工程項(xiàng)目施工索賠管理研究畢業(yè)論文

1、摘要隨著中國(guó)加入WTO，建筑市場(chǎng)逐步與國(guó)際接軌。施工索賠在中國(guó)的緣起，是建筑業(yè)市場(chǎng)化的產(chǎn)物，是與國(guó)際接軌的產(chǎn)物。然而目前市場(chǎng)化程度不夠，施工索賠還不是建筑行業(yè)的通行做法。在施工索賠過(guò)程中還存在著這樣那樣的問(wèn)題，嚴(yán)重制約了我國(guó)建筑業(yè)發(fā)展。如何完善我國(guó)施工索賠是建筑企業(yè)的重要課題。本文通過(guò)分析我國(guó)工程索賠意識(shí)薄弱的主客觀表現(xiàn)，探究造成我國(guó)索賠管理落后現(xiàn)狀的主客觀根源以及由此而造成的嚴(yán)重后果，進(jìn)而提出提高我國(guó)索賠管理水平，改善我國(guó)索賠現(xiàn)狀的具體措施：首先加強(qiáng)索賠意識(shí)；其次，加強(qiáng)管理；再次，提高經(jīng)營(yíng)管理隊(duì)伍的素質(zhì)，是解決我國(guó)索賠人才匾乏問(wèn)題的關(guān)鍵。同時(shí)考慮到索賠畢竟是事后補(bǔ)償，為此，本文對(duì)索賠發(fā)生前的

2、風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)行了簡(jiǎn)要的論述以期促進(jìn)我國(guó)建筑業(yè)的發(fā)展提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。關(guān)鍵詞：工程索賠，索賠管理，索賠證據(jù)AbstractWith Chinas accession to WTO, the architecture industry in our country has developed rapidly, and construction market with international standards gradually. The origin of the construction sues for damages in China, the production of construc

3、tion market, in the product with international standards. Yet the degree of market compensation is not enough, and the construction sues for damage is not general in constructional market. There are many kings of problems in the process of claim damages, which has restricted the development of archi

4、tecture industry in our country seriously. How to consummate our countrys construct sues for damages is the important topic in our constructs. Through analyzing the performance of the weak in our countrys sue for damages, this article inquired into objective root causing backwardness in our countrys

5、 sue for damages as well as the serious consequence, then proposed the concrete measure to enhance the level and improve the present situation of our country to sue for damages. First,the strengthens consciousness of sues for damages is imperative; Nest,the strengthens the management, and the docume

6、nts management is the key road which must be taken to strengthen sues for damages them management, third, enhancing the quality of management troop is the crux to solve the talented person deficient in our country, sue for damages. However considering that sues for sues for damages is the compensate

7、s after all afterwards, so this articled has discussed the risk guard briefly before sued for damages, to promote our country architecture industrys development, and enhance the international competition strength.Keywords：engineering claims, claims management, proof of claims目錄第章緒論.11.1 選題來(lái)源及背景.1 1.

8、2 索賠管理在國(guó)內(nèi)外發(fā)展概述.1 索賠管理在國(guó)外的發(fā)展現(xiàn)狀.1 索賠管理在國(guó)內(nèi)的發(fā)展現(xiàn)狀.1 1.3 本文研究的目的和意義 .3 1.4本文的研究?jī)?nèi)容構(gòu)思和工作任務(wù).3第章索賠管理的基本理論.4 2.1 索賠的原因.4 2.2 索賠的意義.4 2.3 工程項(xiàng)目施工索賠的程序.5第章索賠管理.7 3.1 工程項(xiàng)目施工索賠管理的重點(diǎn).7 3.2 索賠的依據(jù).8 索賠證據(jù)的基本要求.8 索賠的主要證據(jù).83.3 索賠證據(jù)的收集.8 工程施工前的準(zhǔn)備.8 施工過(guò)程的收集、簽證.9 工程項(xiàng)目施工索賠改善措施探討.103.4 索賠成功的技巧.11 承包商要加強(qiáng)內(nèi)部管理.11 承包商要提高索賠管理中的商務(wù)技

9、巧.123.5索賠的防范.12 業(yè)主方面.13 承包商方面.13第章索賠案例分析.154.1 案例背景.15 4.2 索賠事件過(guò)程描述.15 4.3 仲裁案件庭審情況.16 4.4 仲裁案件審理結(jié)果.17 4.5 案例問(wèn)題分析.17 4.6 對(duì)承包人索賠的建議.19結(jié)論.20致謝. 21參考文獻(xiàn).22第1章 緒論1.1 選題來(lái)源及背景索賠管理是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要內(nèi)容，是我國(guó)建筑行業(yè)實(shí)行改革開(kāi)放，與國(guó)際慣例接軌出現(xiàn)的新問(wèn)題。隨著我國(guó)基本建設(shè)制度與國(guó)際接軌，建設(shè)項(xiàng)目施工過(guò)程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出。索賠在工程項(xiàng)目合同中是必不可少的，一些項(xiàng)目管理專家說(shuō)：一項(xiàng)工程是否有效益，在很大程度上看

10、承包商能否對(duì)索賠管理運(yùn)用自如。工程索賠在國(guó)際建筑市場(chǎng)上是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要的和有效的手段。許多國(guó)際工程項(xiàng)目通過(guò)成功的索賠管理能使工程收入的改善達(dá)到工程造價(jià)的10%20%，有些工程的索賠額甚至超過(guò)了工程合同額本身，但工程項(xiàng)目施工索賠及其管理還是我國(guó)工程建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，在國(guó)內(nèi)還存在各方面問(wèn)題。本文通過(guò)分析我國(guó)工程索賠意識(shí)薄弱的現(xiàn)狀，探究造成我國(guó)索賠管理落后現(xiàn)狀原因，進(jìn)而提出提高我國(guó)索賠管理水平，和改善我國(guó)索賠現(xiàn)狀的具體措施。1.2 索賠管理在國(guó)內(nèi)外發(fā)展概述 索賠管理在國(guó)外的發(fā)展現(xiàn)狀由于工程建設(shè)實(shí)踐的需要，國(guó)外對(duì)工程索賠管理的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和理論研究十分重視

11、，這方面的工作也開(kāi)展得比較早，國(guó)外對(duì)索賠管理的定性分析進(jìn)行得更為充分些。這方面的專著己有不少，如羅伯特所著的Ace，Cost Estimatingprinciples，喬治和弗朗西斯所著的ContractorsConstructionClaimsAvoiding等，但這些著作一般都側(cè)重于對(duì)索賠進(jìn)行合同法律上的責(zé)任分析，有時(shí)還緊密結(jié)合具體的合同條件。在國(guó)際工程的承包施工中，許多國(guó)家都參照國(guó)際上常用的一些標(biāo)準(zhǔn)合同條件，并結(jié)合自己國(guó)家的具體特點(diǎn)，制定出自己國(guó)家的工程承包標(biāo)準(zhǔn)合同條件，這成為業(yè)主編制每個(gè)工程項(xiàng)目合同文件的指南。很多工程和法律方面的專家也在施工索賠管理方面做了有益的研究，積累了相當(dāng)豐富的

