非抽樣誤差產(chǎn)生的原因及控制

1、非抽樣誤差產(chǎn)生的原因及控制    抽樣調(diào)查是目前我國(guó)搜集統(tǒng)計(jì)資料的一種主要方法，但抽樣調(diào)查的結(jié)果始終要受到抽樣誤差和非抽樣誤差的影響。抽樣誤差是由于樣本隨機(jī)性引起的，根據(jù)樣本數(shù)據(jù)計(jì)算的對(duì)總體目標(biāo)量的估計(jì)是隨樣本而異的，由此產(chǎn)生的誤差即是抽樣誤差。抽樣誤差是不可避免的，其大小可以通過調(diào)查樣本容量，改變抽樣方式等加以控制。非抽樣誤差是指除抽樣誤差以外。由于各種原因引起的。非抽樣誤差由于其產(chǎn)生的原因及其復(fù)雜且具有不易觀測(cè)和非隨機(jī)性等特點(diǎn)而難以控制。兩種誤差構(gòu)成了總方差，兩者之間呈此消彼長(zhǎng)的關(guān)系。一般情況下同時(shí)減少兩類誤差是很困難的。非抽樣誤差占據(jù)了很大的一部分

2、，怎樣通過降低非抽樣誤差，從而降低總方差，有著非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。 一、非抽樣誤差分類 自1902年K?皮爾遜首次討論非抽樣誤差這個(gè)概念以來，在非抽樣誤差的分類上。主要有以下幾種： (一)希里1957年把非抽樣誤差分為3類： 1、范圍誤差：指由于樣本單位的遺漏或重復(fù)產(chǎn)生的誤差。 2、確定誤差：指在資料收集、編輯、編碼和計(jì)算輸入階段所產(chǎn)生的樣本單位特征值的測(cè)量誤差和回答偏差。 3、替代誤差：由于對(duì)缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行替代和(或)在最后估計(jì)階段對(duì)缺失數(shù)據(jù)進(jìn)行替代所產(chǎn)生的誤差。 (二)科克倫把非抽樣誤差分為3類： 1、對(duì)被抽選出的樣本中的一些單位未能進(jìn)行計(jì)量而產(chǎn)生的誤差。 2、一個(gè)單位的計(jì)量誤差。 3、對(duì)調(diào)

3、查結(jié)果進(jìn)行編輯、編碼和匯總過程中產(chǎn)生的誤差。 (三)戴倫紐斯1988年把非抽樣誤差按調(diào)查活動(dòng)分為3類： 1、資料搜集過程中產(chǎn)生的誤差。 2、測(cè)量過程中產(chǎn)生的誤差。 3、資料加工過程中產(chǎn)生的誤差。 在我國(guó)比較常見的分類方式有兩種： 第一，按性質(zhì)和處理方法不同分為抽樣框誤差、無回答誤差和計(jì)量誤差。 第二，按產(chǎn)生的環(huán)節(jié)不同分為設(shè)計(jì)誤差、調(diào)查誤差和匯總誤差。 二、各類非抽樣誤差產(chǎn)生的原因 1、調(diào)查設(shè)計(jì)過程中引起的誤差 設(shè)計(jì)階段誤差是由于這一階段某些失誤而導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果產(chǎn)生的偏誤，調(diào)查設(shè)計(jì)有兩個(gè)主要環(huán)節(jié)，即調(diào)查設(shè)計(jì)和抽樣設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)誤差主要有調(diào)查設(shè)計(jì)誤差和抽樣設(shè)計(jì)誤差。 調(diào)查設(shè)計(jì)誤差主要指問卷設(shè)計(jì)產(chǎn)生的誤差

4、。在用詞方面：詞語的含義不清楚，過于專業(yè)化，有些詞語有誘導(dǎo)性，傾向性，這些都對(duì)調(diào)查結(jié)果影響很大。例如在對(duì)美國(guó)公民進(jìn)行過的民意測(cè)驗(yàn)，調(diào)查的內(nèi)容是有關(guān)機(jī)構(gòu)的合并問題，對(duì)一半的被調(diào)查者提問A問題“艾森豪威爾將軍將陸軍部和海軍部合并為統(tǒng)一的作戰(zhàn)部”，對(duì)另一半的調(diào)查者提問B問題“將陸軍部和海軍部合并為統(tǒng)一的作戰(zhàn)部”，結(jié)果用戶A贊成的比例為49，用戶B贊成的比例為29；在問題方面：一題多問和備選答案含糊不清，問題設(shè)計(jì)缺乏相應(yīng)的技巧和提問藝術(shù)。題項(xiàng)的位置或順序不合理，這些都會(huì)造成回答困難；在調(diào)查表的內(nèi)容方面：主題不明確，重點(diǎn)不突出，條理性差或邏輯性差，對(duì)敏感性問題設(shè)計(jì)不足引起被調(diào)查者拒答。 抽樣設(shè)計(jì)階段主要

