質(zhì)量體系認證內(nèi)審全部資料內(nèi)審全部資料

1、_年度內(nèi)審計劃1 審核目的：2 審核范圍：3 審核依據(jù)： 月份部門123456789101112 說明： 表示計劃 審核已進行 糾正措施已制定 糾正措施已驗證編制： 審核： 批準：日期： 日期： 日期：表單編號：質(zhì)量管理體系內(nèi)審審核計劃審核目的：檢查公司質(zhì)量體系是否符合GB/T19001：2008標準要求，是否有效運行，通過審核結(jié)果尋找體系持續(xù)改進的方向。審核時間：2010年2月2021日審核依據(jù)：GB/T19001：2008 公司質(zhì)量手冊 公司質(zhì)量體系程序 有關的法律、法規(guī)的要求 審核組長：審核組成員： A、 B、 具體安排：日期時間被審核部門要素審核員20日21日9：00-9：30首次會議

2、（總經(jīng)理、管理者代表、各部門經(jīng)理、主管）9：30-12：00總經(jīng)理、管理者代表與總經(jīng)理的溝通4.1；5.1；5.2，5.3；5.4；5.5；5.6；6.1;7.1;8.1B 9：30-12：00公司辦4.2; 6.2; A13：30-17：00銷售部B13：30-17：00采購部7.4A9：30-12：00生產(chǎn)部6.4；7.5; B9：30-12：00設備部6.3A13：30-17：00 技術中心7.1；7.3B13：30-17：00質(zhì)檢部7.6; ; 8.2.4; 8.3；8.4；8.5A17：30-18：00末次會議（總經(jīng)理、管理者代表、各部門主管參加）內(nèi)審首（末）次會議簽到表 首次會議

3、末次會議 時間： 序號：姓名部門職務姓名部門職務會議紀要： 記錄人：表單編號：內(nèi)審首（末）次會議簽到表 首次會議 末次會議 時間： 序號：姓名部門職務姓名部門職務會議紀要： 記錄人：表單編號：內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報告（可另附紙敘述）審核目的檢查公司質(zhì)量體系是否符合GB/T19001：2008標準要求，是否有效運行，通過審核結(jié)果尋找體系持續(xù)改進的方向。審核依據(jù)GB/T19001：2008 公司質(zhì)量體系文件與服務有關的法律、法規(guī)的要求 合同 訂單審核范圍公司各部門審核日期2010年2月2021日受審核部門公司各部門審核組長： 成員:審核過程綜述：公司于本月中旬進行了內(nèi)部審核。從這次審核可以看出，公

4、司已按照ISO9001：2008質(zhì)量管理體系 要求進行了較為周密的策劃，公司組織人員進行了相關知識的培訓，制定了質(zhì)量手冊和文件管理控制程序等20個程序文件。在質(zhì)量手冊和程序文件中，對結(jié)合標準及法律法規(guī)和公司管理的各個過程進行了相關的描述和控制規(guī)定。同時也對以往的各種規(guī)范、規(guī)定、規(guī)程及記錄表格等按照標準進行了整合和補充，形成了系列作業(yè)文件和新的系統(tǒng)的記錄表格。通過對以上各文件的執(zhí)行，使得質(zhì)量管理體系的建立得以逐步完善。內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)體系運行也基本良好，抽查項目部在日常服務中所下的不合格整改通知書都已得到整改；內(nèi)審所開出的不符合項報告也都進行了得到了糾正。表單編號：存在的主要問題：1 文件控制需完

5、善。2 員工培訓再加強。3 與顧客溝通的方式和頻次都需加強。4 讓員工養(yǎng)成必須填寫記錄的習慣。具體見不符合報告體系運行情況總結(jié)：公司已建立的質(zhì)量管理體系文件基本符合ISO9001：2008標準要求，較為適宜本公司的實際運行和操作，實際運行也基本有效。審核組長： 批準：日期： 日期：表單編號： 質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表 要求審核要點審核記錄4質(zhì)量管理體系4.1總要求1. 是否按照標準的要求建立、實施、保持和改進質(zhì)量管理體系?2.質(zhì)量管理體系所涉及的過程及其順序 和關系是否被識別、確定和管理?3.質(zhì)量管理體系的關鍵過程所需資源和 信息是否充分,并足以支持過程的有 效運行和監(jiān)控?4.質(zhì)量管理體系及

