建筑工程尋租行為及工程監(jiān)理研究

1、建筑工程尋租行為及工程監(jiān)理研究學(xué)位申請(qǐng)人:周奇康學(xué)科專業(yè):MBA指導(dǎo)教師:張子剛教授、博導(dǎo)I摘要建筑業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮著舉足輕重的作用。由于建筑市場(chǎng)的普遍的尋租行為，影響了國(guó)民經(jīng)濟(jì)和投資效益，加大了企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本與風(fēng)險(xiǎn)，更導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)資源使用效率低下。本文的選題，前人作了大量的研究工作。本文的獨(dú)特性在于：本文結(jié)合作者近10年在建筑行業(yè)的經(jīng)歷，通過對(duì)建筑行業(yè)的具體的環(huán)節(jié)（規(guī)劃、設(shè)計(jì)、投標(biāo)、采購(gòu)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收等）尋租行為的分析，試圖應(yīng)用博弈理論構(gòu)造一個(gè)博弈模型，把尋租者作為經(jīng)濟(jì)人，即追求自身利益最大化來考慮，揭示尋租者的尋租內(nèi)在動(dòng)因。其目的是對(duì)目前建筑行業(yè)大量存在的尋

2、租行為，能從制度上找到一個(gè)較滿意的防范措施。另外，本文對(duì)建筑市場(chǎng)的混亂、尋租行為做了經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析，其中用到了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，并據(jù)此提出了抑制尋租行為的要點(diǎn)和舉措。對(duì)建筑工程監(jiān)理制度作了一般的介紹，工程監(jiān)理制度自1988年引入中國(guó)以來，其在工程建設(shè)中地位日益提高，在控制工程質(zhì)量、造價(jià)、工期的效果日益顯著。本文對(duì)監(jiān)理工程的兩種通用管理模式也做了介紹。此外，本文還重點(diǎn)分析了建筑監(jiān)管監(jiān)理的實(shí)際流程，同時(shí)給出了一個(gè)具體的三峽工程建筑監(jiān)管實(shí)例，希望對(duì)建筑監(jiān)管單位有所啟示。關(guān)鍵詞：建筑尋租行為尋租理論委托代理監(jiān)理流程III目錄摘要.IABSTRACT.II1概述.11.1選題背景、目的和意義.

3、11.2國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀.22建筑工程尋租行為分析.62.1建筑業(yè)背景概述.62.2建筑工程的主要環(huán)節(jié)的尋租行為.82.3從博弈看建筑工程的尋租行為.133建筑市場(chǎng)及工程監(jiān)理.173.1建筑市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析.173.2抑制尋租行為的要點(diǎn)與舉措.203.3監(jiān)理工作流程與委托代理鏈.213.4工程項(xiàng)目管理模式.224三峽建筑工程分析實(shí)例.254.1概述254.2工程建設(shè)中的“四制”.264.3工程建設(shè)中的項(xiàng)目管理.264.4工程建設(shè)中的“三控制”.274.5工程質(zhì)量管理與控制.294.6安全管理.33結(jié)束語.36致謝.37參考文獻(xiàn).3862建筑工程尋租行為分析2.1建筑業(yè)背景概述建筑業(yè)是我國(guó)重要的支

4、柱產(chǎn)業(yè)，近年來，其增加值占GDP的比重達(dá)7%，從業(yè)人數(shù)占全社會(huì)從業(yè)人數(shù)的4.8%。2003年，我國(guó)固定資產(chǎn)投資大幅增長(zhǎng)，帶動(dòng)了各項(xiàng)工程建設(shè)事業(yè)的發(fā)展。2003年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資55118億元，比上年增長(zhǎng)26.7%；共完成交通基礎(chǔ)設(shè)施投資3900億元，同比增長(zhǎng)12%。2003年全國(guó)建筑業(yè)企業(yè)完成建筑業(yè)總產(chǎn)值21865億元，比上年增長(zhǎng)23%；完成竣工產(chǎn)值14988億元，比上年增加1259億元，增長(zhǎng)9.2%。全年全社會(huì)建筑業(yè)實(shí)現(xiàn)增加值8166億元，比上年增長(zhǎng)11.9%。全國(guó)具有建筑業(yè)資質(zhì)等級(jí)的總承包和專業(yè)承包建筑業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)459億元，增長(zhǎng)23.8%。2004年1季度，中國(guó)建筑業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)31.

5、3%。建筑業(yè)企業(yè)簽訂合同額17460億元人民幣，比上年同期增長(zhǎng)54.2%。新開工房屋面積3.05億平方米，比上年同期增長(zhǎng)25.1%。按照一般的統(tǒng)計(jì)規(guī)律，近年來建安費(fèi)在全社會(huì)固定資產(chǎn)投資中所占的比例穩(wěn)定在64%左右。在城市化率提高約1.5個(gè)百分點(diǎn)、奧運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、西部開發(fā)工程和東北老工業(yè)基地改造等因素作用下，2004年我國(guó)全社會(huì)固定資產(chǎn)投資率預(yù)計(jì)將達(dá)到48%。因此，預(yù)計(jì)2004年建筑業(yè)仍將保持較快增長(zhǎng)，建筑業(yè)總產(chǎn)值預(yù)計(jì)同比增長(zhǎng)20%左右，建筑業(yè)的行業(yè)增長(zhǎng)景氣指數(shù)將平穩(wěn)上升，但是增長(zhǎng)速度將會(huì)放緩，略低于2003年。從建筑需求來看，2004年除了中心城市基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等需求熱點(diǎn)，小城鎮(zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)

