62內(nèi)審檢查表行政1006

1、上海集弘辦公家具有限公司序號：62編號：QER-XZ-8.2-03頁碼：管理體系內(nèi)部審核檢查表 受審部門：行政部 接待人： 陳維慶 日期：2.有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或手冊條款問題檢查的憑證事實(shí)記錄第一部分：ISO9001條款質(zhì)量手冊文件控制記錄控制1、質(zhì)量手冊是否有修改？修改是否有狀態(tài)標(biāo)識？是否經(jīng)過管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)？2、是否具有發(fā)布的檔案管理文件清單？包括外來文件？分發(fā)到其他部門的文件是否都得到批準(zhǔn)？3、是否發(fā)至使用場所或崗位？執(zhí)行（操作）人員是否能得到所需文件？是否是有效文件？4、是否有文件修改流程？文件更改申請單具體實(shí)施情況如何？5、作廢文件是否得到妥善處理？6、是否做到質(zhì)量記錄的標(biāo)識、收集、

2、整理、編目、歸口、查閱等管理控制？具體實(shí)施情況如何？7、質(zhì)量記錄保管期限是否劃分清晰，具體實(shí)施情況如何？質(zhì)量手冊文件清單、文件標(biāo)識文件發(fā)放記錄文件修改更改申請表文件銷毀申請表質(zhì)量記錄清單答：質(zhì)量手冊于2009年12月1日修訂為JH/QER-2008 B/0版本。有李偉忠審核，李偉康總經(jīng)理批準(zhǔn)。答：有質(zhì)量環(huán)境管理文件清單，共計(jì)194份，其中外來文件41份，文件都經(jīng)過批準(zhǔn)，為有效文件。答：文件發(fā)放到執(zhí)行操作人員手中，有發(fā)放手續(xù)單。答：作廢文件蓋作廢章，尚未處理。答：質(zhì)量記錄93份，有標(biāo)識、收集、編目整理等管理控制。答：有質(zhì)量記錄保管期限。上海集弘辦公家具有限公司序號：62編號：QER-XZ-8.2

3、-03頁碼：管理體系內(nèi)部審核檢查表 受審部門：行政部 接待人：陳維慶 日期：2010.6.22.有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或手冊條款問題檢查的憑證事實(shí)記錄質(zhì)量目標(biāo)職責(zé)和權(quán)限內(nèi)部溝通5.6管理評審能力意識和培訓(xùn)8、如何貫徹實(shí)施方針目標(biāo)管理？質(zhì)量目標(biāo)如何分解并加以匯總考核？9、公司內(nèi)部各部門、各級人員職責(zé)、權(quán)限及其相互關(guān)系是否明確？質(zhì)量職能是否明確？10、公司內(nèi)有哪些內(nèi)部溝通方式、制度以確保對質(zhì)量管理體系的有效性的內(nèi)部溝通？11、是否是每年進(jìn)行一次管理評審，以保持體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性？12、管理評審的信息輸入是否符合標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量手冊的要求？是否反映公司當(dāng)前的業(yè)績和改進(jìn)改進(jìn)的機(jī)會？13、管理評審結(jié)果是否形成

4、報(bào)告？管理評審是否包括了內(nèi)審結(jié)果和采取糾正措施、預(yù)防措施及持續(xù)改進(jìn)的有關(guān)信息？14、是否制訂了長期培訓(xùn)規(guī)劃和年度計(jì)劃？實(shí)施結(jié)果如何？目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施情況記錄表部門責(zé)任制度公司會議記錄管理評審計(jì)劃部門輸入報(bào)告管理評審報(bào)告培訓(xùn)計(jì)劃見：“2010年目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施記錄表”每月由開發(fā)部、生產(chǎn)部、供應(yīng)部、行政部、營銷部分別填寫。見：公司內(nèi)部各部門各級人員的職責(zé)、權(quán)限等都已成文。見：公司內(nèi)部有每周一次會議制度，看到記錄。見：2009年12月10日進(jìn)行管理評審，以保持體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性。見：管理評審記錄，各部門報(bào)告6份有管理評審報(bào)告，包括了內(nèi)審結(jié)果和糾正預(yù)防措施及持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會。見：“半年度培訓(xùn)計(jì)劃”

