工程項(xiàng)目信任、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及項(xiàng)目管理績(jī)效影響關(guān)系實(shí)證研究

1、工程工程信任、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及工程管理績(jī)效影響關(guān)系實(shí)證研究摘要：在不完全契約視角下，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)展動(dòng)態(tài)解構(gòu)，并引入組織間信任要素，構(gòu)建了信任、初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)及工程管理績(jī)效理論模型。實(shí)證研究說明：信任對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及績(jī)效改善具有正向作用，而與風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)缺乏關(guān)聯(lián)性；初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)均可以正向影響績(jī)效，且初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)在信任與績(jī)效改善的關(guān)系中發(fā)揮中介作用。關(guān)鍵詞：信任；初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)；工程管理績(jī)效中圖分類號(hào)：F282；F062.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409202105-0101-04績(jī)效改善始終是工程管理科研領(lǐng)域的核心命題。近年來，隨著對(duì)工程本質(zhì)認(rèn)知的逐步深化，其

2、研究范式也在不斷拓展，形成了多元化的探究途徑。其中，以工程治理理論為根底的正式制度下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)之于績(jī)效的影響已被提及，業(yè)主不應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)最大化地轉(zhuǎn)移給承包商，合理的分擔(dān)方案潛在奉獻(xiàn)于績(jī)效改善1，2。而在非正式制度研究領(lǐng)域，信任分析因其創(chuàng)新性的專注于從關(guān)系治理視角闡述績(jī)效改善途徑，愈來愈受到學(xué)術(shù)界重視。信任是一種嵌入于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的資源，它并不一定直接作用于績(jī)效。經(jīng)歷研究說明：信任是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的關(guān)系治理因子，具有降低交易本錢，緩釋合作困境的功能。因此，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)對(duì)于信任與工程管理績(jī)效關(guān)系來說，可能起到一種中介作用。鑒于此，本文建立理論模型，驗(yàn)證與提醒以風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)為中介變量的信任對(duì)工程管理績(jī)效的作用機(jī)理，探究

3、潛在的績(jī)效改善途徑。1文獻(xiàn)回憶與研究假設(shè)1.1工程工程信任與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究1.1.1工程工程風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究的范式演進(jìn)以往工程工程風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究主要關(guān)注于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別/評(píng)估、分配模型設(shè)計(jì)等技術(shù)范式，以及風(fēng)險(xiǎn)損失與收益責(zé)權(quán)界定、工程控制權(quán)與索取權(quán)對(duì)應(yīng)匹配等契約范式，且共性在于將工程視為資源約束下的臨時(shí)契約組織。目前，對(duì)工程本質(zhì)的討論又出現(xiàn)了社會(huì)學(xué)視角下的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)分析，進(jìn)而工程所處關(guān)系情景對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的擾動(dòng)性研究獲得了關(guān)注。本文將信任與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)相聯(lián)絡(luò)正是范式演進(jìn)趨勢(shì)中的創(chuàng)新。1.1.2工程工程業(yè)主與承包商信任分析在組織信任研究領(lǐng)域，Rousseau與Sitkin提出了算計(jì)型信任、制度型信任以及關(guān)系型信任3。相比

4、于傳統(tǒng)組織，工程工程組織具有臨時(shí)性、利益訴求差異性等特征。從契約不完全及信息不對(duì)稱等現(xiàn)實(shí)情景出發(fā)，Hartman.F構(gòu)建了適用于工程工程的信任模型，其中包含才能型信任、正直型信任以及情感型信任4。隨后，香港學(xué)者S.O.Cheung與W.K.Wong從合同、市場(chǎng)聲譽(yù)等視角，構(gòu)建了系統(tǒng)型信任、影響型信任及認(rèn)知型信任模型，并且SEM實(shí)證研究也證實(shí)了其在香港工程領(lǐng)域中的可解釋性5。正是基于上述研究成果，本文開發(fā)了相應(yīng)的信任量表。1.2信任與工程管理績(jī)效關(guān)聯(lián)關(guān)系P.S.P.Wong與S.O.Cheung等對(duì)PPP工程中的信任問題進(jìn)展了分析，研究說明：基于才能的、非時(shí)機(jī)主義預(yù)期條款的信任特征有利于伙伴關(guān)系

