風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施評(píng)審表1

1、部門風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后 果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施評(píng)價(jià)結(jié)果備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微采購(gòu)過程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資源使用專人負(fù)責(zé)采購(gòu)款項(xiàng)的審批及支付有效采購(gòu)信息風(fēng)險(xiǎn)材料描述不正確造成物料與要求不符專人對(duì)采購(gòu)信息描述進(jìn)行審核有效采購(gòu)信息風(fēng)險(xiǎn)物料行溝通變更未及時(shí)進(jìn)建立內(nèi)部溝通系統(tǒng)，使信息暢通有效物料到貨不及時(shí)采購(gòu)信息交貨期要求進(jìn)行生產(chǎn)調(diào)整進(jìn)行彌補(bǔ)有效物料到貨不合格質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)采用特采或退貨處理有效采購(gòu)物料價(jià)格波動(dòng)市場(chǎng)物料波動(dòng)水準(zhǔn)根據(jù)價(jià)格波動(dòng)采取延期購(gòu)有效采購(gòu)物料價(jià)格波動(dòng)市場(chǎng)物料波動(dòng)水準(zhǔn)根據(jù)價(jià)格波動(dòng)采批量采購(gòu)有效使用未經(jīng)評(píng)價(jià)供應(yīng)商進(jìn)料不合格數(shù)量多采用審批制度控制有效使用未經(jīng)評(píng)價(jià)供應(yīng)商交貨期不滿足要求采用審批制度控制有效使用

2、未經(jīng)評(píng)價(jià)供應(yīng)商價(jià)格過高，不利于成本控制采用審批制度控制有效供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度不合理選擇供應(yīng)商難以控制對(duì)評(píng)價(jià)制度進(jìn)行評(píng)定有效供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度不合理價(jià)格、交期、質(zhì)量難以控制對(duì)評(píng)價(jià)制度進(jìn)行評(píng)定有效在不合格供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)價(jià)格、交期、質(zhì)量難以控制采用審批制度控制有效在不合格供應(yīng)商進(jìn)行采購(gòu)不良品過多采用審批制度控制有效與客戶有關(guān)過程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客戶未按照要求付款造成資金周轉(zhuǎn)不足對(duì)應(yīng)市場(chǎng)人員進(jìn)行跟進(jìn)有效財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)客戶付款周期過長(zhǎng)造成資金周轉(zhuǎn)不足進(jìn)行先期墊付，對(duì)應(yīng)市場(chǎng)人員對(duì)付款進(jìn)行跟進(jìn)有效部門風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后 果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施評(píng)價(jià)結(jié)果備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微與客戶有關(guān)的過程合同信息風(fēng)險(xiǎn)客戶產(chǎn)品要求不明確先期與客戶進(jìn)行充

3、分溝通，理清產(chǎn)品要求有效合同信息風(fēng)險(xiǎn)客戶要求內(nèi)部傳達(dá)錯(cuò)誤指定專人進(jìn)行合同評(píng)審及組織，確保合同評(píng)審按要求進(jìn)行有效合同更改風(fēng)險(xiǎn)合同更改內(nèi)容未及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部溝通要求合同有變更必須通知到相關(guān)部門及人員，并納入績(jī)效考核有效合同更改風(fēng)險(xiǎn)客戶進(jìn)行產(chǎn)品要求更改或撤銷訂單每個(gè)業(yè)務(wù)員進(jìn)行跟進(jìn)，發(fā)現(xiàn)變動(dòng)及時(shí)通知到公司內(nèi)部進(jìn)行處理有效市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)產(chǎn)品與公司產(chǎn)品重疊或抄襲采用法律手段進(jìn)行維權(quán)有效市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)產(chǎn)品與公司產(chǎn)品重疊或抄襲更新公司產(chǎn)品特點(diǎn)并進(jìn)行專利申請(qǐng)有效客戶反饋/投訴質(zhì)量/交期要求不足造成客戶不滿進(jìn)行公司內(nèi)部整理、采取相應(yīng)的糾正措施有效客戶反饋/投訴質(zhì)量/交期要求不足造成客戶不滿改進(jìn)公司內(nèi)部處理方法方式，提高效

