期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習題(續(xù))

1、一、單項選擇題（本題共60個小題，每題O5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）1.在我國設立期貨交易所，由（）審批。2.期貨交易所的管理辦法由（）制定。3.下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是（）。A.甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未逾5年B.乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年C.丙因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年D.丁擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司

2、、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年4.期貨公司是依照（）和期貨交易管理條例的規(guī)定設立的經營期貨業(yè)務的金融機構。A.中華人民共和國公司法B.中華人民共和國證券法C.中華人民共和國合伙企業(yè)法D.中華人民共和國外商投資法5.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當近（）內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件。6.下列關于期貨公司經營業(yè)務的說法錯誤的是（）。C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外7.期貨公司設立或

3、者終止境內分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。8.客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。9.會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應（）。10.在我國對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是（）。11.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（）制定。12.制定期貨交易所管理辦法的法律依據是（）。A.中華人民共和

4、國憲法B.中華人民共和國民法通則C.期貨交易管理條例D.期貨公司管理辦法13.期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是（）。14.期貨交易所聯(lián)網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監(jiān)會。15.期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準的是（）。A.變更交易所名稱*16.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。17.下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議18.申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。19.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5以上股權的股東凈資產不低于實收資本的

5、，或有負債低于凈資產的，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（）A.30；30B.30；50C.50：30D.50；5020.期貨公司單個股東的持股比例增加到以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到以上的，應當經中國證監(jiān)會批準。（）A.3：3B.3；5C.5；3D.5；521.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。22.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（）年。23.未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其

6、關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。A.3B.5C.7D.1524.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。25.（）負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。26.（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。27.（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。28.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學（）以上學歷。29.具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事

7、和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬（）年。30.因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。31.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。32.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。33.期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取

8、得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。34.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。35.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。36.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒

9、收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。38.證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。39.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人（）年以上經歷。40.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在年以上。（）A.3；3；3B.3；5；3C.5；3；5D.5；5；341.期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資

10、格，注冊資本不低于人民幣（）元。42.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）內，做出批準或者不批準的決定。43.期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。C.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所D.具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所44.對期貨公司持有的金融資產進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。45.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。46.經營過程中，根據風險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬元。47.期貨公司對于風險

11、監(jiān)管報表的保存期限不得少于（）年。48.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司（）。49.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A.公開、公平、公信B.公平、公信、公正C.公正、公信、公開D.公開、公平、公正50.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在（）個工作日內向協(xié)會報告。51.期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。52.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利

12、益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當（）。53.編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金54.未經國家有關主管部門批準，非法經營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或

13、者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金55.國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。56.期貨公司設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證的分支機構因超出經營范圍開展經營活動而產生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應當遵循（）原則。57.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經

14、紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（）。C.因指令不明，無法執(zhí)行該指令58.期貨交易所負有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結算結果通知期貨公司的義務。如果期貨交易所怠于履行該義務造成期貨公司損失的，應當（）。59.在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照（）確定。60.某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。二、多項選擇題（本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求

15、選項的代碼填入括號內）61.期貨交易管理條例的適用范圍包括（）。62.下列屬于期貨交易管理條例規(guī)定的交易主體的是（）。63.從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。64.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度包括（）。65.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。B.證券、期貨市場禁止進入茬D.國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員66.根據規(guī)定，下列主體中，（）應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。67.應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料的機構包括（）

16、。68.申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄69.期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取（）監(jiān)管措施。70.期貨公司管理辦法對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯(lián)人的行為做了嚴格限制，其內容具體包括（）。D.不得損害期貨公司、客戶的合法權益71.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責的是（）。A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作B

17、.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流C.依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內容進行研究72.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料包括（）。73.客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。74.客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中（）。75.董事會秘書行使下列（）職責。76.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。A.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續(xù)經營C.報送

18、、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動77.制定期貨從業(yè)人員管理辦法的目的是（）。78.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構應當為其辦理從業(yè)資格申請。A.已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿D.最近2年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格79.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員管理辦法所指的從事期貨經營業(yè)務的機構的是（）。80.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，

19、對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。81.依據期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法的規(guī)定，高級管理人員包括（）。A.總經理、副總經理82.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。C.具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經驗D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗83.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交的申請材料有（）。C.身份、學歷、學位證明84.中國證監(jiān)會或者其派出機構通過（）方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。85.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護（）的利益，發(fā)表客

20、觀、公正的獨立意見。86.證券公司應當根據（）的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。C.合規(guī)、審慎經營原則87.證券公司違反證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下（）監(jiān)管措施。88.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。89.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢90.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內容的是（）。91.為了確保凈資本

