科斯企業(yè)的性質(zhì)

1、2022-2-28.1企業(yè)的性質(zhì)企業(yè)的性質(zhì)Coase R H. The nature of the firmJ. economica, 1937, 4(16): 386-405.2022-2-28.2科斯簡(jiǎn)介l1910年12月29日出生于英國(guó)；l19歲時(shí)進(jìn)入倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)，遇到對(duì)其有重要影響的老師-阿諾德普拉特 ，普拉特改變了科斯對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)的見解，更為重要的是普蘭特教授將亞當(dāng)斯密的思想和觀念灌輸給科斯；l1931赴美國(guó)考察，4年后回母校任教；l1937年發(fā)表他的第一篇學(xué)術(shù)研究文章企業(yè)的性質(zhì)；l這篇文章引起社會(huì)的重視和經(jīng)濟(jì)界反響是因?yàn)榭扑沟牧硪黄浅Ｖ匾撐纳鐣?huì)成本問題問世之后企業(yè)的性質(zhì)一

2、文才引起西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛關(guān)注；l社會(huì)成本問題發(fā)表于1961年，這時(shí)距科斯第一篇企業(yè)的性質(zhì)論文發(fā)表已經(jīng)相隔24年，就這樣企業(yè)的性質(zhì)這篇非常重要的論著沉寂了20多年；l 1991年獲諾獎(jiǎng)，2013年逝世。2022-2-28.3寫作背景 1、亞當(dāng)斯密的企業(yè)理論 2、馬克思的企業(yè)理論 3、馬歇爾的企業(yè)理論 4、奈特的企業(yè)理論 5、新古典企業(yè)理論的假設(shè)前提2022-2-28.4亞當(dāng)斯密的企業(yè)理論 國(guó)富論中，將勞動(dòng)分工、專業(yè)化、勞動(dòng)生產(chǎn)力的增進(jìn)聯(lián)系在一起， 為企業(yè)理論提供了一個(gè)十分重要的視角，從勞動(dòng)分工的角度來研究企業(yè)。 “企業(yè)無非是將那些具有專門技能、分屬各種職業(yè)的人集中在一個(gè)作坊內(nèi)，利用專門機(jī)器實(shí)現(xiàn)

3、某些特殊工藝的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織，它們存在的意義在于能夠利用勞動(dòng)分工和專業(yè)化的優(yōu)勢(shì)促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高?！?他認(rèn)為：市場(chǎng)范圍限制勞動(dòng)分工。 人們交換的傾向?qū)е聞趧?dòng)分工，市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大為勞動(dòng)分工提供更廣闊的空間，使分工更深入。 市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大、勞動(dòng)分工的不斷深入導(dǎo)致專門職業(yè)的出現(xiàn)，進(jìn)而產(chǎn)生以專業(yè)化協(xié)作為特征的手工工場(chǎng)，這就是原始的企業(yè)。2022-2-28.5馬克思的企業(yè)理論 資本論，1867，從協(xié)作的角度來研究企業(yè) 發(fā)現(xiàn)了資本和勞動(dòng)的關(guān)系，雇傭和被雇傭的關(guān)系，主要揭示的是資本主義企業(yè)的內(nèi)在規(guī)律。 所有制的兩重含義：一是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的所有制；二是法律關(guān)系的所有制。 所有權(quán)各項(xiàng)權(quán)能的分離，兩種表現(xiàn)：一是資本的

4、法律所有權(quán)與經(jīng)濟(jì)所有權(quán)的分離，二是資本管理職能與管理、監(jiān)督職能的分離。2022-2-28.6馬歇爾的企業(yè)理論馬歇爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，1890。將組織作為企業(yè)理論的研究中心提出了內(nèi)部經(jīng)濟(jì)與外部經(jīng)濟(jì)的概念，對(duì)組織特征與績(jī)效以及知識(shí)、分工和組織演進(jìn)等進(jìn)行了研究。2022-2-28.7奈特的企業(yè)理論 奈特的風(fēng)險(xiǎn)、不確定性與利潤(rùn)，1921，主要解釋利潤(rùn)的存在及性質(zhì)，但也涉及到企業(yè)的存在及企業(yè)的組織問題。 不確定性和風(fēng)險(xiǎn)是不同的 減少不確定性的可能構(gòu)成了企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的動(dòng)力 “企業(yè)家由于承受了不確定性而獲得了回報(bào)。企業(yè)利潤(rùn)也來自對(duì)這種不確定性的承擔(dān)。所以企業(yè)家對(duì)于企業(yè)的生存和發(fā)展至關(guān)重要?！?022-2-28.

