全國2014年4月高等教育自學(xué)考試證券投資與管理試題

1、全國2014年4月高等教育自學(xué)考試證券投資與管理試題課程代碼：00075請(qǐng)考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫在答題紙上。選擇題部分注意事項(xiàng)：1.答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱、準(zhǔn)考證號(hào)用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫在答題紙規(guī)定的位置上。2.每題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對(duì)應(yīng)題目的答案標(biāo)號(hào)涂黑。如需改動(dòng)，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號(hào)。不能答在試題卷上。一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每題1分，共20分)在每題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯(cuò)涂、多涂或未涂均無分。1.我國證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2、C.財(cái)政部D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)2.與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者具有的優(yōu)點(diǎn)是A.資金實(shí)力薄弱B.投資分析和決策能力強(qiáng)C.抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱D.對(duì)證券市場影響力較小3.流通市場又稱為A.一級(jí)市場B.初級(jí)市場C.二級(jí)市場D.貨幣市場4.股份公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)，權(quán)益人的清償順序?yàn)锳.債券持有者、普通股持有者、優(yōu)先股持有者B.優(yōu)先股持有者、普通股持有者、債券持有者C.債券持有者、優(yōu)先股持有者、普通股持有者D.優(yōu)先股持有者、債券持有者、普通股持有者5.股份的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.獨(dú)立董事D.監(jiān)事會(huì)6.龍債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于A.同一個(gè)國家B.兩個(gè)不同國家C.三個(gè)不

3、同國家D.四個(gè)不同國家7.投資基金按其組織形式不同可分為A.開放型基金和封閉型基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.股票基金和債券基金D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金8.英國單位信托基金的主要類型是A.債券基金B(yǎng).期貨基金C.指數(shù)基金D.股票基金9.綜合類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為A.5000萬B.1億元C.2億元D.5億元10.證券公司與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要區(qū)別是A.核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不同B.注冊(cè)資本最低限額不同C.收入來源不同D.組織形式不同11.會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是A.會(huì)員大會(huì)B.董事會(huì)C.理事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)12.目前我國股票的發(fā)行定價(jià)方法屬于A.議價(jià)法B.競價(jià)法C.擬定價(jià)法D.定價(jià)

4、法13.上海證券交易所的集合競價(jià)時(shí)間為A.9159：30B.9159：25C.9109：20D.9109：2514.適合用于中長線投資的分析方法是A.K線分析B.技術(shù)分析C.基本分析D.形態(tài)分析15.實(shí)際運(yùn)行過程中，股市與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系是A.股市的變動(dòng)一般先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)B.股市的變動(dòng)一般滯后于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)C.股市與經(jīng)濟(jì)周期同時(shí)變動(dòng)D.股市的變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)沒有關(guān)系16.甲公司2010年6月30日，流動(dòng)資產(chǎn)凈額600萬元，流動(dòng)負(fù)債凈額是320萬元，存貨為300萬元。則其流動(dòng)比率為A.0.94B.1C.1.875D.217.存貨周轉(zhuǎn)率的計(jì)算公式為A.銷售收入存貨平均余額B.存貨平均余額銷

5、售收入C.銷售成本存貨平均余額D.存貨平均余額銷售成本18.以下屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是A.三角形形態(tài)B.頭肩頂形態(tài)C.旗形形態(tài)D.楔形形態(tài)19.RSI指標(biāo)是A.乖離率B.平滑異同移動(dòng)平均數(shù)C.相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)D.威廉指標(biāo)20.用某一尺度衡量風(fēng)險(xiǎn)的程度，以便確定風(fēng)險(xiǎn)是否需要處理和處理的程序。這一過程被稱為A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)D.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每題2分，共10分)在每題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。未涂、錯(cuò)涂、多涂或少涂均無分。21.以下關(guān)于債券與股票關(guān)系的描述中，正確的選項(xiàng)是A.兩者所代表的經(jīng)濟(jì)關(guān)

6、系相同，均證明持有者具有某種經(jīng)濟(jì)權(quán)利B.兩者都是有價(jià)證券C.兩者同是虛擬資本D.兩者所代表的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系有區(qū)別E.債券投資者與股票投資者均具有參與企業(yè)管理的權(quán)利22.交易所內(nèi)證券的交易程序一般包括A.開戶B.委托C.競價(jià)成交D.清算交割E.過戶23.以下財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠反映公司償債能力的有A.市盈率B.流動(dòng)比率C.存貨周轉(zhuǎn)率D.總資產(chǎn)報(bào)酬率E.資產(chǎn)負(fù)債率24.價(jià)量關(guān)系中，正確的選項(xiàng)是A.價(jià)升量增意味著市場價(jià)格將繼續(xù)上漲B.價(jià)格創(chuàng)新高而成交量未創(chuàng)新高，市場可能會(huì)反轉(zhuǎn)C.價(jià)升量減意味著市場可能反轉(zhuǎn)D.價(jià)格是成交量的先行指標(biāo)E.價(jià)格下跌突破趨勢(shì)線同時(shí)放量，是價(jià)格下跌的信號(hào)25.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.操作性風(fēng)險(xiǎn)C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)E.市場風(fēng)險(xiǎn)非選擇題部分注意事項(xiàng)：用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。三、名詞解釋題(本大題共4小題，每題3分，共12分)26.限價(jià)委托27.私募28.累積優(yōu)先股29.場外交易市場四、簡答題(本大題共5小題，每題6分，共30分)3o.簡述證券市場的功能。31.簡述投資基金與債券的區(qū)別。32.簡述股票發(fā)行價(jià)格的決定因