高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效分析

1、52劉斯敖等：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效分析2010 No1252劉斯敖等：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效分析52劉斯敖等：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效分析文章編號(hào)：1000 - 7695 (2010) 02 - 0051 - 02高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效分析劉斯敖1 ,魯炎根310024)(11河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京210098; 21浙江工業(yè)大學(xué)，浙江杭州摘要：對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè) 1998 2007年間的專業(yè)化、多樣化與競(jìng)爭(zhēng)性進(jìn)行了計(jì)算 ，并對(duì)相關(guān)變量進(jìn)行了單位根檢 驗(yàn)，然后在此基礎(chǔ)上建立面板數(shù)據(jù)模型 ，分析了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響。從行業(yè)角度來看高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚存在

2、MAR溢岀正效應(yīng)，而多樣化與競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新則存在負(fù)效應(yīng)。關(guān)鍵詞：集聚效應(yīng)；創(chuàng)新；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中圖分類號(hào)：F06219文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A52劉斯敖等：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效分析52劉斯敖等：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)與創(chuàng)新績(jī)效分析VAi, j, t VAn, j, t/VAi, t/VAn,t收稿日期：2009 - 07 - 17,修回日期：2009 - 09 - 18& 994-2(11() <.'hina Acadenik Jownial Eletircmic J'ubhshing llOMse, All riJus- reserieJ/kiTn1引言隨著技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)

3、業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā) 展，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入與產(chǎn)岀迅速增加，并呈現(xiàn)集群化模式發(fā)展，成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎。但是，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)非均衡性發(fā)展，從地區(qū)來看，不論是R&D投入還是產(chǎn)出，總體 來講呈現(xiàn)東強(qiáng)西弱局面，東部省市如廣東、江蘇、上海、浙 江等的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚度不斷提高，而中西部地區(qū)市場(chǎng)份額與競(jìng)爭(zhēng)力則日益削弱。從行業(yè)來看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也不 平衡，行業(yè)集聚與創(chuàng)新活動(dòng)呈現(xiàn)不同發(fā)展特征。集聚必然形成集聚效應(yīng)，本文主要從行業(yè)角度對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)對(duì) 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響進(jìn)行分析。2文獻(xiàn)綜述近年來大量的文獻(xiàn)對(duì)集聚效應(yīng)、知識(shí)溢岀與區(qū)域創(chuàng)新進(jìn) 行了研究，并形成了三種不同的觀點(diǎn)，即MAR溢

4、出、Jocobs溢出和 Porter 溢出。以 Marshall (1890 )、Arrow ( 1962)和 Romer (1986、1990)為代表的MAR外溢觀點(diǎn)認(rèn)為，知識(shí)溢 岀主要來源于相同產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的公司，在特定區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集聚度越高越有利于同產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。Jocobs溢出(Jocobs,1969)則提出了相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為知識(shí)溢出主要來源于的不 同產(chǎn)業(yè)間的公司，區(qū)域產(chǎn)業(yè)越多樣化則越有利于知識(shí)溢岀與 區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而Porter溢出(Porter, 1990)觀點(diǎn)則認(rèn)為， 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是產(chǎn)生知識(shí)溢岀與創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的主要源泉，同時(shí)他也認(rèn)為外部性主要來源于同一產(chǎn)業(yè)而非不同的產(chǎn)業(yè)間。集聚效應(yīng)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)

5、增長(zhǎng)與創(chuàng)新績(jī)效的定量研究，不同樣本與數(shù)據(jù)得出不同的結(jié)論。Glaeser等(1992)利用1956 -1987年間的美國(guó)170個(gè)城市6個(gè)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，采用最小二乘法 來評(píng)估地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)影響，發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性與多樣性有利于產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)，而專業(yè)化對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效起這負(fù)作用。Hender2son等( 1995)把產(chǎn)業(yè)分為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，利用1970 1987年間224個(gè)地區(qū)8個(gè)制造業(yè)數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)只存在 MAR溢出，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)同時(shí)存在MAR溢出與Jocobs溢出。Stefano (1998)對(duì)意大利 25個(gè)產(chǎn)業(yè)研究顯示產(chǎn) 業(yè)集聚對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著正效應(yīng)，多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚更有利于創(chuàng)新活動(dòng)，而Raf