5、是由抽樣框問題產(chǎn)生的誤差。一個(gè)理想的抽樣框應(yīng)該是每個(gè)總體單位在目錄名單中出現(xiàn)一次，在可能的條件下還應(yīng)包括與所研究變量的相關(guān)的輔助資料，以利用這些資料搞好抽樣設(shè)計(jì)，減少非抽樣誤差。調(diào)查抽樣框制訂不當(dāng)或使用不當(dāng)，就會(huì)使實(shí)際使用的抽樣框與真正應(yīng)有的調(diào)查抽樣框之間存在一定的偏差，例如，調(diào)研者擬訂與實(shí)際使用的抽樣框涵蓋不足，未能包括定義總體中的所有樣本單位等。 2、調(diào)查階段產(chǎn)生的誤差 在這個(gè)階段的誤差主要包括3個(gè)方面：抽取樣本產(chǎn)生的誤差，調(diào)查者產(chǎn)生的誤差，被調(diào)查者產(chǎn)生的誤差。 實(shí)際調(diào)查沒有按照抽樣方法和組織形式要求抽選樣本，如要求隨機(jī)抽樣，調(diào)查員加入了一些主觀判斷抽樣。例如有時(shí)無法獲得滿意的抽樣框，在具

6、體操作中，只能用一些能夠或者易于得到調(diào)查值的樣本單位代替那些得不到或難得到調(diào)查值的單位，這樣，就會(huì)扭曲總體單位的抽選概率，產(chǎn)生概率抽樣偏差。如在就業(yè)情況的調(diào)查中，那些有固定工作或工作時(shí)間較長(zhǎng)的人會(huì)比那些失業(yè)或只有間歇性工作的人呆在家里的時(shí)間少，用這些采訪者容易采訪到的人替代那些不易采訪到的人顯然會(huì)使就業(yè)情況的估計(jì)量有偏。 由調(diào)查者產(chǎn)生的誤差主要包括故意誤差和非故意誤差。雇用的調(diào)查員素質(zhì)不高，調(diào)查實(shí)施前沒有進(jìn)行嚴(yán)格的挑選和科學(xué)的培訓(xùn)，致使調(diào)查員訪問技巧不當(dāng)，導(dǎo)致被調(diào)查者拒訪率很高，調(diào)查不能圓滿完成；調(diào)查者工作粗心，在聽、理解和記錄被調(diào)查者的回答時(shí)造成記錄誤差，例如，被調(diào)查者給出的是中性的回答，但

7、調(diào)查員錯(cuò)誤地翻譯成了肯定的回答；這些是調(diào)查員的工作過失造成的，是非故意誤差。調(diào)查者根本沒有按照調(diào)查方案的規(guī)定進(jìn)行調(diào)查，而是擅自編造和篡改調(diào)查資料，以達(dá)到自己省時(shí)省力。例如，調(diào)查員并沒有詢問被調(diào)查者關(guān)于信念方面的某個(gè)敏感性問題，但過后調(diào)查員又根據(jù)自己的個(gè)人判斷將答案填了上去。 由被調(diào)查者產(chǎn)生的誤差也稱回答誤差，按被訪人的態(tài)度又分為拒答，有意答錯(cuò)和無意答錯(cuò)。 (1)拒答，一般是敏感性問題或是訪員未被接受。產(chǎn)生拒答原因有很多，有些是被訪人當(dāng)時(shí)心情不好，精神疲憊或身體不適，也有可能被調(diào)查者基于防范心理而拒絕訪問。 f2)有意答錯(cuò)。被調(diào)查者有意錯(cuò)答的原因可能有：想給出一個(gè)社會(huì)上能接受的答案：為了避免出麻

8、煩。一般反映在涉及個(gè)人或單位利害關(guān)系的項(xiàng)目。 (3)無意答錯(cuò)。即非惡意弄虛作假。有的是因被訪人對(duì)過去事件記憶不清，或問卷內(nèi)容不清楚，對(duì)問題理解出現(xiàn)偏差。 3、數(shù)據(jù)整理階段產(chǎn)生的誤差。 由于數(shù)據(jù)處理工作比較繁重，要經(jīng)過審核編碼、錄入、分析多個(gè)過程，因此在過程中會(huì)出現(xiàn)審核、編碼、錄入誤差。在對(duì)調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析時(shí)出現(xiàn)種種偏差，如抽樣數(shù)據(jù)計(jì)算錯(cuò)誤。對(duì)樣本的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)不做必要性的調(diào)整，抽樣的權(quán)數(shù)計(jì)算有誤，所選的模型錯(cuò)誤等。 三、對(duì)非抽樣誤差控制的建議 1、問卷設(shè)計(jì)誤差控制 設(shè)計(jì)問卷的技巧性很強(qiáng)，需要控制的內(nèi)容較多，一般要求是：設(shè)計(jì)者應(yīng)根據(jù)調(diào)查的目的，主題和理論假設(shè)及調(diào)查方案準(zhǔn)確確定整個(gè)問卷的信