5、穩(wěn)定性的維持與穩(wěn)固，有助于工程成功5，6。而對(duì)于具有普遍適用性的DBB形式，Eriksson與Laan認(rèn)為，在業(yè)主與承包商具備一定信任的情景下，以結(jié)合設(shè)計(jì)、分包商的結(jié)合選擇為核心的集成化管理是促進(jìn)工程成功的有效途徑7。除工程管理形式外，信任對(duì)績(jī)效改善的作用還表達(dá)在對(duì)工程管理與治理要素的影響。Diallo與Denis對(duì)國(guó)際貸款工程中援助國(guó)與工程國(guó)機(jī)構(gòu)間的協(xié)調(diào)問題進(jìn)展了研究，組織間信任可以彌補(bǔ)彼此在工程管理文化、知識(shí)差異等方面的分歧8。而J.K.Pinto與Dennis.P.S等的研究還說明：信任可以提升合作雙方工作關(guān)系滿意度，有助于工程信息的共享與發(fā)酵9。鑒于上述分析，本文提出假設(shè)：H1：工程工

6、程業(yè)主與承包商信任對(duì)工程管理績(jī)效具有正向影響1.3風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與工程管理績(jī)效關(guān)聯(lián)關(guān)系在不完全契約視角下，工程工程風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)格局表達(dá)在契約的事前約定與事后調(diào)整兩方面， Hartman.F與Snelgrove、Rahman與Kumarswamy的研究都強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的事前約定與事后補(bǔ)償對(duì)績(jī)效的影響性，并且事后調(diào)整受制于事前約定10，11。在會(huì)談期間，業(yè)主與承包商通過協(xié)商達(dá)成的初始合同屬初次風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)范疇，而履約階段中的變更、索賠等那么屬于風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)范疇。風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)是對(duì)初始分擔(dān)方案的彌補(bǔ)或調(diào)整，其一是初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)雖然已經(jīng)約定，但在合同履行中已經(jīng)不能適應(yīng)詳細(xì)工程情景，需要予以重新調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)；其二是初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

7、未能約定，而在工程施行過程中已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，如協(xié)商、變更等方式進(jìn)展的再分擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)作為一種補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)工程全過程風(fēng)險(xiǎn)管理具有調(diào)節(jié)性，可奉獻(xiàn)于績(jī)效改善。目前，對(duì)可調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)正向作用于績(jī)效的觀點(diǎn)仍有分歧，雖然事后調(diào)整有利于應(yīng)對(duì)不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)，但其代價(jià)很可能提升了合同處理的附加性，導(dǎo)致交易本錢提升，且在時(shí)機(jī)主義預(yù)期下，以績(jī)效為核心的調(diào)整帕累托策略能否形成也值得疑心12。因此，工程工程情景內(nèi)，合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)可奉獻(xiàn)于良好績(jī)效的觀點(diǎn)仍需實(shí)證檢驗(yàn)。本文提出假設(shè)：H2：締約階段初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)對(duì)工程管理績(jī)效具有正向影響H3：履約階段風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)對(duì)工程管理績(jī)效具有正向影響1.4信任與初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)關(guān)聯(lián)關(guān)

8、系行為預(yù)期視角下，S.O.Cheung與W.K.Wong、Lau.E與Rowlinson.S的研究指出：在互相不信任的情景下，業(yè)主與承包商理性的會(huì)以締約階段隱藏信息以及履約階段隱藏行動(dòng)等時(shí)機(jī)主義行為考量對(duì)方，并試圖增加自身權(quán)益，降低所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，互相不信任導(dǎo)致雙方在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)條款擬定時(shí)，無視了風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與風(fēng)險(xiǎn)控制力的平衡性5，13。從工程變更的視角，Girmscheid與Brockmann指出，不信任使得業(yè)主總是以時(shí)機(jī)主義預(yù)期對(duì)待承包商的變更申請(qǐng)；同時(shí)，承包商也會(huì)在此過程中進(jìn)步報(bào)價(jià)，以彌補(bǔ)可能被削減的差額，工程本錢控制存在風(fēng)險(xiǎn)14。 在統(tǒng)計(jì)研究方面，Zaghloul與Hartman對(duì)加拿大及美國(guó)建

