、控制策劃過程中提供相關(guān)專業(yè)技術(shù)支持。3.5 技術(shù)部門負責產(chǎn)品設(shè)計、工藝、工裝、夾具的安全性；負責選用原輔材料、工具時對職業(yè)健康安全的改進工作；在危險辨識評價工作中負責生產(chǎn)工藝過程的技術(shù)指導。3.6 新、改、擴建項目（包括“四新”項目）的立項、實施及驗收部門負責落實國家“三同時”的相關(guān)法規(guī)，確保新項目不會產(chǎn)生新的風險。4 程序4.1危險源辨識、風險評價4.1.1新、改、擴建項目（包括新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備及新材料應(yīng)用）立項、設(shè)計、實施及驗收過程中，計劃項目處、技術(shù)部門、裝備資源處等相關(guān)部門應(yīng)充分識別危險源

3、，對有可能在實施過程中產(chǎn)生的風險進行控制，應(yīng)按建設(shè)項目職業(yè)健康安全/環(huán)保“三同時”管理制度（）執(zhí)行，確保勞動衛(wèi)生設(shè)施及安全操作規(guī)范符合國家法規(guī)要求，并與主體工程同時設(shè)計，同時施工，同時投入使用。4.1.2 各部門成立“危險源辨識、風險評價和控制工作組”，工作組應(yīng)由安全、技術(shù)、設(shè)備、生產(chǎn)、能源及工會等相關(guān)人員組成，開展本部門相關(guān)作業(yè)活動的危險源的辨識和評價工作。必要時相關(guān)人員應(yīng)進行專項培訓。4.1. 3 危險源的辨識，應(yīng)優(yōu)先采用調(diào)查表法和現(xiàn)場觀察法，靈活運用事故和職業(yè)病檔案查詢類比法、信息收集辨識法、工藝（或工作）流程分析法和安全檢查表的綜合統(tǒng)計法。4.1.4 危險辨識范圍應(yīng)包括：a）常規(guī)和非常

4、規(guī)活動；b）所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；c）工作場所的設(shè)備設(shè)施無論由本組織還是由外界提供）。4.1.5 識別危險源時，應(yīng)按 “正常、異常和緊急”三種狀態(tài)進行識別。a)正常狀態(tài)：在正常生產(chǎn)工作條件下，可能產(chǎn)生的危險問題；b)異常狀態(tài)：違反操作規(guī)程、檢修、停電、設(shè)備異常時的變化；c)緊急狀態(tài)：可合理預見的緊急情況，如爆炸、雷擊、設(shè)備設(shè)施故障、危險化學品在運輸、儲存、使用、回收過程中潛在的泄漏以及火災等。4.1.6 辨識危險源時，應(yīng)考慮“過去、現(xiàn)在和將來”三種時態(tài)a)過去：以往遺留的危險問題或過去曾發(fā)生過的安全事故等；b)現(xiàn)在：組織現(xiàn)有的、現(xiàn)存的危險問題；c)將來：組織將

5、來可能產(chǎn)生的危險問題，如產(chǎn)品交付用戶過程中可能帶來的危險問題；將來的法律、法規(guī)和其他要求變更，計劃中的活動可能帶來的危險問題；新項目引入、新產(chǎn)品、工藝改進可能帶來的危險問題等。4.1.7 各單位工作小組應(yīng)首先明確與本部門相關(guān)作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，填寫作業(yè)活動統(tǒng)計表及設(shè)備設(shè)施統(tǒng)計表。組織員工廣泛參與，自下而上，由各班組填寫危險源調(diào)查表，工作組匯總歸納后，填寫部門危險源辨識及風險評價工作表，危險源的辨識應(yīng)確保充分、具體，風險評價應(yīng)立求客觀，辨識及評價方法參照本程序危險源辨識及風險評價規(guī)則見附件1，經(jīng)單位領(lǐng)導批準后，將危險源辨識及風險評價工作表報安全管理處。4.1.8 安全管理處在各部門進行危險源辨識

6、的過程中組織相關(guān)職能部門的專業(yè)人員為部門提供技術(shù)支持，分析、評價各部門危險源辨識的充分性，并將各部門的危險源辨識及風險評價工作表進行匯總。4.2 危險源分級及控制 公司推薦采用直判法及作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）對危險源進行風險評價，詳細見附件1。針對評價結(jié)果，對危險源進行分級管理。通常分為重要危險源及一般危險源。4.2.2 有下列情況之一的，可判定重要危險源（其余為一般危險源）。（1）不符合職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求；（2）列入國家標準GB18218-2000重大危險源辨識中危險物質(zhì)（爆炸性物質(zhì)、易燃物質(zhì)、活性化學物質(zhì)和有毒物質(zhì)）等于或超過其臨界量；（3）行業(yè)規(guī)范中明確規(guī)定不可容許

