托管協(xié)議中信證券卓越成長股票集合資產(chǎn)管理計劃

1、中信證券卓越成長股票集合資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議管理人:中信證券股份有限公司托管人:中信銀行股份有限公司目 錄一、托管協(xié)議當事人 (3二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 (4三、集合計劃托管人和集合計劃管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查 (4四、集合計劃資產(chǎn)保管 (6五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行 (9六、交易安排 (11七、集合計劃參與、退出的資金清算 (13八、資產(chǎn)凈值估算和會計核算 (14九、投資組合比例監(jiān)控 (18十、集合計劃收益分配 (19十一、信息披露 (20十二、集合計劃有關文件和檔案的保管 (21十三、集合計劃操作技術系統(tǒng)的聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試報告 (21十四、集合計劃費用 (21十五、禁止行為 (

2、23十六、違約責任和責任劃分 (23十七、適用法律與爭議解決 (26十八、托管協(xié)議的效力和文本 (26十九、托管協(xié)議的修改和終止 (26二十、或有事件 (27二十一、其他事項 (27二十二、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人或授權代表簽字、簽訂地、簽訂日 (28是一家依照中國法 鑒于中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”律合法成立并有效存續(xù)的股份有限公司,按照相關法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔任 集合資產(chǎn)管理計劃管理人的資格和能力。鑒于中信銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的 銀行,按照相關法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔任集合資產(chǎn)管理計劃托管人的資格和 能力。中信證券擬發(fā)起設立中信證券卓越成

3、長股票集合資產(chǎn)管理計劃(暫定名, 以下簡稱“集合計劃” ;中信證券股份有限公司擬擔任集合計劃的管理人,中 信銀行股份有限公司擬擔任集合計劃的托管人。為明確集合計劃管理人和集合計劃托管人之間的權利義務關系,特制訂本 協(xié)議。一、托管協(xié)議當事人(一集合計劃管理人(或簡稱“管理人”名稱: 中信證券股份有限公司住所: 廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088 號招商銀行大廈第A層(郵政編碼:518040注冊資本: 9,945,701,400元人民幣法定代表人:王東明組織形式: 股份有限公司存續(xù)期限: 持續(xù)經(jīng)營(二集合計劃托管人(或簡稱“托管人”名稱:中信銀行股份有限公司住所:北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大

4、廈(郵政編碼:100027 法定代表人: 孔丹注冊資本:390.333億元人民幣組織形式:股份有限公司營業(yè)期限:持續(xù)經(jīng)營二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則(一依據(jù)本協(xié)議依據(jù)中華人民共和國民法通則、中華人民共和國合同法、證 券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法(以下簡稱試行辦法 、證券公司集合 資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行(以下簡稱細則及其他有關法律、法規(guī)與(以下簡稱集合資 中信證券卓越成長股票集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同產(chǎn)管理合同制訂。(二目的本協(xié)議的目的是明確集合計劃托管人和集合計劃管理人之間在集合計劃登 記結算、集合計劃資產(chǎn)的保管、集合計劃的參與、退出、資金歸集和劃轉(zhuǎn)、會 計核算責任、清算交收流程

5、、最終交收責任、集合計劃檔案資料保管及集合計 劃運作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系,以確保集合計劃資產(chǎn)的安全,保護集 合計劃委托人的合法權益。(三原則集合計劃管理人和集合計劃托管人本著平等自愿、誠實信用的原則,經(jīng)協(xié) 商一致,簽訂本協(xié)議。三、集合計劃托管人和集合計劃管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查(一集合計劃托管人對集合計劃管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查集合資產(chǎn)管理合同 、本協(xié)議的規(guī)定,托管人細則、根據(jù)試行辦法、應對集合計劃管理人就集合計劃資產(chǎn)的投資范圍、集合計劃資產(chǎn)的投資組合比 例、集合計劃資產(chǎn)的核算、集合計劃資產(chǎn)凈值的計算、集合計劃管理人報酬的 計提和支付、集合計劃托管人報酬的計提和支付、集合計劃的參與與退

6、出、集 合計劃收益分配等行為按照以下約定進行監(jiān)督和核查。細則、集1、集合計劃托管人發(fā)現(xiàn)集合計劃管理人有違反試行辦法、本協(xié)議規(guī)定的行為,應及時以書面形式通知集合計劃管理人 合資產(chǎn)管理合同限期糾正,集合計劃管理人收到通知后應及時核對并以書面形式對集合計劃托 管人發(fā)出回函。若管理人核對屬實,在限期內(nèi),集合計劃托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促集合計劃管理人改正。集合計劃管理人對集合計劃托管 人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的,集合計劃托管人應及時報告中國證監(jiān) 會。2、如集合計劃托管人認為集合計劃管理人的作為或不作為違反了試行辦 法、細則、 集合資產(chǎn)管理合同或本托管協(xié)議且在限期內(nèi)未予糾正,集合 計

7、劃托管人應呈報中國證監(jiān)會和其他相關監(jiān)管部門,有權利并有義務行使試 集合資產(chǎn)管理合同或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的集 行辦法、細則、合計劃托管人的任何及所有權利和救濟措施。(二集合計劃管理人對集合計劃托管人的業(yè)務監(jiān)督、核查細則、 集合資產(chǎn)管理合同及其他有關規(guī)定,集合 根據(jù)試行辦法、計劃管理人就集合計劃托管人是否及時執(zhí)行集合計劃管理人的投資指令、是否 將集合計劃資產(chǎn)和自有資產(chǎn)分賬管理、是否擅自動用集合計劃資產(chǎn)、是否按時 將分配給集合計劃委托人的收益劃入分紅派息賬戶等事項,對集合計劃托管人 進行監(jiān)督和核查。1、集合計劃管理人定期對集合計劃托管人保管的集合計劃資產(chǎn)進行核查。 集合計劃管理人發(fā)現(xiàn)集合計劃

