我國有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系動態(tài)評價體系研究

1、陳曉紅，胡東濱中南大學(xué)商學(xué)院，長沙（410083）E-mail：摘 要：為科學(xué)評價我國有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系對環(huán)境的適應(yīng)性和對技術(shù)創(chuàng)新推動的有效性，需要建立一個科學(xué)完善評價體系的來考察技術(shù)創(chuàng)新體系的績效。本文通過分析我國有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系動態(tài)評價的目標，提出了相應(yīng)的評價指標體系，建立了基于全要素生產(chǎn)率和BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新體系動態(tài)評價模型，并利用統(tǒng)計數(shù)據(jù)對1996年2005年我國金屬礦產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平和影響因素的評價進行了實證分析。關(guān)鍵詞：有色金屬工業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新體系；評價指標體系；全要素生產(chǎn)率；BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò) 中圖分類號：T-011. 引言銅、鋁、鉛、鋅等有色金屬是國民經(jīng)濟賴以運行和發(fā)展的

2、重要戰(zhàn)略性資源，有色金屬工業(yè)是我國重要的支柱性產(chǎn)業(yè)。然而，隨著我國國民經(jīng)濟持續(xù)快速的發(fā)展，對有色金屬礦產(chǎn)資源需求日益增長與資源儲量有限性的矛盾日顯突出，并直接影響到我國國民經(jīng)濟長期、穩(wěn)定、安全的發(fā)展12。為解決這一矛盾需要我們不斷的創(chuàng)新，不斷地提高我國金屬礦產(chǎn)資源的勘查與開發(fā)利用能力，將有限的資源以最有效的方式使用到最需要的地方，并以建立金屬礦產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新保障體系作為保證。而目前我國有色金屬工業(yè)的科技事業(yè)雖經(jīng)建國50年來的發(fā)展取得了長足的進步，但其創(chuàng)新能力與國家、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求和世界先進水平相比，還存在很大的差距，技術(shù)創(chuàng)新體系仍存在技術(shù)創(chuàng)新投入嚴重不足、技術(shù)創(chuàng)新主體錯位、科技成果轉(zhuǎn)化率低、缺

3、乏有效的技術(shù)創(chuàng)新管理機制等諸多問題2，如果不迅速改變這種狀況，必將制約金屬礦產(chǎn)業(yè)的進一步發(fā)展，限制我國金屬礦產(chǎn)資源保障程度和開發(fā)利用水平的提高，并最終將嚴重阻礙我國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展。為此，需要對我國金屬礦產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系做出戰(zhàn)略調(diào)整，建設(shè)更為合理的創(chuàng)新體系，以更好地推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與科技進步。為完成這一工作，必須對有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的各種問題進行深入研究。行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是國家技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分，相關(guān)的研究也是建立在國家創(chuàng)新體系研究基礎(chǔ)上的。而目前國內(nèi)外學(xué)者對各國國家創(chuàng)新體系的研究主要集中在創(chuàng)新體系的理論探討、創(chuàng)新體系建設(shè)的經(jīng)驗總結(jié)和問題分析以及各國創(chuàng)新體系的比較研究等方在

4、行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的面，沒形成有關(guān)國家創(chuàng)新體系及建設(shè)的系統(tǒng)理論和最優(yōu)模式3 4。研究方面的成果也不多。同時，目前的研究仍以定性研究為主，定量分析主要是對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的分析方面，缺乏對技術(shù)創(chuàng)新體系涉及經(jīng)濟變量間相互影響的深入模型研究。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中，一個很重要的問題就是對創(chuàng)新體系的效能進行評價，而且這種評價還需要隨著環(huán)境的變化不斷地進行，以及時了解創(chuàng)新體系存在的問題，對創(chuàng)新體系建設(shè)的策略與措施進行調(diào)整，本文將針對這一問題探討對我國有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系進行動態(tài)評價所需的評價體系。本課題得到高等學(xué)校博士學(xué)科點專項科研基金（“我國金屬礦產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系及其動態(tài)評價決策支持系統(tǒng)研究”(200

