吉林省2016年證券從業(yè)《證券市場》監(jiān)管的目標(biāo)和手段試題VIP

1、.word格式.吉林省2016年證券從業(yè)證券市場：監(jiān)管的目標(biāo)和手段試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由管理和運作。_A.基金托管人B.基金承銷公司C.基金管理人D.基金投資顧問2、發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注（），在國有法人股股東之后標(biāo)注（），并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。A. “SS”“SIS”B. “SL”“SLS”C. &am

2、p;ldquo;SS”“SL”D. “SS”“LSL”3、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是_0A.美國聯(lián)邦基金利率B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率D.香港銀行同業(yè)拆放利率4、各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是。A.現(xiàn)貨交易B.信用交易C.期貨交易D.期權(quán)交易5、股份有限公司創(chuàng)立大會對公司章程的決議，必須經(jīng)_迎過。A.出席大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的1/2以上B.出席大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的2/3以上C.出席大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的3/4以上D

3、.全體發(fā)起人表決6、目前我國的主權(quán)財富基金主要由_運作。A.中國銀行B.中國人民銀行C.中國投資有限責(zé)任公司D.中國國際金融有限公司7、關(guān)于股票交易特別處理,下列表述中正確的是_A.股票實施特別處理后,漲跌幅限制均為10%B.股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5%C.股票實施特別處理后,漲幅限制為5%,跌幅限制為10%D.股票實施特別處理后,漲幅限制為10%,跌幅限制為5%8、在我國涮，I證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結(jié)果的確認(rèn)是通過來實行的。A.證監(jiān)會B.登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.基金管理人D.證券經(jīng)紀(jì)人9、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者

4、變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的_以上通過。A. 1/3B. 1/2C. 2/3D. 3/410、以下有關(guān)證券組合被動管理方法的說法不正確的是_0A.長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合B.證券市場不總是有效的C.期望獲得市場平均收益D.尋找定價錯誤證券11、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托后，進(jìn)行申報時做法錯誤的是（）。A.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價 B.在中報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素 C.在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易，不用向證券交易所申報競

5、價 D.按“時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行中報競價12、上市公司的資產(chǎn)利潤率超過債務(wù)融資成本時，債務(wù)融資能夠提高上市公司的凈資產(chǎn)收益率，具有的作用。A.調(diào)節(jié)收入分配B.提高公司產(chǎn)能效率C.規(guī)避財務(wù)風(fēng)險D.財務(wù)杠桿13、上市公司申請發(fā)行新股，最近（）個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。A. 24;30%B. 12;50%C. 24;50%D. 12;30%14、買入并持有策略是的長期再平衡方式,適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A.穩(wěn)健型B.激進(jìn)型C.消極型D.積極型15、下列不是按會計

6、準(zhǔn)則編制的是_A.將公司投資于其他公司所得收益計作公司資本公積金的來源B.報表數(shù)據(jù)未按通貨膨脹或物價水平調(diào)整C.非流動資產(chǎn)的余額，是按歷史成本減折舊或攤銷計算的D.無形資產(chǎn)攤銷和開辦費攤銷基本上是估計的，但這種估計未必正確16、我國證券分析師的自律組織是_A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會D.證券交易所投資分析師協(xié)會17、在國外，大部分優(yōu)先股票為_所持有。A.保險公司B.養(yǎng)老基金C.個人投資者D.證券公司18、建立股份有限公司時，全體發(fā)起人的貨幣資金金額不得少于公司.A.注冊資本的25%B.注冊資本的30%C.凈資產(chǎn)的25%D.凈資產(chǎn)的30%19、我國研制的

7、流行性出血熱細(xì)胞培養(yǎng)滅活疫苗有A. 6種B. 3種C. 5種D. 2種E. 1種專業(yè)資料.學(xué)習(xí)參考.word格式.20、通常情況下,一贖回的期權(quán)價值就越大,越有利于發(fā)行人。A.贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低，B.贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越低C.贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高D.贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低21、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過。A. 90B. 180C. 270D. 36022、20世紀(jì)80年代以來，的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大,目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.開放式基金D.封閉式基金23

8、、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說_0A.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較低B.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低C.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高D.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高24、內(nèi)核小組通常由_名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。A. 510B. 515C. 815D. 81025、投資組合保險策略在市場變動時的行動方向是_0A.下降時賣出B.上升時賣出C.下降時買入D.上升時買入二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5

