職業(yè)健康內(nèi)審表(標(biāo)準(zhǔn)版)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表（適合各部門）受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：專心-專注-專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢            查結(jié)果記錄4.2職業(yè)健康安全方針職業(yè)健康安全方針的制定  

2、0;                                                 

3、0;                                是否制定了文件化的職業(yè)健康安全方針           ?職業(yè)健康安全方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn) 

4、60;          ?職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容                                     

5、60;                                               職業(yè)健康安全方針是否與組織的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)

6、模相適宜    ?職業(yè)健康安全方針是否包含對持續(xù)改進(jìn)、         對遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾？職業(yè)健康安全方針是否闡明了職業(yè)健康安全的總目標(biāo)？職業(yè)健康安全方針的傳達(dá)與管理職業(yè)健康安全方針是否得到實(shí)施如何向全休員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢問員工， 看員工是否了解職業(yè)健康安全方針？為公眾獲得職業(yè)健康安全方針提供了何種方便？公眾如何獲得職業(yè)健康安全方針？檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？注：   “檢查結(jié)果記錄”

7、欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢            查結(jié)果記錄職業(yè)健康安全方針的評審與修訂是否有定期評審職業(yè)健康安全方針的規(guī)定

8、？最高管理者是否定期評審過職業(yè)健康安全方針？如何對職業(yè)健康安全方針進(jìn)行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？4.3.1對危險(xiǎn)源辨識、是否建立了危險(xiǎn)源辨識、    風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序有無危險(xiǎn)源辨識、   風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序？風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是否對組織的活動(dòng)及活動(dòng)場所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識、      風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？是否按程序要求辨識危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？是否規(guī)定了辨識的

9、范圍和對象？是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些？是否規(guī)定了辨識危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法？方法是否適宜？辨識危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些原始資料？辨識危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況？是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的  OSH 風(fēng)險(xiǎn)？注：   “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：

10、   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)有無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？評價(jià)結(jié)果是否合理？對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和事前評價(jià)？如何對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃？對危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些/檢            查結(jié)果記錄4.3.1對危險(xiǎn)源辨

11、識、如何對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃                                                

12、;                                     對潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃4.3.2法規(guī)和其他要求危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新在制定職業(yè)健康安全方針、

13、0;    目標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)是否建立并保持了識別、    獲得和更新法規(guī)及其他職業(yè)健康安全要求的程序有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、 保存的責(zé)任單位和人員，   是否規(guī)定了收集頻次、途徑、 登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)

14、和其他要求方面的方法和職責(zé)？注：   “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢           &

15、#160;查結(jié)果記錄適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審核部門適用的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？法規(guī)信息是否及時(shí)變更由誰負(fù)責(zé)？做得如何？如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、    外部溝通？誰負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？4.3.2法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)本組織的守法情況及守法證明性文件組織是否設(shè)定了職業(yè)健康安全目標(biāo)過去、現(xiàn)在有無違法？各項(xiàng)職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有限違背情況？有無守法證明性文件，

16、0;    如新建、 擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的職業(yè)健康安全評價(jià)報(bào)告、         三同時(shí)驗(yàn)收報(bào)告，噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等？目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？注：   “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：  

17、; GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查設(shè)定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的一些方面目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)？目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的問題、財(cái)政及動(dòng)作上的要求？目標(biāo)是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標(biāo)的方法？目標(biāo)是否得到了落實(shí)受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？目標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？是否制定

18、了實(shí)施目標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？檢            查結(jié)果記錄4.3.3目標(biāo)目標(biāo)是否得到了落實(shí)                              &#

19、160;                                                 &#

20、160;              是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？有無職業(yè)健康安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)檢查績效測量結(jié)果，    確認(rèn)目標(biāo)是否得實(shí)現(xiàn)？的證據(jù)目標(biāo)是否定期評審、修訂職業(yè)健康安全目標(biāo)是否定期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？注：   “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部

21、門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢            查結(jié)果記錄4.3.4職業(yè)健康安全管是否制定了職業(yè)健康安全管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？理方案職業(yè)健康安全管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)

22、范要求是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？方案是如何監(jiān)督實(shí)施的由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？方案能否保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評審方案的過程？是否所所的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？方案是否及時(shí)修訂什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過修訂？4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的職業(yè)健康安全組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位     （尤其是從事管理、    執(zhí)行和

23、驗(yàn)證工作的人員）    的職業(yè)健康安全職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門的職業(yè)健康安全職責(zé)是什么？4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)最高管理者的職責(zé)、權(quán)限                                  

24、0;                                                 