6、施建設(shè)以及能源建設(shè)、工業(yè)建設(shè)、城市間道路交通建設(shè)將成為突出的亮點(diǎn)，建設(shè)需求將在保持以中心城市為重點(diǎn)的同時(shí)，趨于向次中心城市轉(zhuǎn)移，向城郊轉(zhuǎn)移，向鄉(xiāng)間轉(zhuǎn)移。我國(guó)現(xiàn)有的各種建設(shè)工程技術(shù)法規(guī)大約有3500項(xiàng)，要求強(qiáng)制執(zhí)行的有2700多項(xiàng)。強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)與推薦性標(biāo)準(zhǔn)存在制定、實(shí)施、修改方面透明度差、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)范圍過寬、數(shù)量過多等問題。而且，由于基本建設(shè)投資由過去國(guó)家單一主體向個(gè)小項(xiàng)目，然后直接發(fā)包，或者以部分工程項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)。當(dāng)然，工程承攬者也會(huì)投桃報(bào)李，把大工程中的小項(xiàng)目如綠化鋪設(shè)等讓給建設(shè)單位的“掌權(quán)者”去做。這種默契與直接收受金錢賄賂的風(fēng)險(xiǎn)相比，可謂是小多了。工程施工、材料采購(gòu)環(huán)節(jié)的尋租行為在建筑材料

7、的采購(gòu)環(huán)節(jié)上。建筑材料市場(chǎng)放開搞活以后，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨劇烈，某些采購(gòu)人員收受供貨方的賄賂后，抬高材料價(jià)格，從中撈取好處。如某經(jīng)濟(jì)發(fā)展公司副總經(jīng)理，利用其負(fù)責(zé)該公司購(gòu)買有關(guān)基建工程項(xiàng)目的鋼材等業(yè)務(wù)之工作便利，收受他人送來的賄賂款數(shù)萬元。此外，有些建筑單位主管人員，虛報(bào)、冒算建筑材料，加大開支，從中大肆貪污侵占。如某開發(fā)區(qū)建筑公司原一經(jīng)理，利用其負(fù)責(zé)某工程項(xiàng)目的施工和管理的職務(wù)便利，采取偽造工資發(fā)放表、套開發(fā)票的方式，非法侵占工料款數(shù)十萬元。建筑監(jiān)理環(huán)節(jié)的尋租行為隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的深入，許多中介機(jī)構(gòu)已經(jīng)承擔(dān)了大量原先由政府承擔(dān)的管理職能，因此依法加強(qiáng)對(duì)其監(jiān)管就顯得十分必要。監(jiān)理人員的尋租行為主要表現(xiàn)

8、在工程量的簽證，和工程進(jìn)度款的撥給上。雖然工程量的簽證，工程進(jìn)度款的撥給，還要有業(yè)主同意才能生效，但監(jiān)理人員無疑是第一道關(guān)口，擁有一定的權(quán)力，也就有一定的尋租空間。一部分監(jiān)理人員就利用職權(quán)，對(duì)施工單位吃拿卡要。如報(bào)紙報(bào)道，長(zhǎng)江某處防洪工程，要求往長(zhǎng)江里拋填片石，因?yàn)槭潞蠛茈y復(fù)查，工程量必須現(xiàn)場(chǎng)記錄。有監(jiān)理人員就利用職權(quán)，和施工單位勾結(jié)起來，虛報(bào)工程量。驗(yàn)收環(huán)節(jié)的尋租行為在質(zhì)量驗(yàn)收環(huán)節(jié)上。建筑質(zhì)監(jiān)部門作為政府權(quán)力的代理人，行使建筑市場(chǎng)監(jiān)管職能，其失信行為引發(fā)了工程建設(shè)領(lǐng)域大量的腐敗案件。某些建筑單位為使工程順利通過驗(yàn)收，向施工管理等有關(guān)人員和部門行賄。建筑監(jiān)管部門的某些人員，在工程完工評(píng)定質(zhì)量等

9、級(jí)時(shí)，利用職權(quán)對(duì)施工單位吃拿卡要。致使工程等級(jí)向上或向下浮動(dòng)一級(jí)。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，尋租行為的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)人的機(jī)會(huì)主義行為傾向。目前我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中，產(chǎn)權(quán)不明晰給機(jī)會(huì)主義提供了有利的條件。機(jī)會(huì)主義行為傾向是指人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧，為自己謀取更大利益的行為傾向，包括有目的、有策略地利用信息，按個(gè)人的目標(biāo)對(duì)信息加以隱藏和扭曲。如果交易僅僅建立在承諾的基礎(chǔ)上，未來的風(fēng)險(xiǎn)是很大的。目前相當(dāng)一部分國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明晰，個(gè)人不必為自己的行為負(fù)責(zé)，也不可能從企業(yè)的信譽(yù)中獲利，出于機(jī)會(huì)主義的動(dòng)機(jī)，只要能謀取自身利益，就沒有講信譽(yù)的積極性了。我國(guó)建筑市場(chǎng)的種種尋租行為，如在招投標(biāo)過程中弄虛作假、“