5、40533047)，2004.12007.12）的資助。- 1 -一個技術(shù)創(chuàng)新體系可評價的方面很多，包括創(chuàng)新體系的績效、運行效率、投入水平、基礎(chǔ)條件、創(chuàng)新環(huán)境、管理水平等等58，不同的評價領(lǐng)域和評價目標主要取決于技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中所需解決的決策問題。我國有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系動態(tài)評價體系的總體目標是通過對我國有色金屬工業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系的運行效果進行評價，為政府部門或有關(guān)機構(gòu)在制定或調(diào)整創(chuàng)新體系建設(shè)和管理的各項政策措施時，給予必要的數(shù)據(jù)與指標分析上的支持。具體包括以下幾個方面：2.1技術(shù)創(chuàng)新綜合水平分析通過考察技術(shù)創(chuàng)新的綜合水平，把握技術(shù)創(chuàng)新支撐體系運行的總體效果，并通過其變化趨勢的分析

6、，使決策者能夠?qū)κ欠裾{(diào)整創(chuàng)新體系建設(shè)與管理的政策措施做出判斷。該部分的分析需要設(shè)立一個考察技術(shù)創(chuàng)新水平的綜合指標并建立相關(guān)的評價模型。2.2 技術(shù)創(chuàng)新綜合水平影響因素分析以技術(shù)創(chuàng)新綜合水平作為結(jié)果，通過分析資金投入、人才狀況、機構(gòu)條件、裝備條件、經(jīng)濟環(huán)境、教育環(huán)境、管理環(huán)境、服務(wù)環(huán)境等因素對它的影響，并確定影響程度的相對大小，使政府和有關(guān)機構(gòu)在確定需要調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)政策和管理措施時，能夠找到政策措施調(diào)整的重點。2.3 技術(shù)創(chuàng)新體系各方面績效影響因素分析從科技成果、獲取專利、技術(shù)水平、經(jīng)濟效益、能源消耗、環(huán)境保護、資源保障等方面建立一系列評價指標來考察技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)各方面的績效，同時分析

7、出這些方面的影響因素，為政府和有關(guān)機構(gòu)在對技術(shù)創(chuàng)新體系某方面的效果不佳而需調(diào)整相關(guān)政策和管理措施時提供決策依據(jù)。3. 評價指標體系目前，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新體系評價的研究并不是很多，并且多見于碩博士論文與一些專題研究報告中。普遍采用的思路是從創(chuàng)新的能力（資金投入、人才、環(huán)境和設(shè)施等）、創(chuàng)新的效果（科技成果、經(jīng)濟效益）等方面建立一套評價指標體系來進行評價810。我們認為這種評價方法的問題主要是在評價指標體系的建立上偏離了技術(shù)創(chuàng)新的特點，不能準確地反映創(chuàng)新體系的運作規(guī)律。因為技術(shù)創(chuàng)新本身是一種依靠一定的環(huán)境條件支持和大量的資源（人、才、物）投入而期望產(chǎn)生高額回報（利潤、競爭力）的經(jīng)濟活動，創(chuàng)新體系也是一個

8、依靠投入而獲得產(chǎn)出的復(fù)雜性系統(tǒng)。如果把創(chuàng)新的能力和創(chuàng)新的效果并列起來進行評價，實際上是混淆了原因與結(jié)果之間的邏輯關(guān)系，評價的結(jié)果也不容易反應(yīng)創(chuàng)新體系存在的問題。為此，我們認為在評價一個創(chuàng)新體系的時候，應(yīng)該把創(chuàng)新體系的成效與導(dǎo)致這種成效的原因區(qū)分開來，并且應(yīng)該根據(jù)評價的目標來合理地建立評價體系。為了實現(xiàn)通過技術(shù)創(chuàng)新來促進我國有色金屬礦產(chǎn)資源的高效開發(fā)利用，從而提高我國金屬資源的保障程度并促使資源、經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的目標，對所需建立的有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的動態(tài)評價體系，應(yīng)該著重考察該創(chuàng)新體系對資源保障程度的提高、對經(jīng)濟發(fā)展的促進和對環(huán)境保護的推動作用，同時需要反映導(dǎo)致這些作用的與創(chuàng)新體系-

