廉潔風(fēng)險防范管理知識問答

1、廉潔風(fēng)險防范管理知識問答1、什么是廉潔風(fēng)險？什么是廉潔風(fēng)險防范管理？廉潔風(fēng)險是指領(lǐng)導(dǎo)干部和有業(yè)務(wù)處置權(quán)的人員在工作和生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。廉潔風(fēng)險防范管理是針對黨風(fēng)廉政建設(shè)重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)可能發(fā)生腐敗的潛在風(fēng)險，運用現(xiàn)代管理理念和科學(xué)管理方法，進行識別預(yù)測、評估分析、建立應(yīng)對機制、實施監(jiān)控管理，從而有效預(yù)防和化解風(fēng)險的系統(tǒng)防范過程。廉潔風(fēng)險防范管理，防范的是廉潔風(fēng)險，管理的是防范工作。2、廉潔風(fēng)險的分類有哪些？它們之間是什么關(guān)系？廉潔風(fēng)險可以分為思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險、“三重一大”決策和執(zhí)行風(fēng)險，共六個類別。它們之間的相互關(guān)系：思想道德偏誤

2、是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的主觀誘因；外部環(huán)境影響是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的客觀誘因；制度機制缺陷是導(dǎo)致“以權(quán)謀私”等腐敗行為的必要條件。3、什么是思想道德風(fēng)險？思想道德風(fēng)險主要是指在理想信念、宗旨作風(fēng)、職業(yè)操守、家庭道德等方面，可能造成履職行為偏移的因素。4、思想道德風(fēng)險主要表現(xiàn)在哪些方面？思想道德風(fēng)險主要表現(xiàn)為：理想信念動搖，政治素質(zhì)低，大局意識淡?。槐畴x社會主義榮辱觀，誠信度低；敷衍塞責(zé)，組織原則觀念不強；作風(fēng)飄浮，不深入基層，脫離實際；鋪張浪費，貪圖享受；不注重學(xué)習(xí)，作風(fēng)渙散等。5、什么是崗位職責(zé)風(fēng)險？崗位職責(zé)風(fēng)險主要是指由于工作崗位的特殊性，可能造成崗位工作人員不履行或不正確履

3、行職責(zé)的因素。6、崗位職責(zé)風(fēng)險主要表現(xiàn)在哪些方面？崗位職責(zé)風(fēng)險主要表現(xiàn)為：崗位責(zé)任心不強，履行崗位職責(zé)不到位，造成失職瀆職行為；不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利為自己或特定關(guān)系人牟取私利；違反民主集中制原則，獨斷專行或軟弱放任；不執(zhí)行油田相關(guān)工作制度等。7、什么是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險？業(yè)務(wù)流程風(fēng)險主要是指由于工作程序不規(guī)范或自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素。8、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險主要表現(xiàn)在哪些方面？業(yè)務(wù)流程風(fēng)險主要表現(xiàn)為：私自決定或?qū)徟鷳?yīng)由集體討論決定的事項；不深入開展調(diào)查研究，主觀臆斷；超越崗位權(quán)限，決定或?qū)徟嚓P(guān)事項；不執(zhí)行上級安排，私自變更工作

4、要求和內(nèi)容；私自簡化運行程序，導(dǎo)致無法有效監(jiān)督等。9、什么是制度機制風(fēng)險？制度機制風(fēng)險主要是指由于缺乏工作制度和監(jiān)督制度的明確覆蓋及工作時限、標準、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致工作用權(quán)行為失控的因素。10、制度機制風(fēng)險主要表現(xiàn)在哪些方面？制度機制風(fēng)險主要表現(xiàn)為：未根據(jù)實際需要及時完善相關(guān)工作制度，導(dǎo)致制度可操作性差；執(zhí)行制度不力，貫徹落實不到位，導(dǎo)致出現(xiàn)損失和工作失誤；工作運行機制缺乏相互支撐、相互制約，監(jiān)督約束作用不明顯等。11、什么是外部環(huán)境風(fēng)險指？外部環(huán)境風(fēng)險主要是指因工作對象、服務(wù)對象以及行業(yè)不正之風(fēng)等對正確行使權(quán)力的干擾，個人生活圈和社交圈的不利影響等因素。12、外部環(huán)境風(fēng)險主要表現(xiàn)在哪

5、些方面？外部環(huán)境風(fēng)險主要表現(xiàn)為：廉潔自律意識差，經(jīng)不起各種利益的誘惑；在交友、社交過程中不慎重，原則立場意識差；對錯誤行為心存僥幸，貪圖享受，八小時外的自我管理、約束能力差等。13、“三重一大”決策和執(zhí)行風(fēng)險具體指的哪些風(fēng)險？ “三重一大”決策和執(zhí)行風(fēng)險指的是重大決策、重要人事任免、重大項目投資和大額度資金運作決策和執(zhí)行風(fēng)險。14、重大決策風(fēng)險主要表現(xiàn)在哪些方面？重大決策風(fēng)險主要表現(xiàn)為：決策內(nèi)容和事項不明確，具有隨意性；決策提出無依據(jù)或依據(jù)不充分；決策提出未經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意；無調(diào)查研究、分析論證或調(diào)查研究、分析論證不充分；決策研究程序不規(guī)范，未經(jīng)班子民主集中研究決定或交由職工代表大會討論通過等。

