國(guó)際安全管理規(guī)則

1、前言1本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營(yíng)運(yùn)和防止污染的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。2大會(huì)通過(guò)的第A443（XI）號(hào)決議，敬請(qǐng)各國(guó)政府采取必要措施，以保證船長(zhǎng)在海上安全和保護(hù)海洋環(huán)境方面正當(dāng)履行其職責(zé)。3 大會(huì)通過(guò)的第A。680（17）號(hào)決議，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到需要建立適當(dāng)?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞龀龇磻?yīng)，以達(dá)到并保持安全和環(huán)境保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)。4 認(rèn)識(shí)到航運(yùn)公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和目標(biāo)制定。5 本規(guī)則用概括性術(shù)語(yǔ)寫成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無(wú)論是在岸上還是在船上，不同的管理層次對(duì)所列條款需要有不同程度的了解和認(rèn)識(shí)。6 高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的

2、基礎(chǔ)。就安全和防止污染而言，各級(jí)人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動(dòng)性將決定其最終結(jié)果。A部分實(shí)施1 總則1.1 定義以下定義適用于本規(guī)則的A和B兩部分。1.1. 1“國(guó)際安全管理（ISM）規(guī)則”系指由國(guó)際海事組織大會(huì)通過(guò)的，并可由該組織予以修正的“國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則”。1.2. 2“公司”系指船舶所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營(yíng)運(yùn)責(zé)任并在承擔(dān)此種責(zé)任時(shí)同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。1.3. 3“主管機(jī)關(guān)”系指船旗國(guó)政府。1.4. 4“安全管理體系”系指能使公司人員有效實(shí)施公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。1.5. 5“符

3、合證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件。1.6. 6“安全管理證書(shū)”系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作的文件。1.7. 7“客觀證據(jù)”系指通過(guò)觀察、衡量或測(cè)試獲得并能被證實(shí)的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實(shí)施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明。1.8. 8“評(píng)述”系指在安全管理審核過(guò)程中做出的并由客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)聲明。1.9. 9“不符合規(guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見(jiàn)情況。1.10. 10“重大不符合規(guī)定情況”系指對(duì)人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，包括未能有效和系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要

4、求。1.11. 11“周年日”系指對(duì)應(yīng)于有關(guān)文件或證書(shū)有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。1.12. 12“公約”系指經(jīng)修正的1974年國(guó)際海上人命安全公約。1.2 目標(biāo)1.2.1 本規(guī)則的目標(biāo)是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對(duì)環(huán)境，特別是對(duì)海洋環(huán)境造成損害以及對(duì)財(cái)產(chǎn)造成損失。1.2.2 公司的安全管理目標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括：1 提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；2 針對(duì)已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)制定防范措施；以及3 不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護(hù)方面的應(yīng)急準(zhǔn)備。1.2.3安全管理體系應(yīng)當(dāng)保證：1 符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則；2 對(duì)國(guó)際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的適用

5、的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。1.3 適用范圍本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。1.4 安全管理體系的功能要求每個(gè)公司均應(yīng)建立、實(shí)施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：1 安全和環(huán)境保護(hù)方針；2 確保船舶的安全營(yíng)運(yùn)和環(huán)境保護(hù)符合國(guó)際和船旗國(guó)有關(guān)立法的須知和程序；3 船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；4 事故和不符合規(guī)定情況的報(bào)告程序；5 對(duì)緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序；以及6 內(nèi)部審核和管理復(fù)查程序。2 安全和環(huán)境保護(hù)方針2.1 公司應(yīng)當(dāng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方針，說(shuō)明如何實(shí)現(xiàn)1。2所述目標(biāo)。2.2 公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級(jí)機(jī)構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。3 公司的責(zé)任和權(quán)力3.1 如果負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)體不是船舶

6、所有人，則船舶所有人必須向主管機(jī)關(guān)報(bào)告該實(shí)體的全稱和詳細(xì)情況。3.2 對(duì)涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)力及其相互關(guān)系。3.3 為使指定人員能夠履行其職責(zé)，公司有責(zé)任確保提供足夠的資源和岸基支持。4 指定人員為保證各船的安全營(yíng)運(yùn)，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)包括對(duì)各船的安全營(yíng)運(yùn)和防止污染方面進(jìn)行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。5 船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力5.1 公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長(zhǎng)的下列責(zé)任：1 執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針；2