10、暗箱操作”，在合同簽訂后違背承諾，拖欠工程款，不注重工程質(zhì)量，力圖逃避責(zé)任等等就是機(jī)會(huì)主義行為和產(chǎn)權(quán)不明晰的結(jié)果。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看，盡管當(dāng)事人的機(jī)會(huì)主義行為不可能根除，但是可以通過制度創(chuàng)新和加強(qiáng)制度約束來最大限度地遏制當(dāng)事人機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生。（2）從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析：從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，信息不對(duì)稱是建筑市場(chǎng)失信的根源。社會(huì)分工和專業(yè)化的不斷發(fā)展，使得絕大多數(shù)市場(chǎng)上交易雙方的信息日益不對(duì)稱，建筑市場(chǎng)亦是如此。一般情況下，市場(chǎng)中交易雙方所掌握的信息是不同的:一方對(duì)自己的經(jīng)營(yíng)狀況、履約能力及其資金的配置風(fēng)險(xiǎn)等真實(shí)情況有比較清楚的認(rèn)識(shí)，在交易中處于優(yōu)勢(shì)地位，趨利動(dòng)機(jī)往往誘使其采取損害對(duì)方利益的

11、行為;而另一方則較難獲得這方面的真實(shí)情況，在交易中處于劣勢(shì)，他擔(dān)心對(duì)方會(huì)損害其利益，從而在交易中往往趨于謹(jǐn)慎。在合約簽訂之前，非對(duì)稱信息將導(dǎo)致建筑市場(chǎng)的逆向選擇。例如在招投標(biāo)過程中，投標(biāo)方在過去有違約的“前科”，但招標(biāo)方對(duì)此并不了解;而招標(biāo)方在過去有拖欠工程款的行為，投標(biāo)方也不知情。這樣很容易產(chǎn)生逆向選擇。近年來，建筑行業(yè)中技術(shù)和管理水平高的建筑企業(yè)在投標(biāo)中競(jìng)爭(zhēng)不過水平低的企業(yè)，建筑工程質(zhì)量得不到保證，在很大程度上都是由于逆向選擇的結(jié)果。在合約簽訂之后，非對(duì)稱信息將導(dǎo)致建筑市場(chǎng)的道德風(fēng)險(xiǎn)行為。例如工程簽訂合同后，承包商或監(jiān)理單位可能利用其信息優(yōu)勢(shì)，可能不重視工程建設(shè)的質(zhì)量，不按要求施工，或者不

12、認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)，從而損害業(yè)主乃至整個(gè)社會(huì)的利益，在很大程度上來源于道德風(fēng)險(xiǎn)行為。19對(duì)于“逆向選擇”，重點(diǎn)在于建立“信號(hào)傳遞機(jī)制”，盡量使交易各方掌握的信息對(duì)稱起來。對(duì)于“道德風(fēng)險(xiǎn)”，重點(diǎn)在于建立“激勵(lì)機(jī)制”，使守信者得到獎(jiǎng)勵(lì)，失信者得到懲罰。（3）從博弈論角度來分析：根據(jù)博弈理論，建筑市場(chǎng)交易雙方選擇守信還是失信，有個(gè)雙方博弈的過程。在博弈過程中，交易雙方根據(jù)自己的效用函數(shù)權(quán)衡守信行為與失信行為所產(chǎn)生的效用大小，依據(jù)自身行為效用最大化原則來選擇自己的戰(zhàn)略。以業(yè)主和承包商為例，假設(shè)博弈雙方的效用矩陣如下:表3.1業(yè)主與承包商效用矩陣從上面的博弈矩陣可以看出，如果業(yè)主和承包商之間只進(jìn)行一次博弈

13、，且雙方都是理性的經(jīng)濟(jì)人，總是從自身的角度尋找最優(yōu)策略，只要給定對(duì)方的戰(zhàn)略為守信，不守信戰(zhàn)略的效用最大，雙方都這樣選擇，但最終博弈的結(jié)果是（b，b），即納什均衡解。在信息傳遞不暢的環(huán)境下，矩陣中(不守信、不守信)策略對(duì)雙方都是占優(yōu)戰(zhàn)略。如果進(jìn)行重復(fù)博弈，雙方就有建立恪守的積極性了。一般而言，只要其失信的短期利益所得小于長(zhǎng)期利益損失，他不會(huì)選擇失信，這也是建筑市場(chǎng)交易得以正常、順暢運(yùn)轉(zhuǎn)的前提。并且博弈重復(fù)即交易的次數(shù)越多，建立信譽(yù)的積極性就越大，信譽(yù)的凈收益隨交易次數(shù)的增加而上升，雙方博弈的結(jié)果則由（不守信，不守信）轉(zhuǎn)為（守信，守信），實(shí)現(xiàn)了帕累托改進(jìn)。由于產(chǎn)權(quán)制度的基本功能是給市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)人提

14、供追求長(zhǎng)期利益的穩(wěn)定預(yù)期和重復(fù)博弈的規(guī)則，因而明晰的產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)是建筑市場(chǎng)交易雙方誠(chéng)實(shí)守信的必要條件。產(chǎn)權(quán)問題屬于國(guó)有企業(yè)改制的范疇，這里不展開分析。根據(jù)博弈論分析，在一個(gè)市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制不全，信息傳遞不暢的環(huán)境下，建筑市場(chǎng)交易雙方總是從自身的角度尋找最優(yōu)的策略，從而形成一個(gè)納什均衡狀態(tài)，承包商守信不守信守信a,a小，大業(yè)主不守信大,小b,b（均衡）20即雙方都失信。如果建立一種機(jī)制，使失信受損，守信受益，這時(shí)，最優(yōu)策略則是守信。通過以上三方面分析可知，在產(chǎn)權(quán)明晰的情況下，建筑市場(chǎng)良好的環(huán)境客觀上需要一套規(guī)則和制度，使交易行為透明，信息高效傳遞，從而節(jié)約交易成本，并通過規(guī)范建筑市場(chǎng)主體之間的關(guān)系