12、經(jīng)驗(yàn)。 索賠管理在國(guó)內(nèi)的發(fā)展現(xiàn)狀我國(guó)目前正處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步完善和發(fā)展過(guò)程中，由于長(zhǎng)期以來(lái)經(jīng)濟(jì)體制的影響，建筑行業(yè)的市場(chǎng)化水平尤其顯得不高，因此，我國(guó)大力提倡與國(guó)際接軌，用國(guó)際上先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)或管理規(guī)范來(lái)充實(shí)我們當(dāng)前的建筑行業(yè)，以實(shí)現(xiàn)我國(guó)建筑市場(chǎng)整體上的規(guī)范化與市場(chǎng)化。但是，就我國(guó)建筑工程索賠現(xiàn)狀來(lái)看，仍然存在一些不盡人意的地方。20世紀(jì)80年代中期，我國(guó)首次實(shí)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的云南魯布革水電站工程成為大型土建工程對(duì)外開(kāi)放的窗口和建設(shè)管理體制改革的試點(diǎn)。這是我國(guó)面對(duì)的第一個(gè)土建施工國(guó)際承包合同的管理，也首次認(rèn)識(shí)到了工程索賠管理的重要性和復(fù)雜性。經(jīng)歷了30多年的歷程，工程索賠管理工作已取得了長(zhǎng)

13、足發(fā)展，獲得了顯著的成效，備受業(yè)主、承包商以及有關(guān)部門的關(guān)注。是否運(yùn)用索賠以及是否運(yùn)用得當(dāng)，直接關(guān)系自己的利益，生存和發(fā)展。但是，工程索賠及其管理還是我國(guó)建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，仍存在一些問(wèn)題，具體如下：(1) 法律尚不健全，索賠意識(shí)薄弱，索賠認(rèn)識(shí)上有誤區(qū)有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問(wèn)題。另外，有些人或有些部門對(duì)索賠概念認(rèn)識(shí)不夠，認(rèn)為發(fā)生索賠，就必須受到法律的懲罰，附刑事責(zé)任，從而采取一些違背常規(guī)的手段，以致?lián)p失更大。事實(shí)上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，沒(méi)有一項(xiàng)合同是沒(méi)有索賠就結(jié)束的。索賠是一項(xiàng)正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一項(xiàng)正常的業(yè)務(wù)

14、。有根據(jù)、有章法的索賠要求是在履行合同的基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補(bǔ)償。(2) 與索賠有關(guān)的服務(wù)跟不上，專業(yè)人才缺乏有關(guān)專家認(rèn)為，工程項(xiàng)目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理。索賠既是一門科學(xué)，也是一門“藝術(shù)”，參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種案例，又要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，能全面掌握施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)還需要具備一定的財(cái)會(huì)貿(mào)易，公共關(guān)系等在內(nèi)的知識(shí)，這樣才能使索賠有理有據(jù)。而在我國(guó)建筑施工企業(yè)，這樣的人才缺乏，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理，知識(shí)素質(zhì)不高，懂經(jīng)濟(jì)管理的人才甚缺。(3) 索賠管理有關(guān)的理論研究不成熟，無(wú)法滿足工程建設(shè)實(shí)踐的要求目前，工程索賠管理在我國(guó)建

15、設(shè)行業(yè)還是一個(gè)成長(zhǎng)性的事物，我國(guó)工程索賠管理的理論研究還不能完全跟上現(xiàn)代的施工技術(shù)及管理方法的發(fā)展要求，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)理論與工程實(shí)踐應(yīng)用相脫離的現(xiàn)象。(4) 索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料缺乏從某種意義上來(lái)說(shuō)，工程索賠管理的成功實(shí)例資料不夠豐富，以及各自保護(hù)商業(yè)秘密也成為制約當(dāng)前工程索賠管理研究快速發(fā)展的原因，近年來(lái)，我國(guó)工程承包企業(yè)的管理專家們認(rèn)識(shí)到，工程索賠管理是目前我國(guó)工程項(xiàng)目管理中的薄弱環(huán)節(jié)之一。過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)表明，由于工程承包商的索賠意識(shí)不強(qiáng)，不會(huì)主動(dòng)尋找和辨別索賠機(jī)會(huì)，提不出有說(shuō)服力的索賠計(jì)算方法，不能采取適合的索賠策略以及索賠管理中信息技術(shù)的薄弱，都會(huì)給工程承包企業(yè)帶來(lái)了相當(dāng)大的損失，使企

16、業(yè)付出了沉重的代價(jià)。1.3 本文研究的目的和意義工程項(xiàng)目施工索賠管理是為確保項(xiàng)目增加結(jié)算收入，確保承包人在施工中超過(guò)合同范圍的支出能得到相應(yīng)的補(bǔ)償?shù)囊豁?xiàng)重要工作。通過(guò)索賠管理工作能增加收入，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益最大化，從而增加企業(yè)經(jīng)驗(yàn)的積累，增強(qiáng)企業(yè)抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。在索賠管理工作中施工企業(yè)必須依據(jù)合同、重視證據(jù)、講求技巧、樹(shù)立信譽(yù)，維護(hù)自己的合法權(quán)益，從而取得效益最大化。論文在研究的過(guò)程中注重了理論的可操作性和實(shí)用性，為承包商有效解決索賠爭(zhēng)端提供一些科學(xué)的、可行的方法和建議，以期能對(duì)我國(guó)工程項(xiàng)目管理者起到指導(dǎo)作用，提高施工索賠的成功率以及索賠管理水平，希望通過(guò)索賠的程序，讓索賠管理者們把握索賠管理

17、的重點(diǎn)，增加索賠管理工作的經(jīng)驗(yàn)。1.4 本文的研究?jī)?nèi)容構(gòu)思和工作任務(wù)論文站在業(yè)主和承包商的角度上，圍繞施工索賠管理進(jìn)行了全面系統(tǒng)研究。首先，闡述了論文選題的來(lái)源、背景及工程項(xiàng)目施工索賠管理在國(guó)內(nèi)外發(fā)展的現(xiàn)狀及存在的實(shí)際性問(wèn)題，然后從分析施工索賠的定義及產(chǎn)生原因出發(fā)，討論施工索賠的意義、處理程序以及索賠索賠管理的重點(diǎn)。其次，在闡述施工索賠決策過(guò)程的基礎(chǔ)上，引入索賠證據(jù)的重要性和索賠證據(jù)的收集，通過(guò)研究索賠證據(jù)來(lái)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)的形成機(jī)理，并從態(tài)度、著眼點(diǎn)和靈活性三個(gè)方面研究索賠成功的技巧。第三，在識(shí)別了索賠機(jī)會(huì)并決定索賠的基礎(chǔ)上，分別從業(yè)主方面和承包商方面對(duì)工程項(xiàng)目施工索賠的防范管理展開(kāi)討論。最后結(jié)

