流程管理制度

1、流程管理制度第一章 總則1.1.目的：為保證總公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、工作的規(guī)范、高效的開(kāi)展，保障公司流程體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，特制訂本制度。1.2.原則：.規(guī)范性原則：各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程流轉(zhuǎn)清晰、各項(xiàng)流程應(yīng)充分發(fā)揮對(duì)工作任務(wù)方向性、順序指針的作用；各項(xiàng)流程符合公司管控要求，節(jié)點(diǎn)應(yīng)責(zé)權(quán)分明、易于查找責(zé)任人。1.2.2. 效率原則：流程各節(jié)點(diǎn)任務(wù)描述簡(jiǎn)明扼要、清晰易懂、便于分解、監(jiān)控、評(píng)價(jià)。流程節(jié)點(diǎn)設(shè)置精干，減少不必要的環(huán)節(jié)；流轉(zhuǎn)線路設(shè)置要易操作，便于高效流轉(zhuǎn)。 1.2.3.應(yīng)變、持續(xù)改進(jìn)原則：流程設(shè)置需配備特殊情況應(yīng)變措施和特殊措施的適用條件，確保流程的持續(xù)有效運(yùn)行；流程需定期評(píng)審，促使流程不斷優(yōu)化，使流程

2、成為公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效載體之一。1.3適用范圍：本制度適用于總公司所有流程的制定、運(yùn)行和優(yōu)化，以及流程運(yùn)行中的各職能部門、各節(jié)點(diǎn)上的各工作人員。1.4組織管理1.4.1.各職能部門流程制定、優(yōu)化、廢止的終審權(quán)由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，必要時(shí)報(bào)請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)核準(zhǔn)。1.4.2.企業(yè)管理部負(fù)責(zé)流程的實(shí)施、指導(dǎo)、管理、監(jiān)督和優(yōu)化工作。包括：制定、優(yōu)化流程管理相關(guān)實(shí)施細(xì)則；指導(dǎo)各職能部門流程的執(zhí)行落實(shí)、提供咨詢與培訓(xùn)；監(jiān)督、檢查流程的執(zhí)行情況，對(duì)違反流程管理的行為進(jìn)行糾正與處罰；及時(shí)收集流程執(zhí)行反饋，適時(shí)組織評(píng)估、優(yōu)化、完善公司流程。1.4.3.流程評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組是流程審核優(yōu)化的臨時(shí)組織機(jī)構(gòu)，由企業(yè)管理部負(fù)責(zé)牽頭組

3、織，公司其他各部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)組成的跨部門工作小組，負(fù)責(zé)對(duì)各流程制定、運(yùn)行、優(yōu)化的必要性、可行性、符合性、適應(yīng)性和績(jī)效狀況進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，找出改進(jìn)的方法。1.4.4.各職能部門負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)相關(guān)流程草擬和執(zhí)行落實(shí)、反饋，包括：本部門相關(guān)業(yè)務(wù)流程的建立健全、配套的表單的擬訂、使用；匯報(bào)流程實(shí)施情況、反饋流程運(yùn)行結(jié)果；對(duì)流程優(yōu)化提出意見(jiàn)和建議，協(xié)助改進(jìn)流程。1.5流程體系的構(gòu)建：公司通過(guò)構(gòu)建完整的流程，規(guī)范公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作；通過(guò)業(yè)務(wù)流程圖各節(jié)點(diǎn)具體工作要求明確各部門在各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的職責(zé)，確立各部門間協(xié)調(diào)、高效的配合關(guān)系。1.5.1.流程階段：流程制定優(yōu)化一般分為：發(fā)起、審議審核、審批、執(zhí)行四個(gè)

