出口食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量衛(wèi)生注冊(cè)登記評(píng)審記錄表

1、出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生注冊(cè)登記評(píng)審記錄（2002年版）評(píng)審類(lèi)別口注冊(cè)口登記口國(guó)外注冊(cè)（申請(qǐng)國(guó)家或地區(qū)：）用途初次評(píng)審口重新評(píng)審口換證復(fù)查口定期監(jiān)督檢查口HACCP驗(yàn)證企業(yè)名稱(chēng):產(chǎn)品名稱(chēng)選蝦產(chǎn)品類(lèi)別水產(chǎn)品國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)制填寫(xiě)須知一、要求用黑色或藍(lán)黑色鋼筆填寫(xiě)，文字工整、清楚。二、對(duì)列入衛(wèi)生注冊(cè)需評(píng)審HACC咻系的產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品，除填寫(xiě)本記錄的公共部分和A部分一般衛(wèi)生注冊(cè)/登記評(píng)審記錄外，還應(yīng)填寫(xiě)本記錄的B部分HACC咻系驗(yàn)證記錄。對(duì)已通過(guò)CNABU可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的第三方HACC林系認(rèn)證審核，并具有有效的認(rèn)證證書(shū)的出口食品企業(yè)，評(píng)審時(shí)可省略本記錄B部分B1和B2的相關(guān)條目。但如果發(fā)現(xiàn)工

2、廠實(shí)施HACC新戈IJ有問(wèn)題，須重新對(duì)省略的相關(guān)條目進(jìn)行評(píng)審。3、 本評(píng)審記錄存直屬出入境檢驗(yàn)檢疫局注冊(cè)登記管理部門(mén)。4、 評(píng)審組對(duì)企業(yè)的評(píng)審應(yīng)按以下程序進(jìn)行：1. 文件審核；2. 見(jiàn)面會(huì)；3. 現(xiàn)場(chǎng)審核；4. 評(píng)審組內(nèi)部會(huì)議；5. 總結(jié)會(huì)，向企業(yè)反饋評(píng)審情況。5、 文件審核應(yīng)對(duì)照出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生要求中有關(guān)質(zhì)量體系文件的要求進(jìn)行，“判定”欄內(nèi)根據(jù)情況選擇打“”，在“客觀描述”欄中記錄審核情況。6、 評(píng)審組應(yīng)在本表選擇性欄目的“”中，根據(jù)情況選擇打“”。A部分記錄表的“判定”欄內(nèi)根據(jù)情況填寫(xiě)“是、否、有、無(wú)、不適用”等內(nèi)容。在“客觀描述”欄中記錄觀察到的具體情況或理由。審核過(guò)程中，遇有核查項(xiàng)

3、目以外的情況需描述或“客觀描述”欄目不足以填寫(xiě)的，可將相關(guān)內(nèi)容記錄在每一份記錄表的“其他記錄”欄。7、 “產(chǎn)品類(lèi)別”是指本次評(píng)審的出口產(chǎn)品按實(shí)施出口食品衛(wèi)生注冊(cè)、登記的產(chǎn)品目錄規(guī)定所對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品類(lèi)別。8、 本記錄也可作為定期監(jiān)督檢查的記錄表。9、 本記錄中各核查記錄表可根據(jù)評(píng)審組分工，由評(píng)審員分別審核、填寫(xiě)完成。十、由于被評(píng)審產(chǎn)品或評(píng)審依據(jù)的特殊要求，本記錄不足以滿(mǎn)足記錄需要時(shí)，應(yīng)另外附上附加核查記錄表。十一、本記錄作為注冊(cè)登記評(píng)審過(guò)程的原始憑證，評(píng)審人員不得隨意漏項(xiàng)、漏填。對(duì)已獲得國(guó)外注冊(cè)的企業(yè)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容對(duì)外注冊(cè)國(guó)家或地區(qū)對(duì)外注冊(cè)產(chǎn)品何時(shí)獲得國(guó)外注冊(cè)何時(shí)起輸出相關(guān)產(chǎn)品對(duì)列入衛(wèi)生注冊(cè)需評(píng)審

4、HACC咻系的產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容WHACC舐證的產(chǎn)品水產(chǎn)品（凍蝦）被驗(yàn)證產(chǎn)品實(shí)施HACCP寸間HACC就戈U發(fā)布/修訂日期對(duì)已通過(guò)第二方HACC咻系認(rèn)證的企業(yè)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容HACCFU證時(shí)間證書(shū)頒發(fā)日期HACCFU證單位認(rèn)證單位監(jiān)督審核情況，第二方認(rèn)證當(dāng)前是否有效評(píng)審（驗(yàn)證）依據(jù)評(píng)審（驗(yàn)證）組成員職務(wù)姓名工作單位評(píng)審員編號(hào)組長(zhǎng)組員文件審核文件名稱(chēng)審核情況判定客觀描述文書(shū)符合口不符合隨附資料中各種圖片、資料全/、全符合口不符合衛(wèi)生質(zhì)量方針、目標(biāo)和責(zé)任制度11有口無(wú)符合口不符合組織機(jī)構(gòu)圖、部門(mén)及崗位職責(zé)1有口無(wú)符合口不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序有口無(wú)符合口不符合職工培訓(xùn)計(jì)劃有口無(wú)符合口不符