7、激勵(lì)船員遵守該方針；3 以簡(jiǎn)明方式發(fā)布相應(yīng)的命令和指令；4 核查具體要求的遵守情況；并且5 復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報(bào)告其存在的缺陷。5.2 公司應(yīng)當(dāng)保證在船上實(shí)施的安全管理體系中包含一個(gè)強(qiáng)調(diào)船長(zhǎng)權(quán)力的明確聲明。公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中確立船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力和責(zé)任，以便做出關(guān)于安全和防止污染事務(wù)的決定并在必要時(shí)要求公司給予協(xié)助。6 資源和人員6.1 公司應(yīng)當(dāng)保證船長(zhǎng)：1 具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格；2 完全熟悉公司的安全管理體系；以及3 得到必要的支持，以便可靠地履行其職責(zé)。6.2 公司應(yīng)當(dāng)保證根據(jù)本國(guó)和國(guó)際有關(guān)規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。6.3 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及

8、安全和環(huán)境保護(hù)工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)。凡須在開(kāi)航前發(fā)出的重要指令均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明并以文件形式下達(dá)。6.4 公司應(yīng)當(dāng)保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。6.5 公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便標(biāo)識(shí)為支持安全管理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)。6.6 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠籍此以一種工作語(yǔ)言或他們懂得的其它語(yǔ)言獲得有關(guān)安全管理體系的信息。6.7 公司應(yīng)當(dāng)保證船上人員在履行其涉及安全管理體系的職責(zé)時(shí)能夠有效地交流。7 船上操作方案的制定對(duì)涉及船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)方案和須知包括必要的檢

9、查清單的程序。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員。8 應(yīng)急準(zhǔn)備8.1 對(duì)船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)識(shí)、描述和反應(yīng)的程序。8.2 公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計(jì)劃。8.3 安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機(jī)構(gòu)能在任何時(shí)候?qū)ζ浯八媾R的危險(xiǎn)、事故和緊急情況做出反應(yīng)。9 不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析9.1 安全管理體系應(yīng)當(dāng)包括確保向公司報(bào)告不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情并對(duì)其進(jìn)行調(diào)查和分析的程序，以便改進(jìn)安全和防止污染工作。9.2 公司應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施糾正措施的程序。10船舶和設(shè)備的維護(hù)10.1 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證船舶按照有關(guān)規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的

10、任何附加要求進(jìn)行維護(hù)。10.2 為滿足這些要求，公司應(yīng)當(dāng)保證：1 按照適當(dāng)?shù)拈g隔期進(jìn)行檢查；2 任何不符合規(guī)定情況得到報(bào)告，并附可能的原因；3 采取適當(dāng)?shù)募m正措施；以及4 保存這些活動(dòng)的記錄。5 0.3公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中建立有關(guān)程序，以便標(biāo)識(shí)那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當(dāng)提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應(yīng)當(dāng)包括對(duì)備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測(cè)試。6 0.410.2所述的檢查和10.3所提及的措施應(yīng)納入船舶的日常操作性維護(hù)。11 文件1 1.1公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料。2 1

11、.2公司應(yīng)當(dāng)保證：3 各有關(guān)部門均能夠獲得有效的文件；4 文件的更改應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的人審查批準(zhǔn)；5 被廢止的文件應(yīng)及時(shí)清除。6 1.3用于闡述和實(shí)施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊(cè)”。文件應(yīng)當(dāng)以公司認(rèn)為最有效的方式予以保存。每艘船舶均應(yīng)配備與之相關(guān)的全部文件。12 公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)12.1 公司應(yīng)當(dāng)開(kāi)展內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動(dòng)是否符合安全管理體系的要求。12.2 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)建立的有關(guān)程序定期評(píng)價(jià)安全管理體系的有效性，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)對(duì)安全管理體系進(jìn)行復(fù)查。12.3 審核及可能采取的糾正措施應(yīng)當(dāng)按文件規(guī)定的程序進(jìn)行。12.4 除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實(shí)施審核的人員應(yīng)當(dāng)不

12、從屬于被審核的部門。12.5 審核及復(fù)查的結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有負(fù)有責(zé)任的人員，以提請(qǐng)他們注意。12.6 負(fù)有責(zé)任的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時(shí)采取糾正措施。B部分審核發(fā)證13 發(fā)證和定期審核1. .1船舶應(yīng)當(dāng)由持有與該船相關(guān)的“符合證明”或符合14.1要求的“臨時(shí)符合證明”的公司營(yíng)運(yùn)。13. 2“符合證明”應(yīng)由主管機(jī)關(guān)，主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國(guó)政府，簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司?！胺献C明”的有效期由主管機(jī)關(guān)確定，但不超過(guò)5年。該證明應(yīng)當(dāng)被視為該公司能夠符合本規(guī)則要求的證據(jù)。14. 3“符合證明”只對(duì)其載明的船舶種類有效。所載明的船舶種類以初次審核所認(rèn)定的船舶種類為依據(jù)。

