英國SMS安全管理系統(tǒng)建立與審核指南2011

1、安全規(guī)章小組 CAP 726 英國SMS安全管理系統(tǒng)的建立與審核指南2011年1月7日目 錄第1章 安全管理系統(tǒng)的建立與審核指南11.1 緒論11.2 SMS組成部分11.3 文件11.4 指南的使用2第2章 安全管理系統(tǒng)方針聲明32.1 有關(guān)保持或提高當(dāng)前安全狀況目標(biāo)的聲明32.2 降低發(fā)生事故風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)的聲明-以合理可行的警告形式32.3 實(shí)施有效的安全管理系統(tǒng)目標(biāo)的聲明42.4 安全狀況相關(guān)人員及其管理職責(zé)的聲明42.5 與商業(yè)、運(yùn)行、環(huán)境和工作壓力相關(guān)的飛行安全的優(yōu)先權(quán)的聲明52.6 符合安全標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求的聲明52.7 確保子承包商符合公司的安全標(biāo)準(zhǔn)和要求的聲明6第3章 典型的安全

2、管理原則73.1 適當(dāng)時(shí)，公布管理者和主要員工/職位的安全義務(wù)73.2 調(diào)查內(nèi)部的安全事故征候并實(shí)施糾正措施73.3 適當(dāng)時(shí)，對(duì)組織全部安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行記錄和監(jiān)督（通常是一份重要安全事故征候的記錄）83.4 報(bào)告（內(nèi)部和外部）調(diào)查結(jié)果并傳播經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)83.5 在組織內(nèi)實(shí)行定期的安全審核、評(píng)審和調(diào)查以確保實(shí)施協(xié)議措施93.6 確保員工接受了充分的培訓(xùn)并勝任所從事的工作103.7 對(duì)偏離預(yù)期的并降低安全性的措施和程序進(jìn)行早期檢查的監(jiān)督113.8 適當(dāng)時(shí)，對(duì)安全重要設(shè)備或系統(tǒng)的任何偏差進(jìn)行監(jiān)視113.9員工可以將重要的安全問題與合適的管理層進(jìn)行溝通并取得解決方案123.10 識(shí)別和解決由于與安全重要職責(zé)和

3、活動(dòng)相關(guān)的運(yùn)行、系統(tǒng)、程序和員工的改變而產(chǎn)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)133.11 適當(dāng)時(shí)，執(zhí)行執(zhí)照/批準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)(e.g. JAR 25.1309, ARP 4761, ARP 4754. DO178B, 當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)等)所要求的正式的安全評(píng)估過程。13第1章 安全管理系統(tǒng)的建立與審核指南1.1 緒論航空業(yè)內(nèi)沒有規(guī)定典型的安全管理系統(tǒng)（SMS）的認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)。所以有必要對(duì)其他行業(yè)的最優(yōu)方法進(jìn)行改編以對(duì)航空業(yè)內(nèi)那些希望執(zhí)行正規(guī)SMS的人員提供指南。1.2 SMS組成部分方針和原理（P&Ps）規(guī)定了組織SMS的組成部分。這些起源于各種災(zāi)難性事故的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，導(dǎo)致這些事故的重大原因是管理者的疏忽（最可能導(dǎo)致事故發(fā)生的

4、因素）。P&Ps被認(rèn)為是用于識(shí)別導(dǎo)致事故的管理者疏忽的任何潛在風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)檢查單；采用有效正規(guī)的SMS可能被看作是風(fēng)險(xiǎn)減少訓(xùn)練，以便盡可能地合理減少風(fēng)險(xiǎn)故障。在組織內(nèi)說明P&Ps 的應(yīng)用需要常識(shí)，因?yàn)槊總€(gè)組織是不同的，就像其各自的安全文化不同一樣。必須記住以下要點(diǎn)：·根據(jù)以下詳細(xì)說明的一個(gè)或其他P&Ps 問題提供保持或改進(jìn)組織安全業(yè)績的幾乎所有的活動(dòng)及主動(dòng)措施。·P&Ps不將適用于每種類型的組織。另一方面，要補(bǔ)充額外的方針及原理以滿足組織具體的需要或職責(zé)。·制定策劃的SMS以管理有關(guān)航空器制造、維修或運(yùn)行的全部危險(xiǎn)，需要經(jīng)常性地記住管