8、托管人未對集合計劃資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪 用集合計劃資產(chǎn)、因集合計劃托管人違反本托管協(xié)議約定或法律法規(guī)的規(guī)定導 致集合計劃資產(chǎn)滅失、減損、或處于危險狀態(tài)的,集合計劃管理人應立即以書 面的方式要求集合計劃托管人予以糾正和采取必要的補救措施。集合計劃管理 人有義務要求集合計劃托管人賠償集合計劃因此所遭受的損失。細則、2、集合計劃管理人發(fā)現(xiàn)集合計劃托管人的行為違反試行辦法、集合資產(chǎn)管理合同的規(guī)定,應及時以書面形式通知集合計劃托管人限期糾 正,集合計劃托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對集合計劃管理人發(fā) 出回函。若托管人核對屬實,在限期內(nèi),集合計劃管理人有權隨時對通知事項 進行復查,督促集合計劃

9、托管人改正。集合計劃托管人對集合計劃管理人通知 的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的,集合計劃管理人應及時報告中國證監(jiān)會。(三集合計劃管理人和集合計劃托管人有義務配合和協(xié)助對方依照本協(xié) 議對集合計劃業(yè)務執(zhí)行監(jiān)督、核查。集合計劃管理人或集合計劃托管人無正當 理由,拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督,情節(jié)嚴重或經(jīng)監(jiān)督方提出警示仍不改正的,監(jiān)督方應 報告中國證監(jiān)會。四、集合計劃資產(chǎn)保管(一集合計劃資產(chǎn)保管的原則1、本集合計劃所有資產(chǎn)的保管責任,由集合計劃托管人承擔。集合計劃托細則、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關規(guī)定處理 管人將遵守試行辦法、集合計劃事務。集合計劃托

10、管人保證恪盡職守,依照誠實信用、勤勉盡責的原 則,謹慎、有效的持有并保管集合計劃資產(chǎn)。2、集合計劃托管人應當設立專門的集合計劃托管部門,具有符合要求的營 業(yè)場所,配備足夠的、合格的熟悉集合計劃托管業(yè)務的專職人員,負責集合計 劃資產(chǎn)托管事宜;建立健全內(nèi)部風險監(jiān)控制度,對負責集合計劃資產(chǎn)托管的部 門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督,防范和減少風險。3、 集合計劃托管人應當購置并保持對于集合計劃資產(chǎn)的托管所必要的設備 和設施(包括硬件和軟件,并對設備和設施進行維修、維護和更換,以保持設 備和設施的正常運行。集合資產(chǎn)管理合同及其他有關規(guī)定外,細則、4、除依據(jù)試行辦法、不利用集合計劃資產(chǎn)為自己及任何第

11、三人謀取利益,集合計劃托管人違反此義 務,利用集合計劃資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益,所得利益歸于集合計劃 資產(chǎn);集合計劃托管人不得將集合計劃資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn),不得將固有資產(chǎn) 與集合計劃資產(chǎn)進行交易,或?qū)⒉煌嫌媱澷Y產(chǎn)進行相互交易;違背此款規(guī) 定的,將承擔相應的責任,包括但不限于恢復集合計劃資產(chǎn)的原狀、承擔賠償 責任。5、集合計劃托管人必須將集合計劃資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開,將本集合計 劃資產(chǎn)與其托管的其他資產(chǎn)嚴格分開;集合計劃托管人應當為集合計劃設立獨 立的賬戶,建立獨立的賬簿,與集合計劃托管人的其他業(yè)務和其他資產(chǎn)的托管 業(yè)務實行嚴格的分賬管理,保證不同集合計劃之間在名冊登記、賬戶設置、資

12、 金劃撥、賬冊記錄等方面具有實質(zhì)的獨立性。集合資產(chǎn)管理合同及其他有關規(guī)定外,6、除依據(jù)試行辦法、細則、集合計劃托管人不得委托第三人托管集合計劃資產(chǎn);7、集合計劃托管人應安全、完整地保管集合計劃資產(chǎn);未經(jīng)集合計劃管理 人的正當指令,不得自行運用、處分、分配集合計劃的任何資產(chǎn)。(二集合計劃成立時募集資金的驗證和入賬1、集合計劃設立推廣期滿,集合計劃管理人應當聘請具有證券相關業(yè)務資 格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行驗資,并出具驗資報告并提供給托 管人。2、集合計劃成立,集合計劃管理人應將全部認購資金轉(zhuǎn)入集合計劃托管人 為集合計劃代理開立的專門的資金托管賬戶,并確保轉(zhuǎn)入的資金與驗資確認金 額一致

13、。(三集合計劃的銀行賬戶的開設和管理1、集合計劃托管人應負責本集合計劃的銀行賬戶的開設和管理。2、 集合計劃托管人以本集合計劃的名義在其營業(yè)機構開設本集合計劃的銀 行賬戶。本集合計劃的銀行預留印鑒,由集合計劃托管人刻制、保管和使用。 本集合計劃的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付退出金額、支付集 合計劃收益、收取參與款,均需通過本集合計劃的銀行賬戶進行。3、本集合計劃銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本集合計劃業(yè)務的需 要。集合計劃托管人和集合計劃管理人不得假借本集合計劃的名義開立其他任 何銀行賬戶;亦不得使用集合計劃的任何銀行賬戶進行本集合計劃業(yè)務以外的 活動。4、集合計劃銀行賬戶的管

14、理應符合中華人民共和國票據(jù)法、人民幣銀 行結算賬戶管理辦法、現(xiàn)金管理暫行條例、中國人民銀行利率管理的有關規(guī) 定、支付結算辦法以及其他有關規(guī)定。(四集合計劃證券賬戶和資金賬戶的開設和管理1、集合計劃托管人應當代表本集合計劃,以管理人+托管人+本集合計劃名 的聯(lián)名方式在中國證券登記結算有限責任公司開立專門的證券賬戶。2、本集合計劃證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本集合計劃業(yè)務的需 要。集合計劃托管人和集合計劃管理人不得出借和擅自轉(zhuǎn)讓本集合計劃的任何 證券賬戶;亦不得使用本集合計劃的任何證券賬戶進行本集合計劃業(yè)務以外的任何活動。3、 集合計劃托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立