5、并按計(jì)劃實(shí)施。上海集弘辦公家具有限公司序號：62編號：QER-XZ-8.2-03頁碼：管理體系內(nèi)部審核檢查表 受審部門：行政部 接待人：陳維慶 日期：2010.6.22.有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或手冊條款問題檢查的憑證事實(shí)記錄6.4工作環(huán)境內(nèi)部審核15、各類人員的培訓(xùn)記錄是否都得到保存和記錄是否對特殊崗位的員工進(jìn)行了培訓(xùn)，并持證上崗？如電工、焊工、行車工、內(nèi)審員等16、是否對特殊過程和重要環(huán)境因素人員進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)。如：檢驗(yàn)員、涂裝、點(diǎn)焊、前處理等17、是否按規(guī)定制訂了年度的內(nèi)審計(jì)劃，計(jì)劃是否覆蓋了質(zhì)量管理體系的所有部門、主要場所和過程？18、是否根據(jù)審核計(jì)劃規(guī)定的審核對象編制了審核檢查表？這些檢查表是否覆蓋

6、了標(biāo)準(zhǔn)及手冊的要求和受審核對象的主要職能？19、是否按計(jì)劃實(shí)施審核？現(xiàn)場審核記錄是否反映檢查表內(nèi)容已經(jīng)核查？對不合格客觀描述是否清楚，可證實(shí)、可追溯？20、審核員是否經(jīng)過專門培訓(xùn)、授權(quán)，具備相應(yīng)資格？有沒有審核員審核自己工作的現(xiàn)象？培訓(xùn)記錄、考核上崗證年度審核計(jì)劃內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃內(nèi)審檢查表內(nèi)審檢查表內(nèi)審員資格證見：高壓證 冉白江2010年5月參加培訓(xùn)；財(cái)務(wù)金芳、李濤繼續(xù)教育；公司每年對特殊過程的操作工進(jìn)行培訓(xùn)，計(jì)劃在2010.11月。見：“內(nèi)審計(jì)劃表”和“內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃表”，計(jì)劃覆蓋了全體部門、主要場所和過程。見：根據(jù)審核計(jì)劃，編制了審核檢查表。19、正在按計(jì)劃審核。20.審核員陳維慶、鄭倫奎等都具

7、備了相應(yīng)資格。序號：62編號：QER-XZ-8.2-03頁碼：管理體系內(nèi)部審核檢查表 受審部門：行政部 接待人：陳維慶 日期：2010.6.22.有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或手冊條款問題檢查的憑證事實(shí)記錄過程的監(jiān)視和測量8.5改進(jìn)21、審核結(jié)果是否形成了文件（報(bào)告）并提交管理評審？23、是否按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)審、管理評審對體系過程進(jìn)行監(jiān)視和測量？24、對持續(xù)改進(jìn)的過程和活動(dòng)進(jìn)行策劃、實(shí)施和管理？25、是否通過使用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施，以及管理評審，致力于提高質(zhì)量管理體系的有效性？見：2009年內(nèi)審結(jié)果已形成文件，并提交了管理評審。見：2009年相關(guān)資料。糾正預(yù)防措施3項(xiàng)，管理評審改進(jìn)

8、項(xiàng)目2項(xiàng)，內(nèi)審不合格糾正措施5項(xiàng)，通過這些改善提高質(zhì)量管理體系的有效性。序號：62編號：QER-XZ-8.2-03頁碼：管理體系內(nèi)部審核檢查表 受審部門：行政部 接待人：陳維慶 日期：2010.6.22.有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或手冊條款問題檢查的憑證事實(shí)記錄第二部分：ISO140014.3.1環(huán)境因素法律法規(guī)和其他要求目標(biāo)、指標(biāo)和方案1、查是否編制控制程序，程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。2、查是否識別和確定部門及公司的環(huán)境因素并形成文件？是否充分？3、查是否評價(jià)并確定公司重要環(huán)境因素,評價(jià)是否適宜和充分？4、查是否對環(huán)境因素及重要環(huán)境因素進(jìn)行及時(shí)更新。1、檢查是否制定程序文件？文件是否充分適宜？2、檢查是否確定和收