15、，來實(shí)現(xiàn)對(duì)交易中行為的有效約束。建筑市場(chǎng)急需建立與之相適應(yīng)的制度。3.2抑制尋租行為的要點(diǎn)與舉措據(jù)以上的分析，提出抑制尋租行為的要點(diǎn)與舉措：（1）建立和完善建筑市場(chǎng)法規(guī)體系。有效發(fā)揮法律和市場(chǎng)機(jī)制對(duì)失信行為的雙重懲罰機(jī)制，切實(shí)保護(hù)守信者的合法權(quán)益，為建筑市場(chǎng)制度建設(shè)奠定基礎(chǔ)。建設(shè)領(lǐng)域應(yīng)根據(jù)國(guó)家法規(guī)，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，頒布和實(shí)施相關(guān)的法規(guī)和條例。建筑市場(chǎng)法規(guī)建設(shè)需要一個(gè)反復(fù)討論、研究、出臺(tái)，并逐漸完善的過程。（2）加強(qiáng)和完善信息的披露。盡可能減少信息的不對(duì)稱，增強(qiáng)信息的透明度，是防止逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)行為，建立公開、公正、公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的關(guān)鍵。要做到這一點(diǎn)，就必須努力加強(qiáng)和完善信息披露制度，包括聯(lián)合征

16、信制度、公示制度和評(píng)級(jí)制度。建立企業(yè)和個(gè)人的紅名單和黑名單，有獎(jiǎng)有罰，真正提高市場(chǎng)主體守信的積極性。目前要做好的是建筑市場(chǎng)主體行為記錄以及相關(guān)信息的公開，形成信息查詢平臺(tái)，增大信息的透明性和對(duì)稱性。（3）培育和發(fā)展中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。要借鑒國(guó)外中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，參照我國(guó)社會(huì)體系試點(diǎn)和示范的經(jīng)驗(yàn)，大力推進(jìn)和發(fā)展建筑市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，主要包括征信、資信評(píng)級(jí)、工程擔(dān)保和保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)。加強(qiáng)建設(shè)行政主管部門對(duì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)范與管理，通過登記、備案、監(jiān)管，建立建筑市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、清出政策，并與社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)融合，實(shí)現(xiàn)信息共享，為建筑市場(chǎng)交易提供高效的服務(wù)。（4）注重建筑市場(chǎng)意識(shí)的培養(yǎng)和提高。要

17、加大輿論宣傳力度，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)管理和防范意識(shí)，強(qiáng)化個(gè)人特別是各級(jí)政府公務(wù)員、企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)管理者和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的觀念，讓“誠(chéng)實(shí)守信”的理念深入人心。（5）處理好政府在制度建設(shè)過程中的定位問題。由于我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不21成熟，目前建筑市場(chǎng)制度建設(shè)需要政府來啟動(dòng)和推進(jìn)，但要有長(zhǎng)期規(guī)劃，分階段實(shí)施。當(dāng)然，守信也應(yīng)從政府自身做起。在制度建設(shè)中，政府應(yīng)以信用為立法基點(diǎn)，制定并執(zhí)行相關(guān)的法律法規(guī)；扶持和推動(dòng)市場(chǎng)化，推動(dòng)與制度建設(shè)相關(guān)的機(jī)構(gòu)和部門加快改革步伐。3.3監(jiān)理工作流程與委托代理鏈實(shí)行建設(shè)監(jiān)理制度是我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域的一項(xiàng)重大改革，是我國(guó)對(duì)外開放、利用外資、國(guó)際交往日益擴(kuò)大的結(jié)果。自1988年開始試

18、點(diǎn)以來，取得了很大成績(jī)，其在工程建設(shè)中地位日益提高，在控制工程質(zhì)量、造價(jià)、工期的效果日益顯著，現(xiàn)在正在逐步在各行業(yè)推廣開來。通過實(shí)行建設(shè)監(jiān)理，使我國(guó)的建設(shè)工程管理體制開始向社會(huì)化、專業(yè)化、規(guī)范化的管理模式轉(zhuǎn)變，在項(xiàng)目法人與承包商之間引入了建設(shè)監(jiān)理單位作為中介服務(wù)的第三方，在項(xiàng)目法人與承包商、項(xiàng)目法人與監(jiān)理單位之間形成了以經(jīng)濟(jì)合同為紐帶，以提高工程質(zhì)量和建設(shè)水平為目的的相互制約、相互協(xié)作、相互促進(jìn)的一種新的建設(shè)項(xiàng)目管理運(yùn)行體制。同時(shí)眾多監(jiān)理單位的建立，多家監(jiān)理單位參與同一項(xiàng)目的投標(biāo)與監(jiān)理，使建設(shè)工程管理也引入了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，為提高建設(shè)工程質(zhì)量、節(jié)約投資、縮短工期創(chuàng)造了條件，建設(shè)監(jiān)理制度正在逐步由摸索