6、過程測量和監(jiān)控點是 否確定并有效?對測量和監(jiān)控結(jié)果是 否有分析和改進活動?5.是否存在對服務質(zhì)量有影響的外包過 程?是否明確這些過程并實施了控制?已按照標準的要求建立、實施、保持和改進質(zhì)量管理體系已識別、確定和管理質(zhì)量管理體系所涉及的過程及其順序和關系質(zhì)量管理體系的關鍵過程所需資源和信息充分,并足以支持過程的有效運行和監(jiān)控質(zhì)量管理體系及過程測量和監(jiān)控點確定并有效，對測量和監(jiān)控結(jié)果有分析和改進活動無對服務質(zhì)量有影響的外包過程總則1.所建立的文件是否包括了質(zhì)量方針和 質(zhì)量目標、質(zhì)量手冊、標準所要求的 程序文件及其他為確保過程有效策 劃、運行和控制所需的文件?2. 是否按標準的要求設置了質(zhì)量記錄?3

7、. 質(zhì)量管理體系文件詳略程度是否得當?是否適宜于操作?4. 質(zhì)量管理體系文件有哪些媒體、形式或類型?這些文件的表現(xiàn)形式或類型是否適當、有效?已建立質(zhì)量手冊、標準所要求的程序文件及其他為確保過程有效策劃、運行和控制所需的三級文件，質(zhì)量方針和質(zhì)量目標在質(zhì)量手冊中。已按標準的要求設置了質(zhì)量記錄質(zhì)量管理體系文件詳略程度得當，適宜于操作有紙介質(zhì)，電子文檔質(zhì)量手冊1.質(zhì)量手冊說明的剪裁細節(jié)是否合理?2.質(zhì)量手冊內(nèi)容的覆蓋面是否完整?3.質(zhì)量手冊中各過程的描述是否反映了 組織所提供服務的特點?質(zhì)量手冊說明的剪裁細節(jié)合理.質(zhì)量手冊內(nèi)容的覆蓋面完整.質(zhì)量手冊中各過程的描述反映了組織所提供服務的特點文件控制1.

8、組織是否制定了形成文件的程序?2.組織的質(zhì)量體系文件包括哪些?文件 是否符合組織的服務特點和質(zhì)量管理 體系要求?組織制定了15個形成文件的程序組織的質(zhì)量體系文件包括質(zhì)量手冊、標準所要求的程序文件及其他為確保過程有效策劃、運行和控制所需的三級文件，文件符合組織的服務特點和質(zhì)量管理體系要求質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表(續(xù))要求審核要點審核記錄文件控制3.文件發(fā)布前是否得到批準?文件的修 訂是否及時?修訂后是否被重新批準?4.識別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什 么?是否滿足要求?5.使用處是否得到有效版本的適用文 件?作廢文件是否從發(fā)放場所及時撤 回?6.外來文件是否得到識別?發(fā)放如何控 制?7.保留作廢

9、文件的標識是否清晰?3.文件發(fā)布前得到了批準。文件的修訂及時。修訂后進行了重新批準。4.識別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是編號，滿足要求。5.使用處是可以到有效版本的適用文件。作廢文件已從發(fā)放場所及時撤回。6.外來文件是已到識別。7.未保留作廢文件質(zhì)量記錄的控制1.是否制定了質(zhì)量記錄的控制程序?2.是否按標準要求設置了質(zhì)量記錄?記錄項目是否滿足要求和實際需要?記錄內(nèi)容是否真實、及時、清楚、正確?3.質(zhì)量記錄的標識是否清楚?檢索是否 方便?4.是否規(guī)定了質(zhì)量記錄的保存期限?保 存環(huán)境是否適宜?保存期限是否適宜? 對失效的無保留價值的記錄是否按規(guī) 定進行處置?1.已制定了質(zhì)量記錄的控制程序2.已按標準要

