2018年反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員及職責(zé)變更報告

1、關(guān)于xxxxx財產(chǎn)保險股份有限公司xxxxx中心支公司2018年度反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員及職責(zé)變更的報告中國人民銀行xxxxx市中心支行：為全面貫徹落實中華人民共和國反洗錢法、金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定、金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法、金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法等相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步規(guī)范和完善反洗錢各項工作，有效預(yù)防洗錢活動，根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將2018年度反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組名單及各部門反洗錢工作職責(zé)變更報告如下。一、公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組名單。組長：xxx（總經(jīng)理）副組長：xxx（副總經(jīng)理）組員：各區(qū)縣支公司、公司各部室主要負(fù)責(zé)人組成。綜合管理部xxx、財務(wù)部xx

2、、銷售管理部xxxx、理賠中心xxxx、個銷業(yè)務(wù)部xxx、專艮保部xxx、xxxxxxxxxxxxxxxxxxx工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作小組。組長：分管反洗錢工作，全面負(fù)責(zé)公司反洗錢工作的部署和開展，指導(dǎo)反洗錢工作小組各項工作的實施和執(zhí)行。成員：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx。工作小組辦公室設(shè)在綜合管理部，綜合管理部負(fù)責(zé)工作小組工作，并協(xié)同領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組開展各項反洗錢工作。反洗錢聯(lián)系人：xxxxxxxxxxxxx,具體負(fù)責(zé)與人民銀行的工作聯(lián)系及公司反洗錢的推動和實施，聯(lián)系手機：xxxxxxxxxx,座機:xxxxxxxxxxxxx。二、反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組承擔(dān)以下職責(zé)。1 .

3、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理公司反洗錢工作；2 .研究制定反洗錢工作規(guī)劃和措施，并對執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督；3 .研究反洗錢工作的重大疑難問題，制定解決方案及對策；4 .定期或臨時召集公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組工作會議，就公司反洗錢工作如何有效開展、怎樣解決問題等進(jìn)行討論決定。對工作小組擬定的反洗錢工作制度進(jìn)行審議；5 .負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)、檢查、考核公司所轄支公司及公司各部門反洗錢工作；6 .對公司及所轄機構(gòu)反洗錢牽頭部門與人員給予工作支持并評估成效。7 .協(xié)助人民銀行、公安、司法機關(guān)等反洗錢組織開展工作；8,落實人民銀行、監(jiān)管部門、總、分公司合規(guī)部對反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組其他工作要求。三、反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。反洗

4、錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在綜合管理部，綜合管理部是負(fù)責(zé)公司反洗錢工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促公司各部門及轄內(nèi)分支機構(gòu)反洗錢相關(guān)工作的具體落實和推動。公司各部門和全轄機構(gòu)應(yīng)積極配合，保證在監(jiān)管部門規(guī)定的時間內(nèi)完成各項反洗錢工作。綜合管理部具體承擔(dān)下列職責(zé)：1 .負(fù)責(zé)組織公司反洗錢工作相關(guān)制度和辦法的起草制定，并向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行進(jìn)行報備；2 .負(fù)責(zé)反洗錢工作計劃和實施方案，并組織實施和協(xié)調(diào)；3 .負(fù)責(zé)及時向當(dāng)?shù)厝诵?、總公司合?guī)部報備分公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員變更情況。4 .負(fù)責(zé)組織對公司內(nèi)執(zhí)行反洗錢規(guī)章制度等情況的檢查、監(jiān)督，以及組織反洗錢內(nèi)部審計工作；5 .負(fù)責(zé)組織全司員工反洗錢教育和培訓(xùn)；6 .負(fù)

5、責(zé)組織、落實公司各項反洗錢宣傳工作；7 .負(fù)責(zé)對大額和可疑交易的核實、認(rèn)定、協(xié)查；8 .負(fù)責(zé)各類洗錢案件的登記、統(tǒng)計和分析并協(xié)助國家有關(guān)部門對涉嫌洗錢犯罪案件的偵查；9 ,負(fù)責(zé)與人民銀行聯(lián)系溝通，并報告反洗錢工作情況；10 .根據(jù)要求對大額和可疑交易報表數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為完善相關(guān)業(yè)務(wù)管理流程提出建議；11 .負(fù)責(zé)及時了解掌握公司內(nèi)外反洗錢工作動態(tài)，并及時向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報；12 .負(fù)責(zé)完成反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。四、公司各條線管理部門反洗錢工作職責(zé)及分工。（一）財務(wù)部負(fù)責(zé)落實、監(jiān)督財務(wù)環(huán)節(jié)的反洗錢操作，并可根據(jù)實際情況制定財務(wù)環(huán)節(jié)反洗錢工作實施細(xì)則，并按照金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料

6、及交易記錄保存管理辦法對涉及反洗錢工作的相關(guān)資料存檔備查。如識別發(fā)現(xiàn)大額交易和可疑交易應(yīng)按照金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法（中國人民銀行令2016第3號）要求，在規(guī)定時間、按規(guī)定辦法上報。（二）銷售管理部1 .負(fù)責(zé)在承保、退保環(huán)節(jié)開展反洗錢客戶身份識別工作，并按照金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法，做好反洗錢客戶信息采集表的收集、整理、歸檔。2 .對承保、退保環(huán)節(jié)涉及的大額交易和可疑交易進(jìn)行有效地識別，如識別發(fā)現(xiàn)大額交易和可疑交易應(yīng)按照金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法（中國人民銀行令2016第3號）要求，在規(guī)定時間、按規(guī)定辦法上報；3 .負(fù)責(zé)檢查中介代理環(huán)節(jié)

7、中涉及反洗錢約定及協(xié)議的簽訂情況，并督促各機構(gòu)渠道管理人員對代理業(yè)務(wù)中收取反洗錢資料的完整性進(jìn)行審核。（三）理賠中心負(fù)責(zé)在理賠環(huán)節(jié)開展反洗錢客戶身份識別工作，及時做好反洗錢客戶信息采集，按照金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法，做好反洗錢客戶信息采集表的收集、整理、歸檔。并對該環(huán)節(jié)涉及的大額交易和可疑交易進(jìn)行有效的識別，如識別發(fā)現(xiàn)大額交易和可疑交易應(yīng)按照金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法（中國人民銀行令2016第3號）要求，在規(guī)定時間、按規(guī)定辦法上報。五、各區(qū)縣支公司及本部各銷售部門反洗錢工作職責(zé)。1 .認(rèn)真履行反洗錢法賦予的“盡職調(diào)查”義務(wù)，按照反洗錢法要求對達(dá)到識別要求的客戶，收集、整理客戶身份信息采集；2 .各支公司、公司各部門負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對本機構(gòu)、部門監(jiān)督、檢查、客戶身份識別制度的執(zhí)行與落實；3 .負(fù)責(zé)監(jiān)督并發(fā)現(xiàn)大額交易或可疑交易案件，并及時向公司反洗錢聯(lián)系人報告；4 .按照中支公司各條線部門要求進(jìn)行反洗錢工作；5 .負(fù)責(zé)支公司反洗錢工作組織實施和協(xié)調(diào)；6 .負(fù)責(zé)組織支公司員工反洗錢教育、培訓(xùn)、宣傳工作；7 .各區(qū)縣支公司負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系溝通，并報告反洗錢工作情況；8 .協(xié)助當(dāng)?shù)厝嗣胥y行