環(huán)境管理體系審核認(rèn)證程序

1、管理制度示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-732編號：_環(huán)境管理體系審核認(rèn)證程序?qū)徍耍篲時間：_單位：_環(huán)境管理體系審核認(rèn)證程序用戶指南：該管理制度資料適用于要求所有成員按章辦事，行為有所規(guī)范，并在日積月累、反復(fù)實(shí)踐的過程中形成一種良好的風(fēng)氣和優(yōu)良的學(xué)習(xí)、工作習(xí)慣，最終推動整體效率和產(chǎn)能提升。可通過修改使用，也可以直接沿用本模板進(jìn)行快速編輯。一、環(huán)境管理體系審核在ISO14011環(huán)境管理體系審核程序的標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定了環(huán)境管理體系審核的定義。即"環(huán)境管理體系審核是客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系

2、審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化和文件化的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方。"環(huán)境管理體系審核是判定一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則、進(jìn)而決定是否給予該組織認(rèn)證注冊的一個重要步驟。所以環(huán)境管理體系審核首先應(yīng)以客觀事實(shí)為依據(jù)，審核證據(jù)必須真實(shí)可靠；其次審核工作要遵循嚴(yán)格的程序，審核內(nèi)容應(yīng)應(yīng)覆蓋環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的十七個要素；最后審核中各個步驟的工作內(nèi)容都需形成文件，以保持可追塑性。例如，文件審核要有審核報告、現(xiàn)場審核要有檢查清單、現(xiàn)場審核要做詳細(xì)的記錄等。二、實(shí)施環(huán)境管理體系審核的程序和要求根據(jù)ISO14011標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)境管理體系審核的實(shí)施可分成四個階段：啟動審核階段：在接受

3、委托方的審核申請后，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)受審核方符合實(shí)施審核的基本條件，即可安排人員去受審核方進(jìn)行初訪，以了解受審核方的規(guī)模、性質(zhì)、特點(diǎn)及環(huán)境狀況等基本情況，并共同確定審核范圍，進(jìn)而雙方簽訂審核合同。啟動審核階段的主要工作是文件預(yù)審。包括對環(huán)境管理手冊、程序文件以及必要的環(huán)境背景資料文件的審核。審核準(zhǔn)備階段：主要工作內(nèi)容是在認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部完成的。其中包括制定審核計劃，組成審核組并對審核組成員的工作進(jìn)行分工，編制現(xiàn)場審核用的工作文件等。這里面工作量最大的是編制現(xiàn)場檢查清單，審核人員要在仔細(xì)閱讀受審核方的環(huán)境管理手冊及程序文件的基礎(chǔ)上，列出現(xiàn)場審核中對各部門的檢查內(nèi)容。實(shí)施現(xiàn)場審核階段：根據(jù)ISO1401

4、1標(biāo)準(zhǔn)在這一階段的工作程序又可分為四部分。（1）首次會議：審核組長要向受審核方的管理層人員介紹審核組成員，要共同確認(rèn)審核范圍、審核準(zhǔn)則和審核進(jìn)度等。（2）收集審核證據(jù)：審核組成員需到企業(yè)的各有關(guān)部門和生產(chǎn)現(xiàn)場去，通過交談、現(xiàn)場觀察和查閱文件、記錄等方式收集審核證據(jù)以便判定受審核方的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則。現(xiàn)場審核原則上采用抽樣方式進(jìn)行，但為了保證審核工作的質(zhì)量，審核組在現(xiàn)場審核中至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：現(xiàn)場審核應(yīng)覆蓋ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中的17個要素，包括與最高管理者座談環(huán)境方針及管理評審的貫徹、實(shí)施情況，檢查目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的具體執(zhí)行情況，各級機(jī)構(gòu)與干部職責(zé)的履行情況以及其他各項主

5、要程序文件的實(shí)施情況。要對重要環(huán)境因素有關(guān)的作業(yè)點(diǎn)進(jìn)行審核，（包括顯在的和潛在的重要環(huán)境因素作業(yè)點(diǎn)），在這些作業(yè)點(diǎn)要與負(fù)責(zé)人和操作工人交談，以了解他們是否具備了這些崗位所要求的知識與技能，這些作業(yè)點(diǎn)是否執(zhí)行了環(huán)境管理體系文件中規(guī)定的要求。要檢查各種重要的環(huán)境管理記錄。包括：各種主要污染物的監(jiān)測記錄，法律法規(guī)的收集記錄，環(huán)境管理體系內(nèi)審記錄，管理評審記錄，培訓(xùn)記錄等。通過這些記錄判定體系的運(yùn)行狀況和效果?，F(xiàn)場觀察：審核員要對生產(chǎn)現(xiàn)場、動力設(shè)施現(xiàn)場、環(huán)保設(shè)施現(xiàn)場、危險品及化學(xué)品庫房等進(jìn)行現(xiàn)場檢查，以判斷是否有重要的環(huán)境因素被遺漏，體系文件的實(shí)施情況，以及員工的環(huán)境意識等，做到全面了解環(huán)境管理體系在本組織的運(yùn)行狀況。（3）審核方與受審核方共同評議：分析審核發(fā)現(xiàn)是審核組內(nèi)部對審核中所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析評審，以找出受審核方在體系上存在的問題。為了更加慎重起見，對于這些審核發(fā)現(xiàn)都要與受審核方的環(huán)境管理人員共同評議一次，以確認(rèn)所有審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)依據(jù)。（4）末次會議：審核組長向受審核方宣布審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項以及現(xiàn)場審核結(jié)論。編制審核報告階段：審核組在完成現(xiàn)場審核后，要編寫審核報告。審核報告中應(yīng)包括受審核方的基本