6、faele ( 2000)對(duì)意大利 85個(gè)產(chǎn)業(yè) 784 個(gè)地區(qū)研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)和專業(yè)化與多樣化都存在正 相關(guān)，而多樣化的產(chǎn)業(yè)集聚在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及大城市表現(xiàn)更為 顯著。我國(guó)的薄文廣 (2007)利用中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)研究了集聚外部性對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)各種溢岀效應(yīng)因產(chǎn)業(yè)、地區(qū)不同而不同。龍志和、蔡杰 (2008)對(duì)中國(guó)1999 2003年30個(gè)省市25個(gè)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析工業(yè) 產(chǎn)業(yè)發(fā)展中知識(shí)溢出效應(yīng)發(fā)現(xiàn)，存在顯著 MAR溢出效應(yīng)，不存在Porter溢出。大量類似的研究一般都以制造業(yè)作為樣本，結(jié)論也因樣本數(shù)據(jù)選擇不同而不同，而單獨(dú)對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚外部 性與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與創(chuàng)新之間

7、的研究還比較少。所以，本文借鑒前人的研究成果，把集聚外部性效應(yīng)分解成專業(yè)化、多樣化與競(jìng)爭(zhēng)性三種效應(yīng)，同時(shí)結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入，對(duì)1998 2007年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，來考察高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚外部性與行業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系。3模型設(shè)立與變量選擇描述創(chuàng)新活動(dòng)的區(qū)域分布，首先要解決創(chuàng)新活動(dòng)的測(cè)度問題，Griliches ( 1979)認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)的測(cè)度主要借助于專利數(shù)據(jù)(patent) ”、專利引用(patent citation) ”和"新產(chǎn)品記錄(innovation record) ”三個(gè)指標(biāo)，并建立了以專利作為衡量知識(shí)與創(chuàng)新的生產(chǎn)函數(shù)，并被許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家所接受并

8、加以創(chuàng)新，女口 Jaffe (1989)、Anselin ( 1997、2000) Fischer、 Greunz (2003)等。為了考察高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與知識(shí)創(chuàng)新之間的關(guān)系，我們擬采用各產(chǎn)業(yè)所授予的專利數(shù)作為因變量，用以衡量產(chǎn)業(yè)的知識(shí)創(chuàng)新；R&D投入與產(chǎn)業(yè)集聚性作為自變量 ，作為衡量知 識(shí)創(chuàng)新的影響因素。R&D投入分為兩部分，一是R&D資本 的投入，二是R&D人員的投入。資本的投入采用中國(guó)高技術(shù) 產(chǎn)業(yè)年末固定資產(chǎn)值加上各年的R&D投入，然后用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平整處理。R&D人員的投入采用中國(guó)各年份R&D活動(dòng)人員折合全時(shí)當(dāng)量。產(chǎn)業(yè)

9、集聚對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的影響 分解成三種效應(yīng)：專業(yè)化效應(yīng)、多樣化效應(yīng)與競(jìng)爭(zhēng)性效應(yīng)。LN (ZLj,t)=仇 +B1LN (Sjt) +B2LN (Dj,t) +B3LN (COMjt) + B4LN ( Kjt) +B5LN (Lj,t) +£(1)方程(1)中，ZLj代表高技術(shù)各產(chǎn)業(yè)的專利，K與L分別表示資本投入與勞動(dòng)投入，伏為各變量系數(shù)。Sj,代表行業(yè)的專業(yè)化指標(biāo)，用以衡量 mar溢出：=三3 1VAi, j,代表i地區(qū)j產(chǎn)業(yè)t年的工業(yè)增加值，VAi,代表i地區(qū)t年的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)工業(yè)增加值，VAn, j代表全國(guó)高技術(shù)j產(chǎn)業(yè)t年的工業(yè)增加值，VAn，代表全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)工業(yè)增加值。Djt代表行