5、合產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、質(zhì)量追蹤和產(chǎn)品召回制度有口無(wú)1符合口不符合加工設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)程序有口無(wú)1符合口不符合計(jì)量、監(jiān)控設(shè)備校準(zhǔn)程序和規(guī)程有口無(wú)符合口不符合加工，2及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)有口無(wú)符合口不符合質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度有口無(wú)11符合口不符合不合格品控制的規(guī)定有口無(wú)1符合口不符合實(shí)驗(yàn)室管理制度口不有口無(wú)適用匚二1符合口不符合委托社會(huì)實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)的合同或協(xié)議，何無(wú)不適用匚二1符合口不符合原料、輔料安全衛(wèi)生控制措施有口無(wú)匚二1符合口不符合危害分析口不有口無(wú)適用符合口不符合HACC時(shí)戈U口不有口無(wú)適用符合口不符合文文件和資料控制程序ft無(wú)府合口不符合內(nèi)部審核制度無(wú)愉合口不符合件核不符合說(shuō)明：文件審核結(jié)論：匚二合好?？诓环?/p>

6、要求，要求企業(yè)在30日內(nèi)補(bǔ)正。評(píng)審組組長(zhǎng)簽名：年月日文件審核跟蹤：口上述文件存在的問(wèn)題已于30日內(nèi)補(bǔ)正，現(xiàn)已符合要求?？谏鲜鑫募嬖诘膯?wèn)題在30日內(nèi)未補(bǔ)正或補(bǔ)正無(wú)效，視為自動(dòng)撤回申請(qǐng)。評(píng)審組長(zhǎng)簽名：年月日評(píng)審組長(zhǎng)簽名：年月日現(xiàn)場(chǎng)審核企業(yè)人員簽到姓名部門(mén)職務(wù)/崗位見(jiàn)面會(huì)主要內(nèi)容記錄見(jiàn)面會(huì)主要內(nèi)容記錄（需進(jìn)行HACC咻系驗(yàn)證的，填寫(xiě)以下內(nèi)容）1被驗(yàn)證的產(chǎn)品具體有哪些品種2有幾個(gè)加工車(chē)間或幾條生產(chǎn)線(xiàn)數(shù)量：編p或名稱(chēng).3當(dāng)天正在加工的品種和車(chē)間/生產(chǎn)線(xiàn)4當(dāng)天生產(chǎn)加工何時(shí)開(kāi)始、何時(shí)結(jié)束5當(dāng)天生產(chǎn)加工的產(chǎn)品原料來(lái)源6當(dāng)天生產(chǎn)加工產(chǎn)品的預(yù)期用途7HACCP小組有幾人，參加過(guò)何種培訓(xùn)，分別由哪些崗位的人組成8

7、實(shí)施HACCPf理的時(shí)間9企業(yè)有無(wú)書(shū)面HACCP十戈IJ（若無(wú)計(jì)戈L說(shuō)明原因）10企業(yè)HACCP十劃自我驗(yàn)證、修訂次數(shù)、時(shí)間11企業(yè)對(duì)實(shí)施HACCPf理效果的描述12上次官方驗(yàn)證的時(shí)間和結(jié)論A部分般衛(wèi)生注冊(cè)/登記評(píng)審記錄編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A1廠區(qū)A1.1企業(yè)周?chē)h(huán)境有無(wú)有礙食品衛(wèi)生的因素1.廠區(qū)衛(wèi)生現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表表1第1頁(yè)（共2頁(yè)）般衛(wèi)生情況A1.2/區(qū)半囿圖與實(shí)際是否相符A1.3企業(yè)是否為獨(dú)立廠區(qū)；非獨(dú)立廠區(qū)內(nèi)有幾家企業(yè)、生產(chǎn)品種A1.4廠區(qū)內(nèi)有無(wú)兼營(yíng)、生廣和存放有礙食品衛(wèi)生的其他產(chǎn)品A1.5廠區(qū)內(nèi)有無(wú)員工宿舍及食堂A1.6員工宿舍及食堂是否與加工場(chǎng)所完全隔離A1.7廠區(qū)路面是否平整

8、、無(wú)積水，廠區(qū)無(wú)裸露地面A1.8；區(qū)有尢鼠、蠅、害蟲(chóng)滋生地滋生地位置：防護(hù)措施：A2廠區(qū)和車(chē)間的衛(wèi)生間A2.1衛(wèi)生間是否滿(mǎn)足需要，并具有沖水設(shè)施類(lèi)型：口蹲式口坐式口其他：A2.2；區(qū)有尢旱廁所A2.3衛(wèi)生間是否有洗手設(shè)施口非手動(dòng)開(kāi)關(guān)口手動(dòng)開(kāi)關(guān)A2.4衛(wèi)生間的墻裙是否以淺色、平滑、不透水、無(wú)毒、耐腐蝕的材料修建，并保持清潔；是否有防蠅、防蟲(chóng)、防鼠設(shè)施防蠅蟲(chóng)及防鼠設(shè)施：口紗門(mén)口紗窗口防鼠網(wǎng)口擋鼠板口其他：表1第2頁(yè)（共2頁(yè)）編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A3廢水、廢料的A3.1污水、下腳料、垃圾是否及時(shí)清除，具存放、處理、排放是否對(duì)食品生產(chǎn)造成污染危害A3.2廠內(nèi)有無(wú)污水處理設(shè)施，如有，其處理的方式口