25、0;     最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、        是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實(shí)施、 保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情況？注：   “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人

26、60; /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、 技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進(jìn)的承諾？是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持職業(yè)健康安全活動(dòng)？檢      &

27、#160;     查結(jié)果記錄有關(guān)職責(zé)、 權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全方針之間的關(guān)系？4.4.2培訓(xùn)、意識和能力是否確定了影響職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求對人員的能力要求，     是否包括對教育、    培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？注：   “檢查結(jié)

28、果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢            查結(jié)果記錄4.2.2培訓(xùn)、意識和能力是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培

29、訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、   評審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得以有效實(shí)施是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價(jià)？培訓(xùn)的記錄供 方 和 承 包 方 是 否 需 要 培訓(xùn)？效果如何對從事可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何培訓(xùn)需示是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程序以及風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒有進(jìn)行職業(yè)健康

30、安全方針、       目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員    （包括可能具有重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員）      是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？

31、可能產(chǎn)生重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？注：   “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢   

32、;         查結(jié)果記錄4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序?組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對協(xié)商和交流的方式、    內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取職業(yè)健康安全方針的途徑和方法是否可行？是否方便？內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、修訂與評審？員工是否參與商討影響工件場所職業(yè)健康安全的任何變化。如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？員工

33、是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包括危險(xiǎn)源辨識、 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、  風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的調(diào)查處理等？員工是否了解誰是職業(yè)健康安全員工代表以及誰是管理者代表？協(xié)商和交流的記錄涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？通報(bào)組織職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全表現(xiàn)的過程將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流？是否將職業(yè)健康安全管理體系審核和評審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)采取何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？異常、緊急情況下的信息如何交流注：  

34、60;“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢            查結(jié)果記錄4.4.3協(xié)商和溝通同外部相關(guān)方的信息交流

35、                                                  

36、                                   是否參加政府勞動(dòng)保護(hù)機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？是否同供方和承包方交流職業(yè)健康安全信息？4.4.4文件組織是否有文件化的職業(yè)健康安全管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？職業(yè)健康安全管

37、理體系文件是否覆蓋了核心要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？三同時(shí)報(bào)告、  組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？職業(yè)健康安全管理手冊的內(nèi)容是否滿足GB/T 28001  的要求？職業(yè)健康安全管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？4.4.5文件和資料的控制制定的文件控制程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，    是否有可操作性？程

38、序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、         查找、修訂、評審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來文件  （如標(biāo)準(zhǔn)） 是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評審文件的有效性？是否規(guī)定了對職業(yè)健康安全的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？注：   “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

39、受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢            查結(jié)果記錄4.4.5文件和資料的控制文件的編寫、   批準(zhǔn)、 發(fā)布、 保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識是

40、否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、 使用、 評審、更新、  補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以防止誤用？4.4.6運(yùn)行控制是否確定了與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？受審核部門與重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)

41、有哪些？如何確定的？何時(shí)確定的？對缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？注：   “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢     

42、60;      查結(jié)果記錄4.4.6運(yùn)行控制對確定了的與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，    是否有程序之類的規(guī)定組織所使用的貨物、    設(shè)備和服務(wù)中已識別的重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了管理規(guī)定？對組織活動(dòng)、   工作場所、 過程、 裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否制定了管理規(guī)定？與職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠

43、前是否評價(jià)？有無程序？運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類內(nèi)容？對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)控制重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的目的？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性。有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越控制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？注：   “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人&#

44、160; /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢            查結(jié)果記錄4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況            &#

45、160;                                                 &#

46、160;                      是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的職業(yè)健康安全信息？噪音管制                     

47、60;                                                 

48、60;                                                車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少

49、？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無社區(qū)居民投訴？化學(xué)品管制                                           

50、60;                                                 

51、60;                     化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存在滲漏情況？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序依據(jù)程序做出響應(yīng)，   能否防止或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是

52、否發(fā)生過？一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過認(rèn)證？注：   “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)

53、要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢            查結(jié)果記錄4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)依據(jù)程序做出響應(yīng)      ,能否防止或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否有對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定是否有對程序進(jìn)行評審、    修訂的規(guī)定是否有明確的處置程序、      方法、 措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有

54、明確的職責(zé)和資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？有無上述記錄？什么情況下評審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進(jìn)行評審并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對修訂的程序進(jìn)行評審、批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？4.5.1績效測量和監(jiān)視有無績效監(jiān)視和測量程序                      &#