15、結算資金賬戶,用于辦理集合計劃托管人所托管的本集合計劃在證券交易所進 行證券投資所涉及的資金結算業(yè)務。4、在本托管協(xié)議訂立日之后,本集合計劃被允許從事其他投資品種的投資 業(yè)務的,涉及相關賬戶的開設、使用的,若無相關規(guī)定,則集合計劃托管人應 當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。(五中央國債登記結算有限責任公司債券托管賬戶的開設和管理1、根據(jù)有關規(guī)定,本集合計劃可以開設債券托管(丙類賬戶開展銀行間 債券業(yè)務。管理人負責與有關代理人簽訂銀行間債券業(yè)務代理協(xié)議,在中央國 債登記結算有限責任公司開設債券托管(丙類賬戶及報備手續(xù)由代理人負責 (有關事宜由代理協(xié)議另行規(guī)定。 銀行間債券業(yè)務所涉及的債券

16、交易及債券清 算均由代理人辦理,管理人代表本集合計劃與交易對手就每筆交易達成協(xié)議, 銀行間債券交易的資金清算由托管人辦理。管理人應及時將債券轉(zhuǎn)讓協(xié)議及劃 撥指令傳真給托管人,托管人據(jù)此辦理資金收付。2、根據(jù)有關規(guī)定,本集合計劃也可以開設債券托管(乙類賬戶開展銀行 間債券業(yè)務。托管人負責以本集合計劃的名義在中央國債登記結算有限責任公 司開設債券托管(乙類賬戶,并代表本集合計劃進行債券和資金的清算。在 上述手續(xù)辦理完畢之后,由托管人負責向相關監(jiān)管部門進行報備。在不違反法 律法規(guī)的情況下管理人和托管人共同代表本集合計劃簽訂全國銀行間債券市場 債券回購主協(xié)議等其他相關協(xié)議,協(xié)議正本由托管人保管。(六與

17、集合計劃資產(chǎn)有關的重大合同的保管由集合計劃管理人代表集合計劃簽署的與集合計劃有關的重大合同的原件 分別由集合計劃托管人、集合計劃管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外,集合計 劃管理人在代表集合計劃簽署與集合計劃有關的重大合同時應保證集合計劃一 方持有兩份以上的正本,以便集合計劃管理人和集合計劃托管人至少各持有一 份正本的原件。以上合同保存期限自本集合計劃終止之日起不少于20年。五、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行(一集合計劃管理人對發(fā)送指令人員的授權1、集合計劃管理人應當事先向集合計劃托管人發(fā)出書面通知(以下稱“授,載明集合計劃管理人有權發(fā)送指令的人員名單(以下稱“指令發(fā)送 權通知”及各個人員的權限范圍、授權

18、生效日期,并規(guī)定集合計劃管理人向集合 人員”計劃托管人發(fā)送指令時集合計劃托管人確認有權發(fā)送指令的人員身份的方法。 集合計劃管理人應向集合計劃托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預留印鑒 樣本和簽字樣本。2、 集合計劃管理人向集合計劃托管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章并由法定 代表人或其授權代表簽署,若由授權代表簽署,還應附上法定代表人的授權書。 集合計劃托管人在收到授權通知后以回函確認。3、集合計劃管理人和集合計劃托管人對授權通知及其更改負有保密義務, 其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露。(二指令的內(nèi)容指令是集合計劃管理人在運作集合計劃資產(chǎn)時,向集合計劃托管人發(fā)出的 資金劃

19、撥及其他款項支付的指令。相關登記結算公司向集合計劃托管人發(fā)送的 結算通知視為集合計劃管理人向集合計劃托管人發(fā)出的指令。(三指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行1、指令由“授權通知”確定的指令發(fā)送人員代表集合計劃管理人用加密傳 真的方式或其它管理人和托管人雙方確認的方式向集合計劃托管人發(fā)送。集合 計劃托管人依照“授權通知”規(guī)定的方法確認指令有效后,方可執(zhí)行指令。對 于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令,集合計劃管理人不得否認其效力。但如果集合計 劃管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權,且管理人已經(jīng)書面通知集合 計劃托管人并得到托管人的回函確認,則對于此后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的 指令,或超權限發(fā)送的指令,集合計劃管理

20、人不承擔責任。2、集合計劃管理人應按照試行辦法和有關法律法規(guī)的規(guī)定,在其合法 的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi),并依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后,集合 計劃管理人應及時電話通知集合計劃托管人。集合計劃托管人應在收到指令后兩小時內(nèi)復核并執(zhí)行,不得延誤,對于當日 15:00 之后收到的指令,托管人應盡力在指定時間內(nèi)完成資金劃撥,但不承 擔執(zhí)行失敗的責任。集合計劃托管人發(fā)現(xiàn)集合計劃管理人的指令違法、違規(guī)或 違反集合資產(chǎn)管理合同約定的,有權不予執(zhí)行,并及時書面通知集合計劃 管理人。集合計劃管理人應在交易結束后將同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權人員簽 字并加蓋印章后及時傳真給集合計劃托管人。集合計劃管理人在發(fā)送

21、投資指令時,應為集合計劃托管人執(zhí)行投資指令留 出執(zhí)行指令時所必需的時間。指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間,致使 指令未能及時執(zhí)行所造成的損失由集合計劃管理人承擔。若托管人因投資監(jiān)督 需要要求管理人發(fā)送相關交易解釋、說明等文件,則視托管人收到上述有效文 件時間為收到投資指令時間。(四被授權人的更換集合計劃管理人若對授權通知的內(nèi)容進行修改(包括但不限于指令發(fā)送人 員的名單的修改,及/或權限的修改,應當至少提前 1 個工作日通知集合計劃 托管人;修改授權通知的文件應由集合計劃管理人加蓋公章并由法定代表人或 其授權代表簽署,若由授權代表簽署,還應附上法定代表人的授權書。集合計 劃管理人對授權通知的