9、分）1、上市公司的（）可以在控股股東、，實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)。A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.董事會秘書D.董事2、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在募集資金進(jìn)行證券投資的機構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者。_A.境內(nèi)境外B.境內(nèi)境內(nèi)C.境外境外D.境外境內(nèi)3、基金業(yè)最常用的營業(yè)推廣手段有（）。A.銷售網(wǎng)點宣傳B.激勵手段C.投資者交流D.費率優(yōu)惠4、關(guān)于要約收購的含義，下列描述正確的是_A.要約收購是指收購人為了取得上市公司的控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購買該上市公司股份的收購要約，收購該上市公司的股份。收購要約要寫明收購價格、數(shù)量及要約期間等收購條件B.要約收購是收購者

10、事先與目標(biāo)公司經(jīng)營者商議，征得同意后，目標(biāo)公司主動向收購者提供必要的資料等，并且目標(biāo)公司經(jīng)營者還勸其股東接受公開收購要約，出售股票，從而完成收購行動的公開收購C.要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項達(dá)成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支伺資金，達(dá)到收購的目的D.要約收購是指同屬于一個產(chǎn)業(yè)或行業(yè)、生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購行為5、關(guān)于獨立董事以下說法正確的是_A.指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨立客觀判斷關(guān)系的外部董B.應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠實信用C.可以向董事會或者監(jiān)事會提議召

11、開臨時股東會、提議召開董事會D.為履行職責(zé)的需要聘請審計機構(gòu)或咨詢機構(gòu)，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見6、一是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。A.發(fā)行方案B.基金契約C.托管協(xié)議D.招募說明書7、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有一A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股B.一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股中購的資金交收8

12、、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過_幾個步驟。A.申請B.核準(zhǔn)C.發(fā)售D.備案和公告9、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同,以下說法正確的是_A.動態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險收益特征與資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)B.如果資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，并采取及時有效的行動，則使用動態(tài)資產(chǎn)配置會帶來更高的收益C,如果資產(chǎn)管理人不能準(zhǔn)確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，或者即使能夠準(zhǔn)確預(yù)測但不能采取及時有效的行動，則投資收益將劣于準(zhǔn)確地預(yù)測并把握市場變化時的情況，甚至很可能會劣于購買并持有最初的市場投資組合時的情況D.運用動態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)

13、管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測市場變化，并且能夠有效實施動態(tài)資產(chǎn)配置投資方案10、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述不正確的是_0A.由具有從事該業(yè)務(wù)資格的證券公司作為受托人B.證券公司需與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同C.證券公司使用客戶委托的資產(chǎn)D.證券公司實現(xiàn)客戶資產(chǎn)的穩(wěn)定增值11、首次公開發(fā)行股票的詢價制度自一起施行。A. 2004年12月7日B. 2005年1月1日C. 2006年5月19日D. 2006年5月20日12、以下不屬于證券投資基金特點的是。A.穩(wěn)定市場B.集合投資C.分散風(fēng)險D.專業(yè)理財13、目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購品種是_0A. 7天回購B. 63天回購C273天回購D

14、.365天回購14、各國資本確定的實現(xiàn)方式以一最具代表意義。A.法定資本制B.實收資本制C.授權(quán)資本制D.折中資本制15、上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易的時間分別為OA. 2003年1月3日和2002年12月30日B. 2002年12月3日和2003年1月30日C. 2003年12月30日和2002年1月3日D. 2002年12月30日和2003年1月3日16、利率衍生工具不包括_0A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用互換D.利率互換17、新中國證券交易市場最先試辦的業(yè)務(wù)是_A.國庫券轉(zhuǎn)讓B.股票柜臺買賣C.企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓D.人民幣特種股票在交易所買賣18、下列不列入基金費

15、用的有_0A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失B.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用C.基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用D.基金份額持有人大會費用19、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為_0A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品20、由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于_A.利率風(fēng)險B.經(jīng)濟周期波動風(fēng)險C.購買力風(fēng)險D.違約風(fēng)險21、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為一A.資本公積金B(yǎng).法定公積金C.任意公積金D.公積金22、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于_4美元。A. 500B. 1000C. 3000D. 500023、企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括_0A.債券發(fā)