10、求設置了質(zhì)量記錄。記錄項目可以滿足要求和實際需要。記錄內(nèi)容真實、及時、清楚、正確。3.質(zhì)量記錄的標識清楚，檢索方便4.已規(guī)定了質(zhì)量記錄的保存期限，保 存環(huán)境適宜，保存期限適宜。無失效的無保留價值的記錄。5管理職責5. 1管理承諾1.最高管理者對其建立和改進質(zhì)量管理 體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?2.最高管理者如何認識滿足顧客的要求 和法律、法規(guī)要求的重要性?3.最高管理者采取了哪些相應措施將滿 足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要 性傳達給組織的成員?4.組織的成員是否認識這種重要性?1.最高管理者對其建立和改進質(zhì)量管理 體系的承諾能夠提供的證據(jù)在質(zhì)量手冊中2.最高管理者通過質(zhì)量方針體現(xiàn)滿足顧客的要

11、求和法律、法規(guī)要求的重要性。3.最高管理者采取建立程序、內(nèi)部溝通將滿 足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要 性傳達給組織的成員。4.組織的成員都認識這種重要性。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表(續(xù))要求審核要點審核記錄5.2以顧客為關注焦點1.“以顧客為關注焦點”的經(jīng)營理念是 否在組織中得到樹立?組織的關注焦 點是否放在顧客身上,特別是不滿意 的顧客身上?2.組織通過哪些方式、途徑確保顧客和 最終使用者的要求（他們關心的服務 特性，特別是服務的關鍵特性）得到 確定、轉(zhuǎn)化為要求并予以滿足? 3.在確定顧客的要求和期望時,是否考 慮與服務有關的義務(如對健康和安 全的責任、環(huán)境保護)和法律法規(guī)要 求,并將其

12、轉(zhuǎn)化為組織的目標、指標和 要求,是否采取措施并得到落實和實 現(xiàn)?1.“以顧客為關注焦點”的經(jīng)營理念已經(jīng)在組織中得到樹立，組織的關注焦點是否放在顧客身上。2.組織通過質(zhì)量管理體系策劃、項目實施策劃、項目實施控制等方法來確保顧客和最終使用者的要求（他們關心的服務特性，特別是服務的關鍵特性）得到 確定、轉(zhuǎn)化為要求并予以滿足。 3.在確定顧客的要求和期望時,公司已經(jīng)考 慮與服務有關的義務和法律法規(guī)要 求,并將其轉(zhuǎn)化為組織的目標、指標和 要求并得到落實和實現(xiàn)。5.3質(zhì)量方針1.最高管理者是如何認識質(zhì)量方針的重 要性的?2.制定的質(zhì)量方針能否滿足標準的要 求?3.質(zhì)量方針與質(zhì)量目標的關系是否明 確?4.組

13、織采用什么措施傳達質(zhì)量方針?5.組織各層次對質(zhì)量方針的理解程度如 何?6.質(zhì)量方針的評審及修改狀態(tài)是否符合 文件控制和要求?1. 最高管理者親自制定質(zhì)量方針。質(zhì)量方針和質(zhì)量目標控制程序2. 制定的質(zhì)量方針滿足標準的要求質(zhì)量方針和質(zhì)量目標控制程序3 質(zhì)量方針與質(zhì)量目標的關系明確。4.組織采用宣傳、下發(fā)文件等措施傳達質(zhì)量方針。5.組織各層次對質(zhì)量方針的理解程度不太理想。6.質(zhì)量方針的評審及修改狀態(tài)符合文件控制和要求。5.4策劃質(zhì)量目標1.質(zhì)量目標的設定是否在相關層次上得 到分解?分解是否適宜?2.質(zhì)量目標是否與質(zhì)量方針給定的框架 一致?3.質(zhì)量目標是否具有可測量性?測量方 法是否明確?質(zhì)量目標是否