5、8新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假設(shè)經(jīng)濟(jì)人、完全競(jìng)爭(zhēng)、信息對(duì)稱、確定性、不存在外部性、無交易成本等。存在以下三個(gè)缺陷：1、企業(yè)的存在是一個(gè)既定前提；2、經(jīng)濟(jì)主體之間不存在交易成本；3、追求個(gè)人效用最大化為理論核心，將個(gè)人行為簡(jiǎn)單的歸結(jié)為“求極致”原理。2022-2-28.9寫作背景科斯心中的兩個(gè)困惑？ 普拉特信奉自由競(jìng)爭(zhēng)，他認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)提供了一切經(jīng)濟(jì)體系所需要的協(xié)調(diào)，并引用阿瑟索爾特的話說：“正常的經(jīng)濟(jì)體系自行運(yùn)行?！逼绽氐挠^點(diǎn)使科斯感到困惑，因?yàn)樵谒枥L的經(jīng)濟(jì)圖景中，沒有給日常中觀察到的雇主-雇員關(guān)系提供存在的理由。 當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)正在推行它的第一個(gè)五年計(jì)劃。列寧曾說，蘇聯(lián)可以像一家巨大的工廠那樣運(yùn)行。但是

6、西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)者卻普遍認(rèn)為這是不可能的。這也使科斯感到困惑:為什么在企業(yè)內(nèi)部普遍存在的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃不能被用于整個(gè)國(guó)家？ 2022-2-28.10兩個(gè)問題企業(yè)為什么會(huì)存在？規(guī)模如何決定？市場(chǎng)成本論與組織成本論2022-2-28.11文章結(jié)構(gòu) 引言 I： 論證了企業(yè)的性質(zhì)，給出了企業(yè)的定義 II：科斯“交易成本”理論誕生 III：闡述企業(yè)的基本特征 IV：企業(yè)成本、市場(chǎng)交易成本與產(chǎn)品數(shù)量種類 V： 考察其理論對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力2022-2-28.12引言一、明確所要研究的方向和命題-即企業(yè)的性質(zhì)二、對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一系列假設(shè)，需要根據(jù)以下兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)判斷是否成立（Mrs. Robinson）：1、可處理，具有操作性

7、 （技術(shù)性問題）2、與現(xiàn)實(shí)吻合（真實(shí)性問題 ） 三、本文論述的企業(yè)的性質(zhì)滿足上述標(biāo)準(zhǔn)，表現(xiàn)在：1、能用邊際概念和替代概念兩大經(jīng)濟(jì)分析工具處理2、與現(xiàn)實(shí)世界中的企業(yè)含義相吻合3、能夠用正規(guī)敘述性語言準(zhǔn)確表達(dá)出來（邏輯性問題）2022-2-28.13I：本文研究的邏輯思路一、企業(yè)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)體制背景 正常的經(jīng)濟(jì)體系自行運(yùn)轉(zhuǎn)，且由價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)，但價(jià)格機(jī)制運(yùn)行時(shí)有成本的，當(dāng)市場(chǎng)配置資源的成本高于企業(yè)配置資源的成本時(shí)，企業(yè)便產(chǎn)生了。(價(jià)格機(jī)制不是萬能的)二、科斯對(duì)企業(yè)的假定 由于價(jià)格機(jī)制被替代的程度差別很大（舉例：商場(chǎng)位置分配），科斯假定企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物。三、兩個(gè)假設(shè)和一個(gè)鴻溝（文章