5、理的風(fēng)險(xiǎn)是有關(guān)導(dǎo)致航空器事故的。應(yīng)根據(jù)健康安全管理的具體方針管理健康及安全風(fēng)險(xiǎn)，且不僅僅遵守CAA法規(guī)。·組織在短期內(nèi)試圖引入完整的SMS是不可能的而且是不合實(shí)際的，盡管規(guī)定組織的SMS P&Ps 由委員會(huì)簽署放行并規(guī)定高層管理者的安全義務(wù)是初始的任務(wù)。組織決定哪個(gè)組成部分應(yīng)有優(yōu)先權(quán)是否需要引入制定培訓(xùn)或新程序。很明顯組織開始以最簡單的形式實(shí)施SMS是明智的。 1.3 文件正式的SMS需要形成文件以確保具有可追溯性、標(biāo)準(zhǔn)化及易溝通-質(zhì)量管理系統(tǒng)也是這樣。標(biāo)準(zhǔn)程序是制定安全管理手冊(cè)，手冊(cè)公布組織的SMS P&Ps、高層管理者的安全義務(wù)及適用于整個(gè)組織的P&Ps的

6、程序。其他文件中詳細(xì)說明的當(dāng)?shù)爻绦蛞徊嬉迷谑謨?cè)中或在當(dāng)?shù)夭块TSMS手冊(cè)中說明。因此安全管理系統(tǒng)很可能是薄的文件。1.4 指南的使用下面內(nèi)容記錄你遇到的很可能包含在各種安全管理系統(tǒng)中的問題，或者在SMS審核中你期望遇到的內(nèi)容。建立SMS可能使用檢查單。然而，應(yīng)注意盡管指導(dǎo)文件是聲明，但是運(yùn)用的語言應(yīng)當(dāng)是組織執(zhí)行SMS系統(tǒng)時(shí)所運(yùn)用的。第2章 安全管理系統(tǒng)方針聲明2.1 有關(guān)保持或提高當(dāng)前安全狀況目標(biāo)的聲明考慮的范圍當(dāng)前措施1 是否有正式的安全方針聲明？2 安全方針是否明確地提出航空安全？3 安全方針是否規(guī)定保持或改進(jìn)當(dāng)前安全狀況的目標(biāo)？4 委員會(huì)是否批準(zhǔn)安全方針？5 當(dāng)前組織領(lǐng)導(dǎo)是否簽署安全方

7、針？6 安全方針是否定期評(píng)審和修訂？7 安全方針是否以對(duì)具有航空器安全職責(zé)的所有員工了解方針的形式在組織內(nèi)公布？8 安全方針的聲明是否預(yù)示著組織主動(dòng)地管理安全？2.2 降低發(fā)生事故風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)的聲明-以合理可行的警告形式考慮的范圍當(dāng)前措施1 安全方針是否盡可能地降低航空風(fēng)險(xiǎn)？2 是否需要規(guī)定安全的級(jí)別？3 SMS是否明確地提出控制潛在航空安全風(fēng)險(xiǎn)？4 如果使用合理可行這個(gè)術(shù)語，那么如何規(guī)定該術(shù)語？5 要求的安全水平是如何表現(xiàn)出涵蓋所有的潛在危險(xiǎn)航空事件？6 多久一次進(jìn)行安全水平的評(píng)審以檢查它們是否仍然合適？2.3實(shí)施有效的安全管理系統(tǒng)目標(biāo)的聲明考慮的范圍當(dāng)前措施1 安全方針是否規(guī)定只有通過正式安全