14、實現(xiàn)?1.質(zhì)量目標的設定已在相關層次上得 到分解，分解是適宜的。2.質(zhì)量目標與質(zhì)量方針給定的框架一致。3.質(zhì)量目標具有可測量性，測量方法明確，質(zhì)量目標基本實現(xiàn)。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表(續(xù))要求審核要點審核記錄質(zhì)量管理體系策劃1. 為實現(xiàn)質(zhì)量目標以及4.1的要求,是 否進行了質(zhì)量管理體系策劃?2. 策劃的輸出是否確定了實現(xiàn)目標的過程、資源以及持續(xù)改進的相應措施（包括時間要求、責任落實、對目標實現(xiàn)程度檢查、評價的方法）?3. 對質(zhì)量管理體系的變更進行策劃和實施時，過程是否受控，是否保持質(zhì)量管理體系的完整性?1 為實現(xiàn)質(zhì)量目標以及4.1的要求進行了質(zhì)量管理體系策劃。2 策劃的輸出確定了實現(xiàn)目標的

15、過程、資源以及持續(xù)改進的相應措施（包括時間要求、責任落實、對目標實現(xiàn)程度檢查、評價的方法）3 對質(zhì)量管理體系的變更進行策劃和實施時，過程受控并保持質(zhì)量管理體系的完整性。5.5職責、權限和溝通職責和權限1.對應組織質(zhì)量管理體系各過程的職 能，是否明確了相應的職能和崗位?2.部門和崗位的職責、權限及相互關系 是否清楚、協(xié)調(diào)?3.各部門負責人及各崗位員工是否明確 自己的職責、權限及相互關系?1.對應組織質(zhì)量管理體系各過程的職能，已確了相應的職能和崗位。2.部門和崗位的職責、權限及相互關系清楚、協(xié)調(diào)。3.各部門負責人及各崗位員工都明確自己的職責、權限及相互關系。管理者代表1. 最高管理者是否任命了管理

16、者代表并對其授權?明確的職責是否符合標準要求?1最高管理者已任命了管理者代表并對其授權，明確的職責符合標準要求。內(nèi)部溝通1. 在內(nèi)部溝通中,最高管理者是否發(fā)揮了主導作用,以確保在不同的層次和職能之間進行有效、充分的溝通?2. 組織內(nèi)溝通方式有哪些?3.各類人員是否了解組織的質(zhì)量管理體 系的運行狀況?4.內(nèi)部溝通是否存在障礙?1在內(nèi)部溝通中,最高管理者發(fā)揮了主導作用,以確保在不同的層次和職能之間進行有效、充分的溝通。2 公告欄、簡報、電腦網(wǎng)絡、傳真、會議及會議記錄等信息溝通渠道促進公司內(nèi)部的信息溝通，使公司的質(zhì)量管理信息在各層次，各部門之間得到迅速溝通，以建立信任、理解，使全體員工為實現(xiàn)公司的質(zhì)

17、量目標齊心協(xié)力3. 各類人員了解組織的質(zhì)量管理體系的運行狀況。4. 內(nèi)部溝通不存在障礙。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表(續(xù))要求審核要點審核記錄5.6管理評審1.最高管理者是否按照計劃進行管理評 審?評審的時間間隔是否恰當?2.管理評審的輸入、輸出內(nèi)容是否符合 標準的要求?3. 管理評審是否評價了質(zhì)量管理體系 (包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標)變更的 需要?4.管理評審是否形成了記錄?其內(nèi)容是否對質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性作出了評價,同時確定了質(zhì)量管理體系及過程改進的機會和措施?5.對管理評審輸出的改進措施是否 進行了跟蹤驗證?1.最高管理者已按照計劃進行管理評審。評審的時間間隔恰當。2.管理評

18、審的輸入、輸出內(nèi)容符合標準的要求。4.管理評審未形成記錄。6資源管理6.1資源的提供1.最高管理者是否提供所需提供的資源?2.為滿足實現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的要 求,提供了哪些資源?3.提供的資源是否能確保提供的服務達 到顧客滿意?1.最高管理者已提供所需提供的資源。2.為滿足實現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的要求,提供了下列資源：人力資源、基礎設施、工作環(huán)境。3.提供的資源能確保提供的服務達到顧客滿意。6.2人力資源1. 是否確定了從事影響質(zhì)量工作的各類人員的能力?是否根據(jù)履行崗位職責所要求的能力從教育、培訓、技能和經(jīng)驗等方面安排了人員?2. 為了滿足工作崗位的要求,是否提供 了培訓或其他措施?3. 是