19、、借鑒階段向完善、成熟階段發(fā)展。但是由于我國(guó)的建設(shè)監(jiān)理制度起步晚，舊的建設(shè)工程管理體制還在運(yùn)行并對(duì)束縛著監(jiān)理制度的發(fā)展，對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理制度與質(zhì)量監(jiān)督的關(guān)系模糊，關(guān)于工程建設(shè)監(jiān)理的法規(guī)制度不完善，監(jiān)督引導(dǎo)機(jī)制不健全，對(duì)工程監(jiān)理的作用、意義和監(jiān)理人員的條件理解片面等原因，使我國(guó)的工程建設(shè)監(jiān)理還存在許多問題，還有一些需要改進(jìn)和完善的地方。業(yè)主與監(jiān)理之間是通過工程建設(shè)監(jiān)理合同建立起來的一種委托與被委托的關(guān)系，雙方都要在合同約定的范圍內(nèi)行使各自的權(quán)力和義務(wù)。監(jiān)理接受業(yè)主的委托對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)理，但監(jiān)理不是業(yè)主在項(xiàng)目上的利益代表，監(jiān)理必須依據(jù)工程建設(shè)監(jiān)理合同、設(shè)計(jì)文件、有關(guān)規(guī)范、規(guī)定及相關(guān)法律對(duì)項(xiàng)目實(shí)施

20、獨(dú)立、科學(xué)、公正的監(jiān)理，業(yè)主有權(quán)要求更換不稱職的監(jiān)理人員或解除監(jiān)理合同，但不得干預(yù)和影響監(jiān)理人員的正常工作，不得隨意變更監(jiān)理人員的指令。監(jiān)理人員接受業(yè)主的委托，對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督與管理，要對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)，監(jiān)理的一切活動(dòng)必22須以監(jiān)理合同和工程承包合同為依據(jù)，以實(shí)現(xiàn)三個(gè)控制（質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)）為目的，以自己的名義獨(dú)立進(jìn)行，在業(yè)主與承包商之間要做到不偏不倚、獨(dú)立、客觀、公正。監(jiān)理與承包商都受聘于業(yè)主，二者之間沒有任何合同或協(xié)議關(guān)系，也不得簽署任何形式的合同或協(xié)議，不得參與承包商與工程建設(shè)有關(guān)的任何活動(dòng)，他們只是在雙方各自與業(yè)主簽署的合同、設(shè)計(jì)文件、相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范約束下的監(jiān)督與被監(jiān)督、管理與被管理

21、的關(guān)系，監(jiān)理人員必須獨(dú)立公正地行使監(jiān)理權(quán)，認(rèn)真維護(hù)業(yè)主與承包商的合法權(quán)益，承包商對(duì)監(jiān)理人員的決定不能接受時(shí)，可以通過仲裁、申訴等方式解決。3.4工程項(xiàng)目管理模式以下是在國(guó)際上傳統(tǒng)的和近年來發(fā)展應(yīng)用較多的一些項(xiàng)目管理模式。傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理方式這種項(xiàng)目管理模式在國(guó)際上最為通用，世行、亞行貸款項(xiàng)目和采用國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)的合同條件的項(xiàng)目均采用這種模式。這種模式的各方關(guān)系如下圖所示。建筑師的顧問建筑師/咨詢師進(jìn)行可行研究，設(shè)計(jì)等工作監(jiān)理工程師業(yè)主貸款方業(yè)主代表承包商承包商分包商分包商分包商分包商供應(yīng)商合同關(guān)系管理協(xié)調(diào)關(guān)系圖3.1 FIDIC項(xiàng)目管理模式23傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式這種方式由業(yè)主

22、委托建筑師和咨詢工程師進(jìn)行前期的各項(xiàng)有關(guān)工作，待項(xiàng)目評(píng)估立項(xiàng)后再進(jìn)行設(shè)計(jì)，在設(shè)計(jì)階段進(jìn)行施工招標(biāo)文件準(zhǔn)備，隨后通過招標(biāo)選擇承包商。業(yè)主和承包商訂立工程施工合同，有關(guān)工程部位的分包和設(shè)備、材料的采購(gòu)一般都由承包商與分包商和供應(yīng)商單獨(dú)訂立合同并組織實(shí)施。業(yè)主單位一般指派業(yè)主代表與咨詢方和承包商聯(lián)系，負(fù)責(zé)有關(guān)的項(xiàng)目管理工作，但在國(guó)外大部分項(xiàng)目實(shí)施階段有關(guān)管理工作均授權(quán)建筑師/咨詢工程師進(jìn)行。建筑師/咨詢工程師和承包商沒有合同關(guān)系，但承擔(dān)業(yè)主委托的管理和協(xié)調(diào)工作。通用模式的優(yōu)點(diǎn)是：由于長(zhǎng)期地、廣泛地在世界各地采用，因而管理方法較成熟，各方都對(duì)有關(guān)程序熟悉；可自由選擇咨詢?cè)O(shè)計(jì)人員，對(duì)設(shè)計(jì)要求可進(jìn)行控制；

23、可自由選擇監(jiān)理人員監(jiān)理工程。設(shè)計(jì)管理模式的實(shí)現(xiàn)形式BOT方式BOT（BuildOperateTransfer）即建造運(yùn)營(yíng)移交模式。這種模式是80年代在國(guó)外興起的一種依靠國(guó)外私人資本進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的一種融資和建造的項(xiàng)目管理方式，或者說是基礎(chǔ)設(shè)施國(guó)有項(xiàng)目民營(yíng)化。它是指東道國(guó)政府開放本國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)，吸收國(guó)外資金，授給項(xiàng)目公司以特許權(quán)，由該公司負(fù)責(zé)融資和組織建設(shè)，建成后負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)及償還貸款。在特許期滿時(shí)將工程移交給東道國(guó)政府，BOT模式的典型結(jié)構(gòu)框架如下圖所示。項(xiàng)目發(fā)起人政府金融機(jī)投資者股票、債劵各種基金商業(yè)銀行出口信貸項(xiàng)目股本各債權(quán)人保險(xiǎn)公司總承包商項(xiàng)目公司監(jiān)理公司經(jīng)營(yíng)開發(fā)用戶設(shè)計(jì)公司分