22、修改應當以加密傳真的形式發(fā)送給集合計劃托管人,同 時電話通知集合計劃托管人,集合計劃托管人收到變更通知后及時書面?zhèn)髡婊?復集合計劃管理人并電話向集合計劃管理人確認。集合計劃管理人收到托管人 的傳真回復視為通知已送達托管人。集合計劃管理人對授權通知的內(nèi)容的修改 自通知送達集合計劃托管人之時起生效。集合計劃管理人在此后三個工作日內(nèi) 將對授權通知修改的文件原件送交集合計劃托管人。(五其它事項1、集合計劃托管人在接收指令時,應對投資指令的印鑒和被授權人是否與 預留的授權文件內(nèi)容相符做表面真實性審慎檢查,如發(fā)現(xiàn)問題,應及時通知集 合計劃管理人。2、除因故意或過失致使集合計劃的利益受到損害而負賠償責任外,

23、集合計 劃托管人對執(zhí)行集合計劃管理人指令對集合計劃財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責 任。集合計劃托管人因正確執(zhí)行集合計劃管理人投資指令而產(chǎn)生的相關法律責任,由集合計劃管理人承擔,集合計劃托管人不承擔該責任。集合計劃托管人 因未正確執(zhí)行集合計劃管理人符合法律法規(guī)規(guī)定及集合資產(chǎn)管理合同約定 的指令而使集合計劃的利益受到損害或產(chǎn)生的相關法律責任,由集合計劃托管 人承擔,集合計劃管理人不承擔該責任。3、集合計劃管理人向集合計劃托管人下達指令時,集合計劃管理人應確保 集合計劃銀行托管賬戶有足夠的資金余額,對超頭寸的投資指令,集合計劃托 管人在履行及時通知義務但管理人未采取措施情況下可不予執(zhí)行,由此造成的 損失

24、,由集合計劃管理人負責賠償。4、對于可能存在管理人由于管理原因、內(nèi)部道德風險導致發(fā)出的指令,如 托管人復核與授權文件內(nèi)容相符,應由管理人承擔全部責任, 管理人不得以不知 情、相關人員犯罪、不是真實意思表示為由,主張劃款指令無效或者要求托管 人承擔賠償責任。六、交易安排(一集合計劃管理人建立集合計劃投資主辦人員制度,即應當指定專門人 員具體負責集合計劃的投資管理事宜。 投資主辦人員須具有三年以上證券自營、 資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。(二證券交易的資金清算與交割1、資金劃撥(1集合計劃管理人應指定專人向集合計劃托管人發(fā)送投資指令。集合計 劃管理人應向集合計劃托管人提供書面授權文件(以下簡稱“

25、授權通知” ,授 權通知應加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署,其內(nèi)容包括被授權人名 單、預留印鑒及被授權人簽字樣本,授權文件應注明被授權人相應的權限,并 規(guī)定集合計劃管理人向集合計劃托管人發(fā)送指令時集合計劃托管人確認被授權 人身份的方法。集合計劃管理人發(fā)出指令后,以電話形式向集合計劃托管人確 認;集合計劃托管人收到指令后,將簽字和印鑒與預留樣本進行表面真實性核 對。(2對于集合計劃管理人在本協(xié)議約定的時限內(nèi)發(fā)出的資金劃撥指令,集 合計劃托管人應在收到指令后兩小時內(nèi)復核并執(zhí)行,不得延誤。如集合計劃管理人的資金劃撥指令的簽字和印鑒與預留樣本表面不一致的,集合計劃托管人 應暫緩執(zhí)行并立即書面通知

26、集合計劃管理人要求其確認相關指令,若集合計劃 管理人在集合計劃托管人發(fā)出上述通知并與管理人電話確認收到通知后一個工 作日內(nèi)未予確認的,集合計劃托管人應不予執(zhí)行,由此引發(fā)的后果由集合計劃 管理人承擔。如集合計劃管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)或違反集合資 產(chǎn)管理合同約定的,集合計劃托管人有權不予執(zhí)行,但應立即書面通知集合 計劃管理人或要求其變更或撤銷相關指令,若集合計劃管理人在集合計劃托管 人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關指令,集合計劃托管人有權不予執(zhí)行, 并報告中國證監(jiān)會。對集合計劃管理人超頭寸交易,集合計劃托管人不予墊款, 有關責任及后果由集合計劃管理人承擔。(3集合計劃管理人若對授權通知

27、的內(nèi)容進行修改(包括但不限于投資指 令發(fā)送人員的名單的修改,及/或權限的修改,應當至少提前 1 個工作日通知 集合計劃托管人。集合計劃管理人對授權通知的修改應當以加密傳真的形式發(fā) 送給集合計劃托管人,同時電話通知集合計劃托管人,集合計劃托管人收到變 更通知后及時書面?zhèn)髡婊貜图嫌媱澒芾砣瞬㈦娫捪蚣嫌媱澒芾砣舜_認。集 合計劃管理人對授權通知的內(nèi)容的修改自管理人收到托管人的傳真回復及電話 確認之時起生效。2、結算方式支付結算使用匯兌(限本集合計劃專門賬戶使用。3、證券交易資金的清算(1因本集合計劃投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交割,全 部由集合計劃托管人負責辦理。(2本集合計劃證券投資

28、場內(nèi)交易的清算交割,由集合計劃托管人根據(jù)相 關登記結算公司的結算規(guī)則辦理。(3本集合計劃證券投資場外交易的清算交割,由集合計劃托管人根據(jù)相 關結算要求辦理。(三交易記錄、資金和證券賬目的對賬集合計劃管理人與集合計劃托管人按日對當日交易記錄進行核對;對集合 計劃的資金、證券賬目,由雙方每日對賬一次,確保雙方賬目相符;對實物券賬目,每月月末雙方進行賬目核對。(四參與、退出的業(yè)務安排集合計劃管理人和集合計劃托管人應當按照集合資產(chǎn)管理合同等有關 約定,在集合計劃參與與退出的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款 或付款等各方面相互配合,積極履行各自的義務,保證集合計劃的參與與退出 工作能夠順利進行。