18、合索賠案例對(duì)施工索賠管理進(jìn)行分析，并得出結(jié)論。第2章 索賠管理的基本理論2.1 索賠的原因(1) 業(yè)主違約引起的索賠業(yè)主違約常常表現(xiàn)為業(yè)主或其委托人未能按合同規(guī)定為承包人應(yīng)由提供的、使承包人得以施工的必要條件，或未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)付款。比如業(yè)主未能按規(guī)定時(shí)間向承包人提供場(chǎng)所使用權(quán)，工程師未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出有關(guān)圖紙、指示、指令或批復(fù)，工程師拖延發(fā)布各種證書（像進(jìn)度付款憑證、移交證書等），業(yè)主提供材料等的延誤或不符合合同標(biāo)準(zhǔn)，還有工程師的不適合決定和苛刻檢查等。(2) 合同文件欠規(guī)范和用詞不嚴(yán)引起糾紛合同文件欠規(guī)范是指合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾、合同的遺漏或錯(cuò)誤。這勢(shì)必引起成本增加或工期延長(zhǎng)，

19、承包人與業(yè)主之間勢(shì)必會(huì)引起索賠問(wèn)題。另外合同用詞不嚴(yán)謹(jǐn)，導(dǎo)致雙方對(duì)合同條款不同理解，從而引起工程索賠。例如“應(yīng)抹平整”，“足夠的尺寸”，像這樣的詞容易引起爭(zhēng)議，因?yàn)闆](méi)有給出“平整”的標(biāo)準(zhǔn)和多大的尺寸算“足夠”。圖紙、規(guī)范是“死”的，而建筑工程師千變?nèi)f化的，人們從不同的角度對(duì)它有不同的理解，這就構(gòu)成了索賠本身的外部原因。(3) 施工條件變化引起的索賠在土木建筑工程中，施工現(xiàn)場(chǎng)條件的變化對(duì)工程和造價(jià)的影響很大，由于不利的自然條件及障礙，常常導(dǎo)致涉及變更，工期延長(zhǎng)或成本大幅度增加，從而引起索賠。2.2 索賠的意義索賠的意義主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面(1) 工程索賠可以保證工程合同的順利實(shí)施。工程合同一經(jīng)

20、簽訂，合同雙方的權(quán)利、義務(wù)將受到法律的保護(hù)，任何一方違約，均會(huì)受到合同法的制裁，這就可以約束雙方，以防違約事件的發(fā)生。索賠時(shí)誠(chéng)信者的武器，是建設(shè)工程施工合同履行中的促進(jìn)劑，對(duì)合同雙方認(rèn)真履行合同均具有一定的促進(jìn)作用。(2) 工程索賠可以體現(xiàn)合同雙方責(zé)、權(quán)、利的統(tǒng)一與平衡。合同中規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)及效益是統(tǒng)一的、平衡的、相輔相成的，如果不盡義務(wù)，則會(huì)失去權(quán)利，給對(duì)方創(chuàng)造索賠的機(jī)會(huì)。索賠時(shí)一個(gè)調(diào)節(jié)器，用于調(diào)節(jié)合同雙方的責(zé)任、權(quán)利與利益，使合同雙方在內(nèi)外客觀條件的變化下仍符合平等互利、等價(jià)有償?shù)脑瓌t。(2) 索賠時(shí)合同與法律賦予企業(yè)依法求得經(jīng)濟(jì)利益的手段。工程索賠是合同與法律賦予合同雙方因?qū)υ馐軗p

21、失而保護(hù)自身利益、追回經(jīng)濟(jì)損失、依法求得經(jīng)濟(jì)利益的手段，是正當(dāng)?shù)?、公平的。通過(guò)索賠可以分清合同各方的責(zé)任，提高管理水平，增加企業(yè)的效益，促進(jìn)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。2.3 工程項(xiàng)目施工索賠的程序?qū)嶋H工程中，較為常見(jiàn)的是承包商對(duì)業(yè)主的索賠。按照我國(guó)建設(shè)工程施工合同（示范文本）1的規(guī)定，業(yè)主未能履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)或出現(xiàn)失誤以及應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工程延誤和承包商經(jīng)濟(jì)損失，承包商可以以書面形式向業(yè)主提出索賠，以獲得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。在合同執(zhí)行過(guò)程中，一旦發(fā)生索賠事件都應(yīng)按照合同條件具體規(guī)定，及時(shí)處理，并與工程進(jìn)度款的結(jié)算同時(shí)支付，按月清理。承包商索賠的一般程序及規(guī)定如下：(1) 索賠證據(jù)材料

22、的準(zhǔn)備證據(jù)材料的準(zhǔn)備室工程索賠的第一步，也是事關(guān)索賠成敗的關(guān)鍵。證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)從索賠事件尚未實(shí)際發(fā)生就開(kāi)始準(zhǔn)備。有關(guān)工程索賠的證據(jù)材料主要有六類：招投標(biāo)文件、建設(shè)工程施工合同及有關(guān)合同附件、工程簽訂文件、來(lái)往信函及會(huì)議記錄、施工現(xiàn)場(chǎng)記錄、各種施工圖紙、施工方案、施工計(jì)劃以及何種書面報(bào)告等。(2) 按合同規(guī)定期限提出索賠意向通知書索賠意向通知是維護(hù)自身索賠權(quán)利的一種書面形式的文件。按照我國(guó)建設(shè)工程施工合同（示范文本）1的規(guī)定，“在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知?！彼髻r通知書應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要，一般包括以下內(nèi)容：索賠事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、索賠發(fā)生的原因、性質(zhì)、責(zé)任、承包商在事件發(fā)生后控制

23、事件進(jìn)一步發(fā)展采取的措施、主要合同依據(jù)、說(shuō)明索賠事件的發(fā)生已經(jīng)給承包商帶來(lái)的后果、申明保留索賠的權(quán)利。(3) 編寫并提交索賠報(bào)告我國(guó)建設(shè)工程施工合同條件規(guī)定：承包商必須在發(fā)生索賠意向通知書后的28天內(nèi)或經(jīng)工程師同意的其他合理時(shí)間內(nèi)，向工程師提交一份詳細(xì)的索賠報(bào)告和有關(guān)資料。未能按時(shí)提交索賠報(bào)告，承包商將失去該索賠時(shí)間的索賠權(quán)。(4) 工程師索賠處理意見(jiàn)建設(shè)工程施工合同（示范文本）1規(guī)定：工程師在收到承包商送交的索賠報(bào)告和相關(guān)資料后28天內(nèi)予以答復(fù)，或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠證據(jù)和理由。否則，視該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。工程師審核后應(yīng)初步確定予以補(bǔ)償?shù)念~度，并與承包商就索賠的處理進(jìn)行協(xié)商。如果協(xié)商沒(méi)有達(dá)