55、160;                                                 &#

56、160;            是否建立并保持績效監(jiān)視和測量程序？績效監(jiān)視和測量程序是否覆蓋了具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？通過對具有重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量，    能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控制狀態(tài)？監(jiān)視和測量的方法、    依據(jù)有無具體的規(guī)定？監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？是否對組織的職業(yè)健康安全目標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？能否追蹤目標(biāo)的執(zhí)行情況？是否對職業(yè)健康安

57、全管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？注：   “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢           &

58、#160;查結(jié)果記錄4.5.1績效測量和監(jiān)視是否對職業(yè)健康安全日常運(yùn)作進(jìn)行檢查是否對職業(yè)健康安全績效進(jìn)行測定？是否定期評價(jià)法律、   法規(guī)的符合情況有無對事故、  疾病、 事件和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？是否檢查運(yùn)行控制程序？如果如何？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？有無測定記錄？外部項(xiàng)目監(jiān)測是否由具有資格的單位進(jìn)行？是否程序規(guī)定要定期評價(jià)法律、       法規(guī)的符合情況

59、？是否執(zhí)行了規(guī)定？評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？評價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行的？評價(jià)結(jié)果是否有記錄？評價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)？程序有無規(guī)定？是否執(zhí)行了規(guī)定？統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果是否有記錄？是否就統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果適時(shí)采取糾正措施？監(jiān)測異常時(shí)如何處置？是否有明確的報(bào)告程序？向誰報(bào)告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？處置是否生效？是否有記錄？注：   “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則： 

60、0; GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢            查結(jié)果記錄4.5.1績效測量和監(jiān)視4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施有沒有建立監(jiān)視設(shè)備的控制程序，對監(jiān)視設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？是否建立了事故、    事件、不符合的調(diào)查和處理程序？是否建立并保持了糾正和預(yù)防措施的

61、文件化程序？是否有監(jiān)測設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測設(shè)備，   其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求？是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？監(jiān)測設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識別校準(zhǔn)狀態(tài)？監(jiān)  測 設(shè) 備  貯 存 、保  養(yǎng) 、維  修 是 否  符 合要求  ？操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設(shè)備？監(jiān)測設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是

62、否妥善保管？程序中對事故、    事件、 不符合進(jìn)行處理、    調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門組織調(diào)查事故、         事件、不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？是否包含對事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？是否包含對事故、事件、不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對事故、事件、 不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？注：  

63、60;“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢            查結(jié)果記錄4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措

64、施事故、 事件、 不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施？伴隨糾正、 預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流對發(fā)生的事故、    事件、 不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？對已發(fā)生的事故、    事件、不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？如果如何？采取了怎樣的措施？采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評估？措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？

65、對潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，         是否采取了預(yù)防措施    /所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，        所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？程序中有無關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行了更改？更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更   改  后 

66、60;的  文 件  是  否  得 到  實(shí) 施 ？  有 否記錄  ？4.5.3記錄和記錄管理是否有對記錄進(jìn)行管理的程序                        

67、;                                                  

68、0;程序中是否對記錄的標(biāo)識、       收集、 編目、 歸檔、保存、維護(hù)、   查閱、 處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？注：   “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律

69、法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢            查結(jié)果記錄4.5.3記錄和記錄管理是否有對記錄進(jìn)行管理的程序                          

70、                                                 本組織與職業(yè)健康安全管

71、理有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)的職業(yè)健康安全記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？記錄管理的實(shí)況                                       &

72、#160;                                                 &

73、#160;               是否對記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對記錄的標(biāo)識、    貯存、 檢索、 保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、     濕度是否適宜，   防塵、 防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進(jìn)行處置；現(xiàn)行記

74、錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關(guān)活動(dòng)、      產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時(shí)能否從組織的記錄           /信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？4.5.4審核組織是否建立了職業(yè)健康安全管理體系審核程序文件化程序是否包括實(shí)施審核、       確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？程序中是否飲食審

75、核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？注：   “檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：編制人  /日期：批準(zhǔn)人  /日期：審核準(zhǔn)則：   GB/T 28001 、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：標(biāo)準(zhǔn)要素檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢           &

76、#160;查結(jié)果記錄4.5.4審核內(nèi)部審核方案的策劃                                             

77、0;                                                 是否進(jìn)行了年度內(nèi)審

78、方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？內(nèi)部審核的實(shí)施                                    

79、0;                                                 

80、0;                  是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門？審核是否由非從事受審核活動(dòng)的人員進(jìn)行？審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？審核是否抓信了關(guān)鍵環(huán)節(jié)       （部門、 設(shè)備、 活動(dòng)）和重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說明職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性？對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？采取的糾