29、(五參與、退出款的清算、集合計劃份額的登記集合計劃的參與、退出款,按照本協(xié)議第七條的規(guī)定由集合計劃托管人辦 理資金清算,集合計劃份額的登記由集合計劃管理人或集合計劃管理人指定的 機構辦理。七、集合計劃參與、退出的資金清算(一認購參與(以下簡稱認購本集合計劃成立前委托人的認購參與資金必須全部存入中國證券登記結算 有限責任公司指定的專門賬戶。在集合計劃認購截止日或集合計劃管理人宣布停止認購之日后一個工作日, 集合計劃管理人聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗 資報告,并將全部認購資金劃入集合計劃專門的資金托管賬戶。集合計劃托管 人收到集合計劃認購資金后應立即將資金到賬憑證加密傳真

30、給管理人,雙方進 行賬務處理。(二中間參與和退出1、T 日,投資者進行集合計劃參與與退出,集合計劃管理人計算集合計劃 資產(chǎn)凈值,集合計劃托管人進行復核;集合計劃管理人將雙方蓋章確認的集合 計劃凈值通告在各銷售網(wǎng)點、管理人和托管人的網(wǎng)站上告知投資者。2、T+1 日 15:00 前, 登記結算機構根據(jù)T 日集合計劃份額凈值計算參與份 額和退出金額,更新集合計劃委托人數(shù)據(jù)庫;并將確認的參與、退出數(shù)據(jù)向集 合計劃托管人傳送。集合計劃管理人、集合計劃托管人根據(jù)確認數(shù)據(jù)進行賬務 處理。3、T+2 日,銷售機構將參與資金劃入集合計劃清算備付金賬戶,管理人將參與資金從集合計劃清算備付金賬戶劃出至集合計劃托管專

31、戶。托管人在資金 到賬后應立即通知集合計劃管理人,并將有關收款憑證傳真給集合計劃管理人 進行賬務管理。4、T+2日,集合計劃管理人向集合計劃托管人發(fā)出劃款指令,指示托管人 于 T+3 日內(nèi)將退出款項從集合計劃托管專戶劃出至管理人指定的在注冊登記機 構開立的集合計劃清算備付金賬戶,再由注冊登記機構將退出款項分別劃至各 推廣機構指定賬戶。劃款當日集合計劃管理人和集合計劃托管人對退出資金進 行賬務處理。八、資產(chǎn)凈值估算和會計核算(一集合計劃資產(chǎn)估值1、估值對象集合計劃所擁有的各種有價證券、銀行存款本息、集合計劃應收款項、其 它投資等資產(chǎn)。2、估值方法(1交易所上市交易品種的估值。上市流通的股票、凈價

32、交易的債券、交 易型指數(shù)基金 ETF、場內(nèi)購買的上市型開放式基金 LOF 和封閉式基金以估值日 證券交易所掛牌的該證券收盤價估值,該日無交易的,以最近一交易日的收盤 價計算;逆回購交易以成本列示,按商定利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提利息; 上市的非凈價交易的債券按交易所提供的該證券收盤價減去其中所含應收利息 后得到的凈價進行估值,估值日沒有交易的,按最近交易日該證券的收盤價計 算得到的凈價估值。凈價交易的債券估值時,可考慮稅收的影響,對估值凈價進行調(diào)整。(2交易所發(fā)行未上市品種的估值。送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票,按估值日交易 所上市的同一股票的收盤價估值,該日無交易的,以最

33、近一交易日收盤價計算。首次發(fā)行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技 術難以可靠計量的情況下,按成本估值。首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的收盤價估值,該日無交易的,以最近一日收盤價計算。非公開發(fā)行有明確鎖定期股票按以下方法估值:如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交 易所上市交易的同一股票的市價,應采用在證券交易所上市交易的同一股票的 收盤價作為估值日該股票的估值價。如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股 票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的收盤價,應按以下 公式確定該股票的價值:FV=C+

34、(P-C(Dl-Dr/Dl其中:FV為估值日該非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的價值;C 為該非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本(因權益業(yè)務導致 市場價格除權時,應于除權日對其初始取得成本作相應調(diào)整;P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的收盤價;Dl為該非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票鎖定期所含的交易所的交易天數(shù);Dr 為估值日剩余鎖定期,即估值日至鎖定期結束所含的交易所的交易天數(shù) (不含估值日當天。(3配股權證,從配股除權日起到配股確認日止,按收盤價高于配股價的 差額估值;如果收盤價等于或低于配股價,則估值為零。(4認沽/認購權證,從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的 認沽/認購

35、權證按估值日的收盤價估值,估值日沒有交易的,按最近交易日的收 盤價估值;未上市交易的認沽/認購權證采用估值技術確定公允價值,在估值技 術難以可靠計量的情況下,按成本估值;停止交易、但未行權的權證,采用估 值技術確定公允價值。(5在全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持受益憑證及交易所固定 收益平臺上市的債券等固定收益品種采用估值技術確定公允價值。(6開放式證券投資基金(包括場外購買的上市型開放式基金LOF以估 值日前一日基金凈值估值。如遇到基金拆分、到期、轉(zhuǎn)型及封轉(zhuǎn)開等情況,管 理人應根據(jù)基金公告與托管人共同協(xié)商確定估值辦法并于實施前 3 個工作日在 管理人網(wǎng)站和/或推廣網(wǎng)點通告委托人。(7銀