8、管理系統(tǒng)的申請(qǐng)才可管理安全？2 委員會(huì)或大部分高層管理者是否簽署執(zhí)行正式的SMS？3 是否有說明SMS體系和方法的概況？4 員工是否容易獲得SMS的概況？5 管理者是如何支持SMS的？2.4安全狀況相關(guān)人員及其管理職責(zé)的聲明考慮范圍當(dāng)前措施1 安全方針是否聲明每個(gè)人工作的安全職責(zé)？2 安全方針是否聲明管理者對(duì)其應(yīng)負(fù)責(zé)的安全業(yè)績負(fù)責(zé)？3 安全方針是否聲明誰最終負(fù)責(zé)組織內(nèi)的安全？4 人員是否最終負(fù)責(zé)組織內(nèi)安全，是組織內(nèi)高層行政官員負(fù)責(zé)嗎？5 在組織內(nèi)是否有安全的義務(wù)和職責(zé)的合理流程圖？6 組織內(nèi)是否有任命的職位負(fù)責(zé)安全保證？7 負(fù)責(zé)安全保證的人員是否直接向委員會(huì)報(bào)告？8在指定的組織規(guī)模內(nèi)，在執(zhí)行安

9、全保證任務(wù)的員工和具有運(yùn)行職責(zé)的員工之間，管理和報(bào)告是否分開且到目前為止此種情況是否實(shí)用。2.5與商業(yè)、運(yùn)行、環(huán)境和工作壓力相關(guān)的飛行安全的優(yōu)先權(quán)的聲明考慮范圍當(dāng)前措施1 安全方針是否規(guī)定組織的安全優(yōu)先權(quán)？2 是否有說明在實(shí)踐中安全優(yōu)先權(quán)意味著什么？3 采取什么措施評(píng)定航空安全優(yōu)先權(quán)的水準(zhǔn)？2.6符合安全標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求的聲明考慮范圍當(dāng)前措施1 安全方針是否明確規(guī)定組織將遵守所有適當(dāng)?shù)耐獠堪踩珮?biāo)準(zhǔn)及要求？2 誰負(fù)責(zé)識(shí)別相關(guān)外部安全標(biāo)準(zhǔn)和要求？3 由誰及其如何準(zhǔn)備內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)、程序和工作指導(dǎo)？4 相關(guān)外部和內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)及要求是如何指示員工工作的？5 多久一次對(duì)一系列適當(dāng)?shù)陌踩珮?biāo)準(zhǔn)及要求進(jìn)行評(píng)審

10、，以確保其保持與時(shí)俱進(jìn)、相關(guān)的及完整的。6 如何識(shí)別及處理不符合內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容？7如何識(shí)別及處理不符合外部安全標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容？8 所有適當(dāng)?shù)陌踩珮?biāo)準(zhǔn)和要求的副本由誰保存及保存在哪里？2.7 確保子承包商符合公司的安全標(biāo)準(zhǔn)和要求的聲明考慮范圍當(dāng)前措施1 安全方針是否聲明外部供應(yīng)商必須滿足組織相關(guān)安全管理標(biāo)準(zhǔn)及安全要求？2 由誰確定及如何確定外部供應(yīng)商的安全要求？3 由誰及其如何與外部供應(yīng)商溝通安全要求？4 由誰及其如何確定在簽訂合同或訂單前有能力的外部供應(yīng)商是否有合適的SMS？5 對(duì)供應(yīng)商的合同裝訂是否有安全要求？6 是否有適當(dāng)?shù)某绦蛞詸z驗(yàn)外部供應(yīng)商符合其安全要求？7 如何檢驗(yàn)外部供應(yīng)商/承包人