7、風險的危險源；（4）相關(guān)方（含員工）強力投訴或抱怨的危險源；（5）直接觀察到可能導致的重大危險的危險源。（6）用作業(yè)條件危險性評價（LEC法）評價后C級（包括C級）以上的危險源。 安全管理處匯總各部門危險源辨識及風險評價工作表后，對危險源進行分級，形成公司的重要危險源控制清單，經(jīng)管理者代表簽批后下發(fā)至各單位制定控制措施。 風險的控制措施可以是：列入目標和管理方案改進；保持現(xiàn)有運行控制措施及應(yīng)急準備和響應(yīng)。目標管理方案包括：列入安措環(huán)措進行改進；列入技術(shù)改造措施改進；制定程序或作業(yè)指導書規(guī)范行為；人員教育培訓；列入設(shè)備維修計劃；采用個體防護等。各部門建立重要危險源控制清單，列出部門對重要危險源的

8、控制方式；列入目標管理方案改進的措施需按職業(yè)健康安全/環(huán)境管理手冊填寫職業(yè)健康安全/環(huán)境管理方案表。4.2.5 危險源的控制措施在實施前由各部門進行評審，安全管理處組織公司級重要危險源控制措施的評審，形成公司級管理方案，交管理者代表審批。必要時，由管理者代表協(xié)調(diào)控制措施的制定和評審。評審應(yīng)針對以下內(nèi)容進行：a) 計劃的控制措施是否使風險降低到可容許的水平；b) 是否會產(chǎn)生新的危險源；c) 是否已選定了投資效果最佳的解決方案；d) 計劃的控制措施是否會被應(yīng)用于實際工作中。4.3危險源控制措施的實施和檢查4.3.1各部門負責實施管轄范圍內(nèi)危險源的控制措施，并對其實施情況進行監(jiān)控，保證與危險源相關(guān)的

9、人員都明確這些危險源，并執(zhí)行相關(guān)控制措施。4.3.2各級安全員應(yīng)在各項檢查活動中體現(xiàn)對危險源，尤其是重要危險源的運行實施情況的檢查，具體按DM職業(yè)健康安全/環(huán)境管理績效測量和監(jiān)視程序執(zhí)行。4.4危險源更新每年由安管處組織一次危險源辨識、風險評價和控制的活動，系統(tǒng)的評價分析危險源的控制結(jié)果。當發(fā)生以下情況時，應(yīng)及時更新危險源的辨識和控制措施，更新方式可以是增補頁，也可以對現(xiàn)行的記錄版本換版：a) 應(yīng)用新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料；b) 生產(chǎn)流程、工藝布局、設(shè)備設(shè)施、產(chǎn)品、機構(gòu)、人員等發(fā)生變化時；c) 法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生更新或變化時；d) 內(nèi)、外部審核、管理評審要求；e) 發(fā)生重大工傷事故

10、（包括未遂事故）后；f) 制定的風險控制措施生效后；g) 其它必要情況發(fā)生時。5 相關(guān)文件建設(shè)項目職業(yè)健康安全/環(huán)?！叭瑫r”管理制度（DM）職業(yè)健康安全/環(huán)境管理績效測量和監(jiān)視程序DM5.3.86 相關(guān)記錄DF/O/KZ-03 作業(yè)活動統(tǒng)計表DF/O/KZ-04 設(shè)備設(shè)施統(tǒng)計表DF/O/KZ-01 危險源辨識及風險評價工作表DF/O/KZ-02 重要危險源控制清單DF/O/KZ-05 危險源調(diào)查表7 附錄附件1： 危險源辨識、風險評價規(guī)則附則本程序由安全管理處提出本程序授權(quán)安全管理處負責解釋本程序自發(fā)布之日起施行DF/O/KZ -03作 業(yè) 活 動 統(tǒng) 計 表編號：序號作業(yè)活動場所作業(yè)活動名

11、稱作業(yè)活動特性備注編表： 審批：DF/O/KZ -04設(shè) 備 、設(shè) 施 統(tǒng) 計 表序號：序號設(shè)備、設(shè)施名稱/型號設(shè)備、設(shè)施放置地點設(shè)備、設(shè)施完好情況填表： 審批：DF/O/KZ-01危險源辨識及風險評價工作表 觀察 訪談 個別交流 查閱記錄 現(xiàn)場檢測部門： 編號：序號危險源、有害因素辨識風險評價（LEC法）現(xiàn) 有控制措施作業(yè)場所作業(yè)活動危險源、有害因素過去現(xiàn)在將來正常異常緊急潛在的事故后 果LECD風險級別辨識、評價人： 審核人： DF/O/KZ-02 重要危險源控制清單 部門： 編號：序號危險源、有害因素辨識風險級別擬采取的控制措施作業(yè)場所作業(yè)活動危險源、有害因素潛在的事故后 果目標管理方案