36、行存款以成本列示,按商定的存款利率以當日銀行營業(yè)終了的存款 余額為基數(shù)在實際持有期間內(nèi)逐日計提應收利息。(8估值技術是指管理人和托管人協(xié)商一致的,被市場參與者普遍認同, 且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的確定公允價值的方法。如有確鑿 證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映集合計劃資產(chǎn)公允價值的,管理人可根據(jù)具 體情況,在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素 基礎上,在與托管人商議后,按最能反映集合計劃資產(chǎn)公允價值的方法估值。 管理人應在新的估值方法實施前 3 個工作日在管理人網(wǎng)站和/或推廣網(wǎng)點通告 委托人。如有新增事項或變更事項,按國家有關最新規(guī)定估值。管理人應于新規(guī)定 實

37、施后及時在管理人網(wǎng)站和/或推廣網(wǎng)點通告委托人。3、估值程序日常估值由管理人進行,托管人進行復核。用于披露的資產(chǎn)凈值由管理人 完成估值后將估值結果交托管人,托管人按照規(guī)定的估值方法、時間與程序進 行復核,復核無誤后簽章返回給管理人,由管理人對外公布。月末、年中和年 末估值復核與本集合計劃會計賬目的核對同時進行。4、暫停通告凈值的情形(1集合計劃投資涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因停市 時;(2因不可抗力或其他情形致使集合計劃管理人、集合計劃托管人無法準 確評估集合計劃資產(chǎn)價值時。(3中國證監(jiān)會認可的其他情形。出現(xiàn)以上情形,可以暫停估值,但估值條件恢復時,管理人、托管人必須 按規(guī)定完成估

38、值工作。管理人應在暫停估值和恢復估值發(fā)生后及時在管理人網(wǎng) 站和/或推廣網(wǎng)點通告委托人。5、集合計劃份額凈值的確認及錯誤的處理方式(1集合計劃份額凈值的計算精確到 0.0001 元,小數(shù)點后第四位四舍五 入。國家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。(2管理人和托管人采取必要、適當、合理的措施確保集合計劃資產(chǎn)估值的準確性和及時性。當集合計劃份額凈值出現(xiàn)錯誤時,管理人、托管人立即予 以糾正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。當 T 日集合計劃凈值估值錯 誤偏差達到集合計劃份額凈值的0.5%時,管理人應當披露并及時報告證監(jiān)會。(3前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,按其規(guī)定處理。(二集合計劃資產(chǎn)凈值的計算和復

39、核1、集合計劃資產(chǎn)凈值是指集合計劃資產(chǎn)總值減去負債后的凈資產(chǎn)值。集合 計劃份額凈值即每份集合計劃單位的凈值,等于集合計劃資產(chǎn)凈值除以集合計 劃的單位份額總數(shù)。2、資產(chǎn)估值依據(jù)以上(一集合計劃管理人應每交易日對集合計劃資產(chǎn)估值。款進行。用于集合計劃信息披露的集合計劃資產(chǎn)凈值和集合計劃份額凈值由集 合計劃管理人負責計算,集合計劃托管人復核。集合計劃管理人應于每個交易 日結束后計算得出當日的集合計劃份額凈值,并在蓋章后以加密傳真方式發(fā)送 給集合計劃托管人。集合計劃托管人應在收到上述傳真的 2 小時內(nèi)對凈值計算 結果進行復核, 并在蓋章后以加密傳真方式將復核結果傳送給集合計劃管理人; 如果集合計劃托管

40、人的復核結果與集合計劃管理人的計算結果存在差異,且雙 方經(jīng)協(xié)商未能達成一致,集合計劃管理人有權按照其對集合計劃凈值的計算結 果對外予以公布,集合計劃托管人有權將相關情況報中國證監(jiān)會備案。(三集合計劃賬冊的建賬和對賬1、集合計劃管理人和集合計劃托管人在本集合計劃成立后,應按照雙方約 定的同一記賬方法和會計處理原則,分別獨立的設置、登錄和保管本集合計劃 的全套賬冊,對雙方各自的賬冊定期進行核對,互相監(jiān)督,以保證集合計劃資 產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,以集合計劃管理人的處理方法為 準。2、雙方應每日核對賬目,如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的,集合計劃管理人 和集合計劃托管人必須及時查明原因并糾

41、正,保證雙方平行登錄的賬冊記錄完 全相符。集合計劃管理人按日編制集合計劃估值表,與集合計劃托管人核對, 從而核對證券交易賬目。集合計劃托管人辦理集合計劃的資金收付、證券實物 出入庫所獲得的憑證,由集合計劃托管人保管原件并記賬,按時附指令回執(zhí)和 單據(jù)復印件交集合計劃管理人核實。集合計劃管理人與集合計劃托管人對集合計劃賬冊每月核對一次。經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的,集合計劃管理人 和集合計劃托管人應及時查明原因并糾正,保持雙方的賬冊記錄完全相符。(四集合計劃財務報表與報告的編制和復核1、集合計劃財務報表由集合計劃管理人和集合計劃托管人每月分別獨立編 制。月度報表的編制,應于每月終了后 5 個工作

42、日內(nèi)完成;集合計劃投資管理 季度報告和集合計劃托管季度報告、集合計劃投資管理年度報告和集合計劃托 管年度報告應分別在本集合計劃成立后每季度、每會計年度通告一次,分別在 該等期間屆滿后15個工作日、60個工作日內(nèi)通告;2、集合計劃管理人應在報告內(nèi)容截至日后的 5 個工作日內(nèi)完成月度報表編 制,在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供集合計劃托管人復核;集合計劃 托管人在收到后應立即進行復核,應在 3 個工作日內(nèi)完成復核并將復核結果書 面通知集合計劃管理人。集合計劃管理人在集合計劃投資管理季度報告完成當 日,將有關報告提供集合計劃托管人復核,集合計劃托管人應在收到后10個工 作日內(nèi)完成復核,并將復核結

43、果書面通知集合計劃管理人。集合計劃管理人在 集合計劃投資管理年度報告完成當日,將有關報告提供集合計劃托管人復核, 集合計劃托管人應在收到后15個工作日內(nèi)完成復核, 并將復核結果書面通知集 合計劃管理人。集合計劃管理人和集合計劃托管人對上述文件往來承擔保密責 任。3、集合計劃托管人在復核過程中,發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時,集合計劃 管理人和集合計劃托管人應共同查明原因,進行調(diào)整,調(diào)整以雙方認可的賬務 處理方式為準;若雙方無法達成一致,則以集合計劃管理人的賬務處理為準。 核對無誤后,集合計劃托管人在集合計劃管理人提供的報告上加蓋公章,雙方 各自留存一份。如果集合計劃管理人與集合計劃托管人不能于應當發(fā)