9、沉淀口生物口其它：處理A3.3污水處理設(shè)備是否止常運(yùn)行A3.4有無(wú)排污主管部門(mén)頒發(fā)的排污許可證許可證編號(hào)：有效期：發(fā)證機(jī)關(guān)：A3.5廠內(nèi)垃圾或廢料暫存點(diǎn)是否有適當(dāng)?shù)母綦x措施A3.6廠內(nèi)垃圾或廢料暫存點(diǎn)的衛(wèi)生狀況是否良好A3.7廠內(nèi)垃圾或廢料處理方式A1-A3其他記錄評(píng)審員簽字：年月日時(shí)2.原料、輔料驗(yàn)收的現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表表2第1頁(yè)（共2頁(yè)）編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A4原料、輔A4.1是否有固定的原料基地或供應(yīng)商A4.2原料基地及供應(yīng)商是否能確保原料安全，具體措施料A4.3是否具有健全的原料、輔料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)缺少的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)：A4.4生產(chǎn)用原料、輔料是否有檢驗(yàn)、檢疫合格證抽查2份合格證：A4.5原料、

10、輔料進(jìn)廠是否驗(yàn)收，驗(yàn)收哪些項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)觀察原料驗(yàn)收的情況：A4.6驗(yàn)收項(xiàng)目是否記錄，接收現(xiàn)場(chǎng)記錄項(xiàng)目是否齊全A5加工用水、冰A5.1生產(chǎn)加工用水的來(lái)源是否為自備水源，自備水源條件及衛(wèi)生防護(hù)措施水井深度：米自備水源條件及衛(wèi)生防護(hù)：A5.2生產(chǎn)加工用水有無(wú)中間儲(chǔ)存設(shè)施，如何清洗消毒口蓄水池口水塔口無(wú)塔自供儲(chǔ)水罐口其他：清洗消毒頻率：方法：A5.3貯水池、貯水罐、水塔等的結(jié)構(gòu)是否合理，是否有防污染措施內(nèi)壁材料：口水泥口瓷磚口不銹鋼口普通鋼鐵口其它：防污染措施：A5.4有無(wú)水質(zhì)檢測(cè)報(bào)告，抽查最近1次水質(zhì)檢測(cè)報(bào)告情況檢測(cè)時(shí)間：年月日檢測(cè)單位：抽樣口送樣判定標(biāo)準(zhǔn)：A5.5上述水質(zhì)報(bào)告中是否缺少主要的安全衛(wèi)生項(xiàng)

11、目，后尢/、合格項(xiàng)目缺少的主要安全衛(wèi)生項(xiàng)目：具體不合格項(xiàng)目：A5.6供水管道系統(tǒng)與供水網(wǎng)絡(luò)圖是否一致，有幾套供水系統(tǒng)，分別是什么A5.7不同供水系統(tǒng)的管道是否潛在交叉污染隱患表2第2頁(yè)（共2頁(yè)）編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A5加工用水A5.8有無(wú)出水口編號(hào)、管道區(qū)分標(biāo)記A5.9是否對(duì)加工用水進(jìn)行處理，處理方法是什么口加液氯口二氧化氯發(fā)生器口臭氧口加次氯酸鈉口紫外線(xiàn)口吸附過(guò)濾口其他：、冰A5.10是否按體系文件要求對(duì)加工用水進(jìn)行日常檢測(cè)，抽查最近2次水的日常檢測(cè)項(xiàng)目、檢測(cè)結(jié)果1、 年月日檢測(cè)項(xiàng)目：結(jié)果：2、 年月日檢測(cè)項(xiàng)目：結(jié)果：A5.11加工過(guò)程是否用冰，冰的來(lái)源口自備冰口外購(gòu)冰A5.12如為自

12、備冰，制冰制造設(shè)備是否符合衛(wèi)生要求，何種設(shè)備口不銹鋼制冰機(jī)口非不銹鋼制冰機(jī)口制冰槽口其它：A5.13如為外購(gòu)冰，是否能保證其安全衛(wèi)生供應(yīng)商：安全衛(wèi)生保障措施：A5.14加工用冰是否符合國(guó)家生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)A5.15是否有防虹吸裝置種類(lèi)：安裝防虹吸裝置的數(shù)量、位置：A4-A5方卸的其他記錄評(píng)審員簽字：年月日時(shí)3.車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表表3第1頁(yè)（共5頁(yè)）編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A6洗手消毒A6.1車(chē)間入口處洗手設(shè)施是否符合要求，開(kāi)關(guān)種類(lèi)、數(shù)量及當(dāng)前損壞個(gè)數(shù)種類(lèi)：口手動(dòng)開(kāi)關(guān)口肘動(dòng)式口膝頂式口按壓延時(shí)式口腳踏式口感應(yīng)式數(shù)量：已損壞數(shù)量：與更衣室A6.2車(chē)間入口處是否有手消毒設(shè)施種類(lèi)：口消毒槽口噴灑裝