9、息內(nèi)容和問卷結(jié)構(gòu)類型。 (1)問卷設(shè)計(jì)要本著“方便訪員，容易回答，邏輯性強(qiáng)，有利于檢查、整理”的原則。 (2)問卷設(shè)置的問題應(yīng)當(dāng)圍繞調(diào)查的目的展開，切忌問一些不著邊際的問題。所提問題要涵義明確，用詞恰當(dāng)，簡(jiǎn)明扼要，符合邏輯，少用專業(yè)術(shù)語，并注意禮貌。 (3)妥善處理敏感性問題。要熟悉調(diào)查對(duì)象背景，注意國(guó)情、民情和傳統(tǒng)習(xí)慣。 (4)要對(duì)問卷時(shí)間加以控制，問卷的內(nèi)     容不能太多，不要過多占用被調(diào)查者的時(shí)間而影響其工作和休息。訪問一般在半個(gè)小時(shí)之內(nèi)效果較好，時(shí)間長(zhǎng)了容易引發(fā)回答誤差，問卷量要適當(dāng)。 (5)一份問卷初稿設(shè)計(jì)好后，還要反復(fù)進(jìn)行審核，剔除自己認(rèn)

10、為不合適的問題及可要可不要的問題，仔細(xì)推敲每一問題在內(nèi)容結(jié)構(gòu)、措詞表達(dá)、答案設(shè)計(jì)等方面是否存有問題，問卷編排順序及指導(dǎo)語設(shè)計(jì)是否恰當(dāng)?shù)鹊取?2、抽樣設(shè)計(jì)誤差控制 設(shè)計(jì)者事前必須對(duì)調(diào)查對(duì)象總體的分布有一定的認(rèn)識(shí)。如調(diào)查某城市居民的消費(fèi)狀況，首先應(yīng)了解居民的職業(yè)、年齡、性別構(gòu)成、城區(qū)分布和居民住房特征等基本情況，這樣才能合理的分配樣本單位并選擇抽樣方法。總之，在抽樣設(shè)計(jì)階段，需要定義好調(diào)查對(duì)象總體及抽樣單元；確定或構(gòu)置好比較完善的抽樣框；選擇恰當(dāng)?shù)某闃臃椒?、技術(shù)等。 3、調(diào)查者引起的誤差控制 (1)選好調(diào)查員。調(diào)查員的選擇要兼顧思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，基本要求是“誠(chéng)信敬業(yè)，吃苦耐勞，機(jī)敏善言，嚴(yán)謹(jǐn)求是

11、”。 (2)嚴(yán)格培訓(xùn)調(diào)查員，對(duì)調(diào)查員進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化調(diào)查程序的指導(dǎo)。要進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，培訓(xùn)中要使調(diào)查員明確調(diào)查的任務(wù)、要求和責(zé)任，熟悉和弄懂問卷中的所有問題。掌握問卷調(diào)查的方法和整體操作技能，如在調(diào)查中提問的方式，澄清與探查問題的方式，追問以及問題解釋的方式等。 (3)要加強(qiáng)監(jiān)督管理工作。在調(diào)查過程中檢查、復(fù)核調(diào)查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正、補(bǔ)救，要防止調(diào)查人員的欺騙行為和故意犯錯(cuò)，對(duì)此要嚴(yán)肅處理。 4、被調(diào)查者引起的誤差控制 選擇合適的方式接近被調(diào)查者，調(diào)查者為了“進(jìn)得了門，坐得下來，談得下去”，要進(jìn)行必要的個(gè)人包裝；作好宣傳，以被調(diào)查者歡迎的方式宣傳調(diào)查的意義；強(qiáng)調(diào)保密，消除顧慮，可以向調(diào)查者做出承諾

12、，保證他們的回答將不予公開，保證他們的回答不會(huì)影響到他們的任何利益，這樣被調(diào)查者會(huì)更樂于接受調(diào)查；對(duì)敏感性問題，可以采用匿名的方式，也可以采用隨機(jī)化回答技術(shù)；對(duì)參與調(diào)查的人員給予物質(zhì)或精神上的獎(jiǎng)勵(lì)，以防止不回答的傳染，調(diào)動(dòng)被調(diào)查者的積極性；調(diào)查員對(duì)問卷題目給予正確的解釋，保證被訪入正確理解提問及備選答案的含義。 5、對(duì)于匯總過程中產(chǎn)生誤差控制 對(duì)于在調(diào)查的匯總階段產(chǎn)生的誤差，主要注意下方面的工作：首先。應(yīng)對(duì)調(diào)查資料進(jìn)行嚴(yán)格審核，制定科學(xué)的整理方案。第二，要認(rèn)真細(xì)致地做好問卷的接收與核對(duì)工作，對(duì)所有的問卷都要進(jìn)行登記與編號(hào)，并認(rèn)真進(jìn)行檢查，剔除無效問卷，妥善處理有問題的問卷。第三。要做好錄入工作，可進(jìn)行雙組操作，以提高錄入工作質(zhì)量，減少或避免錄入誤差。最后，統(tǒng)計(jì)分析人員要做好數(shù)據(jù)分析工作，可采用加權(quán)處理、變量重新