4、率及客戶滿意程度有效物料存儲(chǔ)管理過程物料傾倒物料傾倒造成不合格做出規(guī)定明確堆放、搬運(yùn)要求有效物料超期超期造成物料不能使用明確物料存儲(chǔ)時(shí)效要求有效生產(chǎn)發(fā)錯(cuò)物料發(fā)錯(cuò)物料造成生產(chǎn)中斷發(fā)放物料專人核對(duì)并做好交接要求有效出貨發(fā)錯(cuò)物料發(fā)錯(cuò)物料造成貨物發(fā)錯(cuò)發(fā)放物料專人核對(duì)并做好交接要求有效臺(tái)賬輸入錯(cuò)誤造成物料與實(shí)際不符規(guī)定做到帳卡物一致有效物料標(biāo)示錯(cuò)誤造成物料與實(shí)際不符規(guī)定做到帳卡物一致有效存儲(chǔ)環(huán)境不符合要求造成物料提前失效建立專門的存儲(chǔ)環(huán)境并按要求進(jìn)行檢查有效人員能力不足物料發(fā)錯(cuò)多次、臺(tái)賬輸入多次教育培訓(xùn)或調(diào)崗有效部門風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后 果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施評(píng)價(jià)結(jié)果備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微資源管理過程崗位職責(zé)

5、權(quán)限不明確公司崗位實(shí)際需求做出規(guī)定明確職責(zé)權(quán)限有效招聘人員能力不足崗位能力要求通過文件查閱、面談及試用進(jìn)行確認(rèn)有效培訓(xùn)安排不足崗位能力要求合理安排培訓(xùn)計(jì)劃并報(bào)批，按批準(zhǔn)版進(jìn)行操作有效聘用童工法律法規(guī)要求嚴(yán)格查閱身份證明有效聘用人員部分能力不滿足要求崗位能力要求通過培訓(xùn)進(jìn)行彌補(bǔ)有效未按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)安排培訓(xùn)計(jì)劃定期進(jìn)行檢查有效招聘人員超越崗位能力要求崗位能力要求調(diào)整到合適的崗位有效勞動(dòng)防護(hù)配備標(biāo)準(zhǔn)不足崗位工作內(nèi)容需求規(guī)定配備標(biāo)準(zhǔn)并按要求配備有效人員流動(dòng)量大人員配置標(biāo)準(zhǔn)采取激勵(lì)措施有效人員流動(dòng)量大人員配置標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化人員配置標(biāo)準(zhǔn)或改進(jìn)工藝有效產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃過程人員崗位能力不足未按要求進(jìn)行工作輸出培訓(xùn)或調(diào)崗

6、有效產(chǎn)品輸入要求不明確生產(chǎn)難度加大、輸出錯(cuò)誤或未按期輸出項(xiàng)目評(píng)估方式明確輸入要求有效產(chǎn)品要求臨時(shí)更改生產(chǎn)難度加大、輸出錯(cuò)誤或未按期輸出建立內(nèi)部系統(tǒng)將更改及時(shí)通知到相關(guān)設(shè)計(jì)員或共享有效設(shè)計(jì)輸入要求錯(cuò)誤未能輸出有效開發(fā)結(jié)果項(xiàng)目評(píng)估方式明確輸入要求有效產(chǎn)品資料錯(cuò)誤預(yù)期結(jié)果錯(cuò)誤或未按期輸出專人進(jìn)行輸出資料審核有效部門風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后 果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施評(píng)價(jià)結(jié)果備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃過程輸出延期未按期輸出建立階段式評(píng)價(jià)方式，逐步進(jìn)行驗(yàn)證操作有效樣品物料采購(gòu)延期樣品與預(yù)期差異尋求替代性材料或改變樣機(jī)組裝工藝有效樣品物料采購(gòu)延期樣品與預(yù)期差異尋求替代性材料或改變樣機(jī)組裝工藝有效樣品組裝工藝不符