4、階段，公司一般實(shí)行流程發(fā)起和執(zhí)行統(tǒng)一原則，即誰(shuí)發(fā)起誰(shuí)執(zhí)行。流程責(zé)任人：每個(gè)階段的最終節(jié)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為流程端點(diǎn)責(zé)任人。根據(jù)流程階段設(shè)計(jì)，公司建立三級(jí)流程目標(biāo)責(zé)任人，發(fā)起階段的最終節(jié)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為第一級(jí)目標(biāo)責(zé)任，審議審核階段的最終節(jié)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為第二級(jí)目標(biāo)責(zé)任人，審批階段的最終節(jié)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為第三級(jí)目標(biāo)責(zé)任人，其中第三級(jí)目標(biāo)責(zé)任人為最終責(zé)任人。.流程的類型：根據(jù)流程對(duì)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)影響強(qiáng)弱程度，流程分為核心流程和輔助流程。核心流程包括：戰(zhàn)略規(guī)劃管控流程、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃與預(yù)算管控流程、資本運(yùn)作管控流程、工程項(xiàng)目管控流程、其他單項(xiàng)業(yè)務(wù)金額超過(guò)50萬(wàn)的流程等； 輔助流程包括行政辦公管理流程、人力資源管理流程、物資采購(gòu)管理流程等

5、。第二章 流程制定、實(shí)施、反饋、評(píng)價(jià)、優(yōu)化2.1.流程制定程序：各職能部門在對(duì)流程設(shè)置的必要性和可行性進(jìn)行科學(xué)的分析、論證后按下列程序制定流程。2.1.1由各職能部門向企業(yè)管理部提出流程制定申請(qǐng)，填寫流程制定申請(qǐng)表，對(duì)設(shè)定新流程的必要性和可操作性進(jìn)行描述，提出文字性方案；2.1.2.企業(yè)管理部根據(jù)方案召集流程評(píng)審小組成員開(kāi)會(huì)討論，必要時(shí)進(jìn)行流程制定的調(diào)研，對(duì)流程制定方案進(jìn)行必要修改和建議，提出評(píng)審意見(jiàn)；2.1.3.企業(yè)管理部將流程評(píng)審小組的評(píng)審意見(jiàn)上報(bào)流程涉及部門的主管領(lǐng)導(dǎo)和行政總監(jiān)進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)；2.1.4.企業(yè)管理部將流程涉及部門的主管領(lǐng)導(dǎo)和行政總監(jiān)的審核意見(jiàn)上報(bào)總經(jīng)理審批。2.2

6、.流程的實(shí)施：公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理時(shí)，各職能部門應(yīng)按既定的流程辦理，沒(méi)有按照公司辦理的，流程責(zé)任人應(yīng)拒絕簽字并采取措施予以糾正。注：當(dāng)流程因責(zé)任人客觀原因不能繼續(xù)辦理，且因拖延容易給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，必須以文字形式，利用聯(lián)系工具（例：電子郵件、傳真、視頻、郵件、電話、短信）通知責(zé)任人，責(zé)任人同意事后補(bǔ)簽方可實(shí)施。對(duì)涉及金額50萬(wàn)以上的核心流程，必須由責(zé)任人親自或召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議通過(guò)等方式處理，不得委托其它個(gè)人代為處理（總經(jīng)理授權(quán)除外）。2.3.流程實(shí)施的管控：流程的實(shí)施情況由領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)監(jiān)督、管控：公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)管控副總經(jīng)理、總監(jiān)的流程管理實(shí)施情況；副總經(jīng)理、總監(jiān)負(fù)責(zé)管控分管部門的流程管理實(shí)施情況；企業(yè)

7、管理部負(fù)責(zé)管控總公司各部門的流程管理實(shí)施情況；各職能部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控本部門的流程管理實(shí)施情況。2.4.流程實(shí)施情況的檢查監(jiān)督：2.4.1.核心流程由企業(yè)管理部不定期檢查，每半年全面抽查一到兩次，調(diào)查各部門流程執(zhí)行狀況，且與相關(guān)部門負(fù)責(zé)人訪談了解；對(duì)未按此制度執(zhí)行的責(zé)任部門或相關(guān)責(zé)任人下達(dá)流程糾正整改通知單，企業(yè)管理部、責(zé)任部門，分管領(lǐng)導(dǎo)、行政總監(jiān)各一份。2.4.2.輔助管理流程由企業(yè)管理部定期檢查，每季度抽查一次，調(diào)查各部門流程執(zhí)行狀況，且與相關(guān)部門負(fù)責(zé)人訪談了解；對(duì)未按此制度執(zhí)行的責(zé)任部門或相關(guān)責(zé)任人下達(dá)流程糾正整改通知單，企業(yè)管理部、責(zé)任部門，分管領(lǐng)導(dǎo)、行政總監(jiān)各一份。2.4.3.各職能