24、成一致，工程師有權(quán)單方面作出處理決定。在工程師的授權(quán)范圍內(nèi)，可將結(jié)果通知承包商，抄送業(yè)主，如果在其權(quán)限之外，則應(yīng)報(bào)請(qǐng)業(yè)主批準(zhǔn)。(5) 業(yè)主審查、處理索賠數(shù)額超過(guò)工程師的權(quán)限范圍時(shí)，可由業(yè)主直接審查索賠報(bào)告，并與承包商談判解決，工程師也應(yīng)參與談判，并可以做索賠爭(zhēng)議的協(xié)調(diào)人。業(yè)主將根據(jù)承包商的索賠報(bào)告和承包商的處理報(bào)告，綜合考慮各方面的實(shí)際情況作出是否批準(zhǔn)工程師的處理決定。(6) 仲裁或訴訟若承包商同意接受協(xié)商結(jié)果或是最終處理決定，索賠時(shí)間宣告結(jié)束。若承包商不同意，索賠爭(zhēng)議將提交仲裁或訴訟，由仲裁機(jī)關(guān)或法院給出裁定書或裁決書，以使索賠爭(zhēng)議最終解決。第3章 索賠管理3.1 工程項(xiàng)目施工索賠管理的重點(diǎn)

25、索賠管理貫穿施工項(xiàng)目全過(guò)程，是為確保增加結(jié)算收入，確保承包人在施工中超過(guò)合同范圍的支出所能得到相應(yīng)的補(bǔ)償?shù)囊豁?xiàng)重要工作。(1) 做好工程項(xiàng)目前期、施工過(guò)程及概算清理、計(jì)價(jià)三階段工作一是項(xiàng)目前期要千方百計(jì)配合好設(shè)計(jì)院的工作，增加收入；二是項(xiàng)目施工過(guò)程中要確保所收集、整理的索賠資料合法、有效，滿足業(yè)主上級(jí)主管部門清概索賠的要求；三是項(xiàng)目概算清理、計(jì)價(jià)階段要確保應(yīng)增加的收入足額未次計(jì)價(jià)。(2) 認(rèn)真研究施工承包合同認(rèn)真研究施工承包合同，熟練掌握合同條款。合同時(shí)施工索賠最根本的依據(jù)，是分析合同調(diào)整的基礎(chǔ)上，一是從變更索賠的角度用好合同條款，不失去任何應(yīng)有的索賠機(jī)會(huì)；二是從規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)條款出發(fā)，把施工單位承

26、包的風(fēng)險(xiǎn)損失減少到最低程度；三是一旦發(fā)現(xiàn)實(shí)際工程超出合同規(guī)定的范圍，及時(shí)提出變更索賠要求；四是在編寫變更索賠報(bào)告文件和進(jìn)行變更索賠談判時(shí)，運(yùn)用合同知識(shí)來(lái)解釋和維護(hù)自己的變更索賠權(quán)。(3) 加強(qiáng)施工索賠日常管理工作具體包括以下兩個(gè)方面：一是基礎(chǔ)資料的收集整理。凡屬涉及索賠的方案變更、自然災(zāi)害、搶工期等等，項(xiàng)目部一定要做到把基礎(chǔ)資料隨時(shí)收集整理，不能過(guò)后再補(bǔ)。二是證明材料簽字手續(xù)及時(shí)齊全。有些索賠事件的時(shí)效性很強(qiáng)，當(dāng)時(shí)進(jìn)行簽認(rèn)業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)都便于接受，相對(duì)容易一些。(4) 強(qiáng)化責(zé)任、注重依據(jù)、善于溝通，確保索賠目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)強(qiáng)化責(zé)任就是要明確內(nèi)部職能部門及相關(guān)人員的責(zé)任，形成縱向到底，橫向到邊的責(zé)任

27、體系，權(quán)利所限，利益所在，才能調(diào)動(dòng)起各級(jí)的積極性、能動(dòng)性、主動(dòng)性想著權(quán)益最大化的目標(biāo)去努力。注重依據(jù)就是以事實(shí)為依據(jù)，以政策為依據(jù)，以合同為依據(jù)，有依據(jù)直接為之，真正做到有據(jù)可循，有據(jù)可依，以理服人，最大限度的實(shí)現(xiàn)索賠目標(biāo)。善于溝通就是要正確處理好與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理的關(guān)系，在實(shí)際工作中樹(shù)立良好的信譽(yù)，爭(zhēng)取得到其理解。只有渠道通、政策通、情感通，才能事事通。3.2 索賠的證據(jù)證據(jù)，作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)，索賠是不能成立的。 索賠證據(jù)的基本要求索賠證據(jù)的基本要求包括：真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、全面性、法律證明效力和及時(shí)性。索賠的證據(jù)要求完全反映工程實(shí)際情況，實(shí)事求是，基本

28、資料和數(shù)據(jù)要經(jīng)得住推敲，并且能夠相互說(shuō)明，相互關(guān)聯(lián)，不能互相矛盾。證據(jù)的取得和證據(jù)的提出要及時(shí)全面，準(zhǔn)確無(wú)誤，所提出的證據(jù)要能說(shuō)明事件的全過(guò)程，有關(guān)的記錄、協(xié)議、紀(jì)要必須是當(dāng)事人雙方簽署的，工程中的重大事件、特殊情況的記錄、測(cè)試必須由監(jiān)理工程師簽字認(rèn)可。 索賠的主要證據(jù)索賠證據(jù)材料除招標(biāo)文件、施工合同文本、經(jīng)業(yè)主認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范外，還應(yīng)搜集保存以下材料：(1) 雙方的往來(lái)信件及各種會(huì)議紀(jì)要（會(huì)議紀(jì)要需要經(jīng)各方簽字后才可作為索賠的依據(jù)）；(2) 工程各項(xiàng)經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽字的簽證；(3) 工程有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄，變更圖紙、變更施工指令的送達(dá)日期記錄；(4) 工程中送停電

29、、送停水和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的工期；(5) 工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等；(6) 工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告；(7) 工程材料采購(gòu)、定貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)；(8) 國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件及規(guī)定；(9) 詳細(xì)的施工日志；(10) 與業(yè)主、監(jiān)理工程師的重要談話記錄等。3.3 索賠證據(jù)的收集 工程施工前的準(zhǔn)備(1) 施工企業(yè)參與工程投標(biāo)中標(biāo)后，應(yīng)及時(shí)、謹(jǐn)慎地與發(fā)包方簽訂施工合同。水電工程一般造價(jià)額大，工期較長(zhǎng)，不同工程的施工條件差異較大，工程結(jié)構(gòu)復(fù)雜。發(fā)包方在發(fā)中標(biāo)通知書前往往處于慎重考慮，會(huì)就招投標(biāo)文件中的含糊不清的問(wèn)題做進(jìn)一步澄清，以保證能更真