10、業(yè)的多樣化指標(biāo)，用以衡量JOCOBS溢出：Dj,t31 2=1 /*(VAj,jt/VAn,jt).COMj代表行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性指標(biāo)衡量，用以衡量Porter外溢：1 3 NUM i j t/VAi j t4 士 丄LbPCOMjt= 刀 j 丄，NUMn,j,代表i地區(qū) j 31 i NUM n,j,t/VAn,j,tj企業(yè)數(shù),NUM i,j,代表全國(guó)j產(chǎn)業(yè)t年的企業(yè)數(shù)。本文數(shù)據(jù)來源于中國(guó)歷年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒 我國(guó)31個(gè)省的醫(yī)藥、航天航空、電子及通信設(shè)備j產(chǎn)業(yè)t年的。本文對(duì)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表五大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的1998 2007共十年數(shù)據(jù)，分別計(jì)算了專業(yè)化、多樣化與競(jìng)爭(zhēng)性指

11、標(biāo)數(shù) 值。對(duì)此，我們分別進(jìn)行了分地區(qū)與分行業(yè)的計(jì)算。4變量檢驗(yàn)與實(shí)證結(jié)果分析411變量檢驗(yàn)時(shí)間序列的單位根檢驗(yàn)理論已經(jīng)比較成熟 ，但對(duì)于面板 數(shù)據(jù)單位根的檢驗(yàn)還是處于計(jì)量經(jīng)濟(jì)的前沿階段，目前經(jīng)常采用的主要方法有 Levin - L in - Chu (1992, 2002)、B reitung t-Stat(2000)、Hadri( 1999)、m, Pesaran and Shin (1997)、ADF - Fisher Chi - square (1999)和 PP - Fisher Chi - square( 1999)和 檢驗(yàn)。前三種檢驗(yàn)假設(shè)變量服從相同的單位根過程，而后三種檢驗(yàn)假設(shè)各

12、個(gè)序列的單位根可以不同。變量的檢驗(yàn)結(jié)果如表1。表1變量的單位根檢驗(yàn)結(jié)果一歳 u ' X< I' :. Ji變量LN (ZL)LN (S)LN (DLN (J)LN ( K)LN ( K)LN (L) LN (L)StatisticStatisticStatistiStatisticStatisticStatisticStatisticStatistic-51473 3-21253I)-41033-2159-1192-3191-1151-41153LLC(0100 )(0101)(0100)(0100)(0103)(0100)(0107)(0100)-11163 3-010

13、073-2137 3-1 1530133-1 18701 29-1146IPS(0112)(0150)(0101)(0106)(0163)(0103)(0161)(0107)20121 3 3191393241231913891092313261 8218105ADF - Fisher(0103 )(0104)(0101)(0104)(0152)(0101)(0174)(0105)34191 3 315199316124231086153321601219620154PP - Fisher(0100 )(0108)(0109)(0101)(0177)(0100)(0123)(0102)3 表示

14、 In dividual in tercept 檢驗(yàn);3 3 表示 hdividual in tercept a nd tre nd 檢驗(yàn);3 3 3 表示 None檢驗(yàn)。從檢驗(yàn)結(jié)果來看，LN(ZL)除了 IPS檢驗(yàn)沒有通過平穩(wěn)性 檢驗(yàn)外，其它檢驗(yàn)都通過檢驗(yàn)，我們認(rèn)為可以把它認(rèn)作平穩(wěn)序 列。LN (S)、LN (D)和LN (J)通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，而LN ( K)和LN(L)未能通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，而ALN ( K)、LN (L )則均通過了平 穩(wěn)性檢驗(yàn)。所以,我們把模型修正為：LN (ZLj,t)=悅 +SLN (Sjt + B2LN (Djt) +B3LN (COMj,t + 色LN (Kj,t