6、15、重要人事任免風(fēng)險主要表現(xiàn)在哪些方面？重要人事任免風(fēng)險主要表現(xiàn)為：提名考察不堅持標準；推薦程序不符合規(guī)范，未進行民主測評；組織考核流于形式或考核不深入、不全面；未及時征求分管領(lǐng)導(dǎo)和紀檢監(jiān)察部門意見，導(dǎo)致干部“帶病”上崗或不勝任工作；未通過黨委集體討論決定，個人或少數(shù)人說了算；存在未公開或公開不透明的問題等。16、重大項目投資風(fēng)險主要表現(xiàn)在哪些方面？重大項目投資風(fēng)險主要表現(xiàn)為：對重大項目投資未能按照限額實施分級決策；無項目實施依據(jù)或依據(jù)不充分；未嚴格按照要求組織投資項目可行性研究；對不同限額的重大項目投資，未嚴格按照規(guī)定程序進行上報審批；對投資未能做到專款專用，出現(xiàn)截留或挪作他用的現(xiàn)象等。1

7、7、大額度資金運作風(fēng)險主要表現(xiàn)在哪些方面？大額度資金運作風(fēng)險主要表現(xiàn)為：超越權(quán)限調(diào)動使用規(guī)定限額以上的資金；超資金預(yù)算，存在虛假預(yù)算、報批等現(xiàn)象；未嚴格預(yù)算執(zhí)行和項目資金計劃劃撥；未建立預(yù)算執(zhí)行責(zé)任制度，對預(yù)算執(zhí)行、資金使用缺乏監(jiān)管等。18、廉潔風(fēng)險防范管理工作的原則是什么？廉潔風(fēng)險防范管理工作的原則是突出重點，分級實施；崗位為主，人崗結(jié)合；重在預(yù)防，教育為先。19、廉潔風(fēng)險防范管理工作的基本原理及流程是什么？廉潔風(fēng)險防范管理工作借鑒全面質(zhì)量管理方法，建立PDCA 循環(huán)管理機制，對廉潔風(fēng)險防范管理工作的整個實施過程實行系統(tǒng)管理。包括計劃(Plan、執(zhí)行(DO、考核(Check、修正(Actio

8、n四個階段，并形成閉合式循環(huán)。20、查找廉潔風(fēng)險點的要求是什么？查找廉潔風(fēng)險點是開展廉潔風(fēng)險防范管理工作的重要環(huán)節(jié)。查找廉潔風(fēng)險點要求各單位（部門）在查找廉潔風(fēng)險點的過程中要注重實際效果，采取自己找、大家?guī)?、組織審的方式，力求做到準確、全面、深入，防止以偏概全和庸俗化。21、查找廉潔風(fēng)險點的依據(jù)有哪些？總的來說，查找風(fēng)廉潔險點的依據(jù)就是緊緊圍繞本單位的工作實際，運用防范類別風(fēng)險應(yīng)把握的不同原則逐一分析，所找到的風(fēng)險點一定是放映到工作中，做的不好或是沒有做到的。（1）對于思想道德風(fēng)險點的查找，主要依據(jù)本單位開展思想道德建設(shè)和作風(fēng)建設(shè)的具體情況適用保量原則和保質(zhì)原則。（2）對于制度機制風(fēng)險點的查找

9、，主要依據(jù)本單位承擔(dān)的業(yè)務(wù)工作，重點是涉及人財物管理、行政審批、行政執(zhí) 法、重大工程招投標等方面的情況此外，還要兼顧財務(wù)管理 等部門內(nèi)部控制措施的落實情況適用具體化、程序化和職能 化等三項原則。 （3）對于崗位職責(zé)風(fēng)險點的查找，主要依據(jù)上述兩類 風(fēng)險點的查找情況，適用分解疏散原則和公開透明原則。 22、查找廉潔風(fēng)險點應(yīng)注意哪些問題？ （1）避免概念化。一是結(jié)合工作實際查找風(fēng)險點，脫 離于工作實際的風(fēng)險點會導(dǎo)致風(fēng)險防范工作與行政工作“兩 張皮”現(xiàn)象的發(fā)生；二是結(jié)合防范措施查找風(fēng)險點，這是檢 驗風(fēng)險點識別是否準確的重要標準，也是一個查找工具。 （2）避免擴大化。一是區(qū)分重點工作和一般工作，主 要精