11、員工的勝任能力？第3章 典型的安全管理原則3.1適當(dāng)時(shí)，公布管理者和主要員工/職位的安全義務(wù)考慮范圍當(dāng)前措施1 是否公布委員會(huì)成員、管理者及主要員工的安全義務(wù)？2 是否公布關(guān)鍵職位（例如：輪班管理者、專家等）的安全義務(wù)？3 在對(duì)重要組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行變更后，是否評(píng)審安全義務(wù)？4 在分配責(zé)任時(shí)，是否有任何明顯的缺口？5 是否有導(dǎo)致混淆責(zé)任的任何重疊或復(fù)制？6 如果組織作為總公司的一部分、子公司或部門，那么其安全義務(wù)及報(bào)告是與總公司相聯(lián)系的嗎？3.2調(diào)查內(nèi)部的安全事故征候并實(shí)施糾正措施考慮范圍當(dāng)前措施1 是否明確規(guī)定記錄和調(diào)查安全重大事件的過程？2 是否說明/規(guī)定必須記錄的安全重大事件的范圍？3 安全重

12、大事件的調(diào)查是否包括識(shí)別任何安全管理的疏忽？4 由誰及如何報(bào)告安全重大事件？5 由誰及如何調(diào)查和記錄安全重大事件的報(bào)告？6 誰決定是否有必要采取糾正措施？7 如何監(jiān)控糾正措施以確保其執(zhí)行并解決識(shí)別出的缺陷？3.3適當(dāng)時(shí)，對(duì)組織全部安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行記錄和監(jiān)督（通常是一份重要安全事故征候的記錄）考慮范圍當(dāng)前措施1 有什么程序記錄和監(jiān)控重大的安全事故癥候？2 誰規(guī)定記錄安全重大事故癥候的要求？3 符合安全標(biāo)準(zhǔn)的記錄由誰保持及保存在哪里？4 是否有監(jiān)控和評(píng)估安全重大事故癥候的過程？5 記錄應(yīng)保持多長時(shí)間？6 是否規(guī)定安全重要記錄的形式？7 是否定期評(píng)審安全記錄以驗(yàn)證他們?nèi)匀皇窍嚓P(guān)的？8 安全記錄是如何被用

13、作支持全部單元的安全保證文件（例如：安全案例或機(jī)場手冊(cè)）？3.4報(bào)告（內(nèi)部和外部）調(diào)查結(jié)果并傳播經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)考慮范圍當(dāng)前措施1 是否明確規(guī)定傳播從危險(xiǎn)事件中得到的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的過程？2 由誰及如何識(shí)別從內(nèi)部危險(xiǎn)事件中獲得相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)？3由誰及如何識(shí)別從外部危險(xiǎn)事件中獲得相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)？4由誰及如何確定需要傳播的信息？5 由誰及如何傳播信息？6 由誰及如何監(jiān)控傳播的有效性？7如何驗(yàn)證經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)適當(dāng)?shù)厝谌氲桨踩幕敖M織長期的記憶中？3.5在組織內(nèi)實(shí)行定期的安全審核、評(píng)審和調(diào)查以確保實(shí)施協(xié)議措施考慮范圍當(dāng)前措施1 是否有對(duì)安全審核、評(píng)審或調(diào)查的詳細(xì)要求？2 誰策劃和安排安全審核、評(píng)審或調(diào)查？3 在安全審核

14、、評(píng)審或調(diào)查之間是否規(guī)定適當(dāng)?shù)淖畲箝g隔？4誰確定安全審核、評(píng)審或調(diào)查的范圍？5 由誰及如何發(fā)起和執(zhí)行對(duì)外部供應(yīng)商的審核、評(píng)審或調(diào)查？6 如何記錄審核、評(píng)審或調(diào)查的結(jié)果？7 根據(jù)安全審核、評(píng)審或調(diào)查的結(jié)果誰確定是否有必要采取糾正措施？8 誰確定糾正措施的時(shí)間表？9 高層管理者及適當(dāng)?shù)膯T工如何知道安全審核、評(píng)審或調(diào)查的結(jié)果？3.6確保員工接受了充分的培訓(xùn)并勝任所從事的工作考慮范圍當(dāng)前措施1 是否明確提出安全重大任務(wù)和/或職責(zé)的資格管理？2 資格管理是否超出個(gè)人必要的執(zhí)照？3 由誰及如何確定安全重大任務(wù)和/或職責(zé)的資格要求？4安全重大任務(wù)和/或職責(zé)的資格要求記錄在哪里？5 是否有主動(dòng)安全管理觀念的任