44、布通告之 日之前就相關報表達成一致,集合計劃管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布 通告,集合計劃托管人有權就相關情況報證監(jiān)會備案。九、投資組合比例監(jiān)控(一 集合計劃管理人嚴格按照相關法律法規(guī)和 集合資產(chǎn)管理合同、說 明書約定的投資范圍和投資比例進行投資。(二為維護集合計劃委托人的合法權益,本集合計劃投資禁止從事下列 投資行為:1、將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;2、將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資;將集合計劃投資于一家公司發(fā)行的證券超過本集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;3、4、管理人所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的 證券,按證券面值計算,超過

45、該證券發(fā)行總量的10%;5、未事先取得委托人的授權,將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人、托管人及 與管理人、托管人有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券;或本集合計劃投資于上述 證券的資金不符合試行辦法的規(guī)定;6、法律法規(guī)、試行辦法 、細則等禁止從事的其他投資,但集合資 產(chǎn)管理合同 已明確約定擬進行的投資品種且得到中國證監(jiān)會書面認可的除外。(三托管人依據(jù)與管理人核對后的估值結果監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理 計劃的投資運作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國 證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的,應當要求改正;未能改正的,有 權拒絕執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告。十、集合計劃收益分配(一集合計劃收益分

46、配的依據(jù)1、集合計劃收益分配,是指將本集合計劃的可供分配利潤根據(jù)持有集合 計劃單位的總份額按比例向集合計劃委托人進行分配。2、收益分配應該符合集合資產(chǎn)管理合同關于收益分配原則的規(guī)定。(二集合計劃收益分配的時間和程序1、在符合分紅條件的前提下,按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和 分紅比例進行分配,集合計劃收益每年至少分配一次。2、集合計劃管理人應于收益分配日之前將其決定的收益分配方案提交集 合計劃托管人審核,集合計劃托管人應于收到收益分配方案后 5個工作日內(nèi)完 成對收益分配方案的審核,并將審核意見書面通知集合計劃管理人,集合計劃 管理人對外予以通告;集合計劃托管人有義務協(xié)助集合計劃管理人披露及實施

47、該收益分配方案。3、本集合計劃收益分配依照集合資產(chǎn)管理合同和分紅通告進行。4、集合計劃托管人根據(jù)集合計劃管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅 利金額的數(shù)據(jù),在紅利發(fā)放日將分紅資金劃出。如果投資者選擇轉(zhuǎn)購集合計劃 單位,集合計劃管理人和托管人則應當進行紅利再投資的賬務處理。十一、信息披露(一保密義務1、除按照試行辦法、集合資產(chǎn)管理合同及中國證監(jiān)會關于集合計劃 信息披露的有關規(guī)定進行披露以外,集合計劃管理人和集合計劃托管人對集合 計劃的有關信息均應恪守保密的義務。集合計劃管理人與集合計劃托管人對集 合計劃的任何信息,不得在其對外披露之前,先行對雙方以外的任何機構、組 織和個人泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的

48、或監(jiān)管部門要求披露的除外。2、集合計劃管理人和集合計劃托管人除為合法履行法律法規(guī)、集合資產(chǎn) 管理合同及本協(xié)議規(guī)定的義務所必要之外,不得為其他目的使用、利用其所 知悉的集合計劃的保密信息,并且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需 要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是,如下情況不應視為集合計劃管理人 或集合計劃托管人違反保密義務:(1非因集合計劃管理人和集合計劃托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁?泄露或公開;(2集合計劃管理人和集合計劃托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決 或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。(二集合計劃管理人和集合計劃托管人在信息披露中的職責和信息披露 程序

49、1、集合計劃管理人和集合計劃托管人均是本集合計劃信息披露責任人。2、本集合計劃信息披露的所有文件,包括集合資產(chǎn)管理合同和本協(xié)議 規(guī)定的集合計劃資產(chǎn)凈值通告、集合計劃季度管理報告和托管報告、年度管理 報告和托管報告及其他必要的通告文件,集合計劃管理人和集合計劃托管人按照規(guī)定予以披露。集合計劃管理人應當按照細則的規(guī)定對集合資產(chǎn)管理計劃的運營情況 單獨進行年度審計,集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60日內(nèi),按照 集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶和托管人提供,并報管理人住所地中 國證監(jiān)會派出機構備案。托管人不因其所出具的托管監(jiān)督報告的內(nèi)容與形式對因集合計劃管理人違 規(guī)投資造成的損害后果與投資后果

50、承擔任何責任。3、對于法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的本集合計劃需披露的信息,集合計 劃管理人和集合計劃托管人負有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督,保證其履行 按照法定方式和時限披露的義務。4、本集合計劃的信息披露,必須在管理人網(wǎng)站通告投資者。十二、集合計劃有關文件和檔案的保管(一集合計劃管理人和集合計劃托管人應完整保管各自的記錄集合計劃 業(yè)務活動的原始憑證、記賬憑證、集合計劃賬冊、交易記錄、持有人名冊、合 同和委托人檔案資料等,保存期限為20年以上。(二有關集合計劃的全部合同的正本,應由集合計劃托管人負責保管, 保存期限為20年以上, 集合計劃管理人可以保留其作為合同簽署方而應持有的 合同正本。(三