30、實(shí)的反映合同雙方的意愿。合同內(nèi)容應(yīng)盡可能的考慮周詳，措詞嚴(yán)謹(jǐn)，權(quán)利和義務(wù)明確，做到平等、互利。承包商一定要在簽訂合同之前，盡可能發(fā)現(xiàn)業(yè)主有意或無(wú)意錯(cuò)漏的工作或推脫責(zé)任內(nèi)容，對(duì)合同談判中提出的問(wèn)題，要充分考慮不利后果，深入分析研究后再作答復(fù)，不能一味迎合業(yè)主，為取得工程項(xiàng)目而盲目承諾。對(duì)承包商不利的問(wèn)題要講究策略。留下一些前提條件或限制條款，以利于今后的索賠成功。另外，要認(rèn)真研讀合同文件，其文件包括：合同協(xié)議書；中標(biāo)通知書；投標(biāo)書及其附件；專用條款；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其相關(guān)技術(shù)文件；招標(biāo)圖紙；工程量清單；工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書等，要進(jìn)行變更索賠立項(xiàng)，首先要認(rèn)真研讀招投標(biāo)文件中相關(guān)部分的技術(shù)商務(wù)條款，尤

31、其是施工圖冊(cè)。因?yàn)橹袠?biāo)后設(shè)計(jì)單位提供的施工詳圖與招標(biāo)施工圖冊(cè)存在很多差異，一般情況下，這樣的差異就是變更索賠立項(xiàng)的重要依據(jù)。通常情況下招投標(biāo)文件中的技術(shù)和商務(wù)條款較為苛刻，已為施工單位變更索賠立項(xiàng)設(shè)立了很多的障礙，通過(guò)仔細(xì)研讀，以便找到變更立項(xiàng)的突破點(diǎn)(2) 工程開(kāi)工前應(yīng)搜集有關(guān)資料。包括工程地點(diǎn)的交通條件、“三通一平”情況，供水、供電是否滿足施工需要？水、電價(jià)格是否超過(guò)預(yù)算價(jià)？地下水位的高度，土質(zhì)狀況，是否有障礙物等。組織各專業(yè)技術(shù)人員仔細(xì)研究施工圖紙，互相交流，找出圖紙中疏漏、錯(cuò)誤、不明、不符合實(shí)際、各專業(yè)之間相互沖突等等問(wèn)題。組織有關(guān)人員認(rèn)真會(huì)審圖紙，解決上述問(wèn)題，明確施工做法，落實(shí)材料

32、、設(shè)備的規(guī)格型號(hào)和質(zhì)量檔次要求。認(rèn)真做好施工圖紙會(huì)審紀(jì)要。施工圖紙會(huì)審紀(jì)要是施工合同的重要組成部分，也是索賠的重要依據(jù)。因此，施工單位必須重視圖紙會(huì)審。 施工過(guò)程的收集、簽證(1) 施工過(guò)程中應(yīng)做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄。如工程資料、施工組織設(shè)計(jì)和施工進(jìn)度記錄、施工現(xiàn)場(chǎng)的各種記錄（如施工記錄、監(jiān)理填寫的施工記錄和各種簽證、各 種資料的交接記錄等）氣候報(bào)告、工程中的各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告、建筑材料和和設(shè)備的有關(guān)記錄、憑證和報(bào)表、 結(jié)算報(bào)表、支付清單、各種會(huì)計(jì)核算資料，表示可對(duì)施工過(guò)程照相或攝像以作為資料。(2) 積累一切可能涉及索賠論證的資料，同監(jiān)理、設(shè)計(jì)、業(yè)主單位研究的技術(shù)問(wèn)

33、題、進(jìn)度問(wèn)題和其他重大問(wèn)題會(huì)議應(yīng)該做好文字記錄等并爭(zhēng)取會(huì)議參加人簽字，作為正式文檔資料。同時(shí)，應(yīng)建立嚴(yán)密的工程日志，承包方執(zhí)行監(jiān)理工程師指令的情況、抽查試驗(yàn)記錄、工序驗(yàn)收記錄、計(jì)量記錄、日進(jìn)度記錄以及每天發(fā)生的可能影響到合同協(xié)議事件的具體情況等。同時(shí)還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來(lái)的文件編號(hào)檔案等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。對(duì)于采用新材料、新工藝、新技術(shù)施工，沒(méi)有相應(yīng)預(yù)算定額計(jì)價(jià)的，應(yīng)收集有關(guān)施工數(shù)據(jù)，編制補(bǔ)充預(yù)算定額，經(jīng)建設(shè)單位或有關(guān)部門認(rèn)可，作為結(jié)算依據(jù)。也可與建設(shè)單位協(xié)商價(jià)格。(3) 施工過(guò)程中停水、停電的時(shí)間，供材及設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量記錄等，都應(yīng)有詳細(xì)的記錄。及時(shí)辦理設(shè)計(jì)變

34、更、技術(shù)核定、工程施工部位驗(yàn)收等簽證手續(xù)。(4) 因建設(shè)單位或監(jiān)理單位責(zé)任造成工程返工、停窩工、增加工程量等，應(yīng)要求工期順延，并提出索賠。因特殊情況導(dǎo)致施工難度增加，材料損耗增大，或工期延長(zhǎng)，也應(yīng)提出索賠。施工組織設(shè)計(jì)或施工方案中需要修改、補(bǔ)充、明確的內(nèi)容也應(yīng)及時(shí)簽證。 工程項(xiàng)目施工索賠改善措施探討(1) 制度建設(shè)給我國(guó)建設(shè)合同制度的事實(shí)帶來(lái)很大的困難，不利于我國(guó)合同管理與國(guó)際慣例接軌。建筑業(yè)管理體制和機(jī)制是建立在嚴(yán)格的法制基礎(chǔ)之上的。健全的建筑業(yè)法規(guī)體系是政府建設(shè)主管部門管理建筑市場(chǎng)的主要依據(jù)，是建筑市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制有序進(jìn)行的基本保證。由于我國(guó)建筑企業(yè)不重視合同管理，缺乏合同管理人才，因此建筑工

35、程合同管理制度在我國(guó)沒(méi)有得到廣泛的施行，即使一些單位有合同管理制度，也過(guò)于形式化，并不完善。而建立與國(guó)際接軌的合同管理制度必須做到建筑工程合同各方內(nèi)部建立專職合同管理部門；在施工企業(yè)內(nèi)部建立合同實(shí)施保證體系，做好合同實(shí)施控制、合同變更管理、合同分包管理、合同資料管理以及合同評(píng)價(jià)管理；嚴(yán)格執(zhí)行成本、工期和質(zhì)量管理計(jì)劃。(2) 法規(guī)與管理我國(guó)必須加強(qiáng)建設(shè)法規(guī)及配套法規(guī)的立法研究，制定建筑市場(chǎng)的法規(guī)體系規(guī)劃，提高關(guān)于立法規(guī)范化、立法表述、立法技術(shù)、立法程序等方面的理論水平，避免法規(guī)之間交叉重疊，改變?cè)械牧⒎ǔ绦颍瑢?shí)行科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆ㄒ?guī)編制程序，保證法規(guī)相互銜接，形成嚴(yán)密的管理體系。加快制訂適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