15、何培訓(xùn)？6 是否監(jiān)控主動(dòng)安全管理培訓(xùn)的有效性，必要時(shí)，進(jìn)行再次鞏固？7 由誰及如何確定員工是否符合安全重大任務(wù)和/或職責(zé)的資格要求？8 由誰及如何保持員工勝任安全重大任務(wù)和/或職責(zé)的證據(jù)？9 由誰規(guī)定必須保持哪個(gè)資格記錄的適當(dāng)期限及在哪里保持？10 多久一次及由誰評(píng)審員工資格，以確保員工保持勝任安全重大任務(wù)和/或職責(zé)？11 如何檢查外部供應(yīng)商/承包人員工的資格？12 如果確定了員工不完全勝任指定的安全重大任務(wù)，接著采取什么措施？13 資格管理過程是否提出對(duì)當(dāng)前勝任員工進(jìn)行改進(jìn)（例如：確保員工高于最低限度能力和/或準(zhǔn)備以后的任務(wù)）？3.7對(duì)偏離預(yù)期的并降低安全性的措施和程序進(jìn)行早期檢查的監(jiān)督考慮

16、范圍當(dāng)前措施1 安排如何檢驗(yàn)偏差？2 是否記錄那些程序和措施？3 監(jiān)督是否與措施或程序的危險(xiǎn)程度成比例？4 影響安全的措施及程序是通過審核來進(jìn)行日常監(jiān)控的嗎？5 是否確定對(duì)那些偏離預(yù)期措施或程序結(jié)果的安全重大事故癥候進(jìn)行監(jiān)控？6是否有確定偏離預(yù)期措施或程序?qū)ζ渌貐^(qū)產(chǎn)生安全影響的方法？3.8適當(dāng)時(shí)，對(duì)安全重要設(shè)備或系統(tǒng)的任何偏差進(jìn)行監(jiān)視 考慮范圍當(dāng)前措施1 是否有確定安全重要設(shè)備符合要求的方法？2 誰確定維修水平是否恰當(dāng)？3 是否有安全重要設(shè)備或系統(tǒng)應(yīng)用情況的正規(guī)記錄？4 安全重大事故癥候的記錄監(jiān)控是否強(qiáng)調(diào)設(shè)備或系統(tǒng)出現(xiàn)故障之處？5 安全重大事故癥候的記錄監(jiān)控是否強(qiáng)調(diào)設(shè)備或系統(tǒng)的偏差之處對(duì)事故

17、癥候有影響？6 是否有一種方法可確定一個(gè)區(qū)域的安全重大設(shè)備或系統(tǒng)的偏差對(duì)另一個(gè)區(qū)域產(chǎn)生安全影響？3.9員工可以將重要的安全問題與合適的管理層進(jìn)行溝通并取得解決方案考慮范圍當(dāng)前措施1在安全重大事件或安全評(píng)審后采取糾正措施之后是否存在安全改進(jìn)過程？2 什么適當(dāng)?shù)倪^程可提高員工和高層管理者對(duì)安全的關(guān)注？3 高層管理者如何積極地參與安全改進(jìn)方案？4 由誰及如何鼓勵(lì)員工提出安全改進(jìn)建議？5 員工向誰及如何遞交安全改進(jìn)建議？6 由誰及如何調(diào)查安全改進(jìn)建議，適當(dāng)時(shí)，給以批準(zhǔn)？7 安全改進(jìn)建議的決定/進(jìn)展由誰及如何反饋到提案人。3.10識(shí)別和解決由于與安全重要職責(zé)和活動(dòng)相關(guān)的運(yùn)行、系統(tǒng)、程序和員工的改變而產(chǎn)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)考慮范圍當(dāng)前措施1 所有被提議的對(duì)運(yùn)行、程序或設(shè)備的改變（包括增加、代替和去除）由誰及如何評(píng)定以確定有關(guān)航空安全的重要性。2 負(fù)