24、包商供應(yīng)商顧問機(jī)構(gòu)各綜合開發(fā)圖3.2 BOT項(xiàng)目管理模式BOT方式的基礎(chǔ)設(shè)施國(guó)有項(xiàng)目民營(yíng)化，可能代表了我國(guó)工程建設(shè)將來的發(fā)展方向。30施工中可能出現(xiàn)的質(zhì)量問題，并及時(shí)提出警示和建議；對(duì)工程質(zhì)量控制、施工技術(shù)與工藝提出意見和建議；對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的工程質(zhì)量缺陷和事故，提出糾正和處理措施；對(duì)施工中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量隱患和違反質(zhì)量技術(shù)要求的行為提出意見，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使對(duì)質(zhì)量監(jiān)督的決策權(quán)；在了解設(shè)計(jì)意圖的基礎(chǔ)上，提出優(yōu)化設(shè)計(jì)的建議。質(zhì)量總監(jiān)辦公室負(fù)責(zé)組織和管理專業(yè)質(zhì)量總監(jiān)的工作，并協(xié)助專業(yè)質(zhì)量總監(jiān)對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。此外，還成立了參建各方內(nèi)部質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)：中國(guó)三峽總公司工程建設(shè)部下設(shè)的各工程項(xiàng)目部代表業(yè)主，履行

25、本項(xiàng)目合同以質(zhì)量監(jiān)督為重要內(nèi)容的甲方職責(zé)。中國(guó)三峽總公司還在現(xiàn)場(chǎng)組建了試驗(yàn)中心、金結(jié)中心、測(cè)量中心、安全監(jiān)測(cè)中心和水文、水情氣象中心，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè)、監(jiān)督。各主要施工承包單位設(shè)立不同層次的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，配備專職質(zhì)檢人員，專門負(fù)責(zé)質(zhì)量管理與質(zhì)量檢查簽證工作。通過簽訂質(zhì)量責(zé)任書，明確各級(jí)質(zhì)量目標(biāo)和責(zé)任。各施工承包單位均建立試驗(yàn)室，承擔(dān)原材料和混凝土性能等方面的試驗(yàn)檢測(cè)工作，為施工質(zhì)量提供依據(jù)。各監(jiān)理單位設(shè)立專門質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一、規(guī)范化的質(zhì)量管理。監(jiān)理單位在施工現(xiàn)場(chǎng)建立試驗(yàn)室、成立測(cè)量隊(duì)，以滿足質(zhì)量監(jiān)控需要。長(zhǎng)江水利委員會(huì)(簡(jiǎn)稱長(zhǎng)江委)設(shè)計(jì)院是三峽工程的設(shè)計(jì)總成單位，對(duì)所承擔(dān)的工程設(shè)計(jì)質(zhì)

26、量總負(fù)責(zé)，對(duì)勘測(cè)、規(guī)劃、初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、招標(biāo)設(shè)計(jì)直至施工詳圖設(shè)計(jì)的全部設(shè)計(jì)質(zhì)量負(fù)有直接責(zé)任。長(zhǎng)江委三峽工程代表局是長(zhǎng)江委設(shè)計(jì)院派出的現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)代表機(jī)構(gòu)。工程質(zhì)量控制三峽工程從四個(gè)方面對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行了嚴(yán)格管理。一是工程規(guī)劃及設(shè)計(jì)質(zhì)量控制。三峽工程勘測(cè)設(shè)計(jì)資料經(jīng)歷多次專家評(píng)審，被確認(rèn)為翔實(shí)可靠?？尚行詧?bào)告于1992年4月3日由國(guó)務(wù)院提請(qǐng)七屆人大五次會(huì)議審議通過；初步設(shè)計(jì)報(bào)告于1993年7月26日由國(guó)務(wù)院三峽建委批準(zhǔn)；單項(xiàng)技術(shù)設(shè)計(jì)共分8項(xiàng)，其中7項(xiàng)設(shè)計(jì)已經(jīng)完成并經(jīng)中國(guó)三峽總公司審查通過。為保證工程設(shè)計(jì)質(zhì)量，設(shè)計(jì)單位派出現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)代表，作好技術(shù)交底和技術(shù)服務(wù)工作，并根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)的具體情況，及時(shí)調(diào)整、變

27、更或優(yōu)化設(shè)計(jì)方案。當(dāng)由國(guó)31家審定的初步設(shè)計(jì)發(fā)生重大變更時(shí)，中國(guó)三峽總公司組織設(shè)計(jì)單位編制相應(yīng)的文件報(bào)國(guó)務(wù)院三峽建委審查批準(zhǔn)；重要設(shè)計(jì)變更由三峽總公司組織各方審查批準(zhǔn)；一般設(shè)計(jì)變更由監(jiān)理單位審查后報(bào)業(yè)主項(xiàng)目部批準(zhǔn)。采取設(shè)計(jì)優(yōu)化方案及采用新工藝、新技術(shù)、新材料、新型結(jié)構(gòu)前，首先要進(jìn)行充分的工程技術(shù)論證，并進(jìn)行必要的生產(chǎn)性試驗(yàn)。二是設(shè)備采購(gòu)質(zhì)量控制。三峽工程的金屬結(jié)構(gòu)和機(jī)電設(shè)備，其性能和技術(shù)指標(biāo)由設(shè)計(jì)單位研究提出，經(jīng)組織國(guó)內(nèi)專家反復(fù)審議后確定。所有的設(shè)備采用公開招標(biāo)方式，由中國(guó)三峽總公司組織采購(gòu)；國(guó)內(nèi)尚不能制造的設(shè)備，如水輪發(fā)電機(jī)組等，經(jīng)三峽建委批準(zhǔn)，采用國(guó)際公開招標(biāo)方式采購(gòu)。設(shè)備制造過程中，中國(guó)