13、置消毒劑名稱(chēng)：規(guī)定濃度：實(shí)測(cè)濃度：A6.3車(chē)間入口處是含有十手設(shè)施、數(shù)量口干手紙口毛巾口烘手器口強(qiáng)風(fēng)抽干裝置口其他：A6.4車(chē)間內(nèi)有無(wú)洗手消毒設(shè)施具體位置：設(shè)施種類(lèi)/數(shù)量：A6.5車(chē)間入口處是否有鞋、靴消毒設(shè)施消毒劑名稱(chēng)：規(guī)定濃度：實(shí)測(cè)濃度：A6.6車(chē)間入口處有無(wú)車(chē)輪消毒設(shè)施消毒劑名稱(chēng)：規(guī)定濃度：實(shí)測(cè)濃度：A6.7消毒劑濃度是否按規(guī)定監(jiān)測(cè)監(jiān)測(cè)人：頻率：方法：A6.8有無(wú)消毒劑配制、濃度監(jiān)測(cè)記錄A6.9更衣室是否與車(chē)間相連接，更衣室衛(wèi)生狀況A6.12是否有與更衣室相連接的衛(wèi)生間和淋浴室，如果有，其衛(wèi)生狀況如何口衛(wèi)生間口淋浴間衛(wèi)生狀況：A7車(chē)間環(huán)境A7.1車(chē)間向積是否與生產(chǎn)能力相適應(yīng)，車(chē)間設(shè)計(jì)、布

14、局是否合理，后尢人流、物流、水流和氣流交叉A7.2按生產(chǎn)工藝的先后次序和產(chǎn)品特點(diǎn)，不同清潔衛(wèi)生要求的區(qū)域是否分開(kāi)設(shè)置口相對(duì)隔離口獨(dú)立車(chē)間口存在交叉污染隱患表3第2頁(yè)（共5頁(yè)）編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A7車(chē)間環(huán)A7.3操作臺(tái)及加工設(shè)備中的廢水是否直排地面排水狀況：A7.4排水是否通暢境A7.5車(chē)間地面是否符合衛(wèi)生要求A7.6車(chē)間與外界相通的排水口、通風(fēng)口、電線(xiàn)電纜孔、人員和物料進(jìn)出口的防鼠、防蠅、防蟲(chóng)設(shè)施是否有效不符合情況：A7.7車(chē)間內(nèi)墻壁材料是否符合衛(wèi)生要求，是否有與外界相通的孔、縫隙材料名稱(chēng)：狀態(tài)：A7.8車(chē)間內(nèi)屋頂、天花板材料及是否符合衛(wèi)生要求，是否有與外界相通的孔、縫隙材料名稱(chēng)：狀態(tài)

15、：A7.9墻角、地角、頂角是否有弧度A7.10車(chē)間門(mén)窗的材料是否符合衛(wèi)生要求，堅(jiān)固且結(jié)構(gòu)嚴(yán)密材料名稱(chēng)：A7.11車(chē)間內(nèi)生產(chǎn)線(xiàn)上的照明設(shè)施是否有防護(hù)罩A7.12生產(chǎn)、檢驗(yàn)崗位的光色及照明度是否符合生產(chǎn)、檢驗(yàn)要求光色不符合要求的崗位：照度不夠的崗位：A8加工過(guò)程控制A8.1有溫度要求的工序或場(chǎng)所是否均安裝了溫度顯示裝置根據(jù)生產(chǎn)、加工時(shí)間，檢查企業(yè)啟尢2年的溫度記錄檔案種類(lèi)：口水銀溫度計(jì)口酒精溫度計(jì)口數(shù)字式溫度計(jì)口表盤(pán)式溫度計(jì)缺少溫度顯示裝置的場(chǎng)所：溫度記錄檔案：年至年A8.2現(xiàn)場(chǎng)溫度顯示裝置是否有有效的校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，抽查一只溫度計(jì)的校準(zhǔn)日期后功效標(biāo)識(shí)的：只無(wú)啟效標(biāo)識(shí)的：只校準(zhǔn)日期：表3第3頁(yè)（共5頁(yè)）

16、編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A8加工A8.3車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)溫度記錄，溫度的規(guī)定值、記錄值及實(shí)際觀測(cè)值是否一致記錄表上溫度監(jiān)測(cè)時(shí)間：記錄值：C規(guī)定值：C實(shí)際觀測(cè)值：c過(guò)程控制A8.4人工記錄溫度有無(wú)不真實(shí)的跡象，抽查10組記錄數(shù)值，/、同時(shí)間，其溫度值是否存在完全一致無(wú)差異的情況工序或場(chǎng)所名稱(chēng)：具體時(shí)間和數(shù)值：A8.5影響食品衛(wèi)生的關(guān)鍵工序是否按規(guī)定得到有效的監(jiān)控，記錄是否齊全和準(zhǔn)確關(guān)鍵工序名稱(chēng)：未有效監(jiān)控的關(guān)鍵工序：A8.6加工過(guò)程中后無(wú)交叉污染現(xiàn)象（人流、物流、/、同區(qū)域隔離、冷凝水、加工清洗用水飛濺等）A8.7是否按規(guī)定頻率、方法對(duì)加工用設(shè)施、設(shè)備、工器具、場(chǎng)所進(jìn)行清洗消毒，有無(wú)記錄工器具或設(shè)

17、備名稱(chēng)：規(guī)定頻率：實(shí)際頻率：規(guī)定方法：實(shí)際方法：現(xiàn)場(chǎng)記錄情況：A8.8質(zhì)量檢驗(yàn)人員是否按體系文件規(guī)定在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施檢驗(yàn)任務(wù)，啟尢記錄現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)檢人員人數(shù)：現(xiàn)場(chǎng)記錄情況：A8.9車(chē)間內(nèi)使用的清洗劑、消毒劑等是否得到有效控制現(xiàn)場(chǎng)的清洗劑：現(xiàn)場(chǎng)的消毒劑：現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的其他化學(xué)品：控制方法：A9設(shè)備設(shè)施衛(wèi)生A9.1設(shè)備、設(shè)施和工器具的食品接觸面是否采用無(wú)毒、耐腐蝕、不生銹、易清洗消毒、堅(jiān)固的材料制作制造材料和結(jié)構(gòu)不符合要求的設(shè)備、設(shè)施和工器具名稱(chēng)：具體情況：A9.2車(chē)間中是否有竹、木器具具體種類(lèi)：A9.3竹、木器具是否為不可替代，如何保證竹、木器具使用的衛(wèi)生和安全使用該種器具的工藝要求：保證措施：表3第4頁(yè)（共5