12、運行控制應(yīng)急響應(yīng)及準備辨識、評價人： 審核人： DF/O/KZ-05危 險 源 調(diào) 查 表機臺（班組）名稱： 作業(yè)活動名稱： 調(diào)查人姓名： 調(diào)查日期：序號作業(yè)場所作業(yè)活動危險（有害）因素危害表現(xiàn)及可能出現(xiàn)的后果建議采取的控制措施附件1：危險源辨識、風險評價規(guī)則1 危險源辨識基本原理1.1 事故致因機理 根據(jù)現(xiàn)代系統(tǒng)安全工程得知，事故致因機理是： 能量（或危險物質(zhì)）屏蔽（或約束措施）失效（包括“人的失誤、環(huán)境因素、物的故障”三種情況）能量（或危險物質(zhì)）意外釋放導致傷害、損失事故。1.2 危險源分類 根據(jù)危害在事故發(fā)生、發(fā)展過程中的作用，危險源可分為兩大類。即第一類危險源和第二類危險源。 第一類危

13、險源：指意外釋放的能量或危險物質(zhì)。 第二類危險源：指導致能量或危險物質(zhì)約束或限制措施遭到破壞或失效的各種因素。 危險源與事故的關(guān)系：一起傷亡事故的發(fā)生往往是兩類危險源共同作用的結(jié)果。第一類危險源是作為事故發(fā)生的能量主體，決定事故后果的嚴重程度；第二類危險源是第一類危險源造成事故的必要條件，決定事故發(fā)生的可能性。兩類危險源相互關(guān)聯(lián)，相互依存。第一類危險源的存在是第二類危險源出現(xiàn)的前提，第二類危險源的出現(xiàn)是第一類危險源事故發(fā)生的必要條件。2 危險源辨識方法2.1 公司推薦使用以下危險源辨識方法：調(diào)查表法用預先設(shè)計好的調(diào)查表，發(fā)到各班組進行調(diào)查，以獲取危險源的第一手資料。 現(xiàn)場觀察法到現(xiàn)場觀察各類設(shè)

14、施、場地，分析操作行為、安全管理狀況等，以獲取危險源資料。 事故和職業(yè)病檔案查詢類比法通過查閱并分析各類傷亡事故和職業(yè)病發(fā)生記錄、報告，以及整改措施等獲取危險源資料。 信息收集辨識法收集整理歷年來來自各相關(guān)方的建議，投訴記錄，特別是員工的職業(yè)健康安全需求，以獲取危險源資料。 工藝（或工作）流程分析法將各單位的工藝流程（或處室工作流程）進行危險性分析，找出存在危害的環(huán)節(jié)，從中辨識可能存在的危險源。 采用“機械工廠安全性評價標準”中所列檢查表，或預先設(shè)計好的各種安全檢查表，到現(xiàn)場進行檢查，發(fā)現(xiàn)隱患做好記錄，經(jīng)綜合分析后，獲取危險源資料。3 危險源辨識實施程序及填表說明3.1 危險源辨識實施程序 各

15、單位開展危險源辨識現(xiàn)場觀察，統(tǒng)計主要活動及設(shè)備設(shè)施對調(diào)查結(jié)果進行整理匯總各單位進行風險評價安管處組織專業(yè)人員進行匯總分析及評價，形成重要危險源控制清單各單位負責人審批確認填寫危險源調(diào)查表表形成危險源辨識及風險評價工作表實施管理者代表/主管領(lǐng)導批準制定危險源控制措施管理者代表批準后發(fā)布3.2 危險源辨識調(diào)查表填寫要求各單位應(yīng)按各班組的工作性質(zhì)填寫危險源辨識調(diào)查表，然后各部門依據(jù)危險源辨識調(diào)查表展開危險源的現(xiàn)場觀察調(diào)查。3.3 危險源辨識及風險評價工作表填寫要求 文字表達要規(guī)范、統(tǒng)一。 業(yè)務(wù)活動按照以下的業(yè)務(wù)活動規(guī)范進行填寫：公司以作業(yè)活動為主題進行分類的活動見附件2。 危險源的命名，應(yīng)緊扣“根源

16、”或“狀態(tài)”。可參照國家標準企業(yè)職工傷亡事故分類中附表A6、A7和國家標準生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼的“危險和有害因素分類與代碼表”。 事故類別（特性）：a、車輛傷害；b、物體打擊；c、機械傷害；d、起重傷害；e、觸電 f、灼燙；g、火災；h、高處墜落；I、坍塌；j、容器爆炸；k、其他爆炸；l、中毒和窒息；m、刺割；n、凍傷 ；o、腐蝕傷害；p、扭傷；q、碰傷；r、摔傷；s、壓傷；t、輻射傷害。職業(yè)危害：按衛(wèi)生部、勞動和社會保障部2002年4月18日公布的職業(yè)病目錄中十大類115種職業(yè)病執(zhí)行。4 風險評價原理系統(tǒng)中存在危險源是絕對的，且受實際技術(shù)、人力、物力等方面因素的限制，不可能徹底消