36、體制要求，有利建筑業(yè)法制的法律法規(guī)，并使之齊全、配套、完善，并且抓緊對(duì)已頒布的各項(xiàng)法規(guī)的貫徹落實(shí)。招投標(biāo)階段的重要性要求我國(guó)必須加強(qiáng)招投標(biāo)階段的管理，健全招投標(biāo)管理法規(guī)，協(xié)調(diào)各有關(guān)部門和各管理環(huán)節(jié)。規(guī)范標(biāo)書和招標(biāo)程序，完善方法，改進(jìn)目前的評(píng)標(biāo)、定標(biāo)方法，力求科學(xué)、合理、公正。提高招標(biāo)管理的水平，加快向國(guó)際管理靠攏。(3) 人才培養(yǎng)與國(guó)際接軌的合同管理人才，不僅掌握國(guó)際建筑工程項(xiàng)目管理技術(shù)理論、國(guó)際管理有關(guān)的法律，熟練運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際示范文本，熟悉施工合同管理，而且，由金融方面的知識(shí)，能熟練運(yùn)用外語(yǔ)進(jìn)行交流，同時(shí)具備開(kāi)拓進(jìn)取的創(chuàng)新意識(shí)和跨學(xué)科的應(yīng)變能力。合同管理和索賠是高智力型的、涉及全局的，同時(shí)又

37、是專業(yè)性、技術(shù)性強(qiáng)，極為復(fù)雜的管理工作。建筑企業(yè)如果擁有這樣知識(shí)全面、經(jīng)驗(yàn)豐富的合同管理與索賠人才，一方面可以直接提高項(xiàng)目的合同管理與索賠水平，另一方面也可以以點(diǎn)帶面，為企業(yè)培養(yǎng)出更多的合同管理與索賠人才，從而使整個(gè)企業(yè)的合同管理水平提高。(4) 索賠策略索賠管理不僅是工程項(xiàng)目管理的一部分，而且是承包商經(jīng)營(yíng)管理的一部分。如何看待和對(duì)待索賠，實(shí)際上是承包商對(duì)利益和關(guān)系、利益和信譽(yù)的權(quán)衡。不能積極有效的進(jìn)行索賠，承包商會(huì)蒙受經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行索賠，或多或少的會(huì)影響合同雙方的合作關(guān)系，而索賠過(guò)多過(guò)濫，會(huì)損害承包商的信譽(yù)，影響承包商的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。索賠策略是承包商經(jīng)營(yíng)管理的一部分，索賠策略必須體現(xiàn)承包商的整個(gè)經(jīng)

38、營(yíng)戰(zhàn)略，體現(xiàn)承包商長(zhǎng)遠(yuǎn)利益與當(dāng)前利益、全局利益與局部利益的統(tǒng)一。國(guó)內(nèi)建筑行業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)受多種因素影響，對(duì)索賠策略缺乏理性的研究和探討，這將直接影響國(guó)內(nèi)企業(yè)利用國(guó)際慣例索取正當(dāng)?shù)睦妗?.4 索賠成功的技巧索賠管理作為國(guó)際工程管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，不僅可以補(bǔ)償承包商因過(guò)失和風(fēng)險(xiǎn)等因素而導(dǎo)致的費(fèi)用增加和工期延誤，而且在工程變更確定新單價(jià)時(shí)，施工索賠也是承包商創(chuàng)收的一個(gè)重要手段。但在實(shí)踐中，許多國(guó)際工程索賠的結(jié)果并不客觀，那么，如何在國(guó)際工程索賠管理中取得成功，應(yīng)做好以下幾個(gè)方面： 承包商要加強(qiáng)內(nèi)部管理許多承包商內(nèi)部管理松散混亂，計(jì)劃實(shí)施不嚴(yán)，成本控制不力，這些都是導(dǎo)致索賠失敗的重要原因。承包商應(yīng)當(dāng)從以

39、下幾個(gè)方面著手加強(qiáng)內(nèi)部管理：(1) 索賠要引起全企業(yè)，特別是企業(yè)高層管理人員的重視。公司應(yīng)派出高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)索賠事務(wù)，并設(shè)有專門的合同管理部門，培養(yǎng)熟悉工程實(shí)務(wù)和合同只是的合同管理人員，并應(yīng)把合同部置于各業(yè)務(wù)部門的核心地位。(2) 加強(qiáng)合同管理，研究分析合同條款的含義，并注意收集與合同條款的含義，并注意收集與合同有關(guān)的一切記錄，包括圖紙、訂貨單、會(huì)談紀(jì)要、來(lái)往信函、變更指令、工程照片等。(3) 加強(qiáng)進(jìn)度管理，通過(guò)計(jì)劃工期和實(shí)際進(jìn)度比較，找出影響工期的各種因素，分清各方責(zé)任，及時(shí)提出索賠。例如，使用專業(yè)項(xiàng)目進(jìn)度管理軟件可以有效的提高進(jìn)度管理的效率。(4) 加強(qiáng)成本管理，有效控制和嚴(yán)格審核成本支

40、出，通過(guò)比較預(yù)算成本和實(shí)際成本，為索賠提供依據(jù)。(5) 進(jìn)行信息管理，成立專門的信息管理部門，為索賠提供必要的證據(jù)。 承包商要提高索賠管理中的商務(wù)技巧很多承包商在索賠時(shí)處理不當(dāng)，直接導(dǎo)致了索賠的失敗。承包商處理索賠可遵循以下幾個(gè)原則：(1) 承包商應(yīng)抱有正確的索賠心態(tài)，既不能怕影響關(guān)系不敢索賠，又不能不顧業(yè)主和工程師的反應(yīng)，采取激烈言詞，甚至抱僥幸心理騙取索賠。前者會(huì)影響承包商的直接利益，后者可能會(huì)造成關(guān)系緊張，加大索賠難度。承包商在索賠中應(yīng)有理有據(jù)，努力爭(zhēng)取自己應(yīng)得的利益。(2) 承包商應(yīng)加強(qiáng)與合同各方的溝通工作，處理好與業(yè)主和工程師之間的關(guān)系，以使索賠工作得以順利進(jìn)行。(3) 承包商處理索