18、頁(yè)）編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A9設(shè)A9.4設(shè)備的布局是否合理備設(shè)施衛(wèi)生A9.5是否按規(guī)定對(duì)加工設(shè)備實(shí)施維修保養(yǎng)，設(shè)備運(yùn)行情況如何設(shè)備/設(shè)施名稱(chēng)：規(guī)定保養(yǎng)頻率：實(shí)際保養(yǎng)頻率：運(yùn)行狀況：A9.6是否有獨(dú)立的工器具、容器清洗消毒場(chǎng)所清洗用水是否可能污染產(chǎn)品：具體情況：A9.7是否按規(guī)定執(zhí)行班前班后衛(wèi)生清?吉計(jì)劃A9.8是否對(duì)清洗消毒的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，如何評(píng)價(jià)口感官檢查微生物監(jiān)測(cè)口消毒液濃度監(jiān)控口其他：A10人員衛(wèi)生A10.1是否按健康檢查計(jì)劃對(duì)相關(guān)人員實(shí)施健康體檢應(yīng)體檢人數(shù)：后效健康證數(shù)：A10.2患有礙食品衛(wèi)生的疾病者是否即時(shí)調(diào)離工作現(xiàn)場(chǎng)并有相關(guān)記錄按規(guī)定倜離人數(shù)：未按規(guī)定倜離人數(shù)：情況說(shuō)明：A1

19、0.3抽查2名生產(chǎn)人員，問(wèn)其姓名或工號(hào)、部門(mén)，與健康證和上崗前培訓(xùn)考核記錄核對(duì)，是否一致工號(hào)或姓名：1、2、有效健康證：1、口有口無(wú)2、口后口無(wú)崗前培訓(xùn)考核記錄：1、口后口無(wú)2、口后口無(wú)A10.4抽查2名生產(chǎn)人員考核其對(duì)衛(wèi)生要求的應(yīng)知應(yīng)會(huì)情況1、工號(hào)或姓名：口合格口不合格2、工號(hào)或姓名：口合格口不合格A10.5工作人員是否保持個(gè)人清潔，不將與生產(chǎn)無(wú)關(guān)的物品、飾品帶入車(chē)間表3第5頁(yè)（共5頁(yè)）編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A10人員衛(wèi)生A10.6現(xiàn)場(chǎng)觀察生產(chǎn)人員進(jìn)入車(chē)間更衣、穿戴、洗手、消毒是否符合衛(wèi)生要求A10.7有無(wú)工作衣帽的清洗、消毒設(shè)施，是否止常使用口洗衣設(shè)施：口干衣設(shè)施：口消毒時(shí)間和方法：A

20、10.8有無(wú)人員衛(wèi)生檢查記錄，抽查一天記錄，填寫(xiě)是否完整、真實(shí)記錄時(shí)間年月日存在問(wèn)題：A11不合格品控制A11.1加工過(guò)程中產(chǎn)生的不合格品、跌落地面產(chǎn)品和廢棄物有尢在固定地點(diǎn)用有明顯標(biāo)志的專(zhuān)用容器分別收集A11.2專(zhuān)用容器和運(yùn)輸工具是否按規(guī)定清洗消毒清洗消毒頻率：方法：A11.3不合格品是否專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理，處理措施是否符合程序要求如何處理：最近1次處理的記錄情況：A11.4是否對(duì)不合格品產(chǎn)生原因進(jìn)行分析并及時(shí)采取糾正措施最次分析、糾正日期：如何糾正：A11.5對(duì)糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證跟蹤人員：跟蹤時(shí)間：年月日跟蹤結(jié)果：A11.6不合格成品的外包裝上標(biāo)識(shí)是否完整、清晰標(biāo)識(shí)內(nèi)容：A11.7不合格

21、品是否單獨(dú)存放，如何管理控制垛位掛牌口獨(dú)立庫(kù)房A6-A11的其他記錄評(píng)審員簽字：年月日時(shí)表4第1頁(yè)（共2頁(yè)）4包裝、儲(chǔ)存與運(yùn)輸?shù)默F(xiàn)場(chǎng)核查記錄表編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A12包裝、儲(chǔ)存與運(yùn)輸A12.1原料、輔料、半成品、成品，以及生、熟食品是否分別存放，不受污染口相對(duì)隔離口獨(dú)立車(chē)間、庫(kù)房口存在交叉污染隱患A12.2是否按規(guī)定對(duì)包裝物料進(jìn)行驗(yàn)收，后尢驗(yàn)收記錄內(nèi)包裝種類(lèi)：外包裝種類(lèi)：驗(yàn)收方式：A12.3廠內(nèi)原料、輔料庫(kù)、包裝物料儲(chǔ)存庫(kù)是否與生產(chǎn)能力相適應(yīng)原料庫(kù)面積：口輔料庫(kù)面積：低溫原輔料庫(kù)的溫度：規(guī)定：C實(shí)測(cè)：C口有濕度要求的原料倉(cāng)庫(kù)的濕度：規(guī)定：實(shí)測(cè)：A12.4原料、輔料、包裝物料儲(chǔ)存庫(kù)衛(wèi)生狀