13、其它船舶種類，只有在審核其公司的能力確已滿足本規(guī)則關(guān)于此類船舶種類的要求時(shí)才能被載入。關(guān)于船舶種類，參閱公約第IX/1條的規(guī)定。13. 4“符合證明”的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國(guó)政府，在周年日前或后三個(gè)月內(nèi)實(shí)施的年度審核。13.5 如果沒(méi)有申請(qǐng)13.4所要求的年度審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時(shí)，主管機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求簽發(fā)證書(shū)的締約國(guó)政府應(yīng)當(dāng)收回“符合證明”。13.5.1 如果收回“符合證明”，所有相關(guān)的“安全管理證書(shū)”、“臨時(shí)安全管理證書(shū)”也應(yīng)當(dāng)收回。13.6 船上應(yīng)當(dāng)保存一份“符合證明”的副本，以便船長(zhǎng)被要求時(shí)出示給主管

14、機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)查驗(yàn)，以及用來(lái)接受公約第IX/6。2條規(guī)定的監(jiān)督檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。13.7 在審核該公司及其船上的管理確已按照經(jīng)認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作后，主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求的另一締約國(guó)政府，應(yīng)當(dāng)向船舶簽發(fā)有效期不超過(guò)5年的“安全管理證書(shū)”。該證書(shū)應(yīng)當(dāng)被視為該船舶符合本規(guī)則要求的證據(jù)。1.1 8“安全管理證書(shū)”的有效性應(yīng)當(dāng)服從于由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者是應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國(guó)政府實(shí)施的至少一次的中間審核。如果只進(jìn)行一次中間審核，且“安全管理證書(shū)”的有效期為5年，中間審核應(yīng)當(dāng)在證書(shū)的第二和第三個(gè)周年日之間進(jìn)行。13.9 除了13.

15、5.1的要求之外，如果沒(méi)有申請(qǐng)13.8要求的中間審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時(shí)，主管機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求簽發(fā)該證書(shū)的締約國(guó)政府應(yīng)當(dāng)收回“安全管理證書(shū)”。13.10 盡管有13.2和13.7的規(guī)定，當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書(shū)”有效期屆滿之前三個(gè)月內(nèi)完成時(shí)，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書(shū)”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書(shū)有效期屆滿之日起不超過(guò)5年。13.11 當(dāng)換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書(shū)”有效期屆滿之日三個(gè)月前完成時(shí)，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書(shū)”應(yīng)當(dāng)自完成換證審核之日起有效，且有效期自完成換證審核之日起不超過(guò)5年。14核

16、發(fā)臨時(shí)證書(shū)14.1 對(duì)于下列公司，為便利其初始實(shí)施本規(guī)則，在審核該公司業(yè)已建立的安全管理體系滿足本規(guī)則1.2.3的目標(biāo)要求后，可向其簽發(fā)一份“臨時(shí)符合證明”，但前提是該公司已做出在“臨時(shí)符合證明”有效期內(nèi)運(yùn)行滿足本規(guī)則全部規(guī)定的安全管理體系的計(jì)劃：1 公司新成立，或2 現(xiàn)有“符合證明”新增船舶種類。該“臨時(shí)符合證明”應(yīng)由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國(guó)政府簽發(fā)，有效期不超過(guò)12個(gè)月。船上應(yīng)當(dāng)保存一份“臨時(shí)符合證明”的副本，以便船長(zhǎng)被要求時(shí)出示給主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)查驗(yàn)，以及用來(lái)接受公約第IX/6。2條規(guī)定的監(jiān)督檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。14.2 下述情

17、況下可向船舶簽發(fā)“臨時(shí)安全管理證書(shū)”：1 新造船交付使用；2 公司新承擔(dān)一艘船舶的營(yíng)運(yùn)責(zé)任；3 船舶換旗。該“臨時(shí)安全管理證書(shū)”應(yīng)由主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)，或者應(yīng)主管機(jī)關(guān)的請(qǐng)求由另一締約國(guó)政府簽發(fā)，有效期不超過(guò)6個(gè)月。14.3 特殊情況下，主管機(jī)關(guān)或應(yīng)主管機(jī)關(guān)請(qǐng)求的另一締約國(guó)政府，可以對(duì)“臨時(shí)安全管理證書(shū)”做自其屆滿之日起不超過(guò)6個(gè)月的展期。14.4 4“臨時(shí)安全管理證書(shū)”應(yīng)在審核下述情況后簽發(fā)給船舶：1“符合證明”或“臨時(shí)符合證明”覆蓋了該船種；2 公司在該船實(shí)施的安全管理體系涵蓋了本規(guī)則的關(guān)鍵要素并在為簽發(fā)“符合證明”的審核中已做評(píng)估或在為簽發(fā)“臨時(shí)符合證明”的審核中已表明；3 公司已做好三個(gè)月內(nèi)審核該船的計(jì)劃；4 船長(zhǎng)和高級(jí)船員熟悉安全管理體系以及其