28、三峽總公司組織專家或委托有資質(zhì)的單位實(shí)行駐廠監(jiān)造。首批水輪發(fā)電機(jī)組，由法國(guó)BV/EDF公司承擔(dān)駐廠監(jiān)造任務(wù)。三是原材料供應(yīng)質(zhì)量控制。三峽工程建設(shè)所需原材料的主要技術(shù)指標(biāo)，均由設(shè)計(jì)單位提出，經(jīng)專家審定后確定。由于大壩混凝土的耐久性要求，水泥和粉煤灰的技術(shù)指標(biāo)均嚴(yán)于國(guó)內(nèi)外同類工程。在水泥控制指標(biāo)中，除強(qiáng)度、水化熱等常規(guī)指標(biāo)外，三峽工程特別重視堿和氧化鎂的含量，均高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。采用I級(jí)粉煤灰，需水量比0.95，這在國(guó)內(nèi)外水電工程中是首例。業(yè)主采用公開招標(biāo)方式，優(yōu)選供應(yīng)廠商，建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的原材料采購(gòu)渠道，并將質(zhì)量控制體系、檢測(cè)體系延伸到定點(diǎn)供貨廠商的產(chǎn)品生產(chǎn)、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、調(diào)撥、供應(yīng)的全過程。水泥、粉煤

29、灰、鋼材等必須有廠家的檢驗(yàn)報(bào)告，其中水泥由中國(guó)三峽總公司委托國(guó)家建材中心和長(zhǎng)江科學(xué)院駐廠檢測(cè)，承包商、監(jiān)理單位和中國(guó)三峽總公司試驗(yàn)中心按批次對(duì)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的原材料進(jìn)行抽檢，不合格的不得用于三峽工程。四是施工質(zhì)量控制。三峽工程施工質(zhì)量控制實(shí)行“以單元工程為基礎(chǔ)、工序控制為手段”的程序化管理模式。完善優(yōu)化設(shè)計(jì)，加強(qiáng)技術(shù)交底。通過技術(shù)交底和交流，加強(qiáng)和施工、監(jiān)理及項(xiàng)目部人員的溝通，使設(shè)計(jì)意圖得到正確理解和執(zhí)行。32施工單位認(rèn)真編制施工方案、技術(shù)措施和作業(yè)指導(dǎo)書，做好倉(cāng)面的施工設(shè)計(jì)和資源組織準(zhǔn)備工作；嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙和施工規(guī)程精心施工。加強(qiáng)監(jiān)理旁站，嚴(yán)格質(zhì)量把關(guān)。各監(jiān)理部嚴(yán)格控制材料、設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)，嚴(yán)禁

30、不合格產(chǎn)品進(jìn)入三峽工地。在施工過程中，按規(guī)定采取旁站監(jiān)理、巡視檢查和平行檢驗(yàn)等形式，按作業(yè)程序即時(shí)跟班到位進(jìn)行監(jiān)督檢查，作好現(xiàn)場(chǎng)記錄；對(duì)施工重要部位、關(guān)鍵工序嚴(yán)格實(shí)行旁站監(jiān)理，一旦發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出并督促處理。對(duì)達(dá)不到質(zhì)量要求的工序不簽字，不允許進(jìn)入下一道工序施工。項(xiàng)目部現(xiàn)場(chǎng)值班，做好組織協(xié)調(diào)工作。中國(guó)三峽總公司項(xiàng)目部人員實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)值班制，理順現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)關(guān)系，協(xié)調(diào)不同標(biāo)段出現(xiàn)的相互干擾和矛盾，依靠并充分發(fā)揮監(jiān)理工程師的作用，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理工作的監(jiān)督，對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格控制。中國(guó)三峽總公司試驗(yàn)中心、金結(jié)檢測(cè)中心、測(cè)量中心對(duì)施工過程中的質(zhì)量進(jìn)行抽檢復(fù)測(cè)，確保工程質(zhì)量滿足三峽工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)質(zhì)量問題嚴(yán)格處理，

31、不留隱患。對(duì)于施工過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，質(zhì)管會(huì)堅(jiān)持遵循“三不放過”原則進(jìn)行調(diào)查處理，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求進(jìn)行補(bǔ)救施工，做到不留隱患。質(zhì)量管理措施為實(shí)現(xiàn)制度化和規(guī)范化的嚴(yán)格管理，質(zhì)管會(huì)頒布實(shí)施三峽工程質(zhì)量管理辦法。該辦法明確參建各方的主要職責(zé)和權(quán)限，對(duì)原材料及設(shè)備的采購(gòu)供應(yīng)、工程施工質(zhì)量的監(jiān)督控制、工程質(zhì)量事故的處理等作了具體規(guī)定。為做好三峽工程的驗(yàn)收工作，質(zhì)管會(huì)頒布實(shí)施三峽水利樞紐合同項(xiàng)目工程驗(yàn)收暫行規(guī)程，以合同項(xiàng)目驗(yàn)收作為樞紐竣工驗(yàn)收的基礎(chǔ)。施工承包單位參照三峽工程質(zhì)量管理辦法，結(jié)合自身特點(diǎn)，制定適合本單位的質(zhì)量管理辦法，如質(zhì)量管理責(zé)任制、質(zhì)量檢查驗(yàn)收辦法、質(zhì)量獎(jiǎng)懲辦法等。監(jiān)理單位根據(jù)工程進(jìn)展需