22、況是否良好，后無(wú)防塵、防鼠設(shè)施防塵措施：防鼠措施：衛(wèi)生狀況：A12.5內(nèi)、外包裝材料是否分開(kāi)存放口獨(dú)立的倉(cāng)庫(kù)口混合存放同一庫(kù)房?jī)蓚€(gè)相對(duì)獨(dú)立區(qū)域A12.6直接接觸食品的包裝物料是否會(huì)對(duì)食品造成污染，內(nèi)包裝物使用前是否進(jìn)行消毒處理，用何方法口臭氧口紫外線(xiàn)口消毒液口其它：A12.7內(nèi)、外包裝操作車(chē)間是否有效隔離A12.8食品運(yùn)輸工具清洗消毒的頻率、方法是否按規(guī)定進(jìn)行頻率：方法：記錄情況：A12.9有溫度要求的運(yùn)輸工具，是否具有良好的制冷或保溫性能A12.10預(yù)冷庫(kù)的溫度是否符合要求規(guī)定值：C實(shí)測(cè)值：CA12.11低溫包裝間的溫度是否符合要求規(guī)定值：C實(shí)測(cè)值：CA12.12速凍庫(kù)的溫度是否符合要求規(guī)定

23、值：C實(shí)測(cè)值：CA12.13冷藏庫(kù)的溫度是否符合要求規(guī)定值：C實(shí)測(cè)值：CA12.14是否配有自動(dòng)溫度記錄裝置種類(lèi)：數(shù)量：臺(tái)溫度記錄儀顯示值：C（測(cè)溫點(diǎn)：）用對(duì)照溫度計(jì)測(cè)量值：CA12.15自動(dòng)溫度記錄裝置運(yùn)行是否止常，最近2次校準(zhǔn)時(shí)間1、 年月日2、 年月日校準(zhǔn)合格標(biāo)識(shí)的有效期：年月日表#第2頁(yè)（共2頁(yè)）編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A12包裝、儲(chǔ)存與運(yùn)輸A12.16測(cè)溫探頭安裝的位置是否止確測(cè)溫探頭（溫感器）數(shù)量：不符合要求說(shuō)明：A12.17是否進(jìn)行人工溫度監(jiān)測(cè)，檢測(cè)頻率檢測(cè)頻率：責(zé)任部門(mén)：A12.18食品儲(chǔ)存?zhèn)}庫(kù)是否整潔，定期清掃消毒的頻率頻率：消毒方法：A12.19食品儲(chǔ)存?zhèn)}庫(kù)是否有防霉、防

24、鼠和防蟲(chóng)設(shè)施A12.20抽查2個(gè)低溫產(chǎn)品的中心溫度，是否符合規(guī)定要求規(guī)定值：c實(shí)測(cè)值：1、C2、CA12.21是否按規(guī)定對(duì)冷庫(kù)定期除霜，除霜頻率規(guī)定頻率：上一次除霜時(shí)間：年月日記錄情況：A12.22儲(chǔ)存有溫、濕度要求的產(chǎn)品的普通倉(cāng)庫(kù)的溫濕度是否符合要求，規(guī)定值及實(shí)際觀測(cè)值倉(cāng)庫(kù)名稱(chēng)：規(guī)定值：實(shí)測(cè)值：A12.23貨物堆放離墻、離地距離是否符合要求垛位間最小距離：厘米離墻最小距離：厘米離頂最小距離：厘米墊板：后尢口小全墊板種類(lèi)：A12.24庫(kù)內(nèi)是否儲(chǔ)存有礙衛(wèi)生的物品具體物品：A12.25同一庫(kù)內(nèi)是否存放可能造成相互串味、污染的食品庫(kù)號(hào)：庫(kù)內(nèi)食品種類(lèi)：A12.26貨物的檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否符合規(guī)定要求標(biāo)識(shí)

25、內(nèi)容：A12的其他記錄評(píng)審員簽字：年月日時(shí)5.檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表表5第1頁(yè)（共2頁(yè)）編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A13檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)及實(shí)驗(yàn)室情況A13.1有無(wú)與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的檢驗(yàn)室、實(shí)驗(yàn)室A13.2檢3亞人貝是兩足檢工作需要，其數(shù)量、資格狀況人員數(shù)量：檢驗(yàn)員化驗(yàn)員文化程度、所學(xué)專(zhuān)業(yè)及相應(yīng)人數(shù)：A13.3微生物、理化檢測(cè)項(xiàng)目，其他檢驗(yàn)項(xiàng)目（如寄生蟲(chóng)等）口細(xì)菌總數(shù)口大腸桿菌口沙門(mén)氏菌口其他：A13.5檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)資料是否齊全缺少的必要標(biāo)準(zhǔn)資料：A13.6主要的檢驗(yàn)設(shè)施和儀器設(shè)備名稱(chēng)，當(dāng)前是否有效運(yùn)行A13.7抽查2份檢測(cè)記錄，記錄是否完全、真實(shí)第1份記錄：第2份記錄：A13.8計(jì)量檢定合格的檢驗(yàn)設(shè)備是