41、賠應(yīng)有一定的藝術(shù)性。例如在索賠開(kāi)始時(shí)應(yīng)用語(yǔ)委婉，盡量不傷和氣；當(dāng)對(duì)方拒絕合作或拖延時(shí)，則應(yīng)該采用較為強(qiáng)硬的措施。另外，索賠可采取抓大放小的策略，放棄小項(xiàng)，堅(jiān)持大項(xiàng)索賠。3.5 索賠的防范索賠防范主要是從兩方面來(lái)討論，即：業(yè)主方面和承包商方面。 業(yè)主方面業(yè)主方是工程承包合同的主導(dǎo)方，關(guān)鍵問(wèn)題的決策要由業(yè)主掌握。有經(jīng)驗(yàn)的業(yè)主總是預(yù)先采取措施防治索賠的發(fā)生，還善于針對(duì)承包商提出的索賠為自己辯護(hù)，以減少責(zé)任。此外，業(yè)主還經(jīng)常主動(dòng)提出反索賠，以抵消、反擊承包商提出的索賠。在實(shí)際工程中，業(yè)主方面可采取的措施如下：(1) 增加限制索賠的合同條款業(yè)主最常用的方式是通過(guò)對(duì)某些常用合同條件的修改，增加一些限制索賠

42、條款，以減少責(zé)任，將工程中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到承包商一方，防止可能產(chǎn)生的索賠。(2) 提高招標(biāo)文件質(zhì)量業(yè)主可通過(guò)做好招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作，提高招標(biāo)文件的質(zhì)量，委托技術(shù)力量強(qiáng)的咨詢公司準(zhǔn)備招標(biāo)文件，以提高規(guī)范和圖紙的質(zhì)量，減少設(shè)計(jì)錯(cuò)誤和缺陷，防止漏項(xiàng)，并減少規(guī)范和圖紙的矛盾和沖突，避免承包商由此而提出索賠。(3) 全面履行合同規(guī)定的義務(wù)業(yè)主要做好合同規(guī)定的工程施工前期準(zhǔn)備工作（如：按時(shí)移交無(wú)障礙物的工地、支付預(yù)付款、移交圖紙），并按時(shí)履行合同規(guī)定的義務(wù)（如：按時(shí)向承包商提供應(yīng)由業(yè)主提供的設(shè)備、材料等，協(xié)助承包商辦理勞動(dòng)卡、居住卡），防止和減少由于業(yè)主的延誤或違約而引起的索賠。(4) 改變建筑工程承包方式和合

43、同形式在傳統(tǒng)的建設(shè)工程承包中，往往由于圖紙變更和規(guī)范缺陷產(chǎn)生大量索賠。因此，近年來(lái)，在英、美一些國(guó)家，業(yè)主為了減少索賠，增加建設(shè)項(xiàng)目成本的確定性，減少風(fēng)險(xiǎn)，往往將設(shè)計(jì)和施工一并委托一家承包商總承包，由承包商對(duì)設(shè)計(jì)和施工質(zhì)量負(fù)責(zé)，達(dá)到預(yù)防和減少索賠、控制工程建設(shè)成本的目的。(5) 建立索賠信號(hào)系統(tǒng)業(yè)主預(yù)防并減少索賠的一個(gè)有效方法，就是盡早發(fā)現(xiàn)索賠征兆與信號(hào)，及時(shí)采取準(zhǔn)備措施，有針對(duì)性地做好詳細(xì)記錄，以便提出索賠與反索賠，避免延誤索賠時(shí)機(jī)，使索賠權(quán)利受到限制。 承包商方面依據(jù)合同條件規(guī)定，為了維護(hù)承包商應(yīng)得的經(jīng)濟(jì)利益，賦予了承包商的索賠權(quán)利，所以承包商是索賠事件的發(fā)起者。但是為了承包商自身的利益和

44、信譽(yù)，承包商應(yīng)慎重使用自己的權(quán)利。一方面要建好工程，加強(qiáng)合同管理和成本管理，控制好工程進(jìn)度，預(yù)防業(yè)主的反索賠；另一方面要善于申報(bào)和處理索賠事項(xiàng)，盡量減少索賠的數(shù)量，并實(shí)事求是的進(jìn)行索賠。一般地講，在預(yù)防和減少索賠與反索賠方面，可采取以下措施：(1) 嚴(yán)肅認(rèn)真的對(duì)待投標(biāo)報(bào)價(jià)在每項(xiàng)工程招標(biāo)投標(biāo)與報(bào)價(jià)過(guò)程中，承包商都應(yīng)仔細(xì)認(rèn)真研究招標(biāo)文件，全面細(xì)致的進(jìn)行施工現(xiàn)場(chǎng)勘查，認(rèn)真的進(jìn)行投標(biāo)估算，正確的決定報(bào)價(jià)。切不可疏忽大意進(jìn)行報(bào)價(jià)，或?yàn)榱酥袠?biāo)，故意壓低標(biāo)價(jià)，企圖在中標(biāo)后靠索賠彌補(bǔ)盈利。(2) 注意簽訂合同時(shí)的協(xié)商與談判承包商在中標(biāo)以后，在與業(yè)主正式簽訂合同的談判過(guò)程中，應(yīng)對(duì)工程項(xiàng)目合同中存在的疑問(wèn)進(jìn)行澄清

45、并對(duì)重大工程風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，提出來(lái)與業(yè)主協(xié)商談判，以修改合同中不適當(dāng)?shù)牡胤?。特別是對(duì)于工程項(xiàng)目承包合同中的特殊合同條件，若不允許賠償，付款無(wú)限制期限，無(wú)利息等，都要據(jù)理力爭(zhēng)，促成對(duì)這些合同條款的修改，以“合同談判紀(jì)要”的形式寫成書面內(nèi)容，作為本合同文件的有效組成部分。這樣，對(duì)合同中的問(wèn)題都補(bǔ)充為明文規(guī)定條款，也可預(yù)防和避免施工中不必要的索賠爭(zhēng)端。(3) 加強(qiáng)施工質(zhì)量管理承包商應(yīng)嚴(yán)格按照合同文件中規(guī)定的設(shè)計(jì)、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范進(jìn)行工作，并注意按設(shè)計(jì)圖施工，從原材料到各工藝工序嚴(yán)格把關(guān)，進(jìn)行全面的質(zhì)量管理，盡量避免和消除工程質(zhì)量事故的缺陷，則可避免業(yè)主對(duì)施工缺陷的反索賠事項(xiàng)的發(fā)生。(4) 加強(qiáng)施工進(jìn)度計(jì)

46、劃與控制承包商應(yīng)盡力做好施工組織與管理，從各個(gè)方面保證施工進(jìn)度計(jì)劃地實(shí)現(xiàn)，防止由于承包商自身管理不善造成的工程進(jìn)度拖延。(5) 注意業(yè)主不得隨意工程變更及工程范圍擴(kuò)大承包商應(yīng)注意業(yè)主不得隨意工程變更及工程范圍擴(kuò)大。另外，所有的工程變更都必須有書面的工程變更指令，以便對(duì)變更工程進(jìn)行計(jì)價(jià)。若業(yè)主或監(jiān)理工程師下達(dá)了口頭變更指令，要求承包商執(zhí)行變更工作，承包商可以予以書面記錄，并請(qǐng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，若監(jiān)理工程師不確認(rèn)，承包商可以不執(zhí)行該變更工程，以免得不到應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。(6) 加強(qiáng)工程成本的核算與控制承包商的工程成本管理工作是保證實(shí)現(xiàn)施工經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵工作。也是避免和減少索賠的關(guān)鍵所在。第4