10、力要放在重要事項上來，這也決定了今后開展風(fēng)險防范 工作的效率；二是區(qū)分勤政風(fēng)險和廉政風(fēng)險，要有效識別工 作過失和有意行為的差別。 （3）避免形式化。一是力戒拿來注意，個別單位基層 單位存在著套用試點單位工作成果的情況；二是力戒急躁情 緒，風(fēng)險點的識別是一個創(chuàng)造性的工作，需要花一些時間和 精力來完成。 23、廉潔風(fēng)險分為幾個等級？劃分的依據(jù)是什么？ 廉潔風(fēng)險分為三個等級，分別是根據(jù)職責(zé)權(quán)限容易引發(fā) 違紀違法或群體性腐敗案件等重大問題的為一級廉潔風(fēng)險； 根據(jù)職責(zé)權(quán)限容易引發(fā)違紀違規(guī)行為應(yīng)受到黨紀政紀處分 等嚴重問題的為二級廉潔風(fēng)險；根據(jù)職責(zé)權(quán)限容易引發(fā)輕微 不廉潔表現(xiàn)但尚不夠給予紀律處分等一般性問

11、題的為三級 廉潔風(fēng)險。 劃分廉潔風(fēng)險等級依據(jù)：確定廉潔風(fēng)險等級遵循就高不 就低的原則。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、黨紀政紀條規(guī)以及部門職 能、崗位職責(zé)內(nèi)容要求，認真分析部門和崗位對人、財、物、 事的自由裁量權(quán)大小、權(quán)力公開透明程度、崗位制度和工作 流程是否完善，以及監(jiān)控難易程度、信訪發(fā)案情況等，并依 據(jù)廉潔風(fēng)險可能造成的黨紀政紀和法律后果，劃分廉潔風(fēng)險 等級。 24、崗位廉潔風(fēng)險等級評估由誰負責(zé)？ 崗位廉潔風(fēng)險等級評估依照干部管理權(quán)限，處級干部崗 位廉潔風(fēng)險等級由油田廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦 公室審核確定；油田機關(guān)科級干部及重點崗位工作人員崗位 廉潔風(fēng)險等級由局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦

12、公室審核確定。 25、廉潔風(fēng)險等級調(diào)整的原則是什么？ 廉潔風(fēng)險等級原則上每三年評估一次。對因工作職責(zé)發(fā) 生變動或承擔(dān)階段性重要工作引起權(quán)力變化的，應(yīng)按規(guī)定程 序重新評定風(fēng)險等級，及時報相應(yīng)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng) 導(dǎo)小組辦公室審核備案。 26、廉潔風(fēng)險防范管理工作考核的主要內(nèi)容是什么？ 黨政領(lǐng)導(dǎo)重視廉潔風(fēng)險防范管理工作，制度機制健全， 責(zé)任分工明確，實施方案結(jié)合自身實際，具有較強的針對性 和可操作性；認真自查自糾，自查報告客觀真實，查找問題 全面準確，結(jié)果運用有效，相關(guān)資料齊全；廉潔風(fēng)險的預(yù)防、 監(jiān)控、處置等各項措施落實到位，無違規(guī)違紀現(xiàn)象，群眾滿 意度高；注意總結(jié)和研究廉潔風(fēng)險防范管理工作規(guī)律

13、，不斷 修正廉潔風(fēng)險內(nèi)容，完善措施，改進工作。 27、廉潔風(fēng)險防范管理工作考核方法有哪些？ 根據(jù)管理權(quán)限，由油田、局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室分別負責(zé)組織各二級單位、油田機關(guān)處室的 工作考核。按照組織考核和群眾評議相結(jié)合的辦法，實施百 分制量化考核。采取聽取單位（部門）負責(zé)人匯報、檢查相 關(guān)資料、召開座談會、組織民主測評等方式，每年對各單位 （部門）進行一次檢查考核。 28、廉潔風(fēng)險防范管理工作考核等次如何劃分？ 廉潔風(fēng)險防范管理工作考核結(jié)果分為優(yōu)秀、 良好、 合格、 不合格四個等次。考核分值大于等于 90 分的為優(yōu)秀，大于 等于 80 分且小于 90 分的為良好，大于等于 60 分且小于 80 分的為合格，小于 60 分的為不合格。 29、廉潔風(fēng)險防范管理工作考核結(jié)果如何運用？ 廉潔風(fēng)險防范管理工作考核結(jié)果報上級黨委并反饋給 各單位（部門）黨組織。對廉潔風(fēng)險防范管理工作考核結(jié)果 “優(yōu)秀”的單位（部門）給予通報表彰?？己私Y(jié)果不合格的， 廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將以書面形式下發(fā) 整改通知書，督促單位（部門）制定措施，完善制度，并通 過跟蹤回訪強化監(jiān)督，保證廉潔風(fēng)險防范管理工作落實到 位。 廉潔風(fēng)險防范管理工作考核結(jié)果， 將