26、否有相應(yīng)的檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)無(wú)啟效標(biāo)識(shí)的設(shè)備名稱(chēng)及數(shù)量：A13.9檢驗(yàn)設(shè)施、儀器設(shè)備是否定期檢定校準(zhǔn)，并有完整的相關(guān)記錄缺檢定校準(zhǔn)記錄的設(shè)備名稱(chēng)：A13.10檢驗(yàn)設(shè)施、儀器設(shè)備是否有使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)A13.11是否有外部委托實(shí)驗(yàn)室委托實(shí)驗(yàn)室名稱(chēng)：獲得資格情況：A13.12是否有委托協(xié)議或合同，簽訂日期，外部委托檢測(cè)項(xiàng)目簽訂日期：年月日有效期：年委托項(xiàng)目：表5第2頁(yè)（共2頁(yè)）編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A13.12抽查2名檢驗(yàn)人員，是否熟練掌握檢驗(yàn)技術(shù)，現(xiàn)場(chǎng)考核結(jié)果1、工號(hào)或姓名：口合格口不合格2、工號(hào)或姓名：口合格口不合格A14有毒有害化學(xué)物品控制A14.1是否有有毒有害化學(xué)物品一覽表主要種類(lèi)：口洗滌劑口

27、消毒劑口殺蟲(chóng)劑口其它：A14.2用于食品加工各環(huán)節(jié)的化學(xué)物品（包括消毒劑）的成分和來(lái)源是否都已明確成分不明的化學(xué)物品有：來(lái)源/、明的化學(xué)物品有：A14.3是否明確使用方法并經(jīng)相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)批準(zhǔn)部門(mén)：出廠合格證書(shū)：口后口無(wú)A14.4化學(xué)物品包裝容器外標(biāo)識(shí)是否完整、清晰A14.5有無(wú)專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理管理部門(mén)和人員：A14.6有無(wú)單獨(dú)存放的設(shè)施，如何管理控制口獨(dú)立的庫(kù)房口專(zhuān)職保管員口保管柜口加鎖A14.7管理、配制和使用人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)培訓(xùn)時(shí)間：天培訓(xùn)方式：A14.8有無(wú)購(gòu)買(mǎi)、領(lǐng)用、配制和使用記錄，發(fā)放人簽字A13-A14的其他記錄評(píng)審員簽字：年月日時(shí)6.衛(wèi)生質(zhì)量體系運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表表6第1頁(yè)（共3

28、頁(yè)）編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A15衛(wèi)生質(zhì)量體系A(chǔ)15.1現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)完整、有效的質(zhì)量體系文件場(chǎng)所：缺少的必要文件：A15.2近3年來(lái)是否有出口退貨，如有，時(shí)間、原因、國(guó)別及處理結(jié)果A15.3抽查2名衛(wèi)生質(zhì)量管理人員，隸屬部門(mén)、職務(wù)、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)知應(yīng)會(huì)考核結(jié)果1、工號(hào)或姓名：口合格口不合格隸屬部門(mén)：職務(wù)：培訓(xùn)經(jīng)歷：2、工號(hào)或姓名：口合格口不合格隸屬部門(mén)：職務(wù)：培訓(xùn)經(jīng)歷：A15.4是否嚴(yán)格執(zhí)行原料、輔料、半成品、成品及生產(chǎn)過(guò)程衛(wèi)生控制程序A15.5原料、輔料、半成品、成品及生產(chǎn)過(guò)程衛(wèi)生控制程序中所涉記錄表格是否配套齊全，相關(guān)記錄是否符合要求缺少記錄：不符合要求的記錄及問(wèn)題：A15.6是否嚴(yán)格執(zhí)行

29、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SSOPA15.7衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序中所涉記錄表格是否配套齊全，相關(guān)記錄是否符合要求缺少記錄：不符合要求的記錄及問(wèn)題：A15.8對(duì)影響食品衛(wèi)生的關(guān)鍵工序是否制定了明確的操作規(guī)程和監(jiān)控程序編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A15衛(wèi)生質(zhì)量體系A(chǔ)15.9相應(yīng)的監(jiān)控和糾偏記錄是否完整真實(shí)A15.10是否嚴(yán)格執(zhí)行不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離處置和可追溯性等控制制度或程序A15.11不合格品控制程序中所涉記錄表格配套是否齊全，相關(guān)記錄是否符合要求缺少記錄：不符合要求的記錄及問(wèn)題：A15.12是否嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、質(zhì)量追蹤制度A15.13是否實(shí)施或演練過(guò)產(chǎn)品召回，現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試結(jié)果A15.14產(chǎn)品標(biāo)識(shí)

30、、質(zhì)量追蹤和產(chǎn)品召回制度所涉記錄表格是否配套齊至，相關(guān)記錄是否符合要求缺少記錄：不符合要求的記錄及問(wèn)題：A15.15負(fù)責(zé)加工設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)的部門(mén)是否具有相關(guān)的程序文件A15.16加工設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)程序所涉記錄表格配套是否齊全，相關(guān)記錄是否符合要求缺少記錄：不符合要求的記錄及問(wèn)題：A15.17是否按計(jì)劃對(duì)職工實(shí)施培訓(xùn)，職，培訓(xùn)記錄表格是否配套齊全缺少記錄：A15.18是否按計(jì)劃每半年進(jìn)行一次內(nèi)部審核，最近2次內(nèi)部審核時(shí)間1、 年月日2、 年月日表6第3頁(yè)（共3頁(yè)）編號(hào)與核查項(xiàng)目判定客觀描述A15衛(wèi)生質(zhì)量體系A(chǔ)15.19是否按計(jì)劃每年進(jìn)行一次管理評(píng)審，最近1次管理評(píng)審時(shí)間時(shí)間：年月日A15