17、除和完全控制所有危險源，只能消除和控制危險較大的危險源。當危險源的危險很小可以忽略時，不必采取特別或附加的控制措施。在風險評價的基礎(chǔ)上，按其危險大小確定危險等級。4.1 直接判定風險等級對有下列情況之一的，可直接判定為不可容許的風險（重要危險源）。（1）不符合職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求；（2）列入國家標準GB18218-2000重大危險源辨識中危險物質(zhì)（爆炸性物質(zhì)、易燃物質(zhì)、活性化學物質(zhì)和有毒物質(zhì)）等于或超過其臨界量；（3）行業(yè)規(guī)范中明確規(guī)定不可容許風險的危險源；（4）相關(guān)方（含員工）強力投訴或抱怨的危險源；（5）直接觀察到可能導致的重大危險的危險源。4.2 作業(yè)條件危險性評價法（LEC

18、法） 作業(yè)條件危險性評價法用于系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值之間來評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果），給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（風險值）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即D=LEC 評價步驟（1） 以類比作業(yè)條件比較為基礎(chǔ)，由熟悉作業(yè)條件的人員組成評價小組。（2） 由評價小組成員按照規(guī)定標準給L、E、C分別打分，取平均值（或去掉最高、最低分值后的平均值）作為L、E、C的計算分值，得出風險值D來劃分作業(yè)條件的危險性等級。 分值確定（1） 事故發(fā)生的可能性（L）事故發(fā)生

19、的可能性用概率來表示時，絕對不可能發(fā)生的事故概率為0，而必然發(fā)生的事故概率為1。從系統(tǒng)安全的角度考慮，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1，而必然要發(fā)生事故的分數(shù)定為10，介于這兩種之間的情況指定為若干中間值，如表1（L）所示。（2） 人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）人員暴露于危險環(huán)境中的時間越多，受到傷害的可能性越大，相應(yīng)的危險性也越大。規(guī)定人員連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表1（E）所示。（3） 發(fā)生事故可能造成的后果（C） 事故造成的人員傷害和財產(chǎn)損失的范圍變化很大

20、，所以規(guī)定分數(shù)值為1100，把需要治療的輕微傷害或較小財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財產(chǎn)損失的分數(shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值在1100之間，如表1（C）所示。表1 LEC法分類及取值事故發(fā)生可能性（L）及分數(shù)值人暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）及分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）及分數(shù)值完全可以預料 10相當可能 6可能, 但不經(jīng)常 3可能性小, 完全意外 1很不可能, 可以設(shè)想 0.5極不可能 0.2 實際不可能 0.1連續(xù)暴露 10每天工作時間內(nèi)暴露 6每周一次, 或偶然暴露3每月一次暴露 2每年幾次暴露 1非常罕見地暴露 0.5大災難, 許多人死亡, 或造成重大財產(chǎn)損失 100

21、災難, 數(shù)人死亡, 或較大的財產(chǎn)損失 40非常嚴重, 一人死亡, 或造成一定的財產(chǎn)損失 15重傷, 或一般的財產(chǎn)損失 7輕傷，或較小的財產(chǎn)損失 3引人注目或針對職業(yè)安全衛(wèi)生要求有缺陷 1 （4） 風險值D=LEC的分級表2 D風險值分級D值危險程度風險等級>320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)A160-320高度危險，需立即整改B70-160顯著危險，需要整改C20-70一般危險，需要注意D<20稍有危險，可以接受E判定為A、B、C級的危險源為重要危險源。附件2公司生產(chǎn)作業(yè)活動分類序號分類作業(yè)活動名稱序號分類作業(yè)活動名稱1公共活動室內(nèi)辦公作業(yè)53試驗機械性能試驗2生產(chǎn)現(xiàn)場服務(wù)活動54化學分析3出差外出55光譜分析4廠區(qū)內(nèi)交通行駛56持久蠕變試驗5鍛造模鍛作業(yè)57腐蝕試驗6自由鍛作業(yè)58材保試驗7成形彈簧卷制59油動試驗8鑄造錫鉍澆注60水壓試驗9巴氏合金澆鑄61機組試車10中頻爐煉鋼62動平衡試驗11有色金屬熔煉63檢驗產(chǎn)品質(zhì)量檢查12蠟模作業(yè)64射線檢測13涂料作業(yè)65磁粉檢測14清砂作業(yè)66著色檢測15切割作業(yè)67超