9、筑市場(chǎng)中業(yè)主與承包商風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)狀況進(jìn)展了調(diào)研，數(shù)據(jù)說明：高信任程度可以降低由于免責(zé)條款而形成的不合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)發(fā)生概率及與此對(duì)應(yīng)的承包商風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)4。而以香港建筑市場(chǎng)為背景，Tuuli與Rowlinson等人的研究也說明：高信任程度可以誘發(fā)積極的行為互動(dòng)，當(dāng)履約階段發(fā)生未預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，雙方不再過多算計(jì)過失責(zé)任與追討承擔(dān)者，而是將更多精力置于風(fēng)險(xiǎn)再分配方案，從而提升了事后治理效率15。由此，本文提出假設(shè)：H4：業(yè)主與承包商信任對(duì)締約階段初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)具有正向影響H5：業(yè)主與承包商信任對(duì)履約階段風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)具有正向影響1.5并行多重風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的中介效應(yīng)本質(zhì)上，業(yè)主與承包商信任顯現(xiàn)為一種嵌入在工程情景中的隱性

10、資源。因此，它并不一定直接作用于績(jī)效，可能存在中介變量的功能傳導(dǎo)。由于洞察到了信任對(duì)績(jī)效的潛在作用，有學(xué)者創(chuàng)新性地將合作、工程信息系統(tǒng)等作為載體，分析信任對(duì)績(jī)效改善的中介途徑，如將合作作為信任與績(jī)效間中介變量的有效性研究9，抑或是對(duì)工程交互記憶系統(tǒng)之于信任與工程成功間功能傳遞作用的討論16。目前，盡管將風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)作為信任與績(jī)效間中介作用的研究鮮見。但對(duì)于合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案的成因，上述文獻(xiàn)研究已說明了信任關(guān)系在其中的重要作用。鑒于此，本文提出假設(shè)：H6：初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)在信任與工程管理績(jī)效改善關(guān)系中起中介作用H7：風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)在信任與工程管理績(jī)效改善關(guān)系中起中介作用本文理論假設(shè)模型如圖1所示。2研究設(shè)計(jì)2

11、.1樣本選擇與數(shù)據(jù)搜集本文選擇已完畢非政府投資工程作為樣本。主要原因在于非政府投資機(jī)構(gòu)與承包商之間信息不對(duì)稱、時(shí)機(jī)主義預(yù)期現(xiàn)象較為顯著，且彼此不信任很可能導(dǎo)致締約過程中的合作困境，以及履約階段因變更、索賠而形成的爭(zhēng)執(zhí)與沖突，對(duì)解釋變量間關(guān)系尤為重要。而國(guó)內(nèi)政府投資工程因政府機(jī)構(gòu)具有依賴自身強(qiáng)勢(shì)地位進(jìn)展不合理風(fēng)險(xiǎn)分配的潛在可能性，研究中的變異量具有干擾性。在大規(guī)模問卷調(diào)研前，研究團(tuán)隊(duì)向30位專業(yè)人士發(fā)放了初始問卷，進(jìn)展了預(yù)檢驗(yàn)Pre-test，并且根據(jù)反響意見對(duì)量表題項(xiàng)進(jìn)展了修正。正式問卷發(fā)放對(duì)象為業(yè)主與承包商單位中直接參與施工招投標(biāo)、合同會(huì)談與合同履約管理或再會(huì)談的工程人員等。本次調(diào)查共發(fā)放問

12、卷400份，回收問卷297份，有效問卷223份。2.2變量的測(cè)量為了降低答卷者對(duì)過多題項(xiàng)的厭煩，本文采用關(guān)鍵要素進(jìn)展問卷設(shè)計(jì)。在信任量表方面，本文借鑒了被普遍引用的文獻(xiàn)59的研究成果，題項(xiàng)包含基于市場(chǎng)聲譽(yù)的信任、基于制度的信任、基于情感的信任以及基于認(rèn)知的信任等四個(gè)題項(xiàng)。初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)量表那么主要借鑒了關(guān)于不完全契約視角下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)分析，并根據(jù)工程工程情景進(jìn)展了調(diào)整，初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)量表涉及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)完備性、可執(zhí)行性、靈敏性及鼓勵(lì)性等四個(gè)工程。風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)量表那么包含風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)調(diào)整規(guī)模性、調(diào)整合理性、過程有效性等三個(gè)工程。工程管理績(jī)效量表已相對(duì)成熟，包含工期、本錢、質(zhì)量及合同雙方合作滿意度。變量的測(cè)度采用Likert5點(diǎn)計(jì)分法。2.3量表的檢驗(yàn)使用SPSS20.0與AMOS7.0對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)展了分析。量表中各變量的Cronbachs 值均大于0.8信任0.921；初始風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)0.952；風(fēng)險(xiǎn)