9、2 -根據(jù)前面所分析的我國有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系動態(tài)評價的目標，我們提出的評價指標體系由三套指標構(gòu)成：3.1 技術(shù)創(chuàng)新水平指標包含一個指標：技術(shù)創(chuàng)新綜合水平，該指標用于考察技術(shù)創(chuàng)新體系運行的總體效果。3.2 技術(shù)創(chuàng)新影響因素指標用于考察不同時期技術(shù)創(chuàng)新體系中對總體創(chuàng)新水平和各方面績效的影響因素的實際狀況，由以下三級指標體系構(gòu)成：表1 技術(shù)創(chuàng)新影響因素指標構(gòu)成 一級指標1 創(chuàng)新條1.1 R&D經(jīng)費投1.2創(chuàng)新人才條比重的比重數(shù)資產(chǎn)的比重- 3 -2.1政策環(huán)境指數(shù)2.2教育環(huán)境指2.3經(jīng)濟環(huán)境指2 創(chuàng)新環(huán)2.4服務(wù)環(huán)境指2.5管理環(huán)境指數(shù)3.3 技術(shù)創(chuàng)新體系績效指標用于考察各個時期技術(shù)創(chuàng)新體系

10、某一方面的成效，由以下三級指標體系構(gòu)成：表2 技術(shù)創(chuàng)新影響因素指標構(gòu)成一級指標3 創(chuàng)新成- 4 -3.2專利獲取指3.3科技成果獲科技進步獎比重4.1成果轉(zhuǎn)化指標4.2技術(shù)水平指數(shù)4.3經(jīng)濟效益指數(shù)4 創(chuàng)新績4.5環(huán)境保護指4.6資源保障指數(shù)4. 評價模型的建立根據(jù)評價的目標，我國有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系動態(tài)評價主要需建立兩種評價模型：4.1 基于全要素生產(chǎn)率的技術(shù)創(chuàng)新綜合水平評價模型技術(shù)創(chuàng)新綜合水平的評價方法包括綜合指數(shù)、層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、突變級數(shù)、全要素生產(chǎn)率方法等等，根據(jù)對所確立的評價指標體系中變量之間的關(guān)系和特點、指標數(shù)據(jù)可獲取情況、數(shù)據(jù)本身的變動情況和模型的可程序化

11、狀況，我們采用基于全要素生產(chǎn)率（TFP）的技術(shù)創(chuàng)新綜合水平評價模型。- 5 -在經(jīng)濟學(xué)上，“生產(chǎn)率”是指生產(chǎn)過程中投入品轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的效率。以往研究中強調(diào)的單要素生產(chǎn)率，如勞動生產(chǎn)率、資金產(chǎn)值率等。但是，生產(chǎn)過程通常需要同時使用勞動和資本兩種生產(chǎn)要素。當用資本代替勞動（增加資本投入而減少勞動的投入）并生產(chǎn)原來一樣的產(chǎn)品時，勞動生產(chǎn)率將會因為勞動投入的減少而提高，而資本生產(chǎn)率則相對降低。在這種情況下，單要素生產(chǎn)率無法很好地反映生產(chǎn)率變動的指標。因此，“全要素生產(chǎn)率”（total factor productivity，TFP）成為度量企業(yè)或行業(yè)生產(chǎn)率水平和生產(chǎn)率變化的一個好方法11 13。全要素生

12、產(chǎn)率是指總產(chǎn)出與綜合要素投入之比率。所謂綜合要素投入是指所有要素投入的某種加權(quán)平均13。我們設(shè)某生產(chǎn)過程中投入的勞動和資本的數(shù)量分別為L和K，則其綜合要素投入可以寫成如下的形式：X=LK （1） 其中和分別為正規(guī)化后的勞動和資本產(chǎn)出彈性，即+=1。若產(chǎn)出為Y，則按照上述定義所得到的全要素生產(chǎn)要素生產(chǎn)率TFP表示如下： TFP=Y/X=Y/(LK) 對上式求全微分并整理，得到：d(TFP)/TFP=dY/YdL/Ldk/k 分別用a，y，l和k來代表TFP、Y、L和K的增長率，于是有：a=ylk 根據(jù)定義，l和k分別是勞動和資本的產(chǎn)出彈性，代表的是勞動和資本的增長所導(dǎo)致的產(chǎn)出增長，因此，全要素生