9、集與環(huán)境因素有關(guān)的適用的法律法規(guī)及其他要求。3、檢查所收集的法律法規(guī)是否為有效的版本？1、.詢問：本公司環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和方案有多少項(xiàng)？其中涉及本部門的有哪幾項(xiàng)？2、詢問并查詢：本部門環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的分解情況，是否制定了本部門的具體實(shí)施方案？落實(shí)情況如何？環(huán)境因素識別評價(jià)表重要環(huán)境因素清單1、 已編制環(huán)境因素控制程序文件。2、2009年6月識別和確定公司的環(huán)境因素，并形成文件3、09年評價(jià)并確定公司重要環(huán)境因素，2010年下半年有設(shè)備改進(jìn)，因此尚未重新評價(jià)。見：2010年6月10日對法律法規(guī)與環(huán)境因素有關(guān)的進(jìn)行識別，并收集了有效版本。共計(jì)32份外來文件。答：公司環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)有一項(xiàng)，噴涂車間改進(jìn)，無

10、涉及本部門的。序號：62編號：QER-XZ-8.2-03頁碼：管理體系內(nèi)部審核檢查表 受審部門：行政部 接待人： 陳維慶 日期：2010.6.22.有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或手冊條款問題檢查的憑證事實(shí)記錄能力、培訓(xùn)和意識信息溝通文件1、查是否按照培訓(xùn)需求編制了培訓(xùn)計(jì)劃,2、按培訓(xùn)計(jì)劃的安排任抽三個(gè)查實(shí)施記錄以及培訓(xùn)有效性評價(jià)的證據(jù)。3、詢問受審核人員：本部門參加哪些與環(huán)境有關(guān)的培訓(xùn)，對環(huán)境有重大影響的人員是否意識到自己工作的重要性？1、檢查是否制定程序？文件是否充分且適宜？2、是否對與相關(guān)方交流做出規(guī)定？對有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流是否保持記錄？1組織是否建立EMS核心要素及其聯(lián)系并規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？2

11、、查質(zhì)量/環(huán)境手冊是否滿足公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系所覆蓋范圍和1標(biāo)準(zhǔn)的所涉及的所有條款,根據(jù)產(chǎn)品要求刪減標(biāo)準(zhǔn)條款的合理性,是否包含了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程序文件.培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)記錄對外發(fā)布的信息見：“2010年度培訓(xùn)計(jì)劃”共14項(xiàng)，至6月已有五項(xiàng)已完成。見：與相關(guān)方食堂承包方等關(guān)于下腳料等作出規(guī)定，序號：62編號：QER-XZ-8.2-03頁碼：管理體系內(nèi)部審核檢查表 受審部門：行政部 接待人： 陳維慶 日期：2010.6.22.有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或手冊條款問題檢查的憑證事實(shí)記錄文件控制運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備與反應(yīng)任抽三份文件,查是否在發(fā)布前得到批準(zhǔn).查文件修改、更新后的批準(zhǔn)記錄.查文件修改狀態(tài)控制記錄.查文件的發(fā)放、回收

12、記錄,任抽五份已發(fā)放的文件的發(fā)放標(biāo)識和文件的清晰性,是否確保在使用處均得到了文件的有效版本,是否做易于識別.1、檢查該部門與環(huán)境有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)的控制是否符合要求？證據(jù)是否完整、符合？1、檢查是否制定有關(guān)于應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的程序？文件是否充分、適宜？2、查文件中是否明確可能發(fā)生哪些事故或緊急狀態(tài)？采取的措施和處理方法是否適宜、有效？3、查閱是否對事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后對程序進(jìn)行評審和修訂的規(guī)定？公司文件清單記錄清單、保存年限、見：“公司文件清單”2009年12月1日編制，質(zhì)量、環(huán)境體系文件共194份，其中環(huán)境法律法規(guī)32份，2010年6月已重新識別。有文件修改記錄。見文件發(fā)放、回收記錄，標(biāo)識清晰。見“2010年環(huán)境管理體系監(jiān)察表”每月4次，有異常情況記錄，有驗(yàn)證記錄。應(yīng)急準(zhǔn)備與反應(yīng)已制定了程序。序號：62編號：QER-XZ-8.2-03頁碼：管理體系內(nèi)部審核檢查表 受審部門：行政部 接待人： 陳維慶 日期：2010.6.22.有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或手冊條款問題檢查的憑證事實(shí)記錄監(jiān)測和測量合規(guī)性評價(jià)不符合、糾正和預(yù)防措施記錄體系審核1、檢