8、部門定期或不定期自檢自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)形成文字資料向企業(yè)管理部和分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。2.4.4. 對(duì)于內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的未按公司流程執(zhí)行情況，應(yīng)及時(shí)反映到企業(yè)管理部，由企業(yè)管理部下達(dá)流程糾正整改通知單。2.5.流程的反饋與評(píng)價(jià)：由各職能部門按季度向企業(yè)管理部提交匯報(bào)材料，填寫流程評(píng)價(jià)表，由企業(yè)管理部評(píng)價(jià)其效果，并匯總分析流程執(zhí)行存在的問(wèn)題和建議，為流程制定優(yōu)化提供依據(jù)和參考，企業(yè)管理部須及時(shí)將各職能部門反饋的情況和建議呈報(bào)給行政總監(jiān)、分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審閱批示。2.6.流程的優(yōu)化：流程的優(yōu)化分為年度優(yōu)化和特殊優(yōu)化。流程年度優(yōu)化原則上每年一次，由企業(yè)管理部根據(jù)全年運(yùn)行情況，提出優(yōu)化方案；特殊優(yōu)化根據(jù)公司需求

9、緊急程度，適時(shí)提出優(yōu)化建議，具體操作步驟：2.6.1.年度優(yōu)化由企業(yè)管理部牽頭組織各職能部門召開(kāi)座談會(huì)，各部門反饋流程運(yùn)營(yíng)中的問(wèn)題和建議，企業(yè)管理部根據(jù)各部門的意見(jiàn)和建議，決定對(duì)流程優(yōu)化進(jìn)行立項(xiàng)，并由企業(yè)管理部統(tǒng)一提出流程優(yōu)化方案，填寫流程優(yōu)化申請(qǐng)表；特殊優(yōu)化由職能部門向企業(yè)管理部適時(shí)提出流程優(yōu)化方案，填寫流程優(yōu)化申請(qǐng)表；優(yōu)化方案必須對(duì)原有流程的現(xiàn)狀、存在問(wèn)題和優(yōu)化措施、達(dá)成效果等進(jìn)行描述，提出文字性方案；2.6.2.企業(yè)管理部根據(jù)優(yōu)化方案召集流程評(píng)審小組成員開(kāi)會(huì)討論，必要時(shí)進(jìn)行流程優(yōu)化的調(diào)研，對(duì)流程優(yōu)化方案進(jìn)行必要修改和建議，提出評(píng)審意見(jiàn)；2.6.3.企業(yè)管理部將流程評(píng)審小組的評(píng)審意見(jiàn)上報(bào)流

10、程涉及部門的主管領(lǐng)導(dǎo)和行政總監(jiān)進(jìn)行審核，提出審核意見(jiàn)；2.6.4.企業(yè)管理部將流程涉及部門的主管領(lǐng)導(dǎo)和行政總監(jiān)的審核意見(jiàn)上報(bào)總經(jīng)理審批。第三章 流程的培訓(xùn)、爭(zhēng)議解決、獎(jiǎng)懲3.1.流程的培訓(xùn)：流程培訓(xùn)由企業(yè)管理部統(tǒng)一組織，各職能部門協(xié)助執(zhí)行落實(shí)。3.1.1.流程培訓(xùn)每年年初集中培訓(xùn)一次；新流程、優(yōu)化流程在實(shí)施前必須對(duì)相關(guān)部門和人員培訓(xùn)一次。3.1.2.流程培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、教師由企業(yè)管理部統(tǒng)一安排落實(shí)。3.1.3.流程培訓(xùn)期間須執(zhí)行培訓(xùn)紀(jì)律，違反規(guī)定者按總公司相關(guān)制度處理。3.2.爭(zhēng)議的解決：.當(dāng)各方對(duì)同一流程，出現(xiàn)不同意見(jiàn)或產(chǎn)生沖突，經(jīng)各方溝通協(xié)商未能達(dá)成一致的，各方可在5個(gè)工作日內(nèi)提交企業(yè)管理