8、的目的） 假設(shè)1：資源的配置由價(jià)格機(jī)制決定 假設(shè)2：資源的配置依賴于作為協(xié)調(diào)者的企業(yè)家 這個(gè)鴻溝出現(xiàn)在此二者之間，本文的目的就是在此鴻溝上架起一座橋梁。解釋實(shí)踐中在這兩種假設(shè)之間做出選擇的基礎(chǔ)。2022-2-28.14I：論證了企業(yè)的性質(zhì)1、否定了“經(jīng)濟(jì)理論中生產(chǎn)要素在各種不同的用途之間的配置是由價(jià)格機(jī)制決定的”觀點(diǎn)。如果市場(chǎng)是理想的協(xié)調(diào)者，那么，我們?yōu)槭裁丛谄髽I(yè)內(nèi)部，總是看到非自發(fā)的、非市場(chǎng)的協(xié)調(diào)呢？（舉例：工人的指派流動(dòng)）2、提出了價(jià)格機(jī)制被替代的著名學(xué)說a.生產(chǎn)要素配置過程中，不完全依靠?jī)r(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)b.在企業(yè)中，生產(chǎn)要素配置，依靠企業(yè)家來完成c.價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)作用在企業(yè)內(nèi)部已經(jīng)被企業(yè)家所替

9、代 2022-2-28.15I：給出了企業(yè)的定義 企業(yè)：是和市場(chǎng)并行的，組織和協(xié)調(diào)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)體系。是一種與市場(chǎng)機(jī)制相對(duì)立的資源配置方式。 因此，組織和協(xié)調(diào)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)體系的人，我們就稱之為企業(yè)家或者是管理者。2022-2-28.16II：企業(yè)產(chǎn)生的原因和規(guī)模一、企業(yè)產(chǎn)生的原因1、指揮（支付報(bào)酬）與被指揮（接受低報(bào)酬）的意愿2、購(gòu)買者的偏好3、價(jià)格機(jī)制的運(yùn)行是有成本的（最主要的原因） a.相對(duì)價(jià)格的成本（否定完全理性人假說） b.交易成本（如談判費(fèi)用、簽約費(fèi)用等） 當(dāng)企業(yè)產(chǎn)生時(shí)，一系列的契約被一個(gè)契約替代了，節(jié)約了交易成本。（舉例：契約數(shù)量、期限，風(fēng)險(xiǎn)）4、政府的稅收政府對(duì)企業(yè)內(nèi)部的交易不收稅，而

10、對(duì)企業(yè)外部的交易征收交易稅金（如銷售稅）。2022-2-28.17II：企業(yè)產(chǎn)生的原因和規(guī)模二、企業(yè)的規(guī)模 （取決于共同作用） 企業(yè)規(guī)模為什么不能無限擴(kuò)大呢？1、企業(yè)內(nèi)部組織追加的交易成本可能會(huì)上升2、企業(yè)家不能成功地將生產(chǎn)要素用在它們價(jià)值最大的地方（如：企業(yè)家的失誤）3、交易增加必須達(dá)到這一點(diǎn)：即資源浪費(fèi)帶來的虧損等于在公開市場(chǎng)上進(jìn)行交易的成本，或者等于由另一個(gè)企業(yè)家組織這筆交易的虧損。4、一種或多種生產(chǎn)要素的價(jià)格供給可能會(huì)上升2022-2-28.18II：企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大的條件（1）組織成本越少，隨組織的交易增多時(shí)，成本增加越慢；（2）企業(yè)家失誤的可能性越小，隨組織的交易增多時(shí)，失誤增加越少；

11、（3）企業(yè)的規(guī)模越大，生產(chǎn)要素的供給價(jià)格降低的越多（或升高的越少）。2022-2-28.19III：企業(yè)的特征一、Maurice Dobb的觀點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)分工程度的增長(zhǎng)需要一體化力量，因此產(chǎn)生了企業(yè)。(勞動(dòng)分工)科斯反駁：分工可以依靠?jī)r(jià)格機(jī)制實(shí)現(xiàn)，也可以依靠企業(yè)實(shí)現(xiàn)，這不能解釋為什么二者可以替代。二、Knight的觀點(diǎn)：市場(chǎng)存在高度不確定性，于是“冒險(xiǎn)者”承擔(dān)不確定風(fēng)險(xiǎn)換取對(duì)他人行為的控制；“膽小者”行為受到控制來換取有保證的薪酬。（不確定性）科斯反駁:即使在不存在不確定性的經(jīng)濟(jì)體制中，仍然有協(xié)調(diào)作用的人存在（舉例：日常管理）。由此，這一論點(diǎn)并沒有給出價(jià)格機(jī)制會(huì)被替代的原因。企業(yè)的特征就是“價(jià)格機(jī)

