全國2014年4月高等教育自學考試證券投資與管理試題

1、全國2014年4月高等教育自學考試證券投資與管理試題課程代碼：00075請考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫在答題紙上。選擇題部分注意事項：1.答題前，考生務必將自己的考試課程名稱、準考證號用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫在答題紙規(guī)定的位置上。2.每題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對應題目的答案標號涂黑。如需改動，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標號。不能答在試題卷上。一、單項選擇題(本大題共20小題，每題1分，共20分)在每題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其選出并將“答題紙”的相應代碼涂黑。錯涂、多涂或未涂均無分。1.我國證券市場的監(jiān)管機構是A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會

2、C.財政部D.中國證券監(jiān)督管理委員會2.與個人投資者相比，機構投資者具有的優(yōu)點是A.資金實力薄弱B.投資分析和決策能力強C.抗風險能力較弱D.對證券市場影響力較小3.流通市場又稱為A.一級市場B.初級市場C.二級市場D.貨幣市場4.股份公司解散或破產清償時，權益人的清償順序為A.債券持有者、普通股持有者、優(yōu)先股持有者B.優(yōu)先股持有者、普通股持有者、債券持有者C.債券持有者、優(yōu)先股持有者、普通股持有者D.優(yōu)先股持有者、債券持有者、普通股持有者5.股份的最高權力機構是A.股東大會B.董事會C.獨立董事D.監(jiān)事會6.龍債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計值貨幣屬于A.同一個國家B.兩個不同國家C.三個不

3、同國家D.四個不同國家7.投資基金按其組織形式不同可分為A.開放型基金和封閉型基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.股票基金和債券基金D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金8.英國單位信托基金的主要類型是A.債券基金B(yǎng).期貨基金C.指數(shù)基金D.股票基金9.綜合類證券公司注冊資本的最低限額為A.5000萬B.1億元C.2億元D.5億元10.證券公司與證券服務機構的主要區(qū)別是A.核準的業(yè)務范圍不同B.注冊資本最低限額不同C.收入來源不同D.組織形式不同11.會員制證券交易所的決策機構是A.會員大會B.董事會C.理事會D.監(jiān)事會12.目前我國股票的發(fā)行定價方法屬于A.議價法B.競價法C.擬定價法D.定價

4、法13.上海證券交易所的集合競價時間為A.9159：30B.9159：25C.9109：20D.9109：2514.適合用于中長線投資的分析方法是A.K線分析B.技術分析C.基本分析D.形態(tài)分析15.實際運行過程中，股市與經濟周期的關系是A.股市的變動一般先于經濟周期的變動B.股市的變動一般滯后于經濟周期的變動C.股市與經濟周期同時變動D.股市的變動與經濟周期的變動沒有關系16.甲公司2010年6月30日，流動資產凈額600萬元，流動負債凈額是320萬元，存貨為300萬元。則其流動比率為A.0.94B.1C.1.875D.217.存貨周轉率的計算公式為A.銷售收入存貨平均余額B.存貨平均余額銷

5、售收入C.銷售成本存貨平均余額D.存貨平均余額銷售成本18.以下屬于反轉突破形態(tài)的是A.三角形形態(tài)B.頭肩頂形態(tài)C.旗形形態(tài)D.楔形形態(tài)19.RSI指標是A.乖離率B.平滑異同移動平均數(shù)C.相對強弱指標D.威廉指標20.用某一尺度衡量風險的程度，以便確定風險是否需要處理和處理的程序。這一過程被稱為A.風險識別B.風險估測C.風險評價D.風險管理效果評價二、多項選擇題(本大題共5小題，每題2分，共10分)在每題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其選出并將“答題紙”的相應代碼涂黑。未涂、錯涂、多涂或少涂均無分。21.以下關于債券與股票關系的描述中，正確的選項是A.兩者所代表的經濟關

6、系相同，均證明持有者具有某種經濟權利B.兩者都是有價證券C.兩者同是虛擬資本D.兩者所代表的權利與義務關系有區(qū)別E.債券投資者與股票投資者均具有參與企業(yè)管理的權利22.交易所內證券的交易程序一般包括A.開戶B.委托C.競價成交D.清算交割E.過戶23.以下財務指標中，能夠反映公司償債能力的有A.市盈率B.流動比率C.存貨周轉率D.總資產報酬率E.資產負債率24.價量關系中，正確的選項是A.價升量增意味著市場價格將繼續(xù)上漲B.價格創(chuàng)新高而成交量未創(chuàng)新高，市場可能會反轉C.價升量減意味著市場可能反轉D.價格是成交量的先行指標E.價格下跌突破趨勢線同時放量，是價格下跌的信號25.系統(tǒng)性風險包括A.經營風險B.操作性風險C.財務風險D.利率風險E.市場風險非選擇題部分注意事項：用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。三、名詞解釋題(本大題共4小題，每題3分，共12分)26.限價委托27.私募28.累積優(yōu)先股29.場外交易市場四、簡答題(本大題共5小題，每題6分，共30分)3o.簡述證券市場的功能。31.簡述投資基金與債券的區(qū)別。32.簡述股票發(fā)行價格的決定因