11、部仲裁。.當(dāng)違反流程規(guī)定，對(duì)企業(yè)管理部下達(dá)糾正措施通知單，存在異議，可在3個(gè)工作日內(nèi)提交行政總監(jiān)仲裁。3.3.獎(jiǎng)勵(lì)：當(dāng)符合以下一項(xiàng)及以上者，予以獎(jiǎng)勵(lì)3.3.1.對(duì)流程運(yùn)營(yíng)提出有效建議，在實(shí)際運(yùn)行中起到積極作用的；3.3.2.積極參加流程培訓(xùn)，流程執(zhí)行效率較高者；3.3.3.敢于對(duì)違反流程及規(guī)定的行為、人員，進(jìn)行揭露、批評(píng)者；3.3.4.其他認(rèn)定有利公司的行為。3.4.處罰：當(dāng)符合以下一項(xiàng)及以上者，予以處罰3.4.1.未按流程制度規(guī)定執(zhí)行的；3.4.2.擅自修改流程，給公司造成損失的；3.4.3.未經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)同意，企業(yè)管理部備案實(shí)施，擅自制定流程造成損失的；3.4.4.無(wú)故不參加流程相關(guān)培訓(xùn)

12、的；3.4.5.因客觀原因流程受到阻礙不能繼續(xù)執(zhí)行未及時(shí)上報(bào)的且造成損失的；3.4.6.企業(yè)管理部下達(dá)糾正整改措施單，未按期改正的；3.4.7.發(fā)現(xiàn)流程存在問(wèn)題，未及時(shí)上報(bào)造成損失的；3.4.8.后向流程未履行對(duì)前一項(xiàng)流程未履行告知義務(wù)的；3.4.9.虛假、歪曲上報(bào)流程執(zhí)行情況者。3.5.上述獎(jiǎng)勵(lì)和處罰將根據(jù)行為人的具體表現(xiàn)和造成后果輕重大小，由企業(yè)管理部提出獎(jiǎng)勵(lì)或處罰意見(jiàn)，填寫流程獎(jiǎng)懲申請(qǐng)單，呈報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)簽署審核意見(jiàn)，并由行政總監(jiān)或總經(jīng)理進(jìn)行終審?fù)夂螅挥扇肆Y源部執(zhí)行。具體獎(jiǎng)懲參照公司員工獎(jiǎng)懲管理辦法執(zhí)行。附件：附1：流程制定申請(qǐng)表附2：流程糾正整改通知單附3：流程優(yōu)化申請(qǐng)表附4：流程獎(jiǎng)

13、懲申請(qǐng)單附5：作業(yè)流程表流程制定申請(qǐng)表填表時(shí)間： 年 月 日申請(qǐng)部門申請(qǐng)人流程預(yù)名稱流程類別 核心流程 輔助流程申請(qǐng)/廢止原因（目的、必要性、可行性等） （注：可附頁(yè)）流程預(yù)涉及部門或人員初步流程圖 （注：可附頁(yè)）流程評(píng)審小組企業(yè)管理部意見(jiàn)分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)行政總監(jiān)意見(jiàn)總經(jīng)理意見(jiàn)備注糾正整改通知單填表時(shí)間： 年 月 日檢查部門/人員被檢查部門/人員檢查流程名稱流程類別 核心流程 輔助流程檢查記錄要點(diǎn)分析存在問(wèn)題糾正整改措施責(zé)任人意見(jiàn)整改時(shí)間限定 年 月 日至 年 月 日跟蹤效果評(píng)價(jià)分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)行政總監(jiān)意見(jiàn)備注流程評(píng)價(jià)表填表時(shí)間： 年 月 日流程名稱涉及責(zé)任部門和人員評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)分值與實(shí)際符合程度