19、否評價(包括考核、觀察、問卷等)培訓或其他措施的有效性?4. 員工的質(zhì)量意識如何?能否認識到所從事活動的相關性和重要性，以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標作出貢獻?5.是否保持了教育、培訓、技能和經(jīng)驗的適當記錄?1已經(jīng)確定了從事影響質(zhì)量工作的各類人員的能力。人力資源控制程序。已根據(jù)履行崗位職責所要求的能力從教育、培訓、技能和經(jīng)驗等方面安排了人員。2 為了滿足工作崗位的要求提供了培訓。3 已經(jīng)評價(包括考核、觀察、問卷等)培訓或其他措施的有效性。4 員工能認識到所從事活動的相關性和重要性。5.、保持了教育、培訓、技能和經(jīng)驗的適當記錄?質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表(續(xù))要求審核要點審核記錄6.3基礎設施1.為使

20、服務符合要求,組織確定和提供 了哪些設施?2.設施、設備是否符合實現(xiàn)服務的需要? 是否得到了維護?3.支持性服務(如運輸、通訊等)是否滿 足要求?1.為使服務符合要求,組織確定和提供 了下列設施：辦公設備、施工工具、工具軟件等。2.設施、設備符合實現(xiàn)服務的需要并得到了維護。3.支持性服務(如運輸、通訊等)滿足要求。6.4工作環(huán)境1.組織所處的工作環(huán)境條件是否滿足需 要?是否得到了管理?1.組織所處的工作環(huán)境條件滿足需 要，得到了管理。7.產(chǎn)品實現(xiàn)7.1服務實現(xiàn)的策劃1.是否確定了服務實現(xiàn)過程?2.對服務實現(xiàn)過程是否形成了必要的文 件?是否明確了必要的資源?3.是否規(guī)定了相應的驗證和確認活動以

21、及驗收準則?4.是否規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄?5.是否針對具體的服務、項目或合同編 制了必要的質(zhì)量計劃?1.已經(jīng)確定了服務實現(xiàn)過程。2.對服務實現(xiàn)過程已經(jīng)形成了必要的文 件。已經(jīng)明確了必要的資源。3.按國家標準執(zhí)行。4.已經(jīng)規(guī)定了必要的質(zhì)量記錄。5.針對具體的服務、項目或合同編制了工程計劃。7.2與顧客有關的過程與服務有關的要求的確定1.組織如何確定顧客的要求?2顧客要求是否形成了文件?3.強制性標準和法律、法規(guī)要求有哪些? 是否進行了有效控制?供銷部負責識別顧客對服務的需求與期望，根據(jù)顧客規(guī)定的要求，如合同草案等填寫在顧客需求一覽表中，在投標之前，市場營銷部、信息安全事業(yè)部擬定項目方案無法律法規(guī)

22、。與服務有關要求的評審1.對服務要求評審的時間、內(nèi)容和結(jié)果 是否滿足本標準規(guī)定的要求?2.評審的結(jié)果和后續(xù)的跟蹤措施是否予 以記錄?3.服務要求更改后,相關文件是否被及 時更改?相關人員是否了解了更改情 況?4.當顧客提出口頭要求時,在接受前是 否對其進行確認?4. 在某些特殊情況下,是否評審了有關服務信息?接受定單之前，市場部組織相關部門進行評審， 評審內(nèi)容顧客要求的評審應在合同簽定之前進行，應確保：顧客要求得到規(guī)定； 顧客沒有以文件形式提供要求時，顧客要求在接受前得到確認；與以前表述不一致的合同或訂單要求（如報價單）予以解決；公司有能力滿足規(guī)定的要求。評審方法市場部對合同及訂單的完成能力、

23、交貨日期、外包方能力進行評審，財務部對合同及訂單的價格、各種費用和成本及進行評審，由相應負責人填寫方案評審記錄、合同審查表并簽名確認；財務部對合同條款的適用性，完整性，明確性等進行評審，然后總經(jīng)理綜合各部門意見，簽名確認即完成評審.在評審過程中，評審人員對顧客要求中有關內(nèi)容提出問題或修改建議時，市場部與顧客聯(lián)系，征求其意見。市場部負責保存合同評審表，合同及其它相關文件，包括對評審過程中提出的問題的解決及評審結(jié)果的實現(xiàn)等跟蹤措施的記錄。當顧客要求由于某種原因變更時，相應的文件（如合同、訂單確認表等）應得到修改，應把變更的要求與顧客協(xié)商一致，并通知相關部門，執(zhí)行文件控制程序的有關規(guī)定，必要時，對更