47、章 索賠案例分析案例：發(fā)包人造成承包人停窩工損失的索賠案例4.1 案例背景A房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱A公司）對(duì)其開(kāi)發(fā)建設(shè)的“XX商業(yè)中心工程”進(jìn)行施工招標(biāo)，經(jīng)評(píng)標(biāo)程序確定B建設(shè)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱B建筑公司）中標(biāo)。該商業(yè)中心工程為地下3層地上4層，建筑面積112167m2的混凝土框架剪力墻結(jié)構(gòu)，合同價(jià)格為固定總價(jià)1.62億元，開(kāi)工日期為2010年9月20日，竣工日期為2012年3月19日，施工總?cè)諝v天數(shù)為546天。雙方于2010年9月10日按照GF-1999-0201建設(shè)工程施工合同范本1簽訂了合同（以下簡(jiǎn)稱施工合同），并于同日到建委辦理了合同備案手續(xù)。4.2 索賠事件過(guò)程描述2010年

48、9月20日，B建筑公司依約組織人員進(jìn)場(chǎng)施工，在施工中出現(xiàn)了以下情形：1. 由于施工現(xiàn)場(chǎng)原有住戶拒絕拆遷，監(jiān)理工程師下令停止土方開(kāi)挖施工，直到2011年6月10日才具備土方開(kāi)挖條件；2. 2011年7月20日土方開(kāi)挖完畢，A開(kāi)發(fā)公司又向B建筑公司發(fā)出了變更設(shè)計(jì)規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)的通知書，將樓層增加2層，增加建筑面積近2萬(wàn)平方米，由于是邊設(shè)計(jì)、邊報(bào)批、邊施工，2012年9月5日A開(kāi)發(fā)公司才獲得變更后的建設(shè)工程規(guī)劃許可證，同年12月5日A開(kāi)發(fā)公司才將變更后的完整施工圖紙交付給B建筑公司；3. 2013年3月17日在完成地下2層地板和柱施工后，A開(kāi)發(fā)公司又發(fā)出變更指令，要求將地下2層以上每層高度由原來(lái)的4.3

49、5米變更為4.80米，同時(shí)發(fā)來(lái)了設(shè)計(jì)草圖，并稱設(shè)計(jì)變更很快會(huì)獲得批準(zhǔn)。B建筑公司為了不耽誤工程進(jìn)度，就根據(jù)變更指令和設(shè)計(jì)草圖將地下2層頂板按照4.8米進(jìn)行了模板支護(hù)和鋼筋綁扎，監(jiān)理工程師也予以隱蔽工程驗(yàn)收，但由于沒(méi)有合法的設(shè)計(jì)變更圖紙，為了慎重起見(jiàn)，B建筑公司拒絕澆筑混凝土，工程被迫于2013年4月20停工。由于A開(kāi)發(fā)公司遲遲不能提供建筑層高變更的合法設(shè)計(jì)圖紙和變更規(guī)劃批準(zhǔn)文件，B建筑公司見(jiàn)復(fù)工遙遙無(wú)期，且停工造成的損失還在不斷擴(kuò)大，就提出了多項(xiàng)停窩工索賠。A開(kāi)發(fā)公司對(duì)B建筑公司的索賠不予承認(rèn)，為此，B建筑公司于2013年7月22日按照合同約定的仲裁爭(zhēng)議條款向某仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。在仲裁請(qǐng)求事

50、項(xiàng)中，B建筑公司提出了以下索賠事項(xiàng)：要求A開(kāi)發(fā)公司支付不能按時(shí)提供施工場(chǎng)地、不能按時(shí)提供變更圖紙等給B建筑公司造成的停窩工損失5141余萬(wàn)元，同時(shí)請(qǐng)求工期相應(yīng)順延。4.3 仲裁案件庭審情況B建筑公司在仲裁申請(qǐng)書及代理意見(jiàn)中稱，其在三個(gè)階段發(fā)生的停窩工損失，都是由于A開(kāi)發(fā)公司過(guò)錯(cuò)造成的：第一階段是A開(kāi)發(fā)公司拖延提供施工場(chǎng)地導(dǎo)致開(kāi)工延期。B建筑公司從2010年9月20日就組織人員、機(jī)械設(shè)備和物資材料進(jìn)場(chǎng)施工，因場(chǎng)地拆遷受阻，直到2011年6月10日才具備全面土方開(kāi)挖條件，導(dǎo)致停窩工9個(gè)月，為此計(jì)算停窩工損失費(fèi)用合計(jì)1079余萬(wàn)元。第二階段是A開(kāi)發(fā)公司延期提供完整施工圖紙導(dǎo)致停窩工。B建筑公司從20

51、11年7月20日土方開(kāi)挖完畢起，因A開(kāi)發(fā)公司發(fā)生增加樓層和建筑面積等重大設(shè)計(jì)變更，直到2012年9月5日才獲得的變更后的建設(shè)工程規(guī)劃許可證，2012年12年5日A開(kāi)發(fā)公司才將變更后的完整施工圖紙交給B建筑公司，導(dǎo)致B建筑公司不能按照合同約定的進(jìn)度計(jì)劃正常組織施工，停窩工達(dá)16個(gè)月，為此計(jì)算停窩工損失費(fèi)合計(jì)2609萬(wàn)余元。第三階段是A開(kāi)發(fā)公司不能提供變更樓層高度的合法圖紙導(dǎo)致停工。B建筑公司從2013年4月20日全面停工起至申請(qǐng)仲裁之日的2013年7月23日止，停工達(dá)3個(gè)月，計(jì)算停窩工損失費(fèi)合計(jì)1453萬(wàn)余元，而且仲裁期間若不能恢復(fù)施工，停工損失將繼續(xù)擴(kuò)大。A開(kāi)發(fā)公司答辯稱：本案工程雖然拒不拆遷滯后，但大部分場(chǎng)地已經(jīng)平整完畢，基槽開(kāi)挖沒(méi)有收到太大影響；本案工程雖然發(fā)生了增加面積的設(shè)計(jì)變更，但報(bào)批期間也陸續(xù)提供了設(shè)計(jì)草圖給B建筑公司指導(dǎo)施工，工程也沒(méi)有實(shí)際停工；A開(kāi)發(fā)公司下發(fā)變更建筑層高的指令后，B建筑家公司也已經(jīng)完成了模板支護(hù)和鋼筋綁扎，并經(jīng)過(guò)隱蔽工程驗(yàn)收，可以進(jìn)行澆筑混凝土的施工。所以B建筑公司沒(méi)