13、產(chǎn)率的增長體現(xiàn)的是傳統(tǒng)要素投入的增長不能解釋的那部分產(chǎn)出的增長，人們通常把它解釋為技術(shù)創(chuàng)新帶來的增長。由于索洛在TFP研究中的突出貢獻，人們又把a稱為“索洛殘差”，這樣全要素生產(chǎn)率的增長率a實際上可以用來衡量技術(shù)創(chuàng)新的效率，即技術(shù)創(chuàng)新的綜合水平。（2）技術(shù)創(chuàng)新水平評價模型由于全要素生產(chǎn)率的增長率a可以用來衡量技術(shù)創(chuàng)新的綜合水平，因此，我們就用它作為考察有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系技術(shù)創(chuàng)新綜合水平的指標。假設(shè)柯布道格拉斯型的我國有色金屬工業(yè)的總量生產(chǎn)函數(shù)為：Yt=A0etaTLKtaKLat其中：Yt為t期的有色金屬工業(yè)總產(chǎn)出，Kt為同期有色金屬工業(yè)資本投入，Lt為同期有色金屬工業(yè)勞動投入，ak和a

14、l分別為資本和勞動的產(chǎn)出彈性，aT為同期全要素生產(chǎn)率的增長率，A0為常數(shù)。對上式兩邊取對數(shù)得到：lnYt=lnA0+aTt+aklnKt+aLlnLt 當 al+aK=1，即規(guī)模報酬不變時，上式可以寫成：ln(Yt/Lt)=lnA0+aTt+akln(Kt/Lt) TEP增長率的計算公式如下：P=Y -aK -aL TFttKtLt- 6 -本投入和勞動投入的增長率，而資本和勞動的產(chǎn)出彈性ak、al可通過最小二乘法進行估算11。這樣，我們通過將有色金屬工業(yè)的數(shù)據(jù)代入公式，可以得出歷年來的各個行業(yè)的TFP指數(shù)，由此評價出有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系總體創(chuàng)新水平的動態(tài)變化情況。同時，可以將這個指數(shù)當作

15、技術(shù)創(chuàng)新評價體系中被解釋變量的值，以此得出各影響因素對技術(shù)創(chuàng)新水平的影響。在實際應(yīng)用中，我們以行業(yè)總產(chǎn)值作為Y，行業(yè)年平均職工人數(shù)作為L，行業(yè)流動資產(chǎn)年平均余額加上固定資產(chǎn)凈值年平均余額作為K。4.2 基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新影響因素評價模型為考察技術(shù)創(chuàng)新體系各投入要素對產(chǎn)出要素（包括技術(shù)創(chuàng)新綜合水平和技術(shù)創(chuàng)新體系效率）的影響，必須找出投入要素與產(chǎn)出要素之間的關(guān)系，而從技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)評價指標體系可以看出，這些指標差異都比較大，而且涉及的方面也非常多，一般的關(guān)聯(lián)分析模型很難描述它們之間的關(guān)系，為此我們選用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型配合敏感性分析來解釋技術(shù)創(chuàng)新綜合水平和技術(shù)創(chuàng)新體系各方面績效的影響因素。（1）技

16、術(shù)創(chuàng)新影響因素與績效之間關(guān)系的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型根據(jù)BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)14，我們設(shè)定：y 輸入層向量為 Xk=x1,x2,xn， k=1,2,m，其中： X為技術(shù)創(chuàng)新影響因素指標，n為指標個數(shù)，m為學(xué)習(xí)樣本個數(shù)。y 輸出層向量為 Yk=y，k=1,2,m，其中：Y為技術(shù)創(chuàng)新綜合水平或技術(shù)創(chuàng)新某方面的績效。y 中間層向量為 Zk=z1,z2,zp， k=1,2,m，其中：Z為中間層，p為中間層個數(shù)，在我們建模時，經(jīng)過多次模擬，最后選擇中間層個數(shù)選為6。 yy Wij(i=1,，n；j=1,，p)為輸入層到中間層的連接權(quán)，Vj(j=1,，p)為中間層到輸出層的連接權(quán)。 kkkkkkkj(j=1,，p)為中間層