51、集合計劃托管人變更后,管理人和原托管人有義務協(xié)助新托管人接 收集合計劃的有關文件。十三、集合計劃操作技術系統(tǒng)的聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試報告請參見管理人與托管人之間有關技術系統(tǒng)的聯(lián)機、聯(lián)網(wǎng)測試報告。十四、集合計劃費用(一集合計劃管理費計提方法、計提標準和支付方式集合計劃管理費按前一日集合計劃資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。計算方法如 下:H=E1.5%當年天數(shù)H為每日應計提的集合計劃管理費E為前一日集合計劃資產(chǎn)凈值集合計劃管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由集合計 劃管理人于次月前兩個工作日向集合計劃托管人發(fā)送集合計劃管理費劃付指 令, 經(jīng)集合計劃托管人復核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從集合計劃

52、資產(chǎn)中一次 性支付給集合計劃管理人,若遇法定節(jié)假日、休息日,支付日期順延。管理費應劃入以下集合計劃管理人指定銀行賬戶:開戶銀行:中信銀行北京京城大廈支行戶 名:中信證券股份有限公司(二集合計劃托管人的托管費集合計劃托管費按前一日的集合計劃資產(chǎn)凈值的 0.25%的年費率計提。計 算方法如下:H=E0.25%當年天數(shù)H為每日應計提的集合計劃托管費E為前一日的集合計劃資產(chǎn)凈值集合計劃托管費每日計算,逐日累計至每個月月末,按月支付。由集合計 劃管理人于次月前兩個工作日向集合計劃托管人發(fā)送集合計劃管理費劃付指 令, 經(jīng)集合計劃托管人復核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從集合計劃資產(chǎn)中一次 性支付托管費給集合計

53、劃托管人,若遇法定節(jié)假日、休息日,支付日期順延。托管費應劃入以下集合計劃托管人指定銀行賬戶:開戶銀行:中信銀行總行清算中心戶 名:托管費收入(四集合計劃管理人和托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支 出或集合計劃資產(chǎn)的損失、以及處理與集合計劃資產(chǎn)運作無關的事項發(fā)生的費 用等不得列入計劃費用。本集合計劃成立前的律師費、會計師費和信息披露費 用不從集合計劃資產(chǎn)中列支。(五在本集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間發(fā)生的信息披露費用、與集合計劃 相關的會計師費和律師費以及按照國家有關規(guī)定可以列入的其他費用等,由托 管人根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定,依管理人的指令,按費用實際支出金額 從集合計劃資產(chǎn)中支付,列入

54、當期費用。十五、禁止行為集合資(一集合計劃管理人、集合計劃托管人不得進行現(xiàn)行法律法規(guī)、產(chǎn)管理合同禁止的任一行為;(二除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定,集合計劃管理人、集合計劃托 管人不得利用集合計劃資產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益;(三集合計劃管理人與集合計劃托管人對集合計劃經(jīng)營過程中任何尚未 按有關法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息,不得對他人泄露,法律法規(guī)另有規(guī)定 的或監(jiān)管部門要求披露的除外;(四集合計劃托管人對集合計劃管理人的符合本協(xié)議規(guī)定的指令不得拖 延和拒絕執(zhí)行;(五除根據(jù)集合計劃管理人指令或集合資產(chǎn)管理合同另有規(guī)定的, 集合計劃托管人不得動用或處分集合計劃資產(chǎn);(六集合計劃托管人、集合計劃管

55、理人應在行政上、財務上互相獨立, 其高級管理人員不得相互兼職;(七集合資產(chǎn)管理合同中規(guī)定的禁止投資的行為;(八法律、法規(guī)、集合資產(chǎn)管理合同和本托管協(xié)議禁止的其他行 為。十六、違約責任和責任劃分(一如果由于集合計劃管理人或集合計劃托管人的過錯,造成本協(xié)議不 能履行或者不能完全履行的,由有過錯的一方承擔違約責任;如果由于雙方的 過錯,造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,根據(jù)實際情況,由雙方分別 承擔各自應負的違約責任。(二 本協(xié)議任何一方當事人的違約行為給集合計劃資產(chǎn)造成實際損害的,違約方應承擔賠償責任,但是發(fā)生下列情況,當事人可以免責:1、 集合計劃管理人及集合計劃托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或

56、當時有效的 法律、法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等;2、在沒有欺詐或過失的情況下,集合計劃管理人由于按照集合資產(chǎn)管理 合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而造成的損失等。(三當事人一方違約,另一方在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施, 盡力防止損失的擴大。(四違約行為雖已發(fā)生,但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的,在最大限度地 保護集合計劃委托人利益的前提下,集合計劃管理人和集合計劃托管人應當繼 續(xù)履行本協(xié)議。(五由于不可抗力原因,集合計劃管理人或集合計劃托管人雖然已經(jīng)采 取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的,由此造成集合 計劃資產(chǎn)或集合計劃委托人損失,集合計劃管理人或集合計劃

57、托管人可以免除 賠償責任。但集合計劃管理人和集合計劃托管人應當積極采取必要的措施消除 由此造成的影響。(六為明確責任,在不影響本協(xié)議本條前述規(guī)定的普遍適用性的前提下, 集合計劃管理人和集合計劃托管人對由于如下行為造成的損失的責任承擔問 題,明確如下:1、由于下達違法、違規(guī)或違反集合資產(chǎn)管理合同約定的指令所導致的 責任,由集合計劃管理人承擔;2、指令下達人員在授權通知載明的權限范圍內(nèi)下達的指令所導致的責任, 由集合計劃管理人承擔,即使該人員下達指令并沒有獲得集合計劃管理人的實 際授權(例如集合計劃管理人在撤銷或變更授權權限后未能及時通知集合計劃 托管人; 但如果集合計劃托管人在收到集合計劃管理人撤銷或變更對指令下達 人員的授權通知并回函確認后,仍違反本協(xié)議的約定執(zhí)行該指令下達人員未獲 授權或超越授權的指令,則責任應由集合計劃托管人承擔;3、 集合計劃托管人未能對照預留簽字樣本和預留印鑒就表面真實性審核指 令上的簽名和印鑒,導致集合計劃托管人執(zhí)行了無效的指令,由此產(chǎn)生的責任 應由集合計劃托管人承擔;4、 集合計劃托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行集合