24、改的內(nèi)容還需再評審質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表(續(xù))要求審核要點審核記錄顧客溝通1.組織對有關服務信息、問詢、合同或 訂單的處理,包括對其的修訂、顧客反 饋,包括顧客投訴諸方面與顧客的溝 通作了哪些安排?2.這些安排是否得到了實施?3.實施的效果如何?公司對有關服務信息、問詢、合同或訂單的處理,包括對其的修訂、顧客反饋,包括顧客投訴諸方面與顧客的溝通作了安排.這些安排得到了實施.7.5服務提供服務提供的控制1.是否確定了服務運作的全過 程?是否規(guī)定了相應的信息?包括必要 的作業(yè)指導書?2.是否按規(guī)定要求實施了對服務 過程的控制?3.服務提供的設施、設備是否符 合運作的要求?是否進行了維護和保 養(yǎng)

25、?4.測量和監(jiān)視裝置是否符合運作的要 求?是否進行了維護和保養(yǎng)?5.運行中設定了哪些關鍵和特殊過程? 對其實施的監(jiān)視活動是否滿足規(guī)定要 求?6.運作過程中設定了哪些監(jiān)視點?監(jiān)視 活動是否滿足規(guī)定要注?標識和可追溯性1.是否在服務提供的全過程對產(chǎn) 品進行標識(包括在運行過程中對產(chǎn) 品的測量狀態(tài)進行標識)?2.當有可追溯性要求時,是否控制和記 錄了產(chǎn)品的唯一性標識?已經(jīng)在服務提供的全過程對產(chǎn)品進行標識。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表(續(xù))要求審核要點審核記錄顧客財產(chǎn)1.是否存在顧客財產(chǎn)?有哪些?2.對顧客財產(chǎn)是否進行了標識、驗證、 保護和維護?2.當顧客財產(chǎn)出現(xiàn)問題時是否有記錄? 是否向顧客報告?公司

26、存在顧客財產(chǎn),產(chǎn)品防護1.在服務和服務的全過程中是否明確了 需實施防護(包括標識、搬運、包裝、 儲存和保護)的產(chǎn)品類別和要求?2.產(chǎn)品防護的實施是否符合要求？是否 有效？公司服務的全過程中實施產(chǎn)品防護。7.6監(jiān)視和測量裝置的控制公司無測量設備。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表(續(xù))要求審核要點審核記錄8.測量、分析和改進8.1總則1.是否對保證質(zhì)量體系運行所需的監(jiān)視 和測量活動進行了規(guī)定、策劃和實施?2.在測量、分析和改進活動中是否采用 統(tǒng)計技術?3.監(jiān)視和測量活動是否能確保滿足要求 和實現(xiàn)改進?已經(jīng)對保證質(zhì)量體系運行所需的監(jiān)視和測量活動進行了規(guī)定、策劃和實施。在測量、分析和改進活動中采用了統(tǒng)計技術

27、。監(jiān)視和測量活動能確保滿足要求和實現(xiàn)改進。8.2監(jiān)視和測量顧客滿意1.對顧客滿意程序的信息規(guī)定了哪些收 集和分析方法?2.這些收集和分析方法是否適用?3.組織是否按規(guī)定要求執(zhí)行？4.對顧客滿意程序的分析結(jié)果對改進起 到了哪些作用?市場部每年11月底和12月份，使用顧客滿意度調(diào)查表，分別對公司的顧客進行滿意度調(diào)查。內(nèi)部審核1.是否制定了形成文件的程序?程序文 件是否符合標準要求?2.是否對內(nèi)部審核方案進行了策劃?策 劃的結(jié)果是否適合組織的現(xiàn)狀?3是否按規(guī)定要求實施?4.審核人員是否具備相應的資格和獨立 性?5.是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問題?是否 及時采取了糾正措施?是否對糾正措 施進行了驗證和報告