31、.20內(nèi)部審核、管理評(píng)審的記錄表格配套是否齊全，相關(guān)記錄是否符合要求缺少記錄：不符合要求的記錄及問(wèn)題：A15.21是否按規(guī)定對(duì)反映產(chǎn)品質(zhì)量情況的有美記錄進(jìn)行了標(biāo)記、收集、編目、歸檔、存儲(chǔ)、保管和處理，記錄由哪個(gè)部門(mén)管理缺少的工作項(xiàng)目：記錄管理部門(mén)：A15.22有關(guān)文件管理的記錄表格、清單是否配套齊全，相關(guān)記錄是否符合要求A15.23質(zhì)量記錄是否真實(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范并具有衛(wèi)生質(zhì)量的可追溯性，保存期不少于2年抽查情況：A16傳統(tǒng)工藝產(chǎn)品A16.1必須使用傳統(tǒng)工藝生產(chǎn)加工的產(chǎn)品，對(duì)其傳統(tǒng)工藝進(jìn)行描述A16.2是否具有相關(guān)食品安全衛(wèi)生保障措施，具體描述A15-A16的其他記錄評(píng)審員簽字：年月日時(shí)附加要求附

32、加核查所依據(jù)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)附加核查結(jié)論（另請(qǐng)附上附加核查表）A部分備注A部分評(píng)審小結(jié)評(píng)審組組長(zhǎng)簽名：年月日（不符合項(xiàng)詳見(jiàn)評(píng)審不符合及跟蹤項(xiàng)報(bào)告）官方驗(yàn)證人員進(jìn)行危害分析記錄認(rèn)為用顯著危害的加工工序或過(guò)程認(rèn)為可能仔仕的顯著危害應(yīng)采取的控制措施是否是關(guān)鍵控制點(diǎn)口是口臺(tái)是口臺(tái)口是口臺(tái)是口臺(tái)是口臺(tái)是口臺(tái)是口臺(tái)是口臺(tái)口是口臺(tái)口是口臺(tái)是口臺(tái)企業(yè)HACCP十劃中列明的顯著危害和關(guān)鍵控制點(diǎn)關(guān)鍵控制點(diǎn)名稱(chēng)可能存在的顯著危害控制措施B部分HACCP體系驗(yàn)證記錄B1審查企業(yè)危害分析和控制措施編號(hào)及核查項(xiàng)目判定客觀描述B1.1企業(yè)描繪的工藝流程圖是否完整、與實(shí)際是否相符？是口臺(tái)B1.2對(duì)工藝流程圖上的每一個(gè)步驟或環(huán)

33、節(jié)是否都有必要的說(shuō)明（包括工藝參數(shù)等）？是口臺(tái)B1.3是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行描述？描述是否全面準(zhǔn)確？是口臺(tái)B1.4是否制定了危害分析工作單？是否完整、準(zhǔn)確？是口臺(tái)B1.5對(duì)每一顯著危害是否制定了相應(yīng)的控制措施？是口臺(tái)B1.6對(duì)企業(yè)確定的顯著危害和關(guān)鍵控制點(diǎn)的評(píng)價(jià):B1.7對(duì)企業(yè)制定的控制措施的合理性評(píng)價(jià):B1.8必要時(shí)官方驗(yàn)證人員補(bǔ)充的顯著危害、關(guān)鍵控制點(diǎn)、預(yù)防措施:B1的其他記錄編號(hào)及核查項(xiàng)目判定客觀描述B2審查企業(yè)HACCP計(jì)劃B2.1是否有針對(duì)HACCP的培訓(xùn)1計(jì)戈IJ、培訓(xùn)及考核記錄？是口臺(tái)B2.2HACCP計(jì)劃是否對(duì)各關(guān)鍵控制點(diǎn)建立了關(guān)鍵限值（CL）?CL是否合理？是口臺(tái)是口臺(tái)B2.3建立C

34、L是否有依據(jù)？是口臺(tái)證明材料：B2.4是否有對(duì)CL的監(jiān)控程序？是口臺(tái)B2.5監(jiān)控程序的方式和頻率是否合理？是口臺(tái)B2.6對(duì)各CCP是否建立了糾偏行動(dòng)？是口臺(tái)B2.7規(guī)定的糾偏行動(dòng)是否合理？是口臺(tái)B2.8是否規(guī)定對(duì)監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)？是口臺(tái)B2.9規(guī)定的監(jiān)控設(shè)備校準(zhǔn)的方法和頻率是否符合要求？是口臺(tái)B2.10是否制定了監(jiān)控設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)程？是否具后可操作性？是口臺(tái)B2.11是否建立了操作限值？是口臺(tái)B2.12計(jì)劃表中是否將其他驗(yàn)證方法列入（如對(duì)成品的檢測(cè)等）？是口臺(tái)B2.13計(jì)劃表中是否將用于監(jiān)控的記錄列入？是口臺(tái)B2.14除計(jì)劃表外，是否還建立了文件和記錄控制程序？是口臺(tái)B2.15除計(jì)劃表外，是否還建立了完整的體系驗(yàn)證程序？是口臺(tái)B2.16文件中規(guī)定偏離操作限值時(shí)應(yīng)米取何種措施：B2.17計(jì)劃中規(guī)定偏離關(guān)鍵限值時(shí)應(yīng)米取何種措施：編