12、制被企業(yè)替代”2022-2-28.20IV：企業(yè)成本與產(chǎn)品種類一、完全競(jìng)爭(zhēng)條件下Q:為什么企業(yè)的成本曲線向上傾斜不能解釋企業(yè)規(guī)模受到限制的事實(shí)？A:因?yàn)槠髽I(yè)不止生產(chǎn)一種產(chǎn)品，組織一種新產(chǎn)品的交易可能比繼續(xù)組織老產(chǎn)品的交易成本要低，于是企業(yè)規(guī)模受到限制。二、不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下Q:為什么企業(yè)規(guī)模會(huì)受到限制？A:因?yàn)榇_定企業(yè)規(guī)模要考慮價(jià)格機(jī)制帶來的成本和企業(yè)的組織成本，從而確定生產(chǎn)的種類和數(shù)量。當(dāng)邊際效益等于邊際成本時(shí)，企業(yè)規(guī)模停止擴(kuò)大。2022-2-28.21V：企業(yè)定義的現(xiàn)實(shí)性一、首先科斯描述了現(xiàn)實(shí)生活中的“主仆關(guān)系”（或稱雇傭關(guān)系）的特征：1.The servant must be under

13、the duty of rendering personal services to the master or to others on behalf of the master.2.The master must have the right to control the servants work, either personally or by another servant or agent.二、由上述特征可見，這種主仆關(guān)系（或雇傭關(guān)系）的本質(zhì)是之前提到的企業(yè)存在的原因。這種法律關(guān)系是企業(yè)性質(zhì)在現(xiàn)實(shí)世界中的具體體現(xiàn)。因此，科斯所下的定義與現(xiàn)實(shí)世界中的企業(yè)相吻合。2022-2-28.2

14、2V：企業(yè)定義的可行性1、在解釋企業(yè)的規(guī)模應(yīng)該多大時(shí)，邊際原理可以發(fā)揮作用。2、在靜態(tài)平衡分析中，企業(yè)和企業(yè)家們可以有效地控制企業(yè)內(nèi)部的成本，權(quán)衡成本和效益。3、在動(dòng)態(tài)均衡中，企業(yè)內(nèi)部交易成本與市場(chǎng)交易成本經(jīng)過比較，決定企業(yè)規(guī)模是擴(kuò)大還是縮小。2022-2-28.23小結(jié)1、企業(yè)的定義：與市場(chǎng)并行的，組織和協(xié)調(diào)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)體系2、企業(yè)的性質(zhì)：價(jià)格機(jī)制的替代物 （企業(yè)的特征就是“價(jià)格機(jī)制被企業(yè)取代”）3、交易成本：科斯并沒有定義交易成本的內(nèi)容，也沒有告 訴我們?nèi)绾巫R(shí)別交易成本。有學(xué)者認(rèn)為， 交易成本是指為促成交易而發(fā)生的成本。 （如：簽約、談判、保障契約等成本） 二、本文的研究方法比較經(jīng)濟(jì)體制的研究方法 在兩個(gè)現(xiàn)實(shí)的可供選擇的指導(dǎo)制度安排之間進(jìn)行選擇。 （屬于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇）2022-2-28.24理論缺陷1、忽視了企業(yè)的生產(chǎn)功能 只注意到交易費(fèi)用的存在，但生產(chǎn)才是企業(yè)的主要功能，因此對(duì)生 產(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約也是企業(yè)存在的一個(gè)原因。2、企業(yè)邊界的模糊性 在實(shí)際中，企業(yè)的邊界常常是模糊不清的。3、企業(yè)與市場(chǎng)并非對(duì)立的 二者不是絕對(duì)的替代關(guān)系，而是可以相輔相成的。 企業(yè)應(yīng)該是市場(chǎng)中的企業(yè)，并不是孤立存在的。4、無法解釋企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)規(guī)模同步擴(kuò)大的現(xiàn)象5、放棄了契約的不完全性2022-2-28.25新古典企業(yè)理論對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的突破1、企業(yè)不是簡(jiǎn)單的生產(chǎn)函數(shù)，