21、等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應當（）。92.會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報告的（）負責。93.期貨公司對風險進行調整時應當以（）為依據。94.期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監(jiān)管報表。95.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是對期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。96.期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，具體內容包括（）。7.期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員的工作進行（），使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。98.下列說法正確的是（）。C.期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應

22、當在其職責范圍內盡快給予答復D.期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務99.偽造期貨交易所或者期貨經紀公司的經營許可證或者批準文件的，（）。A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金B(yǎng).處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C.情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金D.情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金100.甲期貨公司故意銷毀依法應當保存的會計憑證和財務會計報告，情節(jié)嚴重，應當（）。B.對甲的直接負責的主管人員處五年以下有期

23、徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C.對甲的其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金101.期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。B.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役D.對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑102.（）的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。103.A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進

24、行交易，以下（）法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。104.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔D.穿倉造成的損失，由客戶承擔105.下列有關交割違約的表述正確的是（）。A.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割D.買方

25、期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續(xù)交割106.在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數(shù)量的異議權，下列說法正確的是（）。C.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議107.期貨交易所對于下列損失不需承擔責任的是（）。A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失B.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的C.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據有關規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的D.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據有關規(guī)定采取合理的緊急措施

26、造成客戶損失的108.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。B.如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失D.如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔109.關于舉證責任的分配，下列說法正確的是（）。B.期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任C.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任D.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任110.人民法院審理期貨糾紛案件應當遵循的原則是（）。111.在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任

27、。112.期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。113.A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是（）A.若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴B.若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴C.若甲以侵權為由，則可以

28、向F市中級人民法院起訴D.若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴114.某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。115.以下期貨經紀合同無效的是（）。B.大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同；經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格D.違反期貨交易管理條例禁止性規(guī)定的期貨經紀合同116.對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循（）原則。117.期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客

29、戶的損失。B.期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免118.對于約定不明確的交易指令，應當按照下列（）規(guī)則來確定指令的內容。A.沒有有效期限的，應當視為當日有效B.沒有有效期限的，應當視為次日有效C.沒有成交價格的，應當視為按市價交易D.沒有開倉方向的，應當視為開倉交易119.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A.如果天嘯期貨公司能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任B.如果

30、天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任C.如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任D.如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發(fā)出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任120.期貨公司的下列（）行為無效。三、判斷是非題（本題共40個小題，每題05分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示）121.在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關法律。（）122.期貨公司應當向客戶做出獲利保證。（）123.期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分

31、離和資金分離制度，不得混合操作。（）124.國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。（）125.期貨交易所章程應當載明會員資格及其管理辦法。（）126.期貨交易所合并的，必須經過中國證監(jiān)會備案，并且只能采取吸收合并的方式進行。（）127.總經理因故臨時不能履行職權的，由理事會指定副總經理代其履行職權。（）128.期貨公司管理辦法適用于在中華人民共和國境內外設立的期貨公司。（）129.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，并且持有3以上股權的股東近3年內

32、未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。（）130.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明。（）131.期貨公司應當向股東做出最低收益、分紅的承諾。（）132.期貨公司的董事會負責審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。（）133.期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）134.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。（）135.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由中國證

33、監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。（）136.經證監(jiān)會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）137.擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。（）138.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。（）139.任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。（）140.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。（）141.中國期貨業(yè)協(xié)

34、會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行行政管理。（）142.客戶為債務人的，人民法院不得對其保證金、持倉采取保全和執(zhí)行措施。（）143.取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。（）144.非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進人期貨交易所。（）145.結算準備金最低余額應當結算會員以自有資金向全面結算會員期貨公司繳納。（）146.非結會員應當按照期貨交易所規(guī)定的時間和方式查詢交易結算報告。（）147.全面結算會員期貨公司認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。（）148.期貨公司對應收項目進行風險調

35、整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用兩個比例的平均值進行風險調整。（）149.期貨公司借人次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。（）150.期貨公司法定代表人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送，也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會派出機構反映情況。（）151.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會責令期貨公司限期整改的，整改期限不得超過30個工作日。（）152.期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經營機構后，仍應當保守投資者或者原所在期貨經營機構的秘密。（）153.為保護投資者利益，我國法律禁止期貨行業(yè)的一切競爭行為。（）154.期貨從業(yè)人員違反規(guī)定，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告應以公告形式發(fā)布。（）155.人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應當依據公平原則確定當事人的民事責任。（）156.期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）157.某大學計算機專業(yè)的大三學生李尋歡（已成年）可以從事