15、) +p5 LN (Lj,J +£(2)412實(shí)證結(jié)果對(duì)面板數(shù)據(jù)的估計(jì)，首先需要判斷面板數(shù)據(jù)的模型形式。面板數(shù)據(jù)模型的判斷，首先采用F統(tǒng)計(jì)量判斷是屬于變系數(shù) 模型、變截距模型還是不變系數(shù)模型，然后再運(yùn)用 Hausman檢驗(yàn)方法判斷是采用固定影響還是隨機(jī)影響模型。經(jīng)過計(jì)算與驗(yàn)證,最后采用固定影響變截距截面加權(quán)模型，其結(jié)果如下：LN (ZLjt) =20132 +8106LN (Sj t) - 7129LN (Dj, t) - 0126LN (COM j, t)(t= 3114) ( t= 3197) ( t= 3100)(t = 1149)+ 2113 LN ( Kj, t) +410

16、3LN (L jit) + ® + £ (t =1181)(t = 1163)R2 = 01687 D1W = 1194行業(yè)醫(yī)藥航天航空電子及 通信設(shè)備電子計(jì)算機(jī)及 辦公設(shè)備醫(yī)療設(shè)備及 儀器儀表-01276-41638310251141101479表2各行業(yè)對(duì)高技術(shù)平均專利創(chuàng)新的偏離()的估計(jì)從模型結(jié)果來看，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化對(duì)行業(yè)的專利生產(chǎn)存在正 彈性，產(chǎn)業(yè)多樣化與競(jìng)爭(zhēng)性則存在負(fù)彈性，資本投入與勞動(dòng)投入的增量對(duì)專利生產(chǎn)存在正彈性。這也就表明，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，專業(yè)化程度的提高有利于與行業(yè)知識(shí)的生產(chǎn)與創(chuàng)新，驗(yàn)證存在著MAR溢岀效應(yīng)，而多樣化與競(jìng)爭(zhēng)性則不利于行 業(yè)知識(shí)的生產(chǎn)與創(chuàng)新，存在

17、負(fù)向的Jocobs溢出和Porter溢出。 相對(duì)資本投入的增加，R&D人員投入的增加更加有利于促進(jìn) 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的績(jī)效。從行業(yè)來看，電子及通信設(shè)備、電 子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備創(chuàng)新績(jī)效遠(yuǎn)高于均值水平，而航天航空則遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于均值水平。5結(jié)論在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，專業(yè)化程度的提高有利于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與 發(fā)展，而多樣化與競(jìng)爭(zhēng)性增強(qiáng)則與行業(yè)知識(shí)的生產(chǎn)與創(chuàng)新存 在負(fù)相關(guān)。這也是就意味著集聚程度的提高產(chǎn)生正向的溢岀 效應(yīng)，促進(jìn)了知識(shí)的擴(kuò)散與交流，并進(jìn)而迸發(fā)新的知識(shí)與更多專利創(chuàng)新。而產(chǎn)業(yè)的多樣化對(duì)行業(yè)專利的負(fù)彈性反映了產(chǎn) 業(yè)的分散分布不利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，這也解釋高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為什么往往都是以集群形式存在，創(chuàng)新知識(shí)更多產(chǎn)

18、生于資本 與人才密集區(qū)域。產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)尤其是過度競(jìng)爭(zhēng)往往會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新 收益的消散，降低了企業(yè)創(chuàng)新的投入一產(chǎn)出比。R&D資本與人力資源的投入是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的基本，各地區(qū)應(yīng)根據(jù)各自高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)加大投入，促進(jìn)高技術(shù)的發(fā)展。參考文獻(xiàn)：1 G_AESER E L, KALLAL H D, SCHE N KMAN J, SCHLEIFER A.Growth in Cities J . Journal of Political Economy, 1992 (100).2 HENDERSON V, KUNCORO A, TURMER M. Industrial Develop2 ment in Cities J . Journal of Political Economy, 1995 (103): 101-102.3 RAFFAELE FAC I, STEFANO USA I The Role of Spec