32、要，對(duì)質(zhì)量檢查驗(yàn)收的工作程序、驗(yàn)收辦法及具體實(shí)施細(xì)則進(jìn)行完善、補(bǔ)充，形成一套較為系統(tǒng)的監(jiān)理工作實(shí)施細(xì)則。監(jiān)理細(xì)則對(duì)監(jiān)理質(zhì)量監(jiān)督控制的內(nèi)容、程序、標(biāo)準(zhǔn)等作具體規(guī)定。長(zhǎng)江委設(shè)計(jì)院編制實(shí)施質(zhì)量保證手冊(cè)、質(zhì)量體系程序文件、質(zhì)量體系程序作業(yè)文件等一系列質(zhì)量管理文件，對(duì)專業(yè)會(huì)簽程序、會(huì)簽責(zé)任、會(huì)簽內(nèi)容等作詳細(xì)規(guī)定。33三峽工程的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是在現(xiàn)有國(guó)家規(guī)范的基礎(chǔ)上，結(jié)合三峽工程的具體情況，以合同為依據(jù)編制而成的，包括原材料檢驗(yàn)、混凝土生產(chǎn)澆筑、巖石基礎(chǔ)開挖及處理、灌漿、金屬結(jié)構(gòu)和機(jī)電設(shè)備制造安裝等不同專業(yè)、不同工種的85個(gè)質(zhì)量檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，其它一些標(biāo)準(zhǔn)也將隨著工程的進(jìn)展而陸續(xù)制定。三峽工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)源于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，部

33、分規(guī)定又高于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，是一流工程質(zhì)量目標(biāo)的具體量化和重要體現(xiàn)，為工程質(zhì)量控制提供重要依據(jù)。質(zhì)量管理成效1997年11月8日，三峽工程高質(zhì)量地實(shí)現(xiàn)了大江截流。國(guó)務(wù)院三峽建委三峽工程第一階段工程驗(yàn)收領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)三峽工程建設(shè)第一階段（19931997年）作出“工程質(zhì)量總體良好、滿足設(shè)計(jì)要求，工程建設(shè)進(jìn)度滿足設(shè)計(jì)進(jìn)度要求并略有提前，工程靜態(tài)、動(dòng)態(tài)投資均控制在國(guó)家批準(zhǔn)初設(shè)概算及預(yù)算投資范圍”的評(píng)價(jià)。1998年，三峽工程開始進(jìn)入第二階段建設(shè)。二期深水高圍堰經(jīng)受了1998年以來汛期高水位的嚴(yán)峻考驗(yàn)，確保了基坑安全度汛，總滲漏量為86升每秒，遠(yuǎn)小于設(shè)計(jì)要求600升每秒，質(zhì)量?jī)?yōu)良。截至2001年底，三峽工程單元工

34、程質(zhì)量評(píng)定121295個(gè)，全部合格，優(yōu)良單元97098個(gè)，優(yōu)良率80.1%，工程質(zhì)量總體滿足設(shè)計(jì)要求。4.6安全管理三峽工程的安全管理實(shí)行由中國(guó)三峽總公司(業(yè)主)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、中國(guó)三峽總公司工程建設(shè)部組織管理，監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督管理，施工承包單位等有關(guān)合同單位各負(fù)其責(zé)的管理體制。安全管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)1995年，中國(guó)三峽總公司設(shè)立三峽工程安全生產(chǎn)委員會(huì)，由一位主管三峽工程施工安全工作的副總經(jīng)理任三峽安委會(huì)主任，另設(shè)常務(wù)副主任一人、副主任數(shù)人和委員若干人，由業(yè)主、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及三峽壩區(qū)工作委員會(huì)等單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。三峽安委會(huì)行使行業(yè)管理監(jiān)督職能。2001年1月，為加強(qiáng)三峽工程安全生產(chǎn)的監(jiān)督與管理，中

35、國(guó)三峽總公司成立安全總監(jiān)辦公室。安全總監(jiān)辦公室除配備安全專職工作人員外，增加土建、施34工設(shè)備專業(yè)工作人員各一名，并且聘請(qǐng)數(shù)名專家（含外籍專家）擔(dān)任安全總監(jiān)。安全總監(jiān)辦在三峽安委會(huì)和工程建設(shè)部的領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)工程建設(shè)部各項(xiàng)目部的安全管理工作進(jìn)行檢查、監(jiān)督。安全總監(jiān)的職責(zé)是：培訓(xùn)、檢查、監(jiān)督。安全管理職責(zé)業(yè)主方的職責(zé)：業(yè)主負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理三峽工地的施工安全、社會(huì)治安、消防、防汛和防災(zāi)、抗災(zāi)等工作；負(fù)責(zé)審批和發(fā)布三峽工程施工安全管理辦法，批準(zhǔn)重大安全技術(shù)方案和實(shí)施措施，核定重大安全設(shè)施的經(jīng)費(fèi)；為安全、文明施工創(chuàng)造基礎(chǔ)條件與外部環(huán)境；協(xié)助或組織對(duì)特別重大事故的調(diào)查、處理。工程建設(shè)部對(duì)三峽工程施工安全負(fù)有組織管理責(zé)任，工程建設(shè)部下屬的項(xiàng)目部對(duì)所管合同項(xiàng)目的安全生產(chǎn)承擔(dān)管理責(zé)任