17、閾值，為輸出層閾值。建模時，我們把技術(shù)創(chuàng)新影響因素指標（根據(jù)研究的要求，采用三級指標）作為輸入層變量X，分別把技術(shù)創(chuàng)新綜合水平和技術(shù)創(chuàng)新體系績效指標（亦用三級指標）作為輸出層變量Y，通過神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的不斷學(xué)習(xí)，便可得到網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定時的連接權(quán)Wij和Vj，從而構(gòu)建出反映影響因素分別對技術(shù)創(chuàng)新綜合水平和技術(shù)創(chuàng)新體系績效率關(guān)系的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型。（2）影響程度分析影響因素對技術(shù)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新體系各方面績效的影響程度我們采用敏感性分析方法來進行評價。具體方法是：首先，取最近一期的技術(shù)創(chuàng)新影響因素指標x1，xm，同時，取i=1，然后令xi上下波動不同的幅度，其它技術(shù)創(chuàng)新影響因素指標值不變，輸入到神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，計算出相應(yīng)

18、的產(chǎn)出值y（技術(shù)創(chuàng)新綜合水平或技術(shù)創(chuàng)新體系效率各三級指標）。并進一步計算出y隨xi變動的變動率ki。接下來取ii1，重復(fù)上述步驟，直至im，由ki的大小，即可反映出影響因素指標對產(chǎn)出的影響程度，以便從中找出重要的影響因素。- 7 -在上述模型的基礎(chǔ)上，我們開發(fā)了我國有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系動態(tài)評價與決策支持系統(tǒng)（CMTIDSS），運用該系統(tǒng)對我國有色金屬工業(yè)從1996年2005年的技術(shù)創(chuàng)新狀況和影響因素進行了評價分析，其中數(shù)據(jù)主要來源于兩方面：一是統(tǒng)計年鑒，包括1999年2006年的中國統(tǒng)計年鑒、中國科技統(tǒng)計年鑒、中國有色金屬工業(yè)年鑒等各行業(yè)統(tǒng)計年鑒、以及中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒、中國高等教育年鑒

19、等專業(yè)年鑒；二是通過調(diào)查問卷進行抽樣調(diào)查并經(jīng)過統(tǒng)計整理所獲取的數(shù)據(jù)。下面以整個金屬礦產(chǎn)業(yè)為例來說明對實證分析的結(jié)果。5.1技術(shù)創(chuàng)新綜合水平CMTIDSS對1996年2005年我國有色金屬工業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長率計算結(jié)果如表3和圖1所示。表3 1996年2005年我國有色金屬工業(yè)TFP增長率計算結(jié)果 年份全要素生產(chǎn)率(TEP)增長率圖1 1996年2005年我國有色金屬工業(yè)TFP增長率變化趨勢- 8 -評價結(jié)果顯示：y 從1996年2005年我國有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合水平總體上呈上升趨勢，說明這些年來有色行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新總的來所還是有成效的，特別是2002年以來成效還比較顯著。y 我國有色金屬工

20、業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合水平的變化非常不穩(wěn)定，起伏較為明顯，1996年1998年，2000年2002年都出現(xiàn)向下波動。結(jié)合其他方面的分析可以發(fā)現(xiàn)這主要是這些年份資本增長過快造成的。這也從一個側(cè)面說明我國有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系還不完善，還不能對行業(yè)的經(jīng)濟增長給予持續(xù)性的有力支持。y 1996年2005年我國有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來的技術(shù)進步對行業(yè)經(jīng)濟增長（總產(chǎn)值增長）的貢獻率平均只有14.3%，說明我國有色金屬工業(yè)經(jīng)濟增長仍然依靠資本和勞動的投入增長，尚未擺脫粗放的增長模式。5.2 技術(shù)創(chuàng)新綜合水平影響因素CMTIDSS對1996年2005年我國有色金屬工業(yè)TFP增長率影響因素的分析結(jié)果如表4所示。表4

21、 1996年2005年我國有色金屬工業(yè)TFP增長率影響因素排序影響因子科學(xué)家和工程師占科技活動人員比例 行業(yè)總產(chǎn)值增長率工程技術(shù)人員占從業(yè)人員比重 其他技術(shù)活動經(jīng)費支出微電子控制設(shè)備占生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備原價比重科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出總額 科技活動人員占從業(yè)人員比例 活動經(jīng)費籌集 有科技活動的企業(yè)比例 R&D經(jīng)費增長率 GDP增長率有科技機構(gòu)企業(yè)占全部企業(yè)比例 科技人員人均R&D經(jīng)費 行業(yè)人均總產(chǎn)值 地礦專業(yè)畢業(yè)生數(shù) R&D經(jīng)費占銷售收入比重 人均GDP分析結(jié)果顯示：對全要素生產(chǎn)率指標的影響度0.4476 0.4251 0.3408 0.2207 0.1777 0.1713 0.1589 0.1535