14、責(zé)任部門配備是否齊全工作內(nèi)容是否明確配套相關(guān)制度規(guī)章是否建立是否符合公司現(xiàn)階段發(fā)展需要操作難易程度執(zhí)行效率改進(jìn)建議說(shuō)明：分值為10制流程優(yōu)化申請(qǐng)表 申請(qǐng)部門： 申請(qǐng)人： 填表時(shí)間： 年 月 日申請(qǐng)優(yōu)化流程的名稱目前主導(dǎo)部門參與部門流程類別核心流程輔助流程流程優(yōu)化現(xiàn)狀及問(wèn)題描述1、2、3、4、問(wèn)題嚴(yán)重性： （ ）非常嚴(yán)重 （ ）嚴(yán)重 （ ）一般流程優(yōu)化的目標(biāo)流程優(yōu)化所需資源配合流程優(yōu)化預(yù)期 效果流程評(píng)審小組成員建議名單序號(hào)小組成員姓名來(lái)源部門職務(wù)1組長(zhǎng)企業(yè)管理部2副組長(zhǎng)（主導(dǎo)部門）3組員（流程涉及部門）45附：流程優(yōu)化方案說(shuō)明 （ 版面不夠可附頁(yè)說(shuō)明 ）意見(jiàn)簽署欄企業(yè)管理部 意見(jiàn)流程評(píng)審小組 意

15、見(jiàn)分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)行政總監(jiān)意見(jiàn)總經(jīng)理意見(jiàn)流程獎(jiǎng)懲申請(qǐng)單申請(qǐng)類別： 獎(jiǎng)勵(lì) 處罰 申請(qǐng)時(shí)間： 年 月 日姓 名所屬部門獎(jiǎng)懲事由（工作表現(xiàn)、流程績(jī)效、達(dá)成成果或造成影響和損失等進(jìn)行描述）企業(yè)管理部意見(jiàn)人力資源部意見(jiàn)分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)行政總監(jiān)意見(jiàn)總經(jīng)理意見(jiàn)備注流程管理制度作業(yè)流程表序號(hào)工作事項(xiàng)發(fā)起審議 審核審批執(zhí)行備注部門/人工作內(nèi)容部門/人工作內(nèi)容部門/人工作內(nèi)容部門/人工作內(nèi)容部門/人工作內(nèi)容1流程制定各部門提出流程申請(qǐng)，填寫流程制定申請(qǐng)表，對(duì)設(shè)定新流程的必要性和可操作性進(jìn)行描述，提出文字性方案流程評(píng)審小組對(duì)流程的必要性、可操作性、符合性、適應(yīng)性等進(jìn)行論證，對(duì)制定方案提出修改意見(jiàn)和建議部門分管總監(jiān)對(duì)流程設(shè)定

16、進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)總經(jīng)理對(duì)流程制定進(jìn)行終審（必要時(shí)提交總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行討論）各部門對(duì)各自流程貫徹執(zhí)行，定期向企業(yè)管理部反饋執(zhí)行情況行政總監(jiān)對(duì)流程設(shè)定進(jìn)行總體評(píng)估審核2流程優(yōu)化企業(yè)管理部根據(jù)全年運(yùn)行情況，提出優(yōu)化計(jì)劃流程評(píng)審小組對(duì)流程優(yōu)化的必要性、可操作性、符合性、適應(yīng)性等進(jìn)行論證，對(duì)優(yōu)化方案提出修改意見(jiàn)和建議部門分管總監(jiān)對(duì)流程優(yōu)化進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)總經(jīng)理對(duì)流程優(yōu)化進(jìn)行終審（必要時(shí)提交總經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行討論）各部門對(duì)各自流程貫徹執(zhí)行，定期向企業(yè)管理部反饋執(zhí)行情況年度優(yōu)化各部門根據(jù)公司需求緊急程度，適時(shí)優(yōu)化行政總監(jiān)對(duì)流程優(yōu)化進(jìn)行總體評(píng)估審核特殊優(yōu)化3流程廢止各部門提出流程廢止申請(qǐng)部門分管總監(jiān)和行政總監(jiān)對(duì)流程廢止理由、目的的時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行審核總經(jīng)理對(duì)流程廢止進(jìn)行終審企業(yè)管理部結(jié)果通知流程涉及部門和分管領(lǐng)導(dǎo)4流程的反饋及評(píng)價(jià)各部門提