7、合常規(guī)生產(chǎn)工藝生產(chǎn)難度大或不能生產(chǎn)改變工藝或設(shè)備狀態(tài)有效樣品檢測(cè)確認(rèn)不到位樣品不符合要求嚴(yán)格按照輸入要求及及試用要求進(jìn)行驗(yàn)證確認(rèn)有效生產(chǎn)工藝問題不斷不能生產(chǎn)或生產(chǎn)緩慢進(jìn)行試生產(chǎn)確認(rèn)工藝要求有效輸出樣品不符合要求產(chǎn)生新產(chǎn)品推薦客戶試用未出現(xiàn)檢驗(yàn)控制過程人員崗位能力不足檢驗(yàn)不到位或判定錯(cuò)誤培訓(xùn)或調(diào)崗有效檢測(cè)設(shè)備潛在失效或失效檢驗(yàn)失效定期進(jìn)行驗(yàn)證或校準(zhǔn)有效檢測(cè)設(shè)備配備不足部分項(xiàng)目不能實(shí)施檢驗(yàn)申請(qǐng)配備或通過工藝控制有效檢測(cè)文件要求不明確檢驗(yàn)失效定期評(píng)審檢驗(yàn)文件的有效性有效檢測(cè)判定誤判/錯(cuò)判生產(chǎn)或出貨不能順利進(jìn)行指定專人進(jìn)行檢測(cè)結(jié)果審核有效檢測(cè)記錄未按要求保存稽核不符合規(guī)定每日上交報(bào)表有效檢測(cè)記錄更改稽

8、核不符合或記錄追溯性失效指定專人進(jìn)行審核確認(rèn)有效外部法規(guī)變化可能造成檢測(cè)判定錯(cuò)誤指定專人進(jìn)行外部標(biāo)準(zhǔn)定期查閱，發(fā)現(xiàn)變化及時(shí)進(jìn)行溝通有效部門風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后 果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施評(píng)價(jià)結(jié)果備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微客戶投訴退貨或賠償指定專人進(jìn)行客戶質(zhì)量溝通，及時(shí)進(jìn)行處理彌補(bǔ)有效客戶投訴退貨或賠償改變工藝或?qū)Ξa(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)有效產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程人員崗位能力不足操作緩慢或錯(cuò)誤頻發(fā)培訓(xùn)或調(diào)崗有效生產(chǎn)設(shè)備潛在能力不足未按期交貨調(diào)整生茶計(jì)劃或配備設(shè)備有效生產(chǎn)設(shè)備潛在失效未按期交貨或批量不良品定期進(jìn)行設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)有效作業(yè)文件錯(cuò)誤不能有效指導(dǎo)生產(chǎn)生產(chǎn)前對(duì)工藝文件進(jìn)行確認(rèn)有效未配備作業(yè)圖紙生產(chǎn)產(chǎn)品自檢失效生產(chǎn)前對(duì)工藝文件進(jìn)行

9、確認(rèn)有效治具使用錯(cuò)誤產(chǎn)品不符合要求及未能按期交貨生產(chǎn)前對(duì)模具進(jìn)行確認(rèn)有效治具保養(yǎng)不到位部分產(chǎn)品不合格建立模具定期保養(yǎng)制度并進(jìn)行保養(yǎng)有效物料領(lǐng)取錯(cuò)誤產(chǎn)品不合格/未能按期交貨物料上線前進(jìn)行核對(duì)后上線有效物料供應(yīng)不足未能按期交貨調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃或內(nèi)部跟催有效人員自檢判定錯(cuò)誤產(chǎn)品不合格按照規(guī)定進(jìn)行首件及過程巡檢有效混料產(chǎn)品不合格/未能按期交貨現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行明確標(biāo)示有效生產(chǎn)環(huán)境溫濕度不符合產(chǎn)品不合格（生銹/氧化）按照環(huán)境要求進(jìn)行控制有效產(chǎn)品包裝不符合要求產(chǎn)品不合格（外觀不良）按照包裝要求進(jìn)行控制有效人員生病或精神不佳部分產(chǎn)品不良或工傷事故班前會(huì)進(jìn)行確認(rèn)，確保人員精神狀良好有效部門風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇描述后 果風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別應(yīng)對(duì)措施評(píng)價(jià)結(jié)果備注非常嚴(yán)重嚴(yán)重一般輕微產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程防護(hù)配備不足產(chǎn)品衛(wèi)生不符合要求按照要求進(jìn)行配備有效未按要求佩戴防護(hù)設(shè)施產(chǎn)品衛(wèi)生不符合要求或工傷事故過程組裝進(jìn)行巡檢確認(rèn)有效工藝改進(jìn)不良率過高/未能按期交貨改進(jìn)過程與正常生產(chǎn)區(qū)分