22、 0.1535 0.1387 0.1377 0.1283 0.1119 0.1107 0.0906 0.0884 0.0837對我國金屬礦產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合水平影響最大的技術(shù)創(chuàng)新體系條件和環(huán)境因素依次是：科學(xué)家和工程師占科技活動人員比例、行業(yè)總產(chǎn)值增長率、工程技術(shù)人員占從業(yè)人員比重、其他技術(shù)活動經(jīng)費支出、微電子控制設(shè)備占生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備原價比重。這些因- 9 -5.3 技術(shù)創(chuàng)新體系效率影響因素CMTIDSS對1996年2005年我國金屬礦產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系主要績效指標影響因素的分析結(jié)果如表5所示。表5 1996年2005年我國有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系主要績效指標的影響因素 影響因子R&D經(jīng)費占對技術(shù)

23、創(chuàng)新績效指標的影響度 P04P05P06P07銷售收入比0.5643重科技人員人均R&D經(jīng)費R&D經(jīng)費增長率活動經(jīng)費籌集科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出1.3638總額其他技術(shù)活動經(jīng)費支出工程技術(shù)人員占從業(yè)人1.8923員比重科技活動人員占從業(yè)人1.7141員比例科學(xué)家和工程師占科技活動人員比例微電子控制設(shè)備占生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備- 10 -影響因子 有科技活動的企業(yè)比例 有科技機構(gòu)對技術(shù)創(chuàng)新績效指標的影響度1.8954P04P05P06P070.044-1.609-2.1040.2746 7 2 5 7 9 3 9P03-科技人員人均擁有發(fā)明專利數(shù)P04-新產(chǎn)品占工業(yè)總產(chǎn)值比例企業(yè)占全部1.9626 企業(yè)比例

24、 地礦專業(yè)畢業(yè)生數(shù) 人均GDP GDP增長率 行業(yè)人均總產(chǎn)值 行業(yè)總產(chǎn)值增長率 P01-企業(yè)科技項目數(shù) P05-新產(chǎn)品占產(chǎn)品銷售收入比例1.57591.5544 1.2471.1640.8502P02-擁有發(fā)明專利數(shù)P06-新產(chǎn)品占產(chǎn)品銷售利潤比例P07-能源消耗指數(shù)工業(yè)廢氣處理比例P09-工業(yè)廢水排放達標比例工業(yè)金屬廢物綜合利用率由此可得到主要效率指標的關(guān)鍵影響因素，如表6所示：表6 1996年2005年我國有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系主要效率指標的關(guān)鍵影響因素- 11 -經(jīng)營用設(shè)備原價比重科技人員人均擁有發(fā)明專利數(shù) 新產(chǎn)品占工業(yè)總產(chǎn)值比例新產(chǎn)品占產(chǎn)品銷售收入比例 新產(chǎn)品占產(chǎn)品銷售利潤比例 能源

25、消耗指數(shù)微電子控制設(shè)備占生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備原價比重 行業(yè)人均總產(chǎn)值 行業(yè)人均總產(chǎn)值 行業(yè)總產(chǎn)值增長率 R&D經(jīng)費增長率 微電子控制工業(yè)廢氣處理比例設(shè)備占生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備原價比重工業(yè)廢水排放達標比例R&D經(jīng)費占銷售收入比重GDP增長率有科技活動的企業(yè)比例企業(yè)比例 科學(xué)家和工程師占科技活動人員比例 人均GDP活動人員比例科技活動人員占從業(yè)人員比例員比例有科技機構(gòu)企業(yè)占全部企業(yè)比例 有科技機構(gòu)企業(yè)占全部企業(yè)比例 有科技機構(gòu)企業(yè)占全部企業(yè)比例 人均GDP 科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出總額 工程技術(shù)人員占從業(yè)人員比重 微電子控制地礦專業(yè)畢業(yè)生數(shù) 地礦專業(yè)畢業(yè)生數(shù) 科技人員人均R&D經(jīng)費 活動經(jīng)費籌集GDP增長率地礦專