28、?效果如何?已經(jīng)制定了形成文件的程序符合標準要求。本公司內(nèi)審計劃頻率確定為每年兩次，且兩次間隔應控制在57個月之間。但管理者代表可依各項作業(yè)的狀況及重要程度增加內(nèi)審的次數(shù)。正按規(guī)定要求實施。.審核人員是否具備相應的資格和獨立性。記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問題并準備及時采取糾正措施。未對糾正措施進行了驗證和報告。過程的監(jiān)視和測量1.是否明確了為滿足顧客要求所必須進 行的服務實現(xiàn)過程監(jiān)視和測量的方 法?2.是否按規(guī)定的要求進行了實施?效果 如何?明確了為滿足顧客要求所必須進行的服務實現(xiàn)過程監(jiān)視和測量的方法。已經(jīng)按規(guī)定的要求進行了實施。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表(續(xù))要求審核要點審核記錄服務的監(jiān)視和測量1.

29、是否明確了在服務實現(xiàn)過程的哪些階 段需進行監(jiān)視和測量?對監(jiān)視和測量 作了哪些規(guī)定?形成了哪些文件?2.是否對服務特性按要求進行了監(jiān)視和 測量?3.符合驗收準則的證據(jù)是否形成了文 件?是否表明經(jīng)授權負責服務放行的 責任者?4.有無顧客批準放行服務和交付服務的 特例情況?是否滿足要求?已經(jīng)明確了在服務實現(xiàn)過程的階段需進行監(jiān)視和測量并對監(jiān)視和測量作了規(guī)定。已經(jīng)對服務特性按要求進行了監(jiān)視和測量。符合驗收準則的證據(jù)形成了文 件。本公司項目全部需經(jīng)顧客批準交付服且全部滿足要求。8.3不合格控制1.是否制定了程序文件?在程序文件中 是否規(guī)定了對不合格服務識別和控 制?2.是否明確了對不合格服務的評審方 式?

30、評審結(jié)果是否得到了實施?3.不合格服務是否得到了糾正?糾正后 是否對其進行了再次驗證?4.對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)服務不合格 時,組織是否采取了措施?有效性如 何?5.是否明確讓步處理需報告的場合和部 門?讓步處理時是否向顧客和有關部 門報告?已經(jīng)制定了程序文件。在程序文件中規(guī)定了對不合格服務識別和控制。明確了對不合格服務的評審方式。評審結(jié)果得到了實施。不合格服務得到了糾正。糾正后對其進行了再次驗證。無交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)服務不合格8.4數(shù)據(jù)分析1.組織對哪些數(shù)據(jù)進行了分析?采用了 哪些統(tǒng)計技術?1. 分析的結(jié)果提供了哪些信息?信息的 利用程度如何?顧客滿意和（或）不滿意程度；市場信息；外包方的

31、信息等（價格、供求情況）。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表(續(xù))要求審核要點審核記錄8.5改進持續(xù)改進1. 最高管理者如何認識“持續(xù)改進”?持續(xù)改進的機制是否形成?刻機制是否創(chuàng)造了一種氛圍,每個員工是否有參與改進的意識和機會?2.是否利用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、審核 結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施以 及管理評審提高質(zhì)量管理體系的有效 性?3.組織在持續(xù)改進質(zhì)量管理體系績效方 面,是否有充分、可靠的事實或數(shù)據(jù)予 以證明?持續(xù)改進的機制已經(jīng)形成。創(chuàng)造了一種氛圍,每個員工有參與改進的意識和機會。已經(jīng)利用質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施以 及管理評審提高質(zhì)量管理體系的有效 性。組織在持續(xù)改進質(zhì)量管理體系績效方 面,有充分、可靠的事實或數(shù)據(jù)予 以證明。糾正措施1.是否制定了程序文件?程序文件是否 包括了標準規(guī)定的要求?2. 是否對包括顧客投訴在內(nèi)的不合格按規(guī)定的要求實施了糾正措施?3. 糾正措施是否有效?4.重大的糾正措施是否成為管理評審的 輸入?已經(jīng)制定了程序文件。程