26、業(yè)畢業(yè)生數(shù)人均GDP 工程技術(shù)人員占從業(yè)人員比重 R&D經(jīng)費占銷售收入比重科學(xué)家和工程師占科技活動人員比例科學(xué)家和工程師占科技活動人員比例科技人員人均R&D經(jīng)費科技活動人員占從業(yè)人員比例有科技活動的企業(yè)比例科技人員人均R&D經(jīng)費微電子控制R&D經(jīng)費增長率設(shè)備占生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備原價比重 科學(xué)家和工工業(yè)金屬廢物綜合利用率行業(yè)總產(chǎn)值增長率設(shè)備占生產(chǎn)經(jīng)營用設(shè)備原價比重活動經(jīng)費籌集R&D經(jīng)費增長率程師占科技活動人員比例由此可得到為實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)某方面的改善目標，所應(yīng)重點加強的創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)域。我們將上述實證分析的結(jié)果制成調(diào)查問卷來征求行業(yè)技術(shù)和管理專家以及科技管理部門的意見，普遍反映分析結(jié)果能較好符

27、合目前我國有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的實際情況，說明該評價指標體系和評價模型是有效的。6. 結(jié)論通過本文的研究，得到以下幾點主要結(jié)論：（1）對創(chuàng)新體系的評價，應(yīng)該把創(chuàng)新體系的成效與導(dǎo)致這種成效的原因分開，并且應(yīng)該根據(jù)評價的目標來合理地建立評價體系。- 12 -（3）我國有色金屬工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的綜合創(chuàng)新水平可以用全要素生產(chǎn)率的增長率來進行評價，技術(shù)創(chuàng)新影響因素對創(chuàng)新綜合水平和技術(shù)創(chuàng)新體系各方面績效的影響程度可以采用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型配合敏感性分析來進行評價。參考文獻1 陳曉紅,關(guān)健等. 中國主要礦產(chǎn)資源保障程度和開發(fā)利用戰(zhàn)略決策分析研究J., 礦業(yè)研究與開發(fā)，2003. Vol.23,No.6:

28、1-62 我國金屬礦產(chǎn)資源保障程度與開發(fā)利用程度科技發(fā)展戰(zhàn)略課題組. 我國金屬礦產(chǎn)資源保障程度與開發(fā)利用程度科技發(fā)展戰(zhàn)略研究R., 2003: 4-103 楊學(xué)昌,王曉輝. 我國技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中存在的問題與對策J. 經(jīng)濟師, 2005.8: 26-274 王春法. 關(guān)于國家創(chuàng)新體系理論的思考J. 中國軟科學(xué), 2003.5 : 99-1046 吳慈生等. 基于聚類分析的科技三項費用投入評價與分析J, 合肥工業(yè)大學(xué)學(xué)報（自然科學(xué)版）,1999. Vol.22,No.3: 52-567 程毛林,吉愛平. 應(yīng)用突變級數(shù)法綜合評價科技進步狀況J, 江蘇統(tǒng)計, 1997, 10: 19-208 許曉雯

29、,蔡虹,魏騁. 區(qū)域科技基礎(chǔ)與科技環(huán)境綜合評價體系研究J, 西安交通大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）,2002. Vol.22,No.1: 38-419 陳功玉,陳興安,李必強. 企業(yè)科技行為系統(tǒng)的評價體系研究J, 運籌與管理,1997. Vol.6,No.4: 43-4810 曹成付. 省（地、市）科技進步測評與綜合評價方法研究J, 合肥工業(yè)大學(xué)學(xué)報（自然科學(xué)版）,2000. Vol.23,No.S1: 842-84611 Hulten,CharlesR.Total Factor Productivity: A Short BiographyJ. NBER Working Paper No.7417,2000: 56-7213 郭慶旺,賈俊雪. 中國全要素生產(chǎn)率的估算:1979-2004J, 經(jīng)濟研究, 2005.6:51-6014 張立明, 人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的模型及其應(yīng)用M. 上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,1993: 34-